展覽10.4
此證券,以及可行使此證券的證券,均未在證券交易委員會或任何州證券委員會注冊,係基於免除1933年證券法(加訂修訂版)(「證券法」)註冊的豁免條款,因此可能不得以除在依據證券法生效的註冊聲明或可以依據證券法可行使豁免條款,或者根據可行使豁免條款的交易進行出售,並且符合適用州的證券法。此證券以及此證券可行使的證券可能連同其中的證券一併抵押在與證券有關的良善邊際賬戶或其他掛名該等證券授權貸款的情況下。
普通認股權證B系列
威望 財富有限公司
認股權證股份:_______A類普通股
日期:[_______]
這個系列b普通認股權證(以下簡稱“證券”)證明,為了獲得價值,____或其經受讓人(以下簡稱“持有人”)在下列條款及具有條件限制下,在距離發行日三(3)個月之後(以下簡稱“期限”)及在初始行使日期(以下簡稱“日期”)的五年記念日之前的下午5點(紐約時間)之前,有權行使該證券。權證(即「Warrant」))為了獲得價值,____或其經受讓人(以下簡稱“持有人”)在下列條款及具有條件限制下,在距離發行日三(3)個月之後(以下簡稱“期限”)及在初始行使日期(以下簡稱“日期”)的五年記念日之前的下午5點(紐約時間)之前,有權行使該證券。持有人)為了獲得價值,____或其經受讓人(以下簡稱“持有人”)在下列條款及具有條件限制下,在距離發行日三(3)個月之後(以下簡稱“期限”)及在初始行使日期(以下簡稱“日期”)的五年記念日之前的下午5點(紐約時間)之前,有權行使該證券。初始行使日期)為了獲得價值,____或其經受讓人(以下簡稱“持有人”)在下列條款及具有條件限制下,在距離發行日三(3)個月之後(以下簡稱“期限”)及在初始行使日期(以下簡稱“日期”)的五年記念日之前的下午5點(紐約時間)之前,有權行使該證券。終止日期但此後不得轉讓(「行使 期間」),從Prestige Wealth Inc.(一家開曼群島的豁免公司,以下簡稱為「公司」)訂閱和購買至多_______個A類普通股(根據本文件的調整,以下簡稱「認股權證股份」)。根據此認股權證的一個A類普通股的購買價格將等於所行使價格,依據第2(b)條的定義。
第一節。 定義。 本協議中使用而未另有定義的大寫術語,應與《證券購買協議書》(簡稱“協議”)所載義項相同,該協議日期為2024年8月8日,當中列明了公司及其簽署人的購買者。購買協議”),並於2024年9月[____]日期,與公司及簽署該協議的買方一簽訂。
第二節。 行使數量:.
(a) 行使權證。行使本權證所代表的購買權可在初始行使日期之後的任何時間內全部或部分行使,並在終止日期之前通過以傳真副本形式提交給公司的行使通知或以電子郵件(或電子郵件附件)提交的PDF副本進行,形式如附件所示(“”行使通知書)。在行使後的第(i)個交易日和(ii)交易日的標準交劃期的數量內(如本文第2(d)(i)段所定義),持有人應以電匯或擔保的美國銀行支票支付在適用的行使通知中指定的權證股票的總行使價格,除非在適用的行使通知中指定了無現金行使程序。不需要原始的墨水行使通知,也不需要保證任何行使通知或公證(或其他類型)的任何形式。儘管本文有其他規定,但在持有人購買本權證可提供的所有權證股票並且完全行使本權證之前,持有人無需將本權證實際交還給公司,在這種情況下,持有人應在交付給公司的最後一個行使通知的日期之後的三個(3)個交易日內向公司交還本權證予以注銷。本權證的部分行使導致購買可供行使的總數量的部分權證股票,將降低可供行使的未行使權證股票的數量,其數量等於購買的相應權證股票的數量。公司和持有人應保留紀錄,顯示購買的權證股票數量和購買的日期。公司應在收到任何行使通知後的一(1)個交易日內提出對該行使通知的任何異議。 持有人及其受让人,在接受本权证之时应认可并同意,基于本段规定,在根据本权证在此处购买部分权证股份之后,任何给定时间下可购买的权证股份数量可能小于本权证面额上所述金额。.
(b) 行使價格本認股權證每股A類普通股的行使價格應為 $0._______ 應受此處調整 (下稱“行使價格”).
