美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549
表格
目前的报告
根据1933年证券法第13节或第15(d)节规定
证券交易法（1934年）第13条或第15(d)条规定
报告日期（最早报告事件日期）：
（注册人在其章程中特说明的确切名称）
| （国家或其他管辖区的 公司注册或组织 |
(设立或其它管辖地的州) | （美国国内国税局雇主 身份证号码） |
，（主要行政办公地址）
(注册人的电话号码，包括区号)
（自上次报告以来名称或地址发生变更，填写旧名称或地址）
如果Form 8-K文件需要同时满足以下规定之一，勾选下面适当的框：
| 根据证券法规定的425条规则的书面通信（17 CFR 230.425） | |
| 根据《交易法》第14a-12条规定（17 CFR 240.14a-12），进行征集材料 | |
| 根据《交易法》第14d-2（b）条规定（17 CFR 240.14d-2（b）），进行交易前沟通 | |
| 在交易法案(17 CFR 240.13e-4(c))的规定下，Rule 13e-4(c)之前的贺词。 |
每个交易所的名称
| 每一类的名称 | 交易标志 | 在其上注册的交易所的名称 | ||
| 本基金寻求于东欧地区注册的主要权益关联发行人的长期升值投资。证券交易所 LLC | ||||
| 本基金寻求于东欧地区注册的主要权益关联发行人的长期升值投资。证券交易所 LLC |
请用勾选标记指示注册机构是否符合1933年证券法规则405或1934年证券交易法规则120.2的新兴增长企业定义。
新兴成长公司
如果是新兴成长型企业，请勾选选框表示如果注册者选择不采用依据证券交易所法第13条(A)的规定提供的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期，即请打勾。
项目 2.03。创建直接金融义务或注册人的离线表安排义务或债务。
如前所述，于2024年6月11日（“生效日期”），Nukkleus Inc.（“公司”）发行了一份无抵押优先票据（“2024年6月票据”），总额为312,500美元，交给了密歇根州有限合伙人X集团基金（“贷方”），以获得250,000美元的现金收益。2024年6月票据年息率为12.0%，到期还本付息时间为发行后的六个月。为了进一步诱使贷方按照2024年6月票据提供贷款，公司还向贷方发行了一张股票购买权证（“2024年6月权证”），以购买1,200,000股普通股，每股价格为0.25美元，有效期为五年，可以以现金或免现金方式行使。贷方有权按照每股0.25美元的换股价将2024年6月票据的本金和利息换购成公司的普通股。
此外，在2024年9月10日，公司另外发行了一份高级无抵押债券票据（以下简称“2024年9月票据”），票面金额为125,000美元，以获得100,000美元的现金收益，该款项于2024年9月4日到账。2024年9月票据的利率为每年12.0%，到期日为发行之后的六个月。 为了获得100,000美元的现金收益，公司于2024年9月10日发给借款人一份额外的无抵押长期欠款凭证（以下简称“2024年9月票据”），票面金额为125,000美元，此款项于2024年9月4日提供资金。2024年9月票据的年利率为12.0%，到期日为发行后的六个月。
项目3.02：未经登记的股票权益出售
参考上述第2.03项披露,该披露已合并于此。
根据1933年修订的证券法第4(a)(2)条和《D条例》下的506条，2024年9月期票据和可转换为普通股的股份豁免于注册要求。借款人符合《证券法》下的D条例的第501条制定的认定资格要求。
第5.02项：董事或某些高管的离职；董事选举；某些高管的任免；某些高管的薪酬安排
参照上文第2.03条所披露的内容，该披露已纳入本文件参考。公司已被告知，放贷人以及Emil Assentato和Jamal Khurshid以个人身份签署了和解协议。根据和解协议，Khurshid先生通知公司他将于2024年9月4日生效辞去首席执行官和董事的职务。另外，随着Khurshid先生的辞职，董事会将董事会规模从六名增加至七名，并任命David Rokach和Menachem Shalom为董事来填补上述空缺。Shalom先生还被任命为公司的首席执行官。
Menachem Shalom，49岁，自2024年9月起担任我们的首席执行官和董事会成员。Shalom先生自2022年12月1日起担任Motomova Inc（场外交易: MTMV）的董事兼首席执行官，并自2023年5月24日起担任其秘书。Shalom先生自2022年1月起担任MEA的联席首席执行官和董事会成员。自2017年以来，Shalom先生还担任Hold Me Ltd.的CEO，这是由Shalom先生创立的移动钱包和支付数字平台。Shalom先生是Hold Me Ltd.的主要执行和财务官，也是其唯一董事，这是一家注册于证券交易委员会的公司。在加入公司之前，Shalom先生曾创立并担任Wayerz Solutions, Ltd.的CEO，该公司是一家于2014年至2017年间专注于跨境银行业务和电汇路由优化的数字平台，并曾担任Dsnr Media Group Ltd.的商务拓展、销售和营销副总裁，该公司是一家国际跨平台数字广告公司。Shalom先生还曾创立并担任Mipso Ltd.的CEO，这是一家时尚和零售业务的软件即服务提供商，于2010年至2013年间运营；ooga studio Ltd.是一家工业设计孵化器，于2007年至2010年间运营；Medifreeze Ltd.是一家关于干细胞冷冻保藏领域的初创企业，于2004年至2009年间运营。Shalom先生于2003年在耶路撒冷希伯来大学获得MBA学位，在2000年在哥伦比亚大学法学院获得公司法硕士学位。
David Rokach，55岁，自2024年9月起任董事会成员。Rokach先生是Tokara Management Ltd的创始人，并自2014年以来担任该公司的首席执行官，该公司为对冲基金提供投资管理服务。自2020年1月以来，Rokach先生还担任X集团(Fund of Funds)的高级投资经理。X集团(Fund of Funds)向公司提供贷款，并持有认股权证。Rokach先生还在Clal Finance担任过一些职务。Rokach先生于1993年毕业于耶路撒冷希伯来大学，获得国际关系学士学位，也于1993年在特拉维夫大学获得金融投资管理文凭。1994年，Rokach先生在纽约大学学习投资管理。
除非董事和股东之间签署了简化协议，否则没有任何安排或协议存在。 黄先生Rokach和Shalom先生以及其他人之间没有任何安排。 Rokach和Shalom先生与公司的任何董事、高级管理人员或被公司提名或选定为董事或高级管理人员的人都没有任何亲属关系。 黄先生Rokach和Shalom先生 没有与公司的任何董事或高级管理人员或公司提名或选择成为董事或高管的任何人有任何亲属关系。 黄先生Rokach先生和Shalom先生都没有任何对于按照Regulation S-k的Item 404(a)要求披露的交易有直接或间接的实质利益。 根据Regulation S-k的Item 404(a)的要求披露的交易，无论是直接还是间接，Rokach和Shalom先生都没有任何利益。
项目9.01基本报表和展示
| 附件编号 | 附件描述 | |
| 4.1 | 于2024年9月10日发行给X集团基金之基金的无担保优先票据格式 | |
| 104 | 封面交互数据文件（嵌入在Inline XBRL文档中）。 |
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签名
根据1934年证券交易法的要求，申报人已授权下列人员为其签署本报告。
| Nukkleus Inc. | ||
| 日期：2024年9月11日 | 通过： | /s/ Menachem Shalom |
| 姓名：Luisa Ingargiola | 孟纳赫姆·沙洛姆 | |
| 标题： | 首席执行官 | |
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