美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
目前报告
根据第13或15(d)条
1934年证券交易所法案
报告日期(最早报告事件的日期):
(依照章程所指定的)注册人正式名称
(州或其他管辖区 公司的成立或组织 |
(主要标准工业分类代码编号) | (美国国税局雇主识别号码) 综合所得税纳税单位的雇主识别号码) |
(总执行办公室地址) | (邮政编码) |
注册者的电话号码(包括区号):(
不适用
(如果自上次报告以来更改了前名或前地址)
如果8-K表格的提交旨在同时满足报告人根据以下规定的任何提交义务,请在下面适当的方框中进行选择(请参阅下述A.2号通用指示)。
根据证券法第425条(17 CFR 230.425)规定的书面通信 | |
| |
根据交易所法第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)规定的征求材料 | |
根据交易所法第14d-2(b)条(17 CFR 240.14d-2(b))规定的开始前通信 | |
根据交易所法第13e-4(c)条(17 CFR 240.13e-4(c))规定的开始前通信 |
根据法案第12(b)条注册的证券:
每个类别的标题 | 交易标的: | 交易所的名字 注册的名字 | ||
请勾选表示是否根据《1933年证券法》第405条规定(本章第230.405条)或《1934年证券交易法》第2条规定(本章第2401.2条)作为新兴成长型企业。
新兴成长性公司
如果是新兴成长型公司,请勾选选项,如果登记者选择不使用根据《交易法》第13(a)节的任何新的或修订的财务会计准则提供的延长过渡期来遵守。
项目 3.01 | 撤销上市通知或未能满足继续上市规则或标准;转移上市。 |
2024年9月12日,Cognition Therapeutics,Inc。(以下简称“公司”)收到了纳斯达克上市资格部门(以下简称“工作人员”)发出的不足函,内容通知公司,在过去连续30个工作日中,公司普通股的收市买盘价格一直低于纳斯达克全球市场续牌所要求的每股最低1.00美元(根据纳斯达克上市规则5450(a)(1) (以下简称“规则5450(a)(1)”))。纳斯达克的不足函对公司普通股的上市没有立即影响,公司普通股将继续在纳斯达克全球市场以代码“CGTX”进行交易。
根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A),公司被给予180个日历日的时间,或直到2025年3月11日,以符合5450(a)(1)规则。如果在2025年3月11日之前的任何时候,公司的普通股买盘价格连续10个业务日收盘于每股1.00美元或更高,工作人员将提供书面确认该公司已达到合规要求。
如果公司在2025年3月11日前无法恢复符合规则5450(a)(1),则公司可以获得第二个180个日历日的期限恢复符合规则的机会。为了符合该标准,公司需要转入纳斯达克资本市场并达到公开持有股份的市场价值和其他初次上市的标准,但除了最低买盘价格要求。此外,公司需要在第二遵从期通知纳斯达克其意图解决不足问题。如果工作人员得出结论认为公司无法解决不足问题,或者公司在该附加的180个日历日遵从期内无法恢复符合最低买盘价格要求,工作人员将书面通知公司,公司的普通股将面临退市风险。届时,公司可以将工作人员的退市决定上诉到纳斯达克听证会议("Panel")。然而,无法保证如果公司收到退市通知并向Panel上诉,该上诉将成功。
公司打算积极监测其普通股的收盘买盘价格,并考虑可用的期权来解决这个不足,并恢复符合规定5450(a)(1)的标准。然而,无法保证公司能够恢复符合最低买盘价格要求,或者行政人员是否会给予公司进一步延期恢复合规的权限,如适用。
签名
根据1934年证券交易法的规定,该登记人已依法授权,使本报告书由签署人代表该登记人正式签署。
COGNITION THERAPEUTICS,INC。 | ||
日期:2024年9月13日 | ||
作者: | /s/ Lisa Ricciardi | |
名字: | Lisa Ricciardi | |
职称: | 总裁兼首席执行官 |