EX-10.4 5 ea021434401ex10-4_prestige.htm FORM OF SERIES B ORDINARY WARRANTS

展览10.4

 

此证券,以及可行使此证券的证券,均未在证券交易委员会或任何州证券委员会注册,系基于免除1933年证券法(加订修订版)(「证券法」)注册的豁免条款,因此可能不得以除在依据证券法生效的注册声明或可以依据证券法可行使豁免条款,或者根据可行使豁免条款的交易进行出售,并且符合适用州的证券法。此证券以及此证券可行使的证券可能连同其中的证券一并抵押在与证券有关的良善边际账户或其他挂名该等证券授权贷款的情况下。

 

普通认股权证B系列

 

威望 财富有限公司

 

认股权证股份:_______A类普通股

 

日期:[_______]

 

这个系列b普通认股权证(以下简称“证券”)证明,为了获得价值,____或其经受让人(以下简称“持有人”)在下列条款及具有条件限制下,在距离发行日三(3)个月之后(以下简称“期限”)及在初始行使日期(以下简称“日期”)的五年记念日之前的下午5点(纽约时间)之前,有权行使该证券。权证(即「Warrant」))为了获得价值,____或其经受让人(以下简称“持有人”)在下列条款及具有条件限制下,在距离发行日三(3)个月之后(以下简称“期限”)及在初始行使日期(以下简称“日期”)的五年记念日之前的下午5点(纽约时间)之前,有权行使该证券。持有人)为了获得价值,____或其经受让人(以下简称“持有人”)在下列条款及具有条件限制下,在距离发行日三(3)个月之后(以下简称“期限”)及在初始行使日期(以下简称“日期”)的五年记念日之前的下午5点(纽约时间)之前,有权行使该证券。初始行使日期)为了获得价值,____或其经受让人(以下简称“持有人”)在下列条款及具有条件限制下,在距离发行日三(3)个月之后(以下简称“期限”)及在初始行使日期(以下简称“日期”)的五年记念日之前的下午5点(纽约时间)之前,有权行使该证券。终止日期但此后不得转让(「行使 期间」),从Prestige Wealth Inc.(一家开曼群岛的豁免公司,以下简称为「公司」)订阅和购买至多_______个A类普通股(根据本文件的调整,以下简称「认股权证股份」)。根据此认股权证的一个A类普通股的购买价格将等于所行使价格,依据第2(b)条的定义。

 

第一节。 定义。 本协议中使用而未另有定义的大写术语,应与《证券购买协议书》(简称“协议”)所载义项相同,该协议日期为2024年8月8日,当中列明了公司及其签署人的购买者。购买协议”),并于2024年9月[____]日期,与公司及签署该协议的买方一签订。

 

第二节。 行使数量:.

 

(a) 行使权证。行使本权证所代表的购买权可在初始行使日期之后的任何时间内全部或部分行使,并在终止日期之前通过以传真副本形式提交给公司的行使通知或以电子邮件(或电子邮件附件)提交的PDF副本进行,形式如附件所示(“”行使通知书)。在行使后的第(i)个交易日和(ii)交易日的标准交划期的数量内(如本文第2(d)(i)段所定义),持有人应以电汇或担保的美国银行支票支付在适用的行使通知中指定的权证股票的总行使价格,除非在适用的行使通知中指定了无现金行使程序。不需要原始的墨水行使通知,也不需要保证任何行使通知或公证(或其他类型)的任何形式。尽管本文有其他规定,但在持有人购买本权证可提供的所有权证股票并且完全行使本权证之前,持有人无需将本权证实际交还给公司,在这种情况下,持有人应在交付给公司的最后一个行使通知的日期之后的三个(3)个交易日内向公司交还本权证予以注销。本权证的部分行使导致购买可供行使的总数量的部分权证股票,将降低可供行使的未行使权证股票的数量,其数量等于购买的相应权证股票的数量。公司和持有人应保留纪录,显示购买的权证股票数量和购买的日期。公司应在收到任何行使通知后的一(1)个交易日内提出对该行使通知的任何异议。 持有人及其受让人,在接受本权证之时应认可并同意,基于本段规定,在根据本权证在此处购买部分权证股份之后,任何给定时间下可购买的权证股份数量可能小于本权证面额上所述金额。.

 

 

 

 

(b) 行使价格本认股权证每股A类普通股的行使价格应为 $0._______ 应受此处调整 (下称“行使价格”).