(c) 無現金股票行使在第一段規定的行使期間內,本認股權也可以以全部或部分的方式行使,采用“無現金行使”的方式,持有人將有權收到股票數量,該數量等於[(A-B) (X)]除以(A)所得的商,其中:
(A) = | 根据情况来确定: (i) 如果这份行使通知在一个非交易日(非美股盘中交易时段)或在交易日的美股盘中交易时段之前即签署和交付了,那么应以行使通知日前一交易日的成交量加权平均价格(VWAP)为基准,(ii) 持有人可以选择使用(y) 行使通知前一交易日的VWAP或者(z) 由Bloomberg L.P. (“Bloomberg”)根据主要交易市场报告的A类普通股的报价,如果这份行使通知在交易日的美股盘中交易时段内签署,并且在两个小时之内交付(包括在交易日美股盘中交易时段结束两个小时之后)根据Section 2(a)完成的话,或者(iii) 如果这份行使通知的日期在交易日,且该行使通知在交易日的美股盘中交易时段结束两个小时之后执行和交付根据Section 2(a)来完成,那么就以这份行使通知的日期当天的VWAP为基准。 |
(B) = | 本認股權的行使價,根據以下調整;和 |
(X) = | 根據本認股權的條款,如果通過現金行使而不是無現金行使,則根據此認股權行使後可發行的認股股份数。 |
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如果認股權單位是以無現金形式行使,雙方承認並同意根據證券法第3(a)(9)條的規定,認股權單位將具有被行使的認股權的特徵,並且被發行的認股權單位的持有期可能被連結到本認股權的持有期。公司同意不會提出與本條款2(c)相抵觸的任何立場。儘管如上所述,以下在任何情況下,以無現金方式發行的認股權單位不得超過_______ A類普通股。
“買盤價格意思是根據以下適用的第一條款所確定的價格: (a) 如果A類普通股當時在交易市場上掛牌或報價,則根據當時在交易市場上掛牌或報價的A類普通股的買盤價(或最近的前一個日期)由Bloomberg根據紐約時間上午9:30到下午4:02(紐約時間)報導的交易日的時間, (b) 如果OTCQb或OTCQX不是交易市場,則根據當天OTCQb或OTCQX上A類普通股的成交量加權平均價格(或最近的前一個日期), (c) 如果A類普通股當時不在OTCQb或OTCQX上交易,並且如果A類普通股的價格當時在The Pink Open Market(或類似紀錄價格功能的組織或機構)上報導,則報導的最近買盤價格,或 (d) 在其他所有情況下,根據由當時持有的證券中的絕大多數利益持有人合理接受的並獲得公司合理接受的獨立估價師确定的A類普通股的公允市場價值,估價師的費用和開支由公司支付。
“VWAP對於任何日期,“ ”表示適用於以下第一項適用的條款的價格:(a)如果A類普通股當時 已在交易市場上列出或報價,則A類普通股在該日期(或最接近的 前一個日期)上交易市場上的成交量加權平均價格,如彭博社所報告的(根據 從美國紐約時間上午9:30到下午4:02的交易日期);(b)如果OTCQb或OTCQX並非交易市場,則 A類普通股在該日期(或最接近的前一個日期)上OTCQb或OTCQX的成交量加權平均價格, (c)如果A類普通股當時未在OTCQb或OTCQX上掛牌交易,並且如果A類普通股的價格 然後在The Pink Open Market(或類似機構或機構繼承其價格報告功能)上報告, 最近報告的每股A類普通股買盤價格,或(d)在所有其他情況下,由持有人 善意選定並對公司合理可接受的獨立估價師確定的A類普通股公平市價值, 其費用和費用由公司支付。
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(d) 運動力學.
(i) 行使期權時的認股權份額交付。 根據公司指示,公司將使通過轉讓代理人,通過「存入或從保管人系統(DWAC)」將在此買賣所購買的認股權股份記入持有人或其被指定者的餘額賬戶。如果公司當時是該系統的參與者,並且(A)有有效的註冊聲明准許將認股權股份發給持有人,或出售認股權股份給持有人,或(B)認股權股份符合144條例中對於持有人無成交量或銷售方式限制的資格(假設認股權以無現金行使形式進行),並且以實物形式交付一張證書,該證書在公司的股份登記簿上以持有人或其指定者的名義註冊,以紀錄持有人根據該行使行使權利所應得的認股權股份的數量,送交由持有人在行使通知書中指定的地址,送交日期是(i)提交行使通知書給公司後兩個(2)個交易日之後,或(ii)提交支付總行使價格給公司之後的一個(1)個交易日之內,或(iii)提交行使通知書給公司之後的標準交收期交易日的數量(該日期為「權證股交付日期」)。提交了行使通知書後,不論認股權股份的交付日期如何,持有人將在所有的企業目的下被視為已成為根據該認股權行使權利已被行使而執行的認股權股份的記錄持有人,前提是總行使價格(現金行使除外)的支付在(i)兩個(2)交易日和(ii)提交行使通知書後標準交收期交易日的數量之內已經收到。如果由於任何原因,公司未能在認股權股份交付日期交付給持有人認股權股份,則公司應支付給持有人現金,作為在將認股權股份實際交付之前對每1000美元的認股權股份的損害賠償金,計算方式為(根據適用行使通知的普通股A的VWAP)每一個交易日10美元(在開始累計損害賠償金的第五個交易日後,每一個交易日增加到20美元),直到該權證股份交付或持有人撤回該行使。公司同意在此權證仍然有效且可行使的情況下,保持參與「快速存款和交易(FAST)」計劃的轉移代理人。在此,「標準交收期」是指根據在行使通知提交之日當天在公司主要交易市場上與A類普通股該條款相關的標準交收期,以交易日的數量表示。
(ii) 行使時發行新認股權證若本認股權證被行使部分,本公司應在行使時,於股票交付之時,根據本認股權證,發給新的認股權證予行使人,其權益為認購本認股權證未被行使而認購的股票,而這新的認股權證其他條件必須與本認股權證完全相同。
(iii) 撤銷權 權利如果公司未能促使轉移代理按照第2(d)(i)條條款於認股權行使日前將認股權股票發給持有人,那麼持有人就有權撤銷此等行使。
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(iv) 當因未能按時交付權證行使之日交付權證股份而造成買入損失時,賠償金額。 除了擁有其他權利外,如果公司未能按照第2(d)(i)條的規定使過户代理將權證股份按照權證股份交付日期之前或之日交付給持有人,而持有人在此日期之后被其券商要求(在市場交易或其他方式下)購買或其券商否則購買,用作滿足持有人對按此次權證股份行使而期望獲得的權證股份的出售(稱為“買入”),那麼公司應支付現金給持有人,金額等於(x)持有人所購買的類A股普通股的總價(包括任何券商佣金)減去(y)(1)在行使權證股份的問題上公司應向持有人交付的權證股份數量乘以(2)產生該購買義務之賣單執行的價格。此外,應根據持有人的選擇,將未能履行此額行使的權證部分和相應的權證股份恢復原狀(在這種情況下,此次行使應視為撤銷)或交付給持有人數量等於如果公司按時履行其行使和交付義務者將發行的類A股普通股的數量。例如,如果持有人購買了總價為11,000美元的類A股普通股,以支付與自試圖行使類A股普通股有關的計價產生的購買義務之销售总价值为10,000美元的買入有關,根據前款(A)的規定,公司應支付給持有人1000美元。在公司要求的情况下,持有人應向公司提供書面通知,指明買入的金額和損失金額的證據。本條款不應限制持有人在法律上追求其他可用於履行合同之救濟措施,包括但不限於具體履行的判令和/或該公司未能按照本協議規定按時交付類A股普通股之差止禁令。
(v) 不得發行碎股或憑證不得發行碎股或憑證以代表碎股;對於持有人本應在行使權證時購買的任何一股的一部分,公司可以選擇支付現金調整,金額等於該股數乘以行使價格的碎數或者四捨五入至下一整數的股份。
(vi) 費用、稅款和費用發行認股權股份不得向持有人收取任何發行或轉移稅或其他附帶費用,這些稅款和費用全部由公司支付,而且這些認股權股份將由持有人或持有人指定的名稱發行; 提供, 但是如果認股權股份是以非持有人的名義發行的,則在行使時,必須提交附加在此處的轉讓表格由持有人和公司簽字,公司可能會要求作為條件之一支付足以補償任何轉移稅的金額。公司將支付所有轉讓代理人費用,以同日處理任何行使通知和所有費用存入托管信託公司(或另一個執行相似職能的成立的清算公司)以便同日電子交付認股權股份。
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(vii) 結束 會計年度公司將不會以任何方式封閉其股份註冊或記錄,以阻止按照本憑證的條款及時行使其權利。
(e) 持有人 行使限制公司不得進行本認股權的任何行使,持有人也沒有權利根據第2條或其他規定行使本認股權的任何部分,就是指根據相關行使通知進行行使後的發行後,持有人(連同持有人的關聯人以及任何其他與持有人或其關聯人共同行動的人一起行動的人,此類人士“歸屬方”)將有權合共持有的受益擁有額限制(如下所定義)以上,為上述句子的目的,其關聯人和歸屬方持有的普通股的股份數包括可根據本認股權行使而將進行評估的普通股比數,但不包括任何未行使部份的剩餘部份和公司的其他證券的未行使或未轉換部份(包括但不限於任何其他普通股等價物),其受到類似於本文所載限制的限制,而這些證券在持有人或其關聯人或歸屬方合共持有下將受到有益的擁有。除了上述句子中所列的情況外,對於本第2(e)款的目的,有益擁有將按照《交易法》第13(d)條及其制定的規則和法規計算,持有人承認公司並不表示公司將符合《交易法》第13(d)條的計算,持有人單獨為遵守所需提交的任何時間表負責。在本第2(e)款所適用的範圍內,本認股權的可行性(關於持有人與任何關聯人和歸屬方共同持有的其他證券)以及本認股權的哪部份可以行使將由持有人自行決定,並且行使通知的提交將被視為持有人決定本認股權是否可行(關於持有人與任何關聯人和歸屬方共同持有的其他證券)以及哪部份的本認股權可以行使,但需遵守受益擁有額限制,而公司不必驗證或確認其判斷的準確性。此外,上述任何組織地位的決定均應根據《交易法》第13(d)條及其制定的規則和法規確定。對於本第2(e)款的目的,在確定普通股的發行數時,持有人可以依賴以下資料:(A)該公司向證券交易委員會提交的最近的定期或年度報告,如適用,(B)該公司的最新公開發布或(C)該公司或過戶代理人發出的更近期書面通知,列明截至指定日期為止已發行的普通股數。在任何情況下,普通股的已發行數將在考慮到自該普通股已報告以來持有人或其關聯人或歸屬方自行進行的轉換或行使,包括本認股權之後。所述“受益擁有額限制”應為該認股權行使後即刻發行的普通股數量的4.99%,持有人在通知公司後可以提高或降低本第2(e)款的受益擁有額限制,但前提是受益擁有額限制在本認股權行使後不超過持有人持有的發行普通股的數量的9.99%,而本第2(e)款的規定將繼續適用。任何提高受益擁有額限制的改變將在提交給公司後61天生效。對本段的限制應該按著本第2(e)款的限制的原意,解釋和履行,以纠正本段(或其任何部分)的缺陷或不一致之處,以符合實際意圖限制或進行必要或适當的更改或補充。本段中所列的限制應適用於此認股權的繼任持有人。歸屬者對於前述情況,"Beneficial Ownership Limitation(如下定義)"為超出持有者在法订上限之多。根據上述句子,持有者及其聯屬公司和歸屬方擁有的A類普通股數量將包括持有者行使本認股權所頒發的A類普通股數,但將不包括(i)持有者或其聯屬公司或歸屬方持有但未行使的本認股證剩餘部分行使而頒發的A類普通股數,以及(ii)任何其他本公司證券的未行使或未轉換部分的行使或轉換(包括但不限於任何其他A類普通股等效物)是受限制且持有者或其聯屬公司或歸屬方擁有的。除了前述句子中所述的事項外,對於本第2(e)條的目的,持有權利應根據《交易所法》第13(d)條及其下屬條例的規定計算,持有者承認公司並未向持有者保證此計算符合《交易所法》第13(d)條的要求,而持有者僅有責任根據要求提交的任何應向其進行之安排。只要本第2(e)條所含限制適用,本認股權是否可行(相對於其他持有者擁有的證券與其聯屬公司和歸屬方)以及本認股權的哪部分可行應由持有者自行裁定,並提交行使通知將被視為持有者決定本認股權是否可行(相對於其他持有者擁有的證券、與其聯屬公司和歸屬方)的裁定及可行的哪部分,但僅受Beneficial Ownership Limitation之限制,公司不得有義務驗證或確認此裁定的準確性。此外,根據上述集團狀態的裁定方式將按照《交易所法》第13(d)條及其下屬條例確定。為本第2(e)條之目的,決定現有A類普通股數目時,持有者可依賴於(A)本公司與委員會最新的週期性或年度報告,視情況而定,(B)本公司較新的公開公告或(C)由本公司或過戶代理最新書面通知表明的現有A類普通股數。如持有者書面或口頭要求,本公司將於一個交易日內口頭和書面向持有者確認當時現有A類普通股數。無論如何,現有A類普通股數均應在截至報告所述現有A類普通股數量之日期之後,考慮持有者或其聯屬公司或歸屬方電轉或行使本公司證券,包括此認股權。《有益所有權限制》” 應為此認股權證發行後即時未解決的A類普通股數量的4.99%,即為此認股權證可行使的A類普通股項下所發行的A類普通股的數量。持有人可以通知公司,增加或減少本第2(e)條的有利擁有權限制條款,但在任何情況下,有利擁有權限制不得超過在此通知後即時未解決的A類普通股數量的9.99%,由該持有人持有的在此通知后即時未解決的A類普通股項下可行使的A類普通股數量,並且本第2(e)條的條款持續適用。有利擁有權限制的任何增加將在此通知交付給公司後的第61天之後生效。應解釋並實施本段的條款,以方式處於本第2(e)條的條款之外,以修正此條款(或任何部分)有缺陷或不一致的地方,該地方包含在此的本擁有權限制意向內容,或進行必要或合適的變更或補充使之正確實施。本段所包含的限制適用於此認股權證的繼任持有人。
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第三節。 特定調整.
(a) 分享 分紅派息和股票分割如果公司在本權證有效期內的任何時間:(i) 支付股票股息或以公司A類普通股或其他股權等價證券支付分配或分派(澄清一下,這不包括公司在行使本權證時發行的任何A類普通股);(ii) 把已發行的A類普通股分成更多的股份;(iii) 合併已發行的A類普通股,使其分成較少的股份;或(iv) 通過A類普通股重新分類發行公司的任何股份,則每一種情況下,行使價格將乘以一個分數,分子是該事件前(如果有的話)立即發行的A類普通股的數量(不包括庫藏股,如果有);分母是該事件後立即發行的A類普通股的數量,本權證之行使所得的股份將相應調整,以使本權證的行使價值總和保持不變。根據本第3(a)條的任何調整將在確定享受股息或分配的股東的登記日後立即生效,並在細分、合併或重新分類的情況下,在生效日期後立即生效。
(b) 後續的 配股。除了根據上述第3(a)條進行的任何調整外,如果公司隨時向任何A類普通股份的記錄持有人按比例發放、發行或出售任何A類普通股等價物或購買權、認股權證、證券或其他財產(「股份權利」"),則持有人將有權根據适用于該購買權的條款,獲取持有人在股份認股權完全行使前可以獲得的全部購買權利,而不考慮對本授權的任何行使限制,包括但不限於有利權限制,就在為了授予、發行或出售該等股份權利而進行記錄的日期之前,或者如果沒有進行這樣的記錄,則在確定授予、發行或出售該等股份權利的A類普通股的記錄持有人的日期(,那麼,在某種程度上,持有人對參與任何這樣的購買權利的權利將導致持有人超出有利權限制,則持有人將無權在該程度上參與該購買權利(或作為這樣的購買權利的結果,對該A類普通股的有利權承擔負的權利在該程度上),並且對該程度的購買權利將為持有人暫時擱置,直至其對該權利不會導致持有人超出有利權限制的時間,如果有的話。購買權),那麼持有人將有權取得相應的購買權利,根據該購買權的條款,持有人當時可以根據這個認股權的全部行使獲得的A類普通股的數目(不考慮對本授權的任何行使限制,包括但不限於有利權限制)提供, 但是權。
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(c) 按比例分配在本認股權尚未失效之際,若公司宣布或進行資產的任何股息或其他分配(或取得其資產的權利)給A類普通股股東,無論是以資本歸還或其他方式(包括但不限於以股息、分拆、重分類、公司重組、安排計劃或其他類似交易方式進行的現金、股份或其他證券、財產或期權的分配)(“分配」),在此認股權證發行後的任何時間,則在每種情況下,持有人有權參與該等分配,以相同程度參與,如若持有人在該分配之前全面行使此認股權證所取得的A類普通股股份數(不考慮任何行使限制,包括但不限於有利權益限制),無論是在何種日期對該等分配採取記錄,或如若無此記錄,A類普通股股東的記錄持有人應確定參與該等分配(提供, 但是,如持有人有權參與此類分配,將使其擁有的檔A普通股超過有利權限制,則持有人將無權參與該等分配至該程度(或作為該等分配例如使其超過有利權限制的A類普通股的受益擁有權),並應將該等分配部分暫時擱置,以保障持有人的利益,直至可能的情況下,持有人擁有該等權利不會使其超過有利權限制為止。
(d) [預留].
(e) 計算。 本第3條所做的所有計算都應該捨入到最接近的美分或最接近的1/100股,視情況而定。就本第3條而言,視為於特定日期發行及流通的A類普通股數應該是特定日期A類普通股的總和(如有的話,不包括庫藏股)。
(f) 通知 給持有人.
(i) 廣告j保證 行使價。每當行使價根據本第 3 條的任何條文進行調整,本公司須及時 通過傳真或電子郵件向持有人交付有關調整後的行使價及任何因此調整後的通知 註明認股權證股數目,並簡述需要調整的事實。
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(ii) 通知允許持有人行使權利如果(A)公司宣布對A類普通股進行股息(或任何其他形式的分配),(B)公司宣布對A類普通股進行特別的非經常性現金股息,或者贖回A類普通股,(C)公司授權向所有A類普通股持有人授予購買或認購任何其他類別股份或權益的權利或認股權證,(D)就A類普通股的重分類、公司(或其子公司之一)進行的任何合併或合併、全部或基本上所有資產的出售或轉讓,或者任何強制性的股份交換,導致A類普通股轉換為其他證券、現金或財產而言,將需要獲得公司的股東的批准,或者(E)公司授權自願或非自願地解散、清算或結束公司事務,那麼,在每種情況下,公司都應該在下文所指的適用記錄或生效日期前的至少20個日曆日將通知發送給持有人,發送方式可以是傳真或電子郵件,到持有人在公司的認股權證登記簿上顯示的最後傳真號碼或電子郵件地址,該通知應確認(x)為了進行股息、分配、贖回、權利或認股權證,將採取的記錄日期,如果不需要採取記錄,則確定享有該股息、分配、贖回、權利或認股權證的A類普通股持有人的日期,或者(y)重新分類、合併、併購、出售、轉讓或股份交換預期將生效或結束的日期,以及預期A類普通股持有人享有權利以交換其A類普通股以換取在該重新分類、合併、併購、出售、轉讓或股份交換中可交付的證券、現金或其他財產的日期;儘管未發送此類通知或其中的任何缺陷或發送通知不影響應在通知中指定的公司行動的有效性。在本認股權證中提供的任何通知構成或包含關於公司或其任何子公司的實質非公開信息的範圍內,公司應立即根據《外國私募發行人6-k表》向委員會提交此類通知。持有人應在該通知日期至觸發該通知的事件的生效日期期間保有行使本認股權證的權利,除非本文另有明文規定。
第四章。 權證轉讓.
(a) 可轉讓性。 在遵守任何適用的證券法和本權證第4(d)條所列條件及購買協議第4.1條的規定的前提下,本權證及其所有權利(包括但不限於任何登記權利)均可在公司主要辦公處或其指定代理處交還本權證及正式執行人或其代理人或律師簽署的附表所示相當於本權證之實質轉讓書面轉讓,以及足夠支付轉讓稅的資金,部分或全部轉讓。在此類交還和如有要求的付款之後,公司應該執行和交付新的權證或權證,以授權人的名義或授權人的名義或授權人的名義或授權人的名義或授權人的名義或授權人的名義或授權。在轉讓債券之日指定的面額或面額中指定的面額或面額,並向原權證人發行一張新的權證,以證明未轉讓的本權證部分,並立即取消本權證。儘管本文件中任何規定相反,除非持有人已全部轉讓本權證,在此情況下,持有人應在交付全額轉讓書面形式給公司之日起三(3)個交易日內交還本權證給公司。如適當地按照本文件規定轉讓權證,新持有人可行使購買權證股份的權利,而無需發行新權證。
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(b) 新的認股權証書本認股權證可在公司上述辦公室提交本證明之後,與其他認股權證結合或分割。 新認股權證將根據由持有人或其代理人或律師簽署的書面通知,指明新認股權證的名稱和面額,發行予持有人。在遵守第4條(a)的情況下, 涉及在該分割或結合中可能涉及的任何轉讓,公司應根據該通知執行並交付新的認股權證,以便分割或結合原有的認股權證。 所有因轉讓或交換而發行的認股權證應以原始發行日期為日期,並且除了可根據其發行的認股部份數量可能不同之外,其內容與本認股權證相同。
(c) 認股證 登記簿公司應在其為此設立的記錄上登記本認股權證,而其登記持有人從時而時的發生變更。對此認股權證的登記持有人,公司可以視其為其事實上的持有人,以便行使本認股權證或向其分配股利,在所有其他目的上,未經實際知會則一律如此。認股證 登記簿公司可以視本認股權證的登記持有人為其事實上的絕對擁有人,以便行使本認股權證或向其分配股利,在所有其他目的上,未經實際知會則一律如此。
(d) 轉讓 限制若在將本認股權證與任何轉讓有關的時候,該認股權證的轉讓未被 (i) 按照證券法下的有效登記聲明和適用的國家證券法或藍天法,或 (ii) 符合 144 條規定,無須限制成交量、方式或當前公開信息要求進行轉售,則本公司可能要求該轉讓的條件是,作為允許該轉讓的條件,持有人或證券轉讓人,必須遵守購買協議第 6.7 條的規定。
(e) 持有人聲明書 持有人在接受本權證時,聲明和擔保其購買該權證,並在行使此權證時,其將購買因其行使而可發行的權證股份,並非為了違反證券法或任何適用的州證券法以分銷或轉售該等權證股份或任何部分,除非基於證券法規定的注冊或豁免。
第5節。 贖回.
(a) 贖回不少於所有未到期的認股權可在行使期內的任何時間,在公司辦事處贖回,前提是公司和持有人在書面上達成一致,條款則應由公司和持有人商定。
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第6節。 雜項費用.
(a) 在行使之前,本權證不會使持有人享有股東的任何投票權、分紅派息或其他權益,除非在第2(d)(i)條所規定的情況下明確設定在第3條中。在不限制持有人根據第2(c)條進行無現金行使權證股份或根據本章程第2(d)(i)和第2(d)(iv)條收到現金支付的任何權利的情況下,公司在任何情況下均不需要以淨現金支付方式行使本權證。本權證不賦予持有人在行使之前享有任何投票權、分紅派息或其他股東權益,除非明確訂明於第2(d)(i)條中,在第3條中另有規定。在不限制持有人根據本章程第2(c)條以“無現金行使”方式獲得權證股份,或根據本章程第2(d)(i)和第2(d)(iv)條獲得現金支付的權利的情況下,公司無需以淨現金結算方式行使本權證。
(b) 憑證的遺失、失竊、毀壞或毀損本公司承諾,當本公司收到本憑證或者與本憑證相關的任何股票證明遺失、失竊、毀壞或毀損的合理證據時,在遺失、失竊或毀壞的情況下提供合理可接受的保證金或保險(在憑證的情況下不包括要求繳交任何債券型),並且在繳回和取消該憑證或股票證明,如果股票證明有毀損,本公司會製作並交付一份新的憑證或股票證明,該憑證或股票證明相同,日期為該取消日,代替該憑證或股票證明。
(c) 週六、週日、假日等如果在此規定的行動或權利到期的最後一天或約定的日子不是交易日,則此行動可在下一個後續的交易日進行。
(d) 授權 股份.
本公司承諾,在本漲價認股權有效期內,將從授權且未發行的A類普通股中保留足夠的股份,以提供對本漲價認股權下購買權行使後的股份發行。本公司進一步承諾,本漲價認股權的發行將對擔任發行必要股份的責任的本公司職員構成充分授權。本公司將採取一切合理行動,以確保根據本合約所提供的方式發行這些認股權股份,不違反任何適用法律或法規,也不違反A類普通股可能上市的交易市場的任何要求。本公司承諾,根據本漲價認股權代表的購買權行使後,可能發行的所有漲價認股權股份,在根據本合約支付該漲價認股權股份的款項後,將被正式授權,有效發行,完全付清,無需徵收稅款,無需公司營造的所有稅款、留置權和費用(僅限於與該發行同期發生的移轉相關的稅款)。
除非持有人豁免或同意,否則公司不得透過任何行動(包括但不限於修訂其公司章程或通過任何資產轉移、併購重組、發行或出售證券或其他自願行動)來規避或試圖規避本認股權證條款的任何條款,而是要恪守所有這些條款並誠信協助執行所有這些條款,並採取所有必要或適當的行動,以保護持有人在本認股權證條款中所設定的權利免於損害。毫不限制前述內容,公司將(i)不會增加任何認股權證股票的票面價值超過可行使時的支付金額,在票面價值增加之前立即行使,(ii)採取所有必要或適當的行動,使公司可以在行使本認股權證時有效合法地發行已足額支付且無需追加課稅的認股權證股票,以及(iii)使用商業上合理的努力,獲得所有必要的授權,豁免或同意,以使公司能夠履行其在本認股權證中的義務。
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在採取任何行動之前,導致本認股權證行使出售股份數量進行調整,或認股價格進行調整之前,公司應該從任何擁有此權限的公共監管機構獲得所有所需的授權或豁免,或簽署同意書。
(e) 轄區。 所有板塊關於這張認股權證的施工、有效性、執行和解釋的問題應根據購買協議的規定決定。
(f) 限制 持有人承認,如果未註冊這張認股權證所獲得的認股股份且持有人不利用無現金行使選擇權,依州和聯邦證券法律,將對轉售股份加以限制。
(g) 非豁免和費用持有人未行使任何權利,沒有逾過時間,沒有失敗,不構成放棄該權利或損害持有人的權利、權力或救濟。除本認股權證或購買協議中其他的任何規定外,如果公司故意或有意識地未能遵守本認股權證中的任何條款,導致持有人遭受重大損失,公司應向持有人支付足以支付持有人收取任何應付金額之成本和費用,包括但不限於合理的律師費用,包括上訴程序中的律師費用,以收取任何應付款項或追究其在此範圍內的任何權利、權力或救濟的成本和費用。
(h) 通知. 公司應按照購買協議的通知條款的要求發送給持有人的任何通知、請求或其他文件。
(i) 責任限制在股東未經任何肯定行動行使此權證以購買權證股份的情況下,且在本權證未列舉股東的權利或特權的情況下,股東對於購買任何A類普通股的購買價格或作為公司股東的責任,無論是公司還是公司的債權人主張,概不負責任。
(j) 補救措施除了享有法律賦予的所有權利,包括取得賠償,持有人還有權根據這項認股權證行使其權利。公司同意,金錢賠償對於因其違反本認股權證條款而遭受的任何損失不足以作出足夠的補償,並在此同意放棄並不在任何要求具體履行的訴訟中主張法律手段是足夠的抗辯。
(k) 繼承人及受讓人. 除適用證券法外,本認股權證和所證明的權利和義務將對公司的繼承人和被許可的受讓人以及持有人的繼承人和被許可的受讓人具有利益和約束力。本認股權證的條款旨在使任何時候持有本認股權證的持有人受益,並且可以由持有人或認股權證股份的持有人強制執行。
(l) 修訂。 本認股權證可由公司和持有人書面同意修改、修訂或放棄其條款。
(m) 有效性分割規定在可能的情況下,本認股權證的每一條款應根據適用法律解釋為有效和有效的,但如果本認股權證的任何條款在適用法律下受到禁止或無效,則該條款將在禁止或無效的範圍內無效,但不影響其他條款的有效性或本認股權證的其餘條款。
(n) 標題。本認股權證中使用的標題僅供參考方便,並且不得視為本認股權證的一部分。
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(簽名頁接下來)
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證明如上,公司已由經授權的官員於上述日期執行此認股權證。
PRESTIGE WEALTH INC. | |||
作者: | |||
名稱: | 石洪濤 | ||
職稱: | CEO |
B系列普通認股權證
行使通知書
致:優富財富公司。
(1) 下面簽署的人選擇購買該公司的認股權股票。根據附上的認股權證書的條款進行(只有在全部行使的情況下),並同時支付全部行使價款以及所有適用的轉讓稅金,如果有的話。 依據附上的認股權證書的條款購買該公司的認股權股票(只有在全部行使的情況下),並同時支付全部行使價款以及所有適用的轉讓稅金,如果有的話。
(2) 付款形式應為(請勾選適用選項):
☐以美國合法貨幣支付;或者
☐如果允許取消相應數量的認股權股份,根據第2(c)款所載的公式,行使這個認股權以購買根據第2(c)款所述的無現金行使程序最大數量的認股權股份。
(3)請將該認股權證發給下列簽署人或指定之其他姓名:
認股權證股份應交付至以下DWAC賬戶號碼:
(4) 具資格投資者本人係根據1933年證券法修訂版下制定之D條例定義之「具資格投資者」。
[持有人簽名]
投資實體名稱:
投資實體地址:
投資實體授權簽署人簽名:_____________________________________________________
簽署授權人的名稱:
簽署授權代表的標題:
日期:
展覽 B
任務表格
(為了轉讓上述權證,請執行此表格並提供所需資訊。請勿使用此表格購買股份。)
為了所得的價值,特此將上述權證及其所證實的全部權利轉讓給
姓名:黃錦源
(請列印)
地址:
(請列印)
電話號碼:
電子郵件地址:
日期: ,
持有人
簽名:
持有人地址: