SC 13D 1 formsc13d.htm

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿,特区。20549

 

 

 

安排 13D

 

根据1934年证券交易法

 

 

 

INNO HOLDINGS INC.

(发行人名称)

 

普通股,无面值

(证券类别)

 

4576JP 109

(CUSIP编号)

 

文 华

12905 SW 42nd St

Unit 222

迈阿密,FL 33175

323-206-6616

接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码

 

2023年12月18日

(需要提交此报表的事件日期)

 

Frank C. Ingriselli

 

*此封面其余内容应针对报告人对其股票类别进行的初始提交填写本表格,并针对任何后续修订,其中包含会改变先前封面页所提供的披露信息的信息。

 

本封面剩余部分所需的信息不得视为根据1934年证券交易法(“法案”)第18条的目的而被“归档”或以其他方式受到该法案的责任限制,但应受到该法案的所有其他规定的约束(但请参阅注释)。

 

 

 

 
 

 

CUSIP No. 4576JP 109 13D Page 2 of 5 Pages

 

1.

报告人员姓名:

 

文华

2.

如果是组成员,请选择适当的框

 

(a) ☐ (b) ☐

3.

证券交易委员会专用

 

4.

资金来源(见说明)

 

SC

5.

如果根据2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼,请勾选

 

6.

公民身份或组织地点:

 

美国

计划数(不包括2013计划)

股份

实际控制权

拥有 通过

每个

报表

持有

与:

7.

2,648,863 (见2和5项目)

 

8,998,958

8.

分享 投票权:

 

0

9.

唯一 支配权:

 

8,998,958

10.

分享 支配权:

 

0

11.

每个报告人拥有的总受益金额:

 

8,998,958

12.

请查看第11行的合计数是否排除了特定的股份☐

 

13.

行(11)中的金额代表的类别的百分比:

 

43.365%

14.

报告人类型(参见说明):

 

所在

 

 
 

 

项目 1。证券和发行人。

 

本表格13D陈述(以下简称“本表格13D”)涉及Inno Holdings Inc.(以下简称“发行者”)的无面值普通股(以下简称“普通股”),一家德克萨斯州公司。发行者主要执行办公室的地址为2465 Farm Market 359 South,Brookshire,TX 77423。

 

表2.身份与背景。

 

(a) 此13D表格由Zfounder Organization Inc.(简称Zfounder)和温华(以下统称为“报告人”)提交。

 

(b) 报告人的业务地址是12905 SW 42nd St, Unit 222 Miami, FL 33175。

 

(c) 报告人的主要业务是担任Zfounder的总裁。

 

(d)在过去五年中,报送人没有因犯罪行为(不包括交通违章或类似的轻罪)被定罪。

 

(e) 在过去五年内,申报人没有参与司法或行政机构进行的民事诉讼,并且由于此类诉讼而受到或正在受到判决、裁定或最终命令,禁止将来违反或要求进行的活动,或发现违反联邦或州证券法的任何违规行为。

 

华小姐是美利坚合众国的公民。

 

项目3.资金来源和其他代价的来源。

 

2022年2月1日,Zfounder在发行人成立之时获得了50万股A系列可转换优先股。

 

2022年2月10日和9月30日,发行人分别向创始人发行10万股和20万股普通股,作为提供给发行人的咨询服务的报酬。

 

2023年2月1日,发行人将Zfounder持有的A系列可转换优先股转换为100万股普通股,在2022年11月30日发行人进行1比2向前股票拆分之后生效。

 

2023年5月4日,Zfounder根据《股份捐赠协议》收到了来自该发行人首席执行官刘德魁的4,427,371股普通股。

 

在2023年7月24日对发行人进行2比1的逆向股票拆分后,报告人通过Zfounder有益地拥有3013685股普通股。

 

2024年5月31日,Zfounder根据股票转仓协议收到了Issuer公司首席执行官刘德奎转让的5985273股普通股。该股票转仓协议日期为2024年5月31日,由申报人与刘德奎签订(“股票转仓协议”)。

 

上述对于[分享捐赠协议]和[股票转仓协议]的描述并不意味着完整,完整的参照这些协议的全文,可以在其附件1和附件2找到。

 

项目4。 交易目的

 

报告人以投资为目的收购了本13D表中所述的证券,并打算对其在发行人的投资进行持续审查。报告人可能采取的任何行动将取决于报告人对多个因素的审查,包括但不限于:对发行人业务、财务状况、运营情况和前景的持续评估;发行人证券的价格水平;整体市场、行业和经济状况;其他相对吸引的业务和投资机会;以及其他未来发展。

 

 
 

 

除非在本13D文件中另有说明,否则报告人目前没有任何与或会导致在13D附表的4(a)到4(j)条款中描述的行为相关的计划或提议,尽管在此所述的协议所规定的情况下,报告人可随时审查、重新考虑和改变自己的立场和/或目的,并制定此类计划,同时可能寻求影响发行人的管理层或发行人董事会关于发行人的业务及事务,并会不时考虑与顾问、发行人或其他人提出此类事项。

 

项目 5。对发行人证券的利益。

 

(a)-(b) 截止到本日期,并且如上述第3项中更详细地描述,申报人可能被视为拥有总计8,998,958股股份,其中所有证券均由她拥有唯一的投票权和行使权。

 

报告人实际拥有的8,998,958股普通股,占2024年8月5日作为基准日公开发行股份20,751,726股普通股的43.365%,该数据取自2024年8月12日提交给证券交易委员会的10-Q表。

 

(c) 除本13D表格中披露的交易外,申报人在过去60天内未进行任何交易。

 

(d) 除申报人外,无其他人被知晓有收取或指导收取申报人持有的普通股股票的股息或出售所得的权利。

 

(e)不适用。

 

项目 6. 与该发行人的证券有关的合同、安排、理解或关系。

 

在2023年12月6日,与发行人的首次公开发行有关,Zfounder签订了锁定协议(“锁定协议”),协议范本附在本附件中并作为参考并入本文。根据锁定协议,Zfounder同意,在锁定协议签订后六个月之日起,除了某些习惯性例外情况外,不直接或间接处置任何受锁定协议限制的普通股,也不就此类股采取其他相关行动。受锁定协议限制的普通股包括报告人所持有的所有该类股。

 

2024年9月6日,Zfounder达成协议,将10万股普通股卖给各种投资者,受到许多尚未完成的交割条件的限制(“证券购买协议I”)。股票购买协议I的主要条款的描述完全包含在附件4中。

 

2024年9月6日,Zfounder与各种投资者达成协议,卖出了742,578股普通股,但要满足一些实质性且尚未完成的交割条件(《证券购买协议II》)。《证券购买协议II》的主要条款如《附件5》所示。

 

2024年9月6日,Zfounder达成协议,将57000股普通股出售给各个投资者,受到一系列重要且尚未完成的结算条件的约束(“证券购买协议III”)。股票购买协议III的重要条款描述完整列于附件6。

 

上述对于Lock-Up协议,证券购买协议I、证券购买协议II和证券购买协议III的描述并不意味着完整,并且完全受附加的文件3、4、5和6的全文约束。

 

除非在本13D附表中另有说明,否则在报告人与任何其他人或实体之间,不存在与发行人的证券相关的任何合同、安排、理解或类似关系。

 

项目 7. 材料将被归档为附件。

 

展览1 分享捐赠协议,日期为2023年5月4日,由报告人和刘德奎之间签订。
展览2 股票转让协议,日期为2024年5月31日,由报告人和刘德奎之间签订。
展览3 锁定协议形式(参考发行人于2023年12月6日提交给证券交易委员会的8-k表格(文件编号001-41882)第10.1展览)。
展览4 证券购买协议I,日期为2024年9月6日,由Zfounder、各种投资者及其他相关方之间签订。
展板 5 2024年9月6日签订的证券购买协议II,由Zfounder、多个投资者和其他相关方共同签订。
展板 6 2024年9月6日签订的证券购买协议III,由Zfounder、多个投资者和其他相关方共同签订。

 

*

根据S-K法规第601(b)(2)条款,展览和时间表已被省略。公司同意根据证券交易所的要求提供任何省略的展示或时间表的补充副本。

 

[签名页附后。]

 

 
 

 

签名

 

经过合理调查,并且据我所知,本声明中所述信息是真实,完整并正确的。

 

日期: 2024年9月11日

 

  Zfounder 组织 inc。
     
  作者: /s/ 文华
  姓名: 温 华
  标题: 主席
     
  MS. 文华
     
  作者: /s/ 文华
  姓名: 温 华