 

(c) 无现金股票行使在第一段规定的行使期间内,本认股权也可以以全部或部分的方式行使,采用“无现金行使”的方式,持有人将有权收到股票数量,该数量等于[(A-B) (X)]除以(A)所得的商,其中:

 

(A) =根据情况来确定: (i) 如果这份行使通知在一个非交易日(非美股盘中交易时段)或在交易日的美股盘中交易时段之前即签署和交付了,那么应以行使通知日前一交易日的成交量加权平均价格(VWAP)为基准,(ii) 持有人可以选择使用(y) 行使通知前一交易日的VWAP或者(z) 由Bloomberg L.P. (“Bloomberg”)根据主要交易市场报告的A类普通股的报价,如果这份行使通知在交易日的美股盘中交易时段内签署,并且在两个小时之内交付(包括在交易日美股盘中交易时段结束两个小时之后)根据Section 2(a)完成的话,或者(iii) 如果这份行使通知的日期在交易日,且该行使通知在交易日的美股盘中交易时段结束两个小时之后执行和交付根据Section 2(a)来完成,那么就以这份行使通知的日期当天的VWAP为基准。

 

(B) =本认股权的行使价,根据以下调整;和

 

(X) =根据本认股权的条款,如果通过现金行使而不是无现金行使,则根据此认股权行使后可发行的认股股份数。

 

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如果认股权单位是以无现金形式行使,双方承认并同意根据证券法第3(a)(9)条的规定,认股权单位将具有被行使的认股权的特征,并且被发行的认股权单位的持有期可能被连结到本认股权的持有期。公司同意不会提出与本条款2(c)相抵触的任何立场。尽管如上所述,以下在任何情况下,以无现金方式发行的认股权单位不得超过_______ A类普通股。

 

买盘价格意思是根据以下适用的第一条款所确定的价格: (a) 如果A类普通股当时在交易市场上挂牌或报价,则根据当时在交易市场上挂牌或报价的A类普通股的买盘价(或最近的前一个日期)由Bloomberg根据纽约时间上午9:30到下午4:02(纽约时间)报导的交易日的时间, (b) 如果OTCQb或OTCQX不是交易市场,则根据当天OTCQb或OTCQX上A类普通股的成交量加权平均价格(或最近的前一个日期), (c) 如果A类普通股当时不在OTCQb或OTCQX上交易,并且如果A类普通股的价格当时在The Pink Open Market(或类似纪录价格功能的组织或机构)上报导,则报导的最近买盘价格,或 (d) 在其他所有情况下,根据由当时持有的证券中的绝大多数利益持有人合理接受的并获得公司合理接受的独立估价师确定的A类普通股的公允市场价值,估价师的费用和开支由公司支付。

 

VWAP对于任何日期,“ ”表示适用于以下第一项适用的条款的价格:(a)如果A类普通股当时 已在交易市场上列出或报价,则A类普通股在该日期(或最接近的 前一个日期)上交易市场上的成交量加权平均价格,如彭博社所报告的(根据 从美国纽约时间上午9:30到下午4:02的交易日期);(b)如果OTCQb或OTCQX并非交易市场,则 A类普通股在该日期(或最接近的前一个日期)上OTCQb或OTCQX的成交量加权平均价格, (c)如果A类普通股当时未在OTCQb或OTCQX上挂牌交易,并且如果A类普通股的价格 然后在The Pink Open Market(或类似机构或机构继承其价格报告功能)上报告, 最近报告的每股A类普通股买盘价格,或(d)在所有其他情况下,由持有人 善意选定并对公司合理可接受的独立估价师确定的A类普通股公平市价值, 其费用和费用由公司支付。

 

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(d) 运动力学.

 

(i) 行使期权时的认股权份额交付。 根据公司指示,公司将使通过转让代理人,通过「存入或从保管人系统(DWAC)」将在此买卖所购买的认股权股份记入持有人或其被指定者的余额账户。如果公司当时是该系统的参与者,并且(A)有有效的注册声明准许将认股权股份发给持有人,或出售认股权股份给持有人,或(B)认股权股份符合144条例中对于持有人无成交量或销售方式限制的资格(假设认股权以无现金行使形式进行),并且以实物形式交付一张证书,该证书在公司的股份登记簿上以持有人或其指定者的名义注册,以纪录持有人根据该行使行使权利所应得的认股权股份的数量,送交由持有人在行使通知书中指定的地址,送交日期是(i)提交行使通知书给公司后两个(2)个交易日之后,或(ii)提交支付总行使价格给公司之后的一个(1)个交易日之内,或(iii)提交行使通知书给公司之后的标准交收期交易日的数量(该日期为「权证股交付日期」)。提交了行使通知书后,不论认股权股份的交付日期如何,持有人将在所有的企业目的下被视为已成为根据该认股权行使权利已被行使而执行的认股权股份的记录持有人,前提是总行使价格(现金行使除外)的支付在(i)两个(2)交易日和(ii)提交行使通知书后标准交收期交易日的数量之内已经收到。如果由于任何原因,公司未能在认股权股份交付日期交付给持有人认股权股份,则公司应支付给持有人现金,作为在将认股权股份实际交付之前对每1000美元的认股权股份的损害赔偿金,计算方式为(根据适用行使通知的普通股A的VWAP)每一个交易日10美元(在开始累计损害赔偿金的第五个交易日后,每一个交易日增加到20美元),直到该权证股份交付或持有人撤回该行使。公司同意在此权证仍然有效且可行使的情况下,保持参与「快速存款和交易(FAST)」计划的转移代理人。在此,「标准交收期」是指根据在行使通知提交之日当天在公司主要交易市场上与A类普通股该条款相关的标准交收期,以交易日的数量表示。

 

(ii) 行使时发行新认股权证若本认股权证被行使部分,本公司应在行使时,于股票交付之时,根据本认股权证,发给新的认股权证予行使人,其权益为认购本认股权证未被行使而认购的股票,而这新的认股权证其他条件必须与本认股权证完全相同。

 

(iii) 撤销权 权利如果公司未能促使转移代理按照第2(d)(i)条条款于认股权行使日前将认股权股票发给持有人,那么持有人就有权撤销此等行使。

 

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(iv) 当因未能按时交付权证行使之日交付权证股份而造成买入损失时,赔偿金额。 除了拥有其他权利外,如果公司未能按照第2(d)(i)条的规定使过户代理将权证股份按照权证股份交付日期之前或之日交付给持有人,而持有人在此日期之后被其券商要求(在市场交易或其他方式下)购买或其券商否则购买,用作满足持有人对按此次权证股份行使而期望获得的权证股份的出售(称为“买入”),那么公司应支付现金给持有人,金额等于(x)持有人所购买的类A股普通股的总价(包括任何券商佣金)减去(y)(1)在行使权证股份的问题上公司应向持有人交付的权证股份数量乘以(2)产生该购买义务之卖单执行的价格。此外,应根据持有人的选择,将未能履行此额行使的权证部分和相应的权证股份恢复原状(在这种情况下,此次行使应视为撤销)或交付给持有人数量等于如果公司按时履行其行使和交付义务者将发行的类A股普通股的数量。例如,如果持有人购买了总价为11,000美元的类A股普通股,以支付与自试图行使类A股普通股有关的计价产生的购买义务之销售总价值为10,000美元的买入有关,根据前款(A)的规定,公司应支付给持有人1000美元。在公司要求的情况下,持有人应向公司提供书面通知,指明买入的金额和损失金额的证据。本条款不应限制持有人在法律上追求其他可用于履行合同之救济措施,包括但不限于具体履行的判令和/或该公司未能按照本协议规定按时交付类A股普通股之差止禁令。

 

(v) 不得发行碎股或凭证不得发行碎股或凭证以代表碎股;对于持有人本应在行使权证时购买的任何一股的一部分,公司可以选择支付现金调整,金额等于该股数乘以行使价格的碎数或者四舍五入至下一整数的股份。

 

(vi) 费用、税款和费用发行认股权股份不得向持有人收取任何发行或转移税或其他附带费用,这些税款和费用全部由公司支付,而且这些认股权股份将由持有人或持有人指定的名称发行; 提供, 但是如果认股权股份是以非持有人的名义发行的,则在行使时,必须提交附加在此处的转让表格由持有人和公司签字,公司可能会要求作为条件之一支付足以补偿任何转移税的金额。公司将支付所有转让代理人费用,以同日处理任何行使通知和所有费用存入托管信托公司(或另一个执行相似职能的成立的清算公司)以便同日电子交付认股权股份。

 

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(vii) 结束 会计年度公司将不会以任何方式封闭其股份注册或记录,以阻止按照本凭证的条款及时行使其权利。

 

(e) 持有人 行使限制公司不得进行本认股权的任何行使,持有人也没有权利根据第2条或其他规定行使本认股权的任何部分,就是指根据相关行使通知进行行使后的发行后,持有人(连同持有人的关联人以及任何其他与持有人或其关联人共同行动的人一起行动的人,此类人士“归属方”)将有权合共持有的受益拥有额限制(如下所定义)以上,为上述句子的目的,其关联人和归属方持有的普通股的股份数包括可根据本认股权行使而将进行评估的普通股比数,但不包括任何未行使部份的剩余部份和公司的其他证券的未行使或未转换部份(包括但不限于任何其他普通股等价物),其受到类似于本文所载限制的限制,而这些证券在持有人或其关联人或归属方合共持有下将受到有益的拥有。除了上述句子中所列的情况外,对于本第2(e)款的目的,有益拥有将按照《交易法》第13(d)条及其制定的规则和法规计算,持有人承认公司并不表示公司将符合《交易法》第13(d)条的计算,持有人单独为遵守所需提交的任何时间表负责。在本第2(e)款所适用的范围内,本认股权的可行性(关于持有人与任何关联人和归属方共同持有的其他证券)以及本认股权的哪部份可以行使将由持有人自行决定,并且行使通知的提交将被视为持有人决定本认股权是否可行(关于持有人与任何关联人和归属方共同持有的其他证券)以及哪部份的本认股权可以行使,但需遵守受益拥有额限制,而公司不必验证或确认其判断的准确性。此外,上述任何组织地位的决定均应根据《交易法》第13(d)条及其制定的规则和法规确定。对于本第2(e)款的目的,在确定普通股的发行数时,持有人可以依赖以下资料:(A)该公司向证券交易委员会提交的最近的定期或年度报告,如适用,(B)该公司的最新公开发布或(C)该公司或过户代理人发出的更近期书面通知,列明截至指定日期为止已发行的普通股数。在任何情况下,普通股的已发行数将在考虑到自该普通股已报告以来持有人或其关联人或归属方自行进行的转换或行使,包括本认股权之后。所述“受益拥有额限制”应为该认股权行使后即刻发行的普通股数量的4.99%,持有人在通知公司后可以提高或降低本第2(e)款的受益拥有额限制,但前提是受益拥有额限制在本认股权行使后不超过持有人持有的发行普通股的数量的9.99%,而本第2(e)款的规定将继续适用。任何提高受益拥有额限制的改变将在提交给公司后61天生效。对本段的限制应该按著本第2(e)款的限制的原意,解释和履行,以纠正本段(或其任何部分)的缺陷或不一致之处,以符合实际意图限制或进行必要或适当的更改或补充。本段中所列的限制应适用于此认股权的继任持有人。归属者对于前述情况,"Beneficial Ownership Limitation(如下定义)"为超出持有者在法订上限之多。根据上述句子,持有者及其联属公司和归属方拥有的A类普通股数量将包括持有者行使本认股权所颁发的A类普通股数,但将不包括(i)持有者或其联属公司或归属方持有但未行使的本认股证剩余部分行使而颁发的A类普通股数,以及(ii)任何其他本公司证券的未行使或未转换部分的行使或转换(包括但不限于任何其他A类普通股等效物)是受限制且持有者或其联属公司或归属方拥有的。除了前述句子中所述的事项外,对于本第2(e)条的目的,持有权利应根据《交易所法》第13(d)条及其下属条例的规定计算,持有者承认公司并未向持有者保证此计算符合《交易所法》第13(d)条的要求,而持有者仅有责任根据要求提交的任何应向其进行之安排。只要本第2(e)条所含限制适用,本认股权是否可行(相对于其他持有者拥有的证券与其联属公司和归属方)以及本认股权的哪部分可行应由持有者自行裁定,并提交行使通知将被视为持有者决定本认股权是否可行(相对于其他持有者拥有的证券、与其联属公司和归属方)的裁定及可行的哪部分,但仅受Beneficial Ownership Limitation之限制,公司不得有义务验证或确认此裁定的准确性。此外,根据上述集团状态的裁定方式将按照《交易所法》第13(d)条及其下属条例确定。为本第2(e)条之目的,决定现有A类普通股数目时,持有者可依赖于(A)本公司与委员会最新的周期性或年度报告,视情况而定,(B)本公司较新的公开公告或(C)由本公司或过户代理最新书面通知表明的现有A类普通股数。如持有者书面或口头要求,本公司将于一个交易日内口头和书面向持有者确认当时现有A类普通股数。无论如何,现有A类普通股数均应在截至报告所述现有A类普通股数量之日期之后,考虑持有者或其联属公司或归属方电转或行使本公司证券,包括此认股权。《有益所有权限制》” 应为此认股权证发行后即时未解决的A类普通股数量的4.99%,即为此认股权证可行使的A类普通股项下所发行的A类普通股的数量。持有人可以通知公司,增加或减少本第2(e)条的有利拥有权限制条款,但在任何情况下,有利拥有权限制不得超过在此通知后即时未解决的A类普通股数量的9.99%,由该持有人持有的在此通知后即时未解决的A类普通股项下可行使的A类普通股数量,并且本第2(e)条的条款持续适用。有利拥有权限制的任何增加将在此通知交付给公司后的第61天之后生效。应解释并实施本段的条款,以方式处于本第2(e)条的条款之外,以修正此条款(或任何部分)有缺陷或不一致的地方,该地方包含在此的本拥有权限制意向内容,或进行必要或合适的变更或补充使之正确实施。本段所包含的限制适用于此认股权证的继任持有人。

 

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第三节。 特定调整.

 

(a) 分享 分红派息和股票分割如果公司在本权证有效期内的任何时间:(i) 支付股票股息或以公司A类普通股或其他股权等价证券支付分配或分派(澄清一下,这不包括公司在行使本权证时发行的任何A类普通股);(ii) 把已发行的A类普通股分成更多的股份;(iii) 合并已发行的A类普通股,使其分成较少的股份;或(iv) 通过A类普通股重新分类发行公司的任何股份,则每一种情况下,行使价格将乘以一个分数,分子是该事件前(如果有的话)立即发行的A类普通股的数量(不包括库藏股,如果有);分母是该事件后立即发行的A类普通股的数量,本权证之行使所得的股份将相应调整,以使本权证的行使价值总和保持不变。根据本第3(a)条的任何调整将在确定享受股息或分配的股东的登记日后立即生效,并在细分、合并或重新分类的情况下,在生效日期后立即生效。

 

(b) 后续的 配股。除了根据上述第3(a)条进行的任何调整外,如果公司随时向任何A类普通股份的记录持有人按比例发放、发行或出售任何A类普通股等价物或购买权、认股权证、证券或其他财产(「股份权利」"),则持有人将有权根据适用于该购买权的条款,获取持有人在股份认股权完全行使前可以获得的全部购买权利,而不考虑对本授权的任何行使限制,包括但不限于有利权限制,就在为了授予、发行或出售该等股份权利而进行记录的日期之前,或者如果没有进行这样的记录,则在确定授予、发行或出售该等股份权利的A类普通股的记录持有人的日期(,那么,在某种程度上,持有人对参与任何这样的购买权利的权利将导致持有人超出有利权限制,则持有人将无权在该程度上参与该购买权利(或作为这样的购买权利的结果,对该A类普通股的有利权承担负的权利在该程度上),并且对该程度的购买权利将为持有人暂时搁置,直至其对该权利不会导致持有人超出有利权限制的时间,如果有的话。购买权),那么持有人将有权取得相应的购买权利,根据该购买权的条款,持有人当时可以根据这个认股权的全部行使获得的A类普通股的数目(不考虑对本授权的任何行使限制,包括但不限于有利权限制)提供, 但是权。

 

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(c) 按比例分配在本认股权尚未失效之际,若公司宣布或进行资产的任何股息或其他分配(或取得其资产的权利)给A类普通股股东,无论是以资本归还或其他方式(包括但不限于以股息、分拆、重分类、公司重组、安排计划或其他类似交易方式进行的现金、股份或其他证券、财产或期权的分配)(“分配」),在此认股权证发行后的任何时间,则在每种情况下,持有人有权参与该等分配,以相同程度参与,如若持有人在该分配之前全面行使此认股权证所取得的A类普通股股份数(不考虑任何行使限制,包括但不限于有利权益限制),无论是在何种日期对该等分配采取记录,或如若无此记录,A类普通股股东的记录持有人应确定参与该等分配(提供, 但是,如持有人有权参与此类分配,将使其拥有的档A普通股超过有利权限制,则持有人将无权参与该等分配至该程度(或作为该等分配例如使其超过有利权限制的A类普通股的受益拥有权),并应将该等分配部分暂时搁置,以保障持有人的利益,直至可能的情况下,持有人拥有该等权利不会使其超过有利权限制为止。

 

(d) [预留].

 

(e) 计算。 本第3条所做的所有计算都应该舍入到最接近的美分或最接近的1/100股,视情况而定。就本第3条而言,视为于特定日期发行及流通的A类普通股数应该是特定日期A类普通股的总和(如有的话,不包括库藏股)。

 

(f) 通知 给持有人.

 

(i) 广告j保证 行使价。每当行使价根据本第 3 条的任何条文进行调整,本公司须及时 通过传真或电子邮件向持有人交付有关调整后的行使价及任何因此调整后的通知 注明认股权证股数目,并简述需要调整的事实。

 

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(ii) 通知允许持有人行使权利如果(A)公司宣布对A类普通股进行股息(或任何其他形式的分配),(B)公司宣布对A类普通股进行特别的非经常性现金股息,或者赎回A类普通股,(C)公司授权向所有A类普通股持有人授予购买或认购任何其他类别股份或权益的权利或认股权证,(D)就A类普通股的重分类、公司(或其子公司之一)进行的任何合并或合并、全部或基本上所有资产的出售或转让,或者任何强制性的股份交换,导致A类普通股转换为其他证券、现金或财产而言,将需要获得公司的股东的批准,或者(E)公司授权自愿或非自愿地解散、清算或结束公司事务,那么,在每种情况下,公司都应该在下文所指的适用记录或生效日期前的至少20个日历日将通知发送给持有人,发送方式可以是传真或电子邮件,到持有人在公司的认股权证登记簿上显示的最后传真号码或电子邮件地址,该通知应确认(x)为了进行股息、分配、赎回、权利或认股权证,将采取的记录日期,如果不需要采取记录,则确定享有该股息、分配、赎回、权利或认股权证的A类普通股持有人的日期,或者(y)重新分类、合并、并购、出售、转让或股份交换预期将生效或结束的日期,以及预期A类普通股持有人享有权利以交换其A类普通股以换取在该重新分类、合并、并购、出售、转让或股份交换中可交付的证券、现金或其他财产的日期;尽管未发送此类通知或其中的任何缺陷或发送通知不影响应在通知中指定的公司行动的有效性。在本认股权证中提供的任何通知构成或包含关于公司或其任何子公司的实质非公开信息的范围内,公司应立即根据《外国私募发行人6-k表》向委员会提交此类通知。持有人应在该通知日期至触发该通知的事件的生效日期期间保有行使本认股权证的权利,除非本文另有明文规定。

 

第四章。 权证转让.

 

(a) 可转让性。 在遵守任何适用的证券法和本权证第4(d)条所列条件及购买协议第4.1条的规定的前提下,本权证及其所有权利(包括但不限于任何登记权利)均可在公司主要办公处或其指定代理处交还本权证及正式执行人或其代理人或律师签署的附表所示相当于本权证之实质转让书面转让,以及足够支付转让税的资金,部分或全部转让。在此类交还和如有要求的付款之后,公司应该执行和交付新的权证或权证,以授权人的名义或授权人的名义或授权人的名义或授权人的名义或授权人的名义或授权人的名义或授权。在转让债券之日指定的面额或面额中指定的面额或面额,并向原权证人发行一张新的权证,以证明未转让的本权证部分,并立即取消本权证。尽管本文件中任何规定相反,除非持有人已全部转让本权证,在此情况下,持有人应在交付全额转让书面形式给公司之日起三(3)个交易日内交还本权证给公司。如适当地按照本文件规定转让权证,新持有人可行使购买权证股份的权利,而无需发行新权证。

 

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(b) 新的认股权证书本认股权证可在公司上述办公室提交本证明之后,与其他认股权证结合或分割。 新认股权证将根据由持有人或其代理人或律师签署的书面通知,指明新认股权证的名称和面额,发行予持有人。在遵守第4条(a)的情况下, 涉及在该分割或结合中可能涉及的任何转让,公司应根据该通知执行并交付新的认股权证,以便分割或结合原有的认股权证。 所有因转让或交换而发行的认股权证应以原始发行日期为日期,并且除了可根据其发行的认股部份数量可能不同之外,其内容与本认股权证相同。

 

(c) 认股证 登记簿公司应在其为此设立的记录上登记本认股权证,而其登记持有人从时而时的发生变更。对此认股权证的登记持有人,公司可以视其为其事实上的持有人,以便行使本认股权证或向其分配股利,在所有其他目的上,未经实际知会则一律如此。认股证 登记簿公司可以视本认股权证的登记持有人为其事实上的绝对拥有人,以便行使本认股权证或向其分配股利,在所有其他目的上,未经实际知会则一律如此。

 

(d) 转让 限制若在将本认股权证与任何转让有关的时候,该认股权证的转让未被 (i) 按照证券法下的有效登记声明和适用的国家证券法或蓝天法,或 (ii) 符合 144 条规定,无须限制成交量、方式或当前公开信息要求进行转售,则本公司可能要求该转让的条件是,作为允许该转让的条件,持有人或证券转让人,必须遵守购买协议第 6.7 条的规定。

 

(e) 持有人声明书 持有人在接受本权证时,声明和担保其购买该权证,并在行使此权证时,其将购买因其行使而可发行的权证股份,并非为了违反证券法或任何适用的州证券法以分销或转售该等权证股份或任何部分,除非基于证券法规定的注册或豁免。

 

第5节。 赎回.

 

(a) 赎回不少于所有未到期的认股权可在行使期内的任何时间,在公司办事处赎回,前提是公司和持有人在书面上达成一致,条款则应由公司和持有人商定。

 

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第6节。 杂项费用.

 

(a) 在行使之前,本权证不会使持有人享有股东的任何投票权、分红派息或其他权益,除非在第2(d)(i)条所规定的情况下明确设定在第3条中。在不限制持有人根据第2(c)条进行无现金行使权证股份或根据本章程第2(d)(i)和第2(d)(iv)条收到现金支付的任何权利的情况下,公司在任何情况下均不需要以净现金支付方式行使本权证。本权证不赋予持有人在行使之前享有任何投票权、分红派息或其他股东权益,除非明确订明于第2(d)(i)条中,在第3条中另有规定。在不限制持有人根据本章程第2(c)条以“无现金行使”方式获得权证股份,或根据本章程第2(d)(i)和第2(d)(iv)条获得现金支付的权利的情况下,公司无需以净现金结算方式行使本权证。

 

(b) 凭证的遗失、失窃、毁坏或毁损本公司承诺,当本公司收到本凭证或者与本凭证相关的任何股票证明遗失、失窃、毁坏或毁损的合理证据时,在遗失、失窃或毁坏的情况下提供合理可接受的保证金或保险(在凭证的情况下不包括要求缴交任何债券型),并且在缴回和取消该凭证或股票证明,如果股票证明有毁损,本公司会制作并交付一份新的凭证或股票证明,该凭证或股票证明相同,日期为该取消日,代替该凭证或股票证明。

 

(c) 周六、周日、假日等如果在此规定的行动或权利到期的最后一天或约定的日子不是交易日,则此行动可在下一个后续的交易日进行。

 

(d) 授权 股份.

 

本公司承诺,在本涨价认股权有效期内,将从授权且未发行的A类普通股中保留足够的股份,以提供对本涨价认股权下购买权行使后的股份发行。本公司进一步承诺,本涨价认股权的发行将对担任发行必要股份的责任的本公司职员构成充分授权。本公司将采取一切合理行动,以确保根据本合约所提供的方式发行这些认股权股份,不违反任何适用法律或法规,也不违反A类普通股可能上市的交易市场的任何要求。本公司承诺,根据本涨价认股权代表的购买权行使后,可能发行的所有涨价认股权股份,在根据本合约支付该涨价认股权股份的款项后,将被正式授权,有效发行,完全付清,无需征收税款,无需公司营造的所有税款、留置权和费用(仅限于与该发行同期发生的移转相关的税款)。

 

除非持有人豁免或同意,否则公司不得透过任何行动(包括但不限于修订其公司章程或通过任何资产转移、并购重组、发行或出售证券或其他自愿行动)来规避或试图规避本认股权证条款的任何条款,而是要恪守所有这些条款并诚信协助执行所有这些条款,并采取所有必要或适当的行动,以保护持有人在本认股权证条款中所设定的权利免于损害。毫不限制前述内容,公司将(i)不会增加任何认股权证股票的票面价值超过可行使时的支付金额,在票面价值增加之前立即行使,(ii)采取所有必要或适当的行动,使公司可以在行使本认股权证时有效合法地发行已足额支付且无需追加课税的认股权证股票,以及(iii)使用商业上合理的努力,获得所有必要的授权,豁免或同意,以使公司能够履行其在本认股权证中的义务。

 

11

 

 

在采取任何行动之前,导致本认股权证行使出售股份数量进行调整,或认股价格进行调整之前,公司应该从任何拥有此权限的公共监管机构获得所有所需的授权或豁免,或签署同意书。

 

(e) 辖区。 所有板块关于这张认股权证的施工、有效性、执行和解释的问题应根据购买协议的规定决定。

 

(f) 限制 持有人承认,如果未注册这张认股权证所获得的认股股份且持有人不利用无现金行使选择权,依州和联邦证券法律,将对转售股份加以限制。

 

(g) 非豁免和费用持有人未行使任何权利,没有逾过时间,没有失败,不构成放弃该权利或损害持有人的权利、权力或救济。除本认股权证或购买协议中其他的任何规定外,如果公司故意或有意识地未能遵守本认股权证中的任何条款,导致持有人遭受重大损失,公司应向持有人支付足以支付持有人收取任何应付金额之成本和费用,包括但不限于合理的律师费用,包括上诉程序中的律师费用,以收取任何应付款项或追究其在此范围内的任何权利、权力或救济的成本和费用。

 

(h) 通知. 公司应按照购买协议的通知条款的要求发送给持有人的任何通知、请求或其他文件。

 

(i) 责任限制在股东未经任何肯定行动行使此权证以购买权证股份的情况下,且在本权证未列举股东的权利或特权的情况下,股东对于购买任何A类普通股的购买价格或作为公司股东的责任,无论是公司还是公司的债权人主张,概不负责任。

 

(j) 补救措施除了享有法律赋予的所有权利,包括取得赔偿,持有人还有权根据这项认股权证行使其权利。公司同意,金钱赔偿对于因其违反本认股权证条款而遭受的任何损失不足以作出足够的补偿,并在此同意放弃并不在任何要求具体履行的诉讼中主张法律手段是足够的抗辩。

 

(k) 继承人及受让人. 除适用证券法外,本认股权证和所证明的权利和义务将对公司的继承人和被许可的受让人以及持有人的继承人和被许可的受让人具有利益和约束力。本认股权证的条款旨在使任何时候持有本认股权证的持有人受益,并且可以由持有人或认股权证股份的持有人强制执行。

 

(l) 修订。 本认股权证可由公司和持有人书面同意修改、修订或放弃其条款。

 

(m) 有效性分割规定在可能的情况下,本认股权证的每一条款应根据适用法律解释为有效和有效的,但如果本认股权证的任何条款在适用法律下受到禁止或无效,则该条款将在禁止或无效的范围内无效,但不影响其他条款的有效性或本认股权证的其余条款。

 

(n) 标题。本认股权证中使用的标题仅供参考方便,并且不得视为本认股权证的一部分。

 

********************

 

(签名页接下来)

 

12

 

 

证明如上,公司已由经授权的官员于上述日期执行此认股权证。

 

  PRESTIGE WEALTH INC.
     
  作者:
    名称: 石洪涛
    职称: CEO

 

 

 

 

B系列普通认股权证

行使通知书

 

致:优富财富公司。

 

(1) 下面签署的人选择购买该公司的认股权股票。根据附上的认股权证书的条款进行(只有在全部行使的情况下),并同时支付全部行使价款以及所有适用的转让税金,如果有的话。                    依据附上的认股权证书的条款购买该公司的认股权股票(只有在全部行使的情况下),并同时支付全部行使价款以及所有适用的转让税金,如果有的话。

 

(2) 付款形式应为(请勾选适用选项):

 

以美国合法货币支付;或者

 

如果允许取消相应数量的认股权股份,根据第2(c)款所载的公式,行使这个认股权以购买根据第2(c)款所述的无现金行使程序最大数量的认股权股份。

 

(3)请将该认股权证发给下列签署人或指定之其他姓名:

 

                                                          

 

认股权证股份应交付至以下DWAC账户号码:

 

                                                              

 

                                                              

 

                                                              

 

(4) 具资格投资者本人系根据1933年证券法修订版下制定之D条例定义之「具资格投资者」。

 

[持有人签名]

 

投资实体名称:                                                                                                                                                                              

投资实体地址:                                                                                                                                                                        

 

投资实体授权签署人签名:_____________________________________________________

签署授权人的名称:                                                                                                                                                                   

签署授权代表的标题:                                                                                                                                                                      

日期:                                                                                                                                                                                                                 

 

 

 

 

展览 B

 

任务表格

 

(为了转让上述权证,请执行此表格并提供所需资讯。请勿使用此表格购买股份。)

 

为了所得的价值,特此将上述权证及其所证实的全部权利转让给

 

姓名:黄锦源                                                                                                      

(请列印)

 

地址:                                                                                                

(请列印)

 

电话号码:
电子邮件地址:
日期: ,                                                                 
持有人 签名:

持有人地址: