SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

Mhatre Ravi

（姓）

(第一步)

(中間)

2200 SAND HILL ROAD

(街道)

門洛帕克

加利福尼亞州

94025

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
Rubrik, Inc. [ 紐交所 ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	X	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)		其他（下面請說明）

3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/11/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
A類普通股	09/11/2024		C		4,440,000	A	$0	4,440,000	I	由Lightspeed創業公司IX，L.P提供。⁽¹⁾
A類普通股	09/11/2024		C		1,030,000	A	$0	1,030,000	I	由Lightspeed 創業公司合夥人選擇II，有限合夥公司⁽²⁾
A類普通股	09/11/2024		C		2,000,000	A	$0	2,000,000	I	由Lightspeed SPV I，LLC⁽³⁾
A類普通股	09/11/2024		J⁽⁴⁾		4,440,000	D	$0	0	I	由飛速創業公司基金IX號有限合夥人提供⁽¹⁾
A類普通股	09/11/2024		J⁽⁵⁾		1,030,000	D	$0	0	I	由Lightspeed 創業公司合夥人選擇II，有限合夥公司⁽²⁾
A類普通股	09/11/2024		J⁽⁶⁾		2,000,000	D	$0	0	I	由Lightspeed SPV I，LLC⁽³⁾
A類普通股	09/11/2024		J⁽⁷⁾		1,105,283	A	$0	1,105,283	I	由Lightspeed General Partner IX，L.P.提供⁽⁸⁾
A類普通股	09/11/2024		J⁽⁹⁾		1,105,283	D	$0	0	I	由Lightspeed General Partner IX，L.P.提供⁽⁸⁾
A類普通股	09/11/2024		J⁽¹⁰⁾		180,314	A	$0	180,314	I	由Lightspeed General Partner Select II，L.P.提供⁽¹¹⁾
A類普通股	09/11/2024		J⁽¹²⁾		180,314	D	$0	0	I	由Lightspeed General Partner Select II，L.P.提供⁽¹¹⁾
A類普通股	09/11/2024		J⁽¹³⁾⁽¹⁴⁾		15,933	A	$0	15,933	I	由Lightspeed Management Company, L.L.C.提供⁽¹⁵⁾
A類普通股	09/11/2024		J⁽¹³⁾		140,021	A	$0	140,021	I	由Mhatre投資LP - 基金2⁽¹⁶⁾
A類普通股	09/11/2024		J⁽¹⁴⁾		22,288	A	$0	22,288	I	由Mhatre投資LP - 基金3⁽¹⁷⁾

表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
B類普通股	⁽¹⁸⁾	09/11/2024		C			4,440,000	⁽¹⁸⁾	⁽¹⁸⁾	A類普通股	4,440,000	$0	13,319,816	I	由Lightspeed創業公司合夥人IX號有限合夥企業提供⁽¹⁾
B類普通股	⁽¹⁸⁾	09/11/2024		C			1,030,000	⁽¹⁸⁾	⁽¹⁸⁾	A類普通股	1,030,000	$0	3,093,410	I	由Lightspeed 創業公司合夥人選擇II，有限合夥公司⁽²⁾
B類普通股	⁽¹⁸⁾	09/11/2024		C			2,000,000	⁽¹⁸⁾	⁽¹⁸⁾	A類普通股	2,000,000	$0	6,015,457	I	由Lightspeed SPV I，LLC⁽³⁾
B類普通股	⁽¹⁸⁾							⁽¹⁸⁾	⁽¹⁸⁾	A類普通股	5,094,719		5,094,719	I	By Lightspeed SPV I-b, LLC⁽¹⁹⁾
B類普通股	⁽¹⁸⁾							⁽¹⁸⁾	⁽¹⁸⁾	A類普通股	3,566,303		3,566,303	I	通過Lightspeed SPV I-C, LLC⁽²⁰⁾
B類普通股	⁽¹⁸⁾							⁽¹⁸⁾	⁽¹⁸⁾	A類普通股	406,637		406,637	I	通過Lightspeed Venture Partners X, L.P.⁽²¹⁾
B類普通股	⁽¹⁸⁾							⁽¹⁸⁾	⁽¹⁸⁾	A類普通股	18,084		18,084	I	通過Lightspeed Affiliates X, L.P⁽²²⁾

響應的說明：

1. 股份由Lightspeed Venture Partners IX, L.P.（以下簡稱「Lightspeed IX」）持有。Lightspeed General Partner IX, L.P.（以下簡稱「LGP IX」）是Lightspeed IX的普通合夥人。Lightspeed Ultimate General Partner IX, Ltd.（以下簡稱「LUGP IX」）是LGP IX的普通合夥人。申報人是LUGP IX的董事，並與Lightspeed IX持有的股份享有表決和處置權。申報人否認對這些股份的有益所有權，除非涉及其在其中的金錢利益。

2. 股份由Lightspeed Venture Partners Select II, L.P.（以下簡稱「Lightspeed Select II」）持有。Lightspeed General Partner Select II, L.P.（以下簡稱「LGP Select II」）是Lightspeed Select II的普通合夥人。Lightspeed Ultimate General Partner Select II, Ltd.（以下簡稱「LUGP Select II」）是LGP Select II的普通合夥人。申報人是LUGP Select II的董事，並與Lightspeed Select II持有的股份享有表決和處置權。申報人否認對這些股份的有益所有權，除非涉及其在其中的金錢利益。

3. 股份由Lightspeed SPV I, LLC（以下簡稱「Lightspeed SPV I」）持有。LS SPV Management, LLC（以下簡稱「LS SPV」）是Lightspeed SPV I的管理人。申報人是LS SPV的管理成員，並與Lightspeed SPV I持有的股份享有表決和處置權。申報人否認對這些股份的有益所有權，除非涉及其在其中的金錢利益。

4. 代表Lightspeed IX無償向其合夥人（包括LGP IX）進行的非現金分配。

5. 代表Lightspeed Select II無償向合作伙伴（包括LGP Select II）進行實物分配。

6. 代表Lightspeed SPV I無償向其成員進行實物分配。

7. 代表在腳註（4）所述的實物分配中接收股份。

8. 股份由LGP IX持有。LUGP IX是LGP IX的普通合夥人。報告人是LUGP IX的董事，並就LUGP IX持有的股份享有表決權和處分權。報告人除了在其中的財產利益程度上放棄對這些股份的有利權。

9. 代表LGP IX無償向其合作伙伴進行實物分配。

10. 代表在腳註（5）所述的實物分配中接收股份。

11. 股份由LGP Select II持有。LUGP Select II是LGP Select II的普通合夥人。報告人是LUGP Select II的董事，並就LUGP Select II持有的股份享有表決權和處分權。報告人除了在其中的財產利益程度上放棄對這些股份的有利權。

12. 代表LGP Select II無償向其合作伙伴進行實物分配。

13. 代表按照腳註（9）描述的實物分配收到的股份。

14. 代表按照腳註（12）描述的實物分配收到的股份。

15. 股份由Lightspeed Management Company, L.L.C.（「LMC」）持有。報告人是LMC的管理成員，並就LMC持有的股份享有表決權和處分權。報告人除了在其中的財產利益程度上放棄對這些股份的有利權。

16. 報告人擔任Mhatre Investments LP - Fund 2的普通合夥人受託人。

17. 報告人擔任Mhatre Investments LP - Fund 3的普通合夥人受託人。

18. 每一股B類普通股在其出售或轉讓時將自動轉換爲一股A類普通股，受發行者修正和重排章程中特定例外和其他情況的約束。每一股B類普通股也可以隨時由持有人選擇進行轉換爲一股A類普通股。

19. 股份由Lightspeed SPV I-b, LLC（「Lightspeed SPV I-B」）持有。LS SPV是Lightspeed SPV I-b的經理。報告人是LS SPV的管理成員，並與Lightspeed SPV I-b持有的股份共享投票和決定權。報告人對這些股份的受益所有權除了他在其中的金錢利益範圍內無權受益。

20. 股份由Lightspeed SPV I-C, LLC（「Lightspeed SPV I-C」）持有。LS SPV是Lightspeed SPV I-C的經理。報告人是LS SPV的管理成員，並與Lightspeed SPV I-C持有的股份共享投票和決定權。報告人對這些股份的受益所有權除了他在其中的金錢利益範圍內無權受益。

21. 股份由Lightspeed Venture Partners X, L.P.（「Lightspeed X」）持有。Lightspeed General Partner X, L.P.（「LGP X」）是Lightspeed X的普通合夥人。Lightspeed Ultimate General Partner X, Ltd.（「LUGP X」）是LGP X的普通合夥人。報告人是LUGP X的董事，並對Lightspeed X持有的股份共享投票和決定權。報告人對這些股份的受益所有權除了他在其中的金錢利益範圍內無權受益。

22. 股份由Lightspeed Affiliates X, L.P.（「Lightspeed Affiliates X」）持有。LGP X是Lightspeed Affiliates X的普通合夥人。LUGP X是LGP X的普通合夥人。報告人是LUGP X的董事，並對Lightspeed Affiliates X持有的股份共享投票和決定權。報告人對這些股份的受益所有權除了他在其中的金錢利益範圍內無權受益。

	/s/ Ravi Mhatre	09/12/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。