EX-4.1
付録4.1
この証券またはこの証券を行使できる証券は、証券取引委員会または任意の州の証券委員会に登録されていません。1933年改正証券法（以下「証券法」という）に基づく登録の免除を理由として、いかなる状況でも提供、譲渡、売却、またはその他の方法で処分することはできません。証券法の有効な登録声明に基づくか、登録免除または登録要件のない取引で、連邦、州、および外国の証券法に従って行ってください。
シリーズCワラント
ワラント株式数：
権利行使日: 2024年9月13日
このシリーズC保証（これ」 シリーズCワラント 」）は、受領額について、_____________またはその譲受人（」 保有者 」）は、2024年9月13日以降にいつでも、行使の制限および以下の条件に従い、いつでも権利があります（」 最初の行使日 」）と、2030年12月1日の（i）午後5時（ニューヨーク時間）と（ii）新株予約権（以下に定義）の償還予定日のいずれか早い方またはそれ以前 セクション 4 (ザ・) 終了日 」）その後ではなく、デラウェア州の企業であるPureCycle Technologies、Inc. を購読して購入してください（」 会社 」）、最大_________株（本契約に基づく調整の対象となるため、」 ワラントシェア 」) の普通株です。このシリーズCワラントに基づく普通株式1株の購入価格は、で定義されている行使価格と等しくなければなりません セクション2 (b) .
このシリーズCワラントは、会社とホルダーとの間で2024年9月11日に締結された特定の申し込み契約（以下「申し込み契約」という）に従って発行されます。 申し込み契約 申し込み契約の日付前後に、会社は証券法144A条の「適格な制度投資家」（qualified institutional buyerの意味で）および証券法501(a)条の「認定投資家」（accredited investorの意味で）との個別の申し込み契約を締結し、このシリーズCワラントとほぼ同様の条件でこのような投資家に追加のシリーズCワラントを発行し、売却しました（以下「その他のシリーズCワラント」という）。 その他のシリーズCワラント 」と共に、このシリーズCワラントは「申し込みワラント」と呼ばれます。 申し込みワラント ”).
セクション1。 定義 このシリーズCワラントにおいて他の場所で定義されている用語に加えて、このシリーズCワラントにおいては、以下の用語は以下に定義されている意味を持ちます。 セクション 1 .
“ 買気配価格 「買気配」とは、任意の日付について適用される以下の条項の最初に基づいて決定される価格を意味します： (a) もし普通株式が取引市場に上場または引用されている場合、取引市場での当該時間（またはそれに最も近い先行日）の普通株式の買気配価格です。
普通株式が上場またはブルームバーグによって報告された市場（ニューヨーク時間の午前9時30分から午後4時2分までの取引日に基づく）に記載または引用されている場合、もしくは（b）OTCQbまたはOTCQXが取引市場ではない場合は、該当する日付の普通株式の加重平均価格（該当日のもしくは最も近い直前日のOTCQbまたはOTCQXでの価格）、もしくは（c）普通株式がOTCQbまたはOTCQXで取引の対象にされていない場合であり、かつ普通株式の価格がThe Pink Open Market（またはその後これらの機能を引き継いだ類似の組織または機関）で報告されている場合は、報告されている普通株式の1株あたりの最新の買気配価格、または（d）その他のすべての場合であり、債券発行株式の過半数を保有し、かつ会社が合理的に受け入れられる信頼性のある独立した査定人によって決定された普通株式の公正市場価値、その評価人の報酬および費用は会社が支払います。
“ Black-Scholes評価額 ”は、価格決定の目的で適用可能な基本取引の実施日にBloombergの「OV」関数から得られるBlack-Scholesオプション価格モデルに基づくこのSeries Cワラントの価値を意味し、(A) この適用可能な基本取引の公表日と終了日（Termination Date）の間の期間に相当する米国債の利率に応じた無リスク金利、(B) 100%以上かつBloombergの「HVt」関数から、公表日の即日取引日（Trading Day）の直後に確定する365日の年化要素を使用して算出される100日の変動率のうち、大きい方の値を期待変動率として反映します、(C) この計算に使用される株価は、現金で提供される場合は現金の価格と非現金の検討事項の価値を合算したもの、非現金で提供される場合は、「OV」関数から得られる適用可能な基本取引の公表日の直前の即日取引日（Trading Day）から始まり、このSeries Cワラントの要求の即日取引日まで終了する期間での最高VWAP（当初公表された適用可能な基本取引の日またはこの適用可能な基本取引の実施日が早い方）の大きい方の値になります、(D) 公表日と終了日の間の残りのオプション時間、および(E) 借入費用がゼロであることを意味します。Black Scholes Valueの支払いは、Holderの選択の後に即座に利用可能な資金の電信送金（またはその他の対価）によって行われますが、(i) Holderの選択から5営業日以内または(ii) 基本取引の完了日のいずれか後者の日に行われます。会社は、会社が生存者でない根本的な取引における任意の後継体（“Predecessor”）に対して、このSeries Cワラントの会社の義務すべてを本条項の規定に従って譲渡するようにします。 セクション3（d） および(D) 公表日と終了日の間の残りのオプション時間、および(E) 借入費用がゼロであることを意味します。Black Scholes Valueの支払いは、Holderの選択の後に即座に利用可能な資金の電信送金（またはその他の対価）によって行われますが、(i) Holderの選択から5営業日以内または(ii) 基本取引の完了日のいずれか後者の日に行われます。会社は、会社が生存者でない根本的な取引における任意の後継体（“Predecessor”）に対して、このSeries Cワラントの会社の義務すべてを本条項の規定に従って譲渡するようにします。 承継者エンティティ ”」は、連邦証券取引委員会に報告されるとおり、変換株式の適用可能な基本的な取引における当社の持株の特定のパーセンテージを指します。当社は、連邦証券取引委員会報告書のサポートに基づいて、ある日における全セクターのユーザーの持株比率に関する直近の統計情報を提供します。 セクション 3(d) 当該基本取引の前に、利用者が合理的に満足いく形式と内容で合意した契約書を、利用者が合理的な遅延なしで、保有者に対して提供し、このCシリーズワラントに対する承認を得ること。保有者の選択により、このCシリーズワラントとの交換として、後継者エンティティの有価証券を保有者に提供する。この後継者エンティティの有価証券は、このCシリーズワラントと同様の内容の書面で証明され、このCシリーズワラントの行使により取得できる普通株式の対応する数量の株式（このCシリーズワラントの行使に関する制限を考慮せずに）を行使価格に応じて交付する。それは前述の基本取引に応じて普通株式の相対的な価値とその有価証券の価値を考慮し、このCシリーズワラントの経済的価値を当該基本取引の完了直前に保護するためのものである。
基本的な取引）であり、ホルダーにとって合理的な形式および内容である。このような基本的な取引が発生した場合、後続のエンティティは、会社の後継エンティティとして登場し、（このシリーズCワラントの条項が「会社」を指すこととなるため、その基本的な取引の日付以降は、後続のエンティティに対しても同様にその会社の各の権利と権限を行使し、また、このシリーズCワラントの会社に対するすべての義務を引き継ぎます。この後続のエンティティがこの文書に会社として名前を示されたのと同じ効果を持つことになります。
“ 営業日 VIE協定に関連するリスクファクター ビジネス日 「」は、ニューヨーク市の商業銀行が休業または法律で休業を認められるまたは求められる日曜日、土曜日以外の日を指します。
“ 普通株式 「」は、会社の普通株式を指し、株式1株当たりの名義額は0.001ドルです。
“ 潜在的普通株式代替証券 「」は、一般株式をいつでも取得する権利を持つ、当該会社の有価証券を意味し、これに限らず、債務、優先株式、権利、オプション、ワラント、その他の、一般株式に換算可能であるか、行使可能であるか、交換可能であるか、またはその他の権利を保有者に与える他の債権などを含みます。
“ 証券法1933年（以下、「証券法」という） 「Securities Act」とは、証券法の改正を含む1933年の証券法を意味します。
“
「」は、このシリーズCワラントと同様の条件で、Warrant Sharesの数およびHolderの身元を除いて、Companyの普通株式を購入するためのWarrantsを指します。
“ 取引日 「営業日」とは、主要な取引市場が取引可能な日を指します。
“ 元払いワラントに対しては、証券取引所や全国的に認められた取引システムでの取引市場はなく、当社は取引市場が形成されることを期待していません。当社は元払いワラントをどの証券取引所や全国的に認められた取引システムにも上場する予定はありません。取引市場がない場合、元払いワラントの流動性は非常に限定的になります。 「"」は、当該日に普通株式が上場または取引されている次の市場や取引所のいずれかを指します：NYSEアメリカ、ナスダックキャピタルマーケット、ナスダックグローバルマーケット、ナスダックグローバルセレクトマーケットまたはニューヨーク証券取引所（またはこれらのいずれかの後継者）。
“ ：ナスダックの30日出来高加重平均取引価格に等しい定められた価格でSnow Lakeの株式をMancoに割り当て、発行することにより、有効日にMancoに合計500,000の株式を割り当て、発行します。 「」は、任意の日付において、以下の適用事項の最初に該当する条項によって決定される価格を意味します：(a) もし普通株式が取引市場に上場または報告されている場合、その日の（または直前の日の）取引市場における普通株式の1日の出来高加重平均価格（New York City時間の9:30 a.m.から4:02 p.m.まで）Bloombergによって報告された価格、(b) もしOTCQbまたはOTCQXが取引市場でない場合、その日の（または直前の日の）OTCQbまたはOTCQXにおける普通株式の出来高加重平均価格、(c) もし普通株式が当時OTCQbまたはOTCQXで取引されておらず、かつ普通株式の価格がThe Pink Open Market（またはその後の類似機関または組織）に報告されている場合、報告された普通株式の最新の買気配の価格、または(d) その他の場合は、当該日時点で未だ存在するサブスクリプションワラントの所有者の過半数によって善意で選ばれ、かつ会社が合理的に承認する独立の鑑定人によって決定される普通株式の公正市場価格です。その際、鑑定人の費用は会社が負担します。
“ Warrant Agent 「ウォラントエージェント」とは、企業が選任した正当な代理人を指します。ウォラントエージェントは最初にコンチネンタル・トランスファー・アンド・トラスト・カンパニーが就任します。
(i) その他者による行使 このシリーズCワラントによって表される購入権の行使は、初回行使日以降、いつでも全額または一部で、初回行使日以降かつ解除日前に、本文に記載された通知の形式で会社（ワラント代理人宛にコピーを添付して）に電子メールで提出された正式な実行したファクシミリーコピーまたはPDFコピーの提出によって行うことができます。 「翻弄の行使」に関する規定です。 権利行使日の後で標準決済期間（ここで定義される）を構成する取引日（2取引日または標準決済期間を構成する取引日数、そのいずれか早いもの）以内に、当該通知の権利行使に関し指定された株式の行使価格の合計を、米国銀行で引き落とし通帳又は現金小切手で支払わなければなりません。 第2条(d)(i)節 以下に規定されている代替現金行使手続きが該当する通知の権利行使に指定されていない限り、インク入りの権利行使通知は必要ありません。また、権利行使通知のメダリオン保証（またはその他の保証または公証）も必要ありません。 セクション2(c) 以下に規定された無現金行使手順が該当する通知の権利行使に指定されている場合を除き、インク入りの権利行使通知は必要ありません。
(ii) 運動手順 ただし、本契約に反することのないかぎり、セクション2(d)(ii)により、 所有者は、全ての当該シリーズCワラントが行使されるまで、本シリーズCワラントを当社に対して物理的に返還することは必要ありません。その場合、最終的な行使通知が当社に届けられた日（ワラントエージェントにも送付日のコピーを添えて）から3営業日以内に、所有者は当社に対して本シリーズCワラントの返還を行い、キャンセルしなければなりません。ここで行使されたシリーズCワラントの一部による話題の株式の購入は、購入可能な話題の株式の総数を対象として、購入された話題の株式の数量に相当する金額で削減する効果を持ちます。所有者と当社は、購入された話題の株式の数量およびその購入日を示す記録を維持するものとします。当社は、そのような通知の受領から1営業日以内に、行使通知に対する異議を提出しなければなりません。 このシリーズCワラントの所有者および譲受人は、本シリーズCワラントの受領により、本段落の規定により、ここで述べられている数の話題の株式を購入後、随時話題の株式の購入可能数は表面に記載されている数量より少なくなる可能性があることを認識し、同意します。 ただし、本契約に反することのないかぎり、セクション2(d)(ii)により、 所有者は、全ての当該シリーズCワラントが行使されるまで、本シリーズCワラントを当社に対して物理的に返還することは必要ありません。その場合、最終的な行使通知が当社に届けられた日（ワラントエージェントにも送付日のコピーを添えて）から3営業日以内に、所有者は当社に対して本シリーズCワラントの返還を行い、キャンセルしなければなりません。ここで行使されたシリーズCワラントの一部による話題の株式の購入は、購入可能な話題の株式の総数を対象として、購入された話題の株式の数量に相当する金額で削減する効果を持ちます。所有者と当社は、購入された話題の株式の数量およびその購入日を示す記録を維持するものとします。当社は、そのような通知の受領から1営業日以内に、行使通知に対する異議を提出しなければなりません。 このシリーズCワラントの所有者および譲受人は、本シリーズCワラントの受領により、本段落の規定により、ここで述べられている数の話題の株式を購入後、随時話題の株式の購入可能数はここに記載されている数量より少ない可能性があることを認識し、同意します。
(iii) 最大割合 当該契約の定めに従うことを選択する場合、当事者は書面で会社に通知することができる。 2(a)(iii)条 ; 提供する , 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。 当該2(a)(iii)条の規定の対象とならない限り、保有者はこの規定の対象とはならない。 2(a)(iii)条 保有者が選択する場合、保有証書代行人はシリーズCの全部または一部の行使を行わない。
証券は取引所の実際の知識によると、このシリーズCワラントの全または一部を行使する権利は、その行使によってその人物（及びその関連会社）が、その後その行使の効果を考慮して、企業の発行済み普通株式の19.9％（またはその他のホルダーが指定する金額）を超える利益権を有しないものとします。」）」。前述の文の目的のために、その人物とその関連会社が有益に所有している普通株式の総数には、当該文の決定に関連したシリーズCワラントの全または一部を行使することに伴う、（ｘ）当該人物及びその関連会社が有益に所有しているままの自己によって行使されていない残りの未行使部分のシリーズCワラントの行使以来の普通株式の総数及び（ｙ）当該人物及びその関連会社が有益に所有している当該普通株式とは関連しない、当該会社のその他証券の未行使または未換金の部分の行使または換金（当該部分については、当該限度に類似した変換または行使制限を伴う）を除きます。前述の文に記載されている以外の場合を除き、本条に基づいて有益な所有権を計算するためには、1934年修正証券取引法第13ヶ月の第13項にしたがって行われます。シリーズCワラントの目的のために、普通株式の発行済み株式数を決定するために、ホルダーは、（１）企業の最新の年次報告書（Form 10-K）、四半期報告書（Form 10-Q）、最新の公開情報（Form 8-K）、または米国証券取引委員会へのその他の公開記録、 （２）企業または（３）企業によって設定された、発行済み普通株式数を示す任意の他の通知に反映される、普通株式の発行済み株式数に依存してもかまいません。 いかなる理由であれ、いつでもホルダーの書面による要求により、会社は5営業日以内に、口頭と書面でホルダーに対してその時点での普通株式数を確認します。ホルダーは、会社に対して書面通知することにより、いつでもこの最大パーセンテージを増減することができます。 最大割合 本シリーズCワラントの全体または一部を行使した後、ワラントエージェントの実際の知識によると、当該行使の効果を考慮して、当該ワラント取引の直後に発行済みの普通株式の19.9％（またはホルダーが指定する他の金額）を超える利益権を有することはありません。ここに示す文の目的において、当該文の決定が行われている当該シリーズCワラントの全体または一部の行使によって行使することができる普通株式を除きますが、（ｘ）当該ホルダーと関連会社が有益に所有している残りの未行使部分のシリーズCワラントの行使または変換、および（ｙ）当該ホルダーおよび関連会社が有益に所有している当該ホルダーと関連会社が有益に所有しているその他の同一会社の証券（無制限の場合）、ここに含まれる株式はエクササイズまたは変換可能性を制限するものとします。当該パラグラフに関する以下に基づいて、有益な所有権は、1934 年の証券取引所法 (Securities Exchange Act) 第13(d)節によって計算されるものとします。本シリーズCワラントに関する、発行済み普通株式の数を決定するために、ホルダーは、（1）企業の直近の年次報告書（10-K フォーム）、四半期報告書（10-Q フォーム）、現在の報告書（8-K フォーム）または米国証券取引委員会へのその他の公開申告に反映されている当該発行済み普通株式の数を依存することができます。何らかの理由で、ホルダーの書面による要求に応じ、会社は5営業日以内に、ホルダーに口頭および書面でその時点での発行済み普通株式の数を確認します。ホルダーは、書面通知によって、任意の他のパーセンテージを指定した場合に、自身に適用される最大パーセンテージを管理することができます。 委員会 任意の理由で、いつでもホルダーの書面による要求に応じて、会社は5営業日以内に、その時点での発行済み普通株式の数をホルダーに口頭および書面で確認します。ホルダーは、書面通知によって、自身に適用される最大パーセンテージを他のパーセンテージに増減することができます。 提供する , 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。 そのような増加は、その通知が会社に届けられた日から61日後、有効になるものとします。
(b) 行使価格 このシリーズCワラントの一株当たりの普通株式の行使価格は11.50ドルとなり、ここに調整を受けます（以下、「」） 行使価格 ”).
(c) キャッシュレス行使 初回権利行使日の後、ホルダーが保有株式の転売のために登録声明の有効な登録申請記録がない、またはそれに含まれる目論見書が利用できない場合、このシリーズCワラントは「無現金行使」としても、全額または一部行使されることがあります。このとき、ホルダーは、[(A-B) (X)]÷(A)によって得られる商を保有株式の数として受け取る権利があります。ここで、
(A) =
該当する場合：（i）該当の行使通知書の日付の直前取引日のVWAP、その行使通知書が存在する場合
行使は以下のいずれかの日に(1)実行し、履行するか、または(2)実行し、履行する： 2(a)条 貿易日ではない日に(1)実行し、履行するか、または(2)実行し、履行する： 2(a)条 「米国株取引時間」とは、連邦証券法に基づく規制NMSの下で制定されたルール600(b)(68)によって定義される「通常取引時間」と同じ日の取引時間の前に、本契約に基づいて実行され、履行される。また、Holderのオプションで、(y)当該Notice of Exerciseの日付の直前の取引日のVWAP、または(z)ブルームバーグL.P.が報告する主要な取引市場のCommon Stockの買気配、を選択する。 Bloombergは以前、パスポートというコードネームのリニューアルされたアプリについて報じており、価格449ドルで販売され、Apple、Sony、Sennheiserなどのブランドの高級モデルに対抗する予定のSonos初の無線ヘッドフォンの前駆ソフトウェアとして機能します。 HolderがExerciseを行使する通知書の実行時点で、取引日の通常の取引時間内に実行され、2時間以内に配信される場合、または(取引日の通常取引時間の終了後2時間以内にまで含む)、Holderが行使する通知書の実行を行った通常取引時間内に、時間に基づいて報告されるCommon Stockの買気配またはBloomberg L.P.によって報告された主な取引市場での買気配、を使用する。 2(a)条 または（iii）該当する行使通知の日が米国株取引時間内の商談日であり、かつその行使通知が本契約に基づいて実行され、提供された場合には、該当する行使通知の日のVWAP。 2(a)条 米国株取引時間後の「通常取引時間」終了後。
(B) =
本シリーズCワラントの行使価格は、ここで調整したものであり。
(X) =
現金の代わりに現金化行使であれば、本シリーズCワラントの行使によって発行されるワラント株式の数は、本シリーズCワラントの条項に従って行使される場合に発行される数。
現金の執行において、ウォラント株式が発行される場合、当事者は、証券法の第3条(a)(9)に従って、ウォラント株式がこのシリーズCウォラントの特徴を帯び、発行されるウォラント株式の保有期間がこのシリーズCウォラントの保有期間に追加されることに同意することを認識し、同意します。会社は、これに反する立場をとらないことに同意します。 セクション2(c) .
(i) 権利行使による株式ワラントシェアの引き渡し 本契約に基づいて購入されたワラント株式は、会社の譲渡代理店（以下、「振替代理店」という）によって、デポジットまたはウィズドローアットカスタディアンシステム（以下、「DTCシステム」という）を通じて、ホルダーまたはデザイニーのバランス口座にて、会社によって送信されるものとする。ただし、会社がDTCシステムの参加者であり、かつ（A）ホルダーによるワラント株式の発行または転売を許可する効力のある登録声明があるか、または（B）ワラント株式がルール144に従ってホルダーによるボリュームや販売方法の制約なしで転売が可能である場合は、（シリーズCワラントの無償行使を仮定した場合）、または物理的な配達によって行われるものとする。 譲渡代理店 この場合、会社はDTCシステムを通じて、デポジット・または・カストディシステム（以下DTC）で、振り込みのクラウドを利用してホルダーに対してクレジットすることにより、ワラントの株式を送付することになる。ただし、以下の条件がすべて満たされている場合に限る。（A）会社がDTCシステムの参加者であること。（B）翌日以降の気象条件が厳しい場合、このワラントの株式をホルダーに無制限で転売することが可能な状態であること。（C）物理的な配送サービスの提供。 DWAC 本社は、もし会社がそうしたシステムへの参加が認められていてまた少なくとも（A）ここでの株数が販売者または（B）株を参加してもこの利点を支払われて」に代わってからするの以外の後座卸し乾』規則第１４８を特徴に再設定をするための有効な登録声明がない、証明書にせんせんも存在許すかをパーティーの土地を保有に書面ための（デポジットシステム、が具合の場合的にはではなくてのための株にまたは現物配信によって。
(i) 行使通知が当社に届けられてから2取引日後、(ii) 行使金額総額が引き渡されてから1取引日のうち早い日までに、保有者が指定した住所への当該行使により保有者が受け取る権利を有するワラント株式の数について、所有者またはその被指名人の名前で会社の株式登録簿に登録されている証明書会社と（iii）通知が会社に届けられた後の標準決済期間を構成する取引日数演習（そのような日付、」 ワラント株の引き渡し日 」)。行使通知の送付時に、保有者は、ワラント株式の引き渡し日にかかわらず、すべての企業目的でこのシリーズCワラントが行使されたワラント株式の記録上の保有者とみなされます。ただし、行使価格総額（キャッシュレス行使の場合を除く）の支払いが、（i）2取引日と（ii）の数のいずれか早い方以内に受領された場合に限ります行使通知の送付後の標準決済期間を構成する取引日数。会社が何らかの理由で、ワラント株式の引き渡し日までに、行使通知の対象となるワラント株式を保有者に引き渡さなかった場合、当社は、当該行使の対象となるワラント株式1,000ドル（該当する行使通知の日付における普通株式のVWAPに基づく）につき、取引日あたり5.00ドル（10.ドルに増額）を、違約金ではなく現金で保有者に支払うものとします。当該ワラントシェア終了後の各取引日の5取引日（当該清算損害が発生し始めた後の5取引日の取引日当たり）引渡日は、当該ワラント株式が引き渡されるまで、または保有者が当該行使を取り消すまでの間です。当社は、このシリーズCワラントが未払いで行使可能な限り、FaSTプログラムに参加している譲渡代理人を雇うことに同意します。ここで使われているように、」 標準決済期間 」とは、行使通知の送付日に有効な、普通株式に関する当社の主要取引市場における標準決済期間を、取引日数で表したものです。
(ii) 新シリーズCワラントの行使に伴う新シリーズCワラントの引き渡し 本シリーズCワラントが部分的に行使された場合、当該ホルダーの要求に基づき、本シリーズCワラント証書の引渡しの時点で、ワラント株式の引渡し時に、本シリーズCワラントによって要求される未発行のワラント株式を購入する権利を証明する新しいシリーズCワラントをホルダーに引き渡し、この新しいシリーズCワラントはその他の点で本シリーズCワラントと同一である。
(iii) 取消権 会社が譲渡代理人に対して譲渡株式を譲渡させることに失敗した場合、その株式を保有者に転送する権利を行使することができます。 第2条(d)(i)節 Warrant Share Delivery Dateまでに、会社が譲渡代理人に対して譲渡株式を転送しない場合、その譲渡を取り消す権利を保有者は有します。
(iv) 行使時にウォーラント株式を時機通り納入できなかった場合の買い付けの補償 その他の権利に加えて、会社がTransfer AgentによってWarrant Sharesをホルダーに提供することを決定が適用される規定に従って行わない場合、及びWarrant Share配送日までに行使された後、その日以降であっても、ホルダーにWarrant Sharesを転送させることができない場合、ホルダーは以下の権利を有します。 第2条(d)(i)節 上記の規定に基づいてWarrant Share配送日までに行使された場合であっても、その日以降であっても、もし会社がTransfer AgentによってWarrant Sharesをホルダーに提供することができない場合、ホルダーに以下の権利があります。
保有者が当該行使により受け取ると予想していた新株予約権の保有者による売却を満足させるために、保有者が普通株式を（公開市場取引またはその他の方法で）購入するようブローカーから義務付けられているか、または保有者の証券会社が普通株式を購入する必要があります（a」 バイイン 」）その後、会社は（A）保有者が購入した普通株式の合計購入価格（ある場合は仲介手数料を含む）が、（y）発行時の行使に関連して会社が保有者に引き渡す必要があったワラント株式の数（2）を掛けて得られた金額を超える金額（ある場合）を保有者に現金で支払うものとしますそのような購入義務を生じさせる売却注文が執行されたのはどれか、そして（B）保有者の選択により、このシリーズCの部分を復活させるかワラントおよび当該行使が履行されなかった同数のワラント株式（この場合、その行使は取り消されたものとみなされます）、または当社が本契約に基づく行使および引き渡し義務を適時に遵守した場合に発行されたはずの普通株式数を保有者に引き渡します。たとえば、保有者が普通株式の行使を試みた際のバイインをカバーするために購入総額11,000ドルの普通株式を購入し、売却価格の合計により10,000ドルの購入債務が発生する場合、直前の文の（A）項に基づき、会社は保有者に1,000ドルを支払う必要があります。所有者は、バイインに関して所有者に支払うべき金額と、会社の要求に応じて、そのような損失額の証拠を記載した書面による通知を会社に提出するものとします。本契約のいかなる規定も、本契約条件に従って要求された本シリーズCワラントの行使時に当社が普通株式を適時に引き渡さなかったことに関する特定履行命令および/または差止命令による救済を含むがこれらに限定されない、本契約に基づき法律または株式において利用可能なその他の救済措置を求める保有者の権利を制限するものではありません。
(v) 単位未満株、株式、または代金債権はありません このSeries C Warrantの行使により、単位未満のSeries C Warrant、株式、または株式の代金債権は発行されません。ホルダーが単位未満のWarrant Shareに権利を有する場合、会社はホルダーに発行するWarrant Shareの数を最も近い整数に切り捨てます。また、そのような行使によりホルダーが購入する権利を有する株式の分数については、会社はその最終的な分数について現金調整を支払うか、Exercise Priceにその分数を乗じた額に等しい現金調整を支払います。もしくは次の整数に切り上げます。
(vi) 費用、税金および費用の整理 発行される証券株式には、発行に関するいかなる発行税や譲渡税その他の付帯費用についても、ホルダーに負担金は発生しません。これらの税金や費用はすべて会社が支払い、該当証券株式はホルダーの名前で発行されるか、ホルダーが指示する名前で発行されます。 提供する , 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。 本シリーズCワラントの行使時に、ワラント株式がホルダーの名義以外で発行される場合、本シリーズCワラントの行使時には、添付されている譲渡書類をホルダーが署名し、添付されている譲渡書類を含めてワラント株式を行使する必要があります。なお、その他の条件として、会社はホルダーと共同に署名された譲渡書類の提出を要求することがあります。 展示品B 本シリーズCワラントの行使時に、ホルダーの名前以外の名前でワラント株式が発行される場合、本シリーズCワラントの行使時には、本契約に添付されている「譲渡書類」と呼ばれるものが必要であり、この「譲渡書類」はホルダーと会社の両方によって適切に実行されている必要があります。また、ホルダーはワラント株式の行使に際し、会社によって要求される可能性がある他の条件も満たす必要があります。
そのため、それに関連して発生するいかなる譲渡税の払い戻しにも十分な金額を支払う。会社は、行使通知の即日処理に必要なすべての譲渡代理人手数料と、ワラント株式の即日電子配信に必要なデポジットリストリートカンパニー（または同様の機能を果たす他の設立されたクリアリング会社）へのすべての手数料を支払う。
(vii) 締切 会社は、本契約に基づき、このCシリーズワラントの適時な行使を妨げるような形で、株主名簿または記録を閉鎖しない。
(a) 株式配当と分割 株式配当可能性あり。もし、会社がこのシリーズCワラントが有効な間に以下のいずれかを行った場合：(i) 普通株式またはその他の株式等に関して株式配当またはその他の配当を支払うこと、送付の場合は普通株式で支払われる（これにはこのシリーズCワラントの行使によって会社が発行した普通株式は含まれない）(ii) 発行済みの普通株式をより多くの株式に分割すること(iii) 発行済みの普通株式をより少ない株式に結合すること（逆株式分割を含む）(iv) 会社の普通株式の株式再分類によって普通株式以外の資本株式を発行すること。それぞれの場合において、行使価格は以下の分数によって乗算され、その中の分子はそのような事象の直前に発行済みの普通株式（自己株式を除く）の数であり、分母はそのような事象の直後に発行済みの普通株式の数であり、そしてこのシリーズCワラントの行使により発行可能な株式数は比例的に調整される。これによりこのシリーズCワラントの行使価格の総額は変わらない。「この」に基づいて行われるいかなる調整も、その配当または配布を受け取るために株主資格を有する株主の認定の記録日の直後に直ちに有効となり、分割、結合または再分類の場合は効力を発揮するための効力発生日の直後には直ちに有効となる。 3(a)条 この調整は、株主に特定の配当や配布を受け取るための認定の記録日の直後にすぐに有効となり、株式の分割、結合、再分類の場合は有効日の直後にすぐに有効となります。
(b) 追加の権利募集 上記に加えて、会社が普通株式の株価調整を行う場合を除き、いつでも会社が発行又は販売する場合には、普通株式等凡例（「普通株式等」という）または株式、ワラント、証券又はその他の財産の購入権を、普通株式の株主名簿に記載された者に対して配当するものです。その結果、保有者は、このシリーズCワラントの全額行使により取得できる普通株式の数に制限のない場合を除き、その取得権に適用される条件に従って、当該取得権により取得できる購入権の合計を取得する権利があります。この合計額は、当該取得権の授与、発行又は販売のために記録が作成される日又は普通株式の株主の記録が確定する日の直前に、保有者がこのシリーズCワラントの全額行使を行った場合の、取得可能な普通株式の数に基づいて算出されます。 3(a)条 上記に加えて、会社が普通株式の株価調整を行う場合を除き、いつでも会社が発行又は販売する場合には、普通株式等凡例（「普通株式等」という）または株式、ワラント、証券又はその他の財産の購入権を、普通株式の株主名簿に記載された者に対して配当するものです。その結果、保有者は、このシリーズCワラントの全額行使により取得できる普通株式の数に制限のない場合を除き、その取得権に適用される条件に従って、当該取得権により取得できる購入権の合計を取得する権利があります。この合計額は、当該取得権の授与、発行又は販売のために記録が作成される日又は普通株式の株主の記録が確定する日の直前に、保有者がこのシリーズCワラントの全額行使を行った場合の、取得可能な普通株式の数に基づいて算出されます。 Purchase Rights 上記に加えて、会社が普通株式の株価調整を行う場合を除き、いつでも会社が発行又は販売する場合には、普通株式等凡例（「普通株式等」という）または株式、ワラント、証券又はその他の財産の購入権を、普通株式の株主名簿に記載された者に対して配当するものです。その結果、保有者は、このシリーズCワラントの全額行使により取得できる普通株式の数に制限のない場合を除き、その取得権に適用される条件に従って、当該取得権により取得できる購入権の合計を取得する権利があります。この合計額は、当該取得権の授与、発行又は販売のために記録が作成される日又は普通株式の株主の記録が確定する日の直前に、保有者がこのシリーズCワラントの全額行使を行った場合の、取得可能な普通株式の数に基づいて算出されます。
(c) 株主持分配 本シリーズCウォラントが未解消の間、もし会社が普通株式の株主に対して資産（または資産の取得権）の配当またはその他の分配を宣言または行う場合、
普通株式の配当、株式分割、株式再分類、社内再編、承継計画、その他類似取引による、配当金、現金、株式、その他証券、財産、オプションの配布などを含む、他の方法による資本の還元またはその他 (以下、「」という)」このシリーズCワラントの発行後の任意の時点で、各々の場合、株主は、そのような配布において、このシリーズCワラントの完全行使により取得できた普通株式の株式数に関係なく、(ここにおいての行使の制限に関する制限を無視した) 、記録が取られる日付の直前における、もしくは、そのような配布への参加のために普通株式の株主の記録が決定される日付が取られない場合は、普通株式の株主記録が決定される日付において、同じ範囲で参加する権利を有するものとします。 配布 過去における当該「シリーズCワラント」の発行後、現金、株式、その他の証券、財産またはオプションの配当、株式分割、株式再分類、企業再編、取引計画、その他類似した取引を含む、資本の還元または他の方法による、資本の還元などの場合は、株主は、当該配当に参加する権利を持ちます。当該配当への参加の範囲は、当該「シリーズCワラント」の完全行使によって取得できる普通株式の株式数と同じです（当該行使に関するいかなる制限も考慮しません）ただし、当該配当の記録が取られる日付の直前であること、または当該配当の株主記録が決定される日付がない場合は、普通株式の株主の記録が決定される日付を参照してください。
(d) 基本取引 。このシリーズCワラントが発行されていない間に、(i) 会社が直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引において、会社の他者との合併または統合を行った場合、(ii) 会社は、直接的または間接的に、1つまたは一連の会社の連結資産の全部または実質的にすべての売却、リース、ライセンス、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡またはその他の処分を行いますに関連する取引、（iii）直接または間接を問わず、買付け、公開買付け、公開買付け、または交換オファー（会社によるものか、または別の人）は、普通株式の保有者が自分の株式を他の証券、現金、または資産と売却、または交換することが許可され、発行済み普通株式の50％以上の保有者に承認されたことに基づいて完了します。（iv）当社は、直接的または間接的に、1つ以上の関連取引において、普通株式の再分類、再編または資本増強、または普通株式交換に基づく強制株式交換に影響します株式は実質的に他の証券、現金、資産に転換されたり、交換されたりします。または (v)当社は、直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引において、他の個人またはグループとの株式または株式購入契約またはその他の企業結合（組織再編、資本増強、スピンオフ、合併、取り決めの仕組みを含むがこれらに限定されない）を締結します。これにより、他の個人またはグループが普通株式の発行済み株式（他の個人または他の人が保有する普通株式は含まれません）の50％以上を取得します他の人を作ったり、パーティーをしたり、他の人と関係したり、提携したり当事者、株式、株式購入契約、またはその他の企業結合）（それぞれ 基本取引 」）そして、その後、このシリーズCワラントを行使した際に、保有者は、当該基本取引の発生直前にその行使により発行可能だったはずの各ワラント株式について、保有者の選択により（制限に関係なく）受け取る権利を有するものとします。 セクション2 (a) (iii) このシリーズCワラントの行使時）、承継者または買収法人、または当社（存続法人の場合は当社）の普通株式数、および追加の対価（ 別の考慮事項 」）本シリーズCワラントが、当該ファンダメンタル取引の直前に行使可能な普通株式数の保有者による当該ファンダメンタル取引の結果としての売掛金（制限に関係なく） セクション2 (a) (iii) このシリーズCワラントの行使について）そのような行使の目的で、行使価格の決定は、当該基本取引における普通株式1株に関して発行可能な代替対価の額に基づいて、当該代替対価に適用されるように適切に調整されるものとし、当社は行使価格を以下の人に配分するものとします。
本シリーズCワラントの行使により受領する代替対価の構成要素を反映した合理的な方法で代替対価を提供する。普通株式の保有者が基本取引に関連して受領する証券、現金、または財産の選択肢がある場合、ホルダーは本シリーズCワラントの行使により受け取る代替対価についても同じ選択肢を与えられる。ただし、基本取引が行われた場合、会社または後継者エンティティ（以下で定義）は、ホルダーの選択に従って、基本取引の完了と同時または基本取引の公表日（後者の場合はその後30日以内）において、本シリーズCワラントをホルダーに対して買い取ることができる。この場合、買い取りに際して、買い取り日のBlack-Scholesモデル評価額が支払われる。 提供する , 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。 本シリーズCワラントの未行使残高に対するBlack-Scholesモデル評価額と同様の種類または形態の対価（および同比率）を、基本取引に関連して会社が承認していない、または会社の取締役会が承認していないような会社の管理下にない基本取引において、会社または後継者エンティティから受領する権利を有する。基本取引に関連して会社の普通株式の保有者に提供または支払われる対価がない場合、当該普通株式の保有者は、基本取引に関連して普通株式の保有者に提供または支払われる対価の形態を受け取ったものとみなされる。これには現金、株式、またはそれらの組み合わせであるかどうかや、普通株式の保有者が基本取引に関連して代替対価の形態を選択できるかどうかは関係ない。 提供する , さらなる 会社の普通株式の保有者がこのような基本取引において対価を提供または支払われない場合、当該普通株式の保有者は、当該基本取引において後継者エンティティ（この後継者エンティティは、当該基本取引の実施後の会社かもしれない）の普通株式を受領したものとみなされる。
(e) 計算 全計算において 第3節 この場合の目的のために、共通株式（またはこのワラントの行使により発行されるその他の会社のセキュリティ）の発行済み株式数として、特定の日付を基準にして発行済みかつ未消滅とされる共通株式（またはその他の会社のセキュリティ）の数の合計がその日付の発行済み株数とされます（ただし、自己保有株式を除く）。 第3節 特定日時点で発行済かつ発行中の普通株式（自己株式を除く）の株式数の合計とみなされる。
(i) 行使価格の調整 調整後の行使価格は、本契約のいかなる条項に基づいても、会社はすみやかにホルダーに対して、ファクシミリまたは電子メールでその後の調整後の行使価格と、これによるワラント株の数の適応という事実を記載した通知を提供するものとする。 第3節 該当の調整に基づく行使価格の調整後およびその結果としてのワラント株の調整についての事実を簡潔に述べた通知を、会社は迅速にホルダーに提供するものとする。この通知は、ファクシミリまたは電子メールで行われる。
(ii) 保有者の行使を許可する通知 もし（A）会社が普通株式に配当（または他の形式での分配金）を宣言した場合、または（B）会社が普通株式に対する特別な一時的な現金配当または償還を宣言した場合、または（C）会社が普通株式の全株主に株式または権利を授与することを承認した場合、または（D）何らかの承認が行われた場合
会社の株主は、普通株式の再分類、会社が当事者である統合または合併、資産の全部または実質的な全セクターの売却または譲渡、または普通株式が他の有価証券、現金または財産に転換される強制的なシェア取引所に関連して、(E) 会社が任意または強制の解散、清算、または会社の処理を認可すれば、各場合について、会社は少なくとも20カレンダー日前に、当該配当、分配、償還、権利またはワラントの記録または有効日（以下総称して「有効日」）の20カレンダー日前に、Holderの最終的なファクシミリ番号または電子メールアドレスに、会社のワラント登録簿に記載されるものとする、当該配当、分配、償還、権利またはワラントがHolderによって行使されたSeries Cワラントについて通知が行き届いている。
(g) 会社による自主的な調整 。取引市場の規則および規制に従い、会社は本シリーズCワラントの期間中に、事前にホルダーの書面による同意を得ることを条件に、運営委員会が適切と判断する任意の期間および金額において、その時点の行使価格を減額することができる場合があります。
(h) 源泉徴収 本シリーズCワラントに関するすべての配当（またはみなし配当）は、法律により要求される範囲内で源泉徴収およびバックアップ源泉徴収の対象となり、適用可能な免除措置に準拠し、源泉徴収される金額があれば、これらの金額はホルダーに受領されたものとみなされます。
(a) 償還 全セクターに適用されます。 セクション4(d) 2029年1月1日以降、発行済みサブスクリプション・ワラントのすべて（およびそれ以下ではない）は、会社の選択により、サブスクリプション・ワラントが行使可能になり、期限切れになる前に、ワラント・エージェントの事務所で、セクション6(b)で言及された通知を受けて、ワラント1株あたり0.01ドルで全額（一部ではなく）償還される可能性があります。
(“ 償還価格（"Redemption Price"） ”); 提供する 普通株式の株価が、このの行使及び償還可能期間の開始後において、3日前までに通知が行われる償還日までの20取引日の間に、普通株式の株価が1株あたり22.00ドル以上に等しいかそれ以上になることが条件（分割、配当、株式併合その他類似の出来事に対する調整込み）となり、かつ、この30取引日間及び引き続く各日において、償還日までの普通株式の登記事項に係る有効な登録声明が存在する。 11 また、30取引日間の銘柄を元にする普通株式の現行の登記声明が存在し、償還日（以下で定義）までの各日について継続することが条件であり、償還通知日の3営業日前に終了する。
(b) 償還の日付の決定および償還の通知 会社が全セクターのサブスクリプション・ワラントを償還することを選択した場合、会社は償還のための日付を決定します（以下、「償還日」といいます）。償還の通知は、ワラント登録簿（以下定義）に記載されている住所に対し、償還日の30日前までに、会社が郵送料込みのファーストクラス郵便で送付されます。本規定に従って郵送された通知は、受取人がそのような通知を受け取ったかどうかに関わらず、適切に行われたものとみなされます。 償還日 償還の通知は、会社が償還のための日付を決定した後、サブスクリプション・ワラントの所有者である住所がワラント登録簿に記載された者に対して、最寄りの住所に事前負担送料でファーストクラス郵便で送付されます。本規定により送付された通知は、受取人がそのような通知を受け取ったかどうかにかかわらず、適切に行われたものと推定される。
(c) 償還通知後のエクササイズ このシリーズCワラントは、会社が に基づき通知を行った後、引き換え日の前に行使することができます。ただし、会社はホルダーに対して「無償行使」を選択するよう要求する場合があり、〈〉の手続きに従ってこのシリーズCワラントを行使することを要求する場合は、ホルダーは無償でこのシリーズCワラントを行使する必要があります。引き換え日以降、このシリーズCワラントのホルダーは、引き換え価格を受け取る以外に、さらなる権利を持たない。 第2節 このシリーズCワラントは、会社による通知に基づき、引き換え日の前にいつでも行使することができます。ただし、会社が要求する場合、ホルダーにはこのシリーズCワラントを無償で行使するよう要求することができます。引き換え日以降、このシリーズCワラントのホルダーは、引き換え価格を受け取る以外の権利を持たない。 Section 6(b) このシリーズCワラントは、〈〉の手続きに従って「無償行使」を選択することがあり、ホルダーに対してこのシリーズCワラントの行使を要求することがあります。会社がそれを要求する場合、ホルダーはこのシリーズCワラントを無償で行使する必要があります。引き換え日以降、このシリーズCワラントのホルダーは、引き換え価格を受け取る以外の権利を持たない。 セクション2(c) このシリーズCワラントは、〈〉の手続きに従って「無償行使」を選択することがあり、ホルダーに対して会社がそれを要求する場合はこのシリーズCワラントを無償で行使する必要があります。引き換え日以降、このシリーズCワラントのホルダーは、引き換え価格を受け取る以外の権利を持たない。
(e) 特定のCシリーズウォラントの除外 。会社は、この中で提供される償還権が未払いのサブスクリプションウォラントにのみ適用されることを理解しています。サブスクリプションウォラントの購入権を有する人は、償還によって権利が消滅しない場合があります。ただし、そのような購入権が行使されると、条件が整えば、会社はその行使によって発行されたサブスクリプションウォラントを償還することができます。 11 したがって、償還の条件が整えば、会社はその行使によって発行されたサブスクリプションウォラントを償還することができます。
(a) 譲渡可能性 証券法の適用を受ける場合を除き、本シリーズCワラントおよび本シリーズCワラントに関するすべての権利は、本ワラントを会社の主事務所または指定されたワラント代理人である会社に譲渡することができます。この譲渡に際しては、ホルダーまたはその代理人または弁護士によって適切に実施された本シリーズCワラントの譲渡に関する書面の割り当てが、本シリーズCワラントとともに主事務所に提出され、譲渡に際して支払われる転送税を支払うための十分な資金が併設される必要があります。このような提出および必要に応じて該当する支払いが行われた場合、会社は新たなシリーズCワラントまたはシリーズCワラントを作成して提供します。
この譲渡文書に指定された担当者または担当者の名前と、指定された額面で、この譲渡文書に明記されている景品を譲渡の場合、譲渡文書に明記されたこのシリーズCワラントの一部を証明する新しいシリーズCワラントを譲渡者に発行し、このシリーズCワラントは直ちにキャンセルされます。ただし、何か他のものがあっても、保有者はこのシリーズCワラントを物理的に本体に引き渡すことは要求されません。保有者がこのシリーズCワラントを完全に譲渡した場合に限り、保有者はこのシリーズCワラントを譲渡文書を提出した日から3営業日以内に会社に引き渡さなければなりません。適切に割り当てられる場合、このシリーズCワラントは新しい保持者によってワラントシェアの購入に使用することができますが、新しいシリーズCワラントを発行する必要はありません。
(b) 新シリーズCワラント 本シリーズCウォラントは、本項の会社の事務所に提示することにより、その他のシリーズCウォラントとの組み合わせまたは分割が可能であり、新しいシリーズCウォラントの発行名と金額を指定する書面には、保有者またはその代理人または弁護士が署名する。【法令などに】従うことが条件であり、その組み合わせまたは分割に伴う譲渡については、会社はそのお知らせに応じて新しいシリーズCウォラントまたはシリーズCウォラントを交換して納入する。譲渡または交換によるすべてのシリーズCウォラントには、元の発行日付が記載され、当該シリーズCウォラントの株式の数を除いて、本シリーズCウォラントと同一である。 Section 5（a）に従い、もしあれば、Change in Control Non-Compete Benefitsに関する変更を実施する必要があります。 その他のセリーズCウォラントとの組み合わせまたは分割が必要な場合は、当該会社の事務所に提示し、新しいシリーズCウォラントの発行名と金額が記載されたお知らせ書を保有者またはその代理人または弁護士が署名し、これに基づいてシリーズCウォラントまたはシリーズCウォラントを交換することができます。その際、当該分割または組み合わせに伴う譲渡がある場合、該当の法規に従うことが条件です。その分割または組み合わせによって発行されたすべてのシリーズCウォラントは、元の発行日付が記載され、本シリーズCウォラントと同一でなければなりません。
(c) シリーズCワラント登録簿 会社は、その目的のために維持される記録に、シリーズCワラントを登録します（“シリーズCワラント登録簿”）。このシリーズCワラントの記録所有者の名前を、随時ここに登録したHolderの名前で登録する。会社およびワラントエージェントは、実際の通知がない限り、このシリーズCワラントの登録所有者を、このワラントの行使またはホルダーへの配布の目的およびその他の目的のための絶対所有者と見なし扱うことができます。 シリーズCワラント登録簿 会社は、このシリーズCワラントの登録所有者を、実際の通知がない限り、このワラントの行使またはホルダーへの配布の目的、およびその他の目的のための絶対所有者として見なし扱います。会社はワラントエージェントを、会社の代理人としてシリーズCワラント登録簿を維持するように指定しました。会社は、ワラントエージェントの任命にかかわらず、シリーズCワラント登録簿の内容に責任を負います。会社は、ワラントエージェントの任命または変更、および新しいワラントエージェントの連絡先情報をホルダーに30日前に書面で通知し、第三者のワラントエージェントが任命された後に、会社自体が直接シリーズCワラント登録簿を管理する場合も含める
(a) 行使するまで株主としての権利はありません。現物での清算はありません。 本シリーズCワラントによって、行使前の時点での株式保有者としての投票権、配当その他の権利を保有者に与えるものではありません。ただし、以下に明示されている場合を除きます。 第3節 「現金なしでの行使」に基づいてワラント株式を受け取る権利を持つ保有者の権利に制約を設けることなく、 セクション2(c) または現金支払いを受ける権利を持つ保有者の権利に制約を設けることなく、 第2条(d)(i)節 と セクション2(d)(iv) ここにおいて、この第Cシリーズワラントの行使について現金決済の義務を負うことはありません。
(b) シリーズCワラントの紛失、盗難、破壊または切除 会社は、このシリーズCワラントまたはワラント株式に関連する株式証明書の紛失、盗難、破壊または切除について、合理的に十分な証拠を受領したとき、および紛失、盗難または破壊の場合は、合理的に十分な保証またはセキュリティ（ただし、このシリーズCワラントの場合は債券の掲示を含まない）を受領したとき、このワラントまたは株式証明書を引き渡しおよびキャンセルし、切除された場合は、このワラントまたは株式証明書と同様のテナーで日付を付けて、このワラントまたは株式証明書の代わりに新しいシリーズCワラントまたは株式証明書を作成し、引き渡します。
(c) 土曜日、日曜日、祝日、イーサリアムクラシック等 もし、任意の措置のための最後の日または指定された日、またはここで必要または付与されたいかなる権利の有効期限がビジネスデーでない場合は、次のビジネスデーにその措置を取るか、その権利を行使することができます。
(d) 承認済み株式 会社は、このシリーズCワラントの有効期間中、未承認の普通株式から、ワラント株式の発行に必要な株式数を確保することを約束します。また、会社は、このシリーズCワラントの発行が、このシリーズCワラントに基づく購入権の行使によりワラント株式を発行する責任を負う役員に対して完全な権限となることを保証します。会社は、適用法令または上場する普通株式の取引市場の要件の違反なく、ここで定める通りワラント株式が発行されるようにするために必要な合理的な措置を全て講じることを約束します。会社は、このシリーズCワラントによって表される購入権の行使により発行されるワラント株式の全ては、ここで定める通りに、適切に承認され、有効に発行され、完全に支払われ、課税されずに非課税となり、会社がその発行に関して作成したすべての税金、質入れ、および負担から自由であることを約束します（その発行と同時に発生する譲渡に関する税金を除く）。
Holderが免除または同意しなければ、会社は株式会社設立証明書を修正すること、またはその他の自発的行為、資産の譲渡、合併、解散、有価証券の発行または売却、またはいかなる行動によっても、本シリーズCワラントの条項の遵守または履行を回避することはないが、全ての条項の遂行に誠実に協力し、Holderの権利を保護するために必要または適切な全ての行動を常に取るものとする。上記の一般原則に限定されない範囲で、会社は(i) いかなるワラント株式の額面金額をその発行直前におけるその行使に対して支払われる金額を超えるよう増額しないこと、(ii) 本シリーズCワラントの行使により満額の無調査額面で合法的に発行できるよう適切または必要な全ての行動を取ること、および(iii) 管轄を有する公的規制機関から全てのそのような承認、免除、または同意を取得するために商業上合理的な努力を払うこと
これによって、必要に応じて、会社がこのシリーズCワラントに基づく義務を果たすために必要なもの
本シリーズCウォラントの行使可能なウォラント株数の調整または行使価格に結果として影響する行為を実施する前に、会社はそれに関連するすべての承認または免除、またはそれに対するすべての必要な許可を、関連する公的規制機関から取得しなければなりません。
(e) 適用法 本シリーズC株券の建設、有効性、執行および解釈に関する問題については、ニューヨーク州の内部法に従って解釈および執行されるものとし、それに関するいかなる法的手続も、ニューヨーク市の州および連邦裁判所で独占的に開始されるものとします。各当事者は、本シリーズC株券によって想定される取引の解釈、執行およびディフェンスに関するすべての法的手続について（ここにおいて当事者またはその関連会社、取締役、役員、株主、パートナー、メンバー、従業員または代理人に対して提起されたものを含む）、ニューヨーク市の州および連邦裁判所のみで独占的に開始されなければならないものとします。各当事者はここに、本契約の下またはこれに関連して、またはここで議論されているいかなる取引に関連して（本シリーズC株券の執行に関連しても含む）、任何紛争の裁定を受けるために、ニューヨーク市マンハッタン区の州および連邦裁判所の独占的な管轄権を絶対的に行使し、自ら、またはそのような裁判所の管轄権を直接受けることがないとする主張を行わないこと、そのような訴訟または手続において、その処置が適切でないか、或いは不便な場所であるとする主張をしないことを確認し、放棄するものとします。各当事者はここに、プロセスの個人的配達を放棄し、そのような訴訟や手続に対するプロセスの送達が、本シリーズC株券の下のその通知の効力がある住所に登録または認定の郵便または翌日配達（その配達の証拠が付いているもの）によってその当事者に送られることを承諾し、そのようなサービスは、プロセスおよびその通知の良好で十分なサービスとなるものと同意します。ここに記載の事項は、法律で許可される他の方法でプロセスを組む権利を何らかの形で制限するものとは見なされないものとします。どちらの当事者も、本シリーズC株券のいずれかの規定を強制するための訴訟または手続を開始した場合、そのような訴訟または手続の勝訴当事者は、そのような訴訟または手続の調査、準備および起訴にかかる合理的な弁護士費用およびその他の費用と経費について、非勝訴当事者から償還されるものとします。
(f) 制限事項 本シリーズC認定証の行使により取得されるワラント株式は、登録されていない場合またはホルダーが無公開行使を利用しない場合、州および連邦証券法により再販売に制限が課せられることをホルダーは認識しています。
(g) 放棄せずに経費 本来の契約の取引条件や、Holderによるどのような権利の行使の遅延や不履行も、そのような権利を放棄するものではなく、Holderの権利、権限、救済手段を損なうものではありません。このSeries Cワラントの他の規定に制限されることなく、会社が故意にまたは知inglyにこのSeries Cワランットのいかなる規定も遵守せず、それによりHolderに重大な損害が生じた場合、会社はHolderが任意の費用と費用、履行するために十分な金額を支払わなければなりません。これには、合理的な弁護士費用、控訴手続きを含む、Holderが任意の金額を集めるために負担した費用などが含まれます
本契約に基づいて、またはその他の手段により、当事者はその権利、権限、または救済措置を強制することができます。
(h) 通知 本契約に基づき必要または許可される通知または連絡は、書面で行われ、直接手渡し、メールで送信、または信頼できる宅配業者を通じた宅配便を使って翌日配達するか、郵便料金を支払ったうえで送信され、以下の住所宛に直接手渡しした場合は（i）直接手渡ししたとき、（ii）メールで送信された場合、メールが不達またはその他の拒否通知がない場合、または（iii）郵便で送信された後3営業日を経過したとき、受領および通知とみなされるものとします。以下の住所または当該人物がこの後で通知によって指定した他の住所に対して、通知を受け取ったものとみなされます。
(i) Holderへは、会社が登録しているHolderリストに記載された住所、電子メールアドレス、および/またはファクシミリ番号宛に、当事者が書面によって通知した場合は、そのコピーをHolderの代理人宛てにも同じリスト上に記載されている住所に送付するか、または送付先当事者がその変更が有効となる5日前までに書面で指定した別の住所、電子メールアドレス、および/または担当者宛に送付すること。
ピュアサイクル・テクノロジーズ株式会社。
通知のコピーを (このコピーは通知とはなりません) させていただきます。
ジョーンズ・デイ
(i) 責任の制限 本シリーズCワラントを行使して株式を購入するためのワラント株式に関して、ホルダーが肯定的な行動を取らない限り、本契約のいかなる規定もホルダーに株価の購入費用の負担を生じさせるものではなく、また、ホルダーの権利や特権の列挙も、その負債が会社または会社の債権者によって主張されるかにかかわらず、株式の購入価格または株主としての責任をホルダーに課すものではありません。
(j) 救済措置 ホルダーは、法律によって付与されたすべての権利を行使する権利を有しているだけでなく、本シリーズCワラントに基づく権利の具体的な履行を受ける権利を有しています。会社は、本シリーズCワラントの規定に違反した場合、金銭的損害賠償が十分な補償にはならないと合意し、法的救済が適切であるという主張を行わないことをここに同意します。
(k) 承継者と譲渡 適用される証券法に従うものとして、このシリーズCウォラントおよびここに示された権利および義務は、会社の後継者および許可された譲渡人、および譲渡人が有利となり、拘束力を有するものとする。このシリーズCウォラントの規定は、いつでもこのシリーズCウォラントの保有者およびウォラント株の保有者にとって有利となることを意図しており、保有者またはウォラント株の保有者によって強制されるものである。
(l) 訂正 このCシリーズワラントは、このCシリーズワラントに矛盾しない、このCシリーズワラントに関する問題や質問に対応するための他の規定を含むこと、または本契約に含まれる不完全な規定を是正し、補完する、または任意の会員の承諾なしで、(i) 曖昧さを解消するため、または、(ii) 会社の承諾を追求することを目的として、会社がこのCシリーズワラントを修正することがあります。, または、(iii)会社の本Cシリーズワラントに含まれる契約の引き継ぎを証明し、または、会社の本Cシリーズワラントに含まれる契約の引き継ぎを証明し、または、(iv) 本Cシリーズワラントに含まれる権利または権力を放棄するか、または、(v) デポジタリー・トラスト・カンパニーの規則に従うために、必要な変更を行う、もしくは、(vi) 会社が必要と判断し、その関係者の利益を害さない方法でこのCシリーズワラントを修正することができます。 DTC このCシリーズワラントおよびその他のSubscription Warrantsのすべての他の変更や修正、Exercise Priceの増加やTermination Dateの移動を含む、このCシリーズワラントおよびその他のSubscription Warrantsのすべての他の変更や修正には、当時の未払いSubscription Warrantsの利益の過半数を持つ会員の書面による同意が必要です。 提供する 本Cシリーズワラントに基づく取引の経済条件の重要かつ不利な変更、放棄または解約には、当該Cシリーズワラントの所有者の事前の書面による同意が必要です。
(m) 切り離し可能性 できる限り、このシリーズCウォレントにおける各条項は適用法下で有効かつ有効に解釈されるべきですが、もしシリーズCウォレントの任意の条項が適用法によって禁止されたり無効であった場合、そのような条項はその禁止または無効の範囲内では無効となり、その余剰の条項またはシリーズCウォレントの残りの条項は無効とはなりません。
(n) 見出し 本シリーズCワラントに使用される見出しは、参照の便宜のためにのみ使用され、本シリーズCワラントの一部と見なされるものではありません。
******************** （サインページが続きます）
上記の日付をもって、会社はこのシリーズCワラントを、それに適任な役員により正当に執行するよう命じました。
ピュアサイクルテクノロジーズ株式会社。
署名: _
名前: Dustin Olson
役職：最高経営責任者
行使通知
宛先：ピュアサイクルテクノロジーズ、インク。
CC: ウォーラント代理人
(1) 以下、添付されたシリーズCワラントの条件に基づき、会社の株式を________ワラント株式として取得することを選択します（完全な行使の場合のみ）全額の行使価格と、該当する場合はすべての転売税をここで支払います。
(2) 支払いは次の形式で行われます（該当するボックスにチェックを入れてください）:
米国の合法通貨で
それ以外の場合、このワラントを行使するために必要なワラント株式の数に応じて、サブセクション2(c)で示された式に従って、キャッシュレス行使手続きに基づいて購入可能なワラント株式の最大数に対応するワラント株式の数をキャンセルすることができる。
(3) 下記の名前で、またはその他以下で指定された名前で当該株式引受証書を発行してください。
_______________________________
譲渡株式は次のDWAC口座番号に配信されます:
_______________________________
(4) 認定投資家 私は以下の通りです：(a) 1933年改正証券法に基づいて制定された規制Dに定義された「信任投資家」であり、および/または(b) 1933年改正証券法に基づいて制定されたルール144Aによって定義された「資格ある機関投資家」です。
投資エンティティの名前：
投資エンティティの正式な署名者の署名： :
正式な署名者の名前：
承認済み署名者のタイトル：
2024年5月10日（金曜日）
譲渡フォーム
（前記のCシリーズのワラントを割り当てる場合は、このフォームに記入して必要な情報を提供してください。このフォームは株式を購入するために使用しないでください。）
上記のCシリーズワラント及びそれによって示される全ての権利は、以下の者に譲渡されます:
名前:
(印刷してください)
住所:
(印刷してください)
電話番号:
Eメールアドレス:
日付:_______________ __, ______
所有者の署名:
所有者の住所: