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內幕交易政策聲明
曼聯有限公司
(2012年8月7日生效)
這款電動三輪車提供了卓越的舒適度和支撐作用,減輕了騎手的背部和關節的壓力。它是尋求輕鬆騎行體驗而不影響性能和效率的人的絕佳選擇。後置電機可以在加減速時更好地控制和操縱,而前叉懸掛可最小化不平的路面對車輛的衝擊。此三輪車還配備了5英寸液晶屏、EB 2.0照明系統、可摺疊車把、胖胎、後差速器和停車剎車。此外,它還有一個拖車管,可以輕鬆地搬運大貨物。還有一個適用於身材較矮的騎手的Mini版本。聲明 內幕信息 交易本政策爲曼聯有限公司(以下簡稱「曼聯公司」)關於在掌握機密信息的情況下進行公司證券或其他公開交易公司證券交易的規範。這份內部交易政策分爲兩個部分:第一部分禁止在掌握非公開重要信息時交易公司的任何證券或其他公司的證券,並適用於曼聯公司的所有董事、高級職員和僱員;第二部分施加特別的額外交易限制,適用於(i)曼聯公司的所有董事,(ii)曼聯公司及其子公司的所有高級職員和(iii)名單中的僱員 本《內幕交易政策聲明》(以下簡稱「聲明」)規定了曼聯有限公司(以下簡稱「曼聯公司」)在持有保密信息時,對公司證券或其他公開交易公司證券的交易的標準。該聲明分爲兩個部分:第一部分禁止在持有非公開的重要信息時進行曼聯公司的任何證券或其他公司的證券交易,並適用於曼聯公司的所有董事、高級職員和僱員;第二部分則對(i)曼聯公司的所有董事,(ii)曼聯公司及其子公司的所有高級職員,以及(iii)名單中的僱員,施加特別的額外交易限制公司本《內幕交易政策聲明》(以下簡稱「聲明」)規定了曼聯有限公司(以下簡稱「曼聯公司」)在持有保密信息時,對公司證券或其他公開交易公司證券的交易的標準。該聲明分爲兩個部分:第一部分禁止在持有非公開的重要信息時進行曼聯公司的任何證券或其他公司的證券交易,並適用於曼聯公司的所有董事、高級職員和僱員;第二部分則對(i)曼聯公司的所有董事,(ii)曼聯公司及其子公司的所有高級職員,以及(iii)名單中的僱員,施加特別的額外交易限制 附錄A (總稱爲「累計帶薪休假」)「受限人員」”).
美國聯邦證券法的主要目的之一是禁止「內幕交易」。簡而言之,內幕交易是指一個人利用通過與公司的關聯獲得的重要的非公開信息來決定購買、賣出、贈與或以其他方式交易公司的證券,或者將這些信息提供給公司外的其他人。對內幕交易的禁止適用於幾乎任何人的交易、提示和推薦,包括與公司有關聯的所有人,如果涉及的信息是「重要的」和「非公開的」。這些術語在本內幕交易政策聲明的第1部分第III節中有定義。如果公司的董事、高管或僱員根據他們獲取的關於公司、客戶、供應商或與公司有合同關係或可能在進行交易的其他公司的重要的非公開信息購買或出售公司股票,這些禁止將適用。
應注意此內幕交易政策聲明涉及遵守美國法律。許多其他法律,包括但不限於英國法律,也可能涉及到公司證券的交易。
第1部分
I.適用性
此內幕交易政策聲明適用於公司證券的所有交易,包括普通股、期權和公司可能發行的任何其他證券,如優先股、票據、債券和可轉換證券,以及與任何公司證券相關的衍生證券,無論是否由公司發行。
此內幕交易政策適用於公司及其子公司的所有僱員、公司及其子公司的所有高管以及公司的所有董事成員(統稱「董事會」)內部人員”).
II. 一般政策:在持有非公開信息時,禁止交易或導致交易
(a)任何內部人在持有關於公司的非公開信息時,不得購買或出售任何公司證券。「重要」和「非公開」一詞在下述第1部分第III(a)和(b)節中有定義。
(b)任何知道公司的任何重要非公開信息的內部人不得將該信息傳達給公司外的任何人,包括家人和朋友。
(c)此外,在持有因參與公司事務而取得的其他公司的重要非公開信息時,任何內部人均不得購買或出售該公司的任何證券。任何知道此類重要非公開信息的內部人不得將該信息傳達給公司外的任何人,包括家人和朋友。
(d)合規官員 (如下述第 1 部分第 III(c)節所定義) 可隨時自行決定限制或禁止所有內部人在任何公司證券中進行交易,無論這些內部人實際上是否持有重要非公開信息。
(e)例外本第 1 部分第 II節中對公司證券的交易禁止不包括:
股票期權
1. | 補償性股票期權的現金行權; |
2. | 出售普通股份以支付股票期權行權價格;或 |
3. | 公司扣留股份以滿足股票期權行權時的稅款扣除要求; |
限制性股票
1. | 限制性普通股份的歸屬;或 |
2. | 公司扣留普通股份用於滿足任何限制性股份獎勵頒發、歸屬或付款時的稅款扣除要求。 |
受限股票單位
1. | 公司普通股的限制性股票單位結算;或 |
2. | 公司扣留股份以滿足股票單位獎項發行、歸屬或支付的稅款扣減要求。 |
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股票增值權
1. | 行使股票增值權; |
2. | 公司保留股份以滿足行使股票增值權時的稅收扣減要求; |
然而,在該第1部分第II節中禁止進行交易,禁止任何股票期權行權、受限股票單位獎勵結算或股票增值權結算的基礎股票交易,以及通過經紀人進行的無息股票期權行權。
III. 定義
(a)重要性只有當你所掌握的信息是「重大」的時候,內幕交易限制才會起作用。然而,重要性的門檻相對較低。如果信息具有市場重要性,也就是說,如果信息的公開傳播有可能影響證券的市場價格,或者如果它是一個合理投資者在作出投資決策時會考慮重要的信息,那麼信息通常被認爲是「重大」的。
以下主題的相關信息在特定情況下很可能被認爲是重要的材料:
1. | 公司前景的重大變化; |
2. | 資產大幅減記或儲備增加; |
3. | 重大訴訟或政府機構的發展; |
調查機構進行的調查;
4. | 流動性問題; |
5. | 盈利預測變化或主要業務的非常規盈利或虧損變化; |
主要業務的盈利預測變化或非常規盈利或虧損變化。
6. | 管理層的重大變動; |
7. | 分紅派息的變化; |
8. | 非常規借款; |
9. | 重大合同、客戶、資產或員工的盈虧變動; |
10. | 債務評級的變化; |
11. | 涉及併購、收購、剝離、再融資、戰略聯盟、許可安排或重大資產的購買或出售的提案、計劃或協議;以及 |
12. | 公開發行; |
重要信息不僅限於歷史事實,還可能包括預測和預測。
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請記住,如果您的證券交易引起審查,他們將在事後帶有完美的眼光進行查看。因此,在參與任何交易之前,您應該認真考慮監管機構和其他人員如何在事後看待您的交易。如果對某些非公開信息是否重要存在疑問,請假設它是重要的。 如果您對信息是否重要存在疑問,應在交易或推薦相關證券之前諮詢合規官員。
(b)非公開信息只有當您掌握重要且「非公開」的信息時,禁止內幕交易規定才會生效。信息已經披露給公衆的少數成員並不意味着它對內幕交易具有公開性。爲了具備「公開性」,該信息必須通過旨在普遍傳達給投資者的方式進行傳播,投資者必須有機會吸收該信息。即使公司對信息進行了公開披露,您也必須等待信息公開披露後的兩個完整交易日(在第2部分第I節中定義),然後才能將該信息視爲公開。
非公開信息可能包括:
1. | 供少數分析師、經紀人或機構投資者使用的信息; |
2. | 未披露的事實是謠言的對象,即使這些傳言已經廣泛傳播;和 |
3. | 在未公開信息的情況下,公司受託保密的信息,直到信息公開並且市場有足夠時間對信息公開做出反應。 |
就像物質性問題一樣,如果您不確定信息是否被視爲公開信息,您應該諮詢合規員或者假設該信息是「非公開」的並將其視爲保密信息。
(c)合規官員公司已經任命米切爾·紐斯鮑姆爲本內幕交易政策的合規員。合規員的職責包括但不限於以下內容:
1. | 協助實施本內幕交易政策; |
2. | 向所有員工傳達本內幕交易政策聲明,並確保根據內幕交易法的需要對本內幕交易政策進行修訂和更新; |
3. | 根據第二部分第III節的程序,對所有受限人員在公司證券中進行交易進行預先清算。 |
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IV. 內幕交易違法行爲
對於從事交易或傳遞非公開信息的行爲者及其僱主和上級來說,違反內幕交易法律的懲罰可能非常嚴重,包括入獄、罰款、民事處罰和民事強制執行禁令。考慮到潛在的懲罰的嚴重性,遵守這項內幕交易政策是絕對必要的。
(a)法律處罰違反內幕交易法律的人,在掌握重要的非公開信息的情況下進行公司證券交易,可能會被判處長期監禁,並被要求支付數倍於所獲利潤或避免損失的罰款。
此外,向他人透露重要的非公開信息的人也可能對其所提示的人的交易承擔責任。提示者可能會面臨與接收提示者相同的懲罰和制裁,即使提示者沒有從交易中獲利,美國證券交易委員會(「Cantonese】」)也會對其作出巨額罰款。SEC
證券交易委員會還可以向任何在內幕交易違規行爲發生時「直接或間接地控制犯下此類違規行爲的人」的人員索取巨額罰款,這適用於公司和/或管理和監督人員。這些控制人可能會對他們獲得的利潤額或避免的損失額的3倍,最大可承擔責任的金額爲100萬美元或利潤的3倍。即使違規行爲導致的利潤很小或沒有利潤,證券交易委員會也可以要求公司和/或管理和監督人員作爲控制人支付100萬美元以上的罰款。
(b)公司規定的處罰違反此《內幕交易政策》的員工可能會受到公司的紀律處分,包括紛紛解僱。除非獲得合規主管的許可,否則不得違反以上要求進行任何活動。
第二部分
爲了預防意外違規行爲,並避免出現不正當交易的情況(例如,在發生重大事項時,官員進行交易卻不知情),我們正在實施更多的限制和程序,以規範受限人員的交易。
I.禁止交易期。
所有受限制人員在禁止交易期間禁止交易公司證券。術語“交易日「交易日」定義爲紐約證券交易所開放交易的日期。
(a)季度封閉期公司證券的交易在每個財季最後一個月的第15天起禁止。 第十五(15)天 每個財季最後一個月的天數
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並且結束 在兩個完整的交易日之後 在公司公佈上一財季財務業績後。例如,如果公司在週一開盤前發佈季度財務業績,那麼封閉期將在週二閉市後結束。如果公司在週一閉市後發佈季度財務業績,封閉期將在週三閉市後結束。
(b)其他黑暗期時常還有關於公司的其他類型的重要非公開信息(如兼併、收購或處置的談判或與新贊助商、產品或機遇相關的發展)可能正在等待並未公開披露。在此類重要非公開信息等待期間,合規官員可以實施特殊的封閉期,禁止受限人員交易公司的證券。如果合規官員實施特殊的封閉期,他/她將通知受影響的受限人員。
(c)例外除了上文第I節(e)討論的例外情況外,這些交易限制不適用於依據美國1934年修正版證券交易所法案第10b5-1規則的預先存在的書面計劃、合同、指令或安排下的交易。已事先由合規官員審核和批准的10b5-1計劃在本協議執行的日期和時間、交割日期和首次銷售時間(如本文件中所定義)之前,除非在其向證券交易委員會提交的任何文件中有披露,否則公司向配售代理陳述、擔保和承諾:
1. | 該條款至少於任何交易之前的30天由合規官員審核和批准(或者,如果修訂或修改,該修訂或修改至少在後續交易之前的30天由合規官員審核和批准); |
2. | 該條款由限制人員在交易窗口(如下文第2部分第II節中所定義)和限制人員不持有有關公司的非公開重要信息時,出於善意簽訂(或,如果修訂或修改,該修訂或修改由限制人員在交易窗口和限制人員不持有有關公司的非公開重要信息時,出於善意簽訂);並且 |
3. | 給予第三方行使購買和銷售的自由裁量權,不受限制人員的控制,只要該第三方不持有有關公司的非公開重要信息;或明確指定要購買或銷售的證券、股票數量、交易價格和/或交易日期,或描述此類交易的其他公式。 |
II.交易窗口期
沒有禁止交易期限時,限制人員通常可以交易公司的證券。通常意思是限制人員可以在以下時間開始交易 在兩個完整的交易日之後 在公開發布公司上一個財季財務結果後,自該季度最後一個月的第十五(15)天起,開始交易窗口。然而,即使在這個交易窗口期間,如果限制人持有任何重要的非公開信息,直到該信息已公開或者不再重要,該限制人不得交易公司的證券。 這個交易窗口是在每個財務季度的月份的最後一個月的第十五(15)天。然而,在這個交易窗口期間,如果被限制的人持有任何重要的非公開信息,就不能交易公司的證券,直到這些信息已經公開或者不再重要。 即使是在交易窗口期間,如果被限制人持有任何重要的非公開信息,就不能交易公司的證券,直到這些信息已經公開或者不再重要。
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此外,如果根據上述第2部分第I(b)條規定實施特殊黑暗期,則合規官員可以關閉該交易窗口,並在特殊黑暗期結束後重新開放該交易窗口。
III.證券交易預先批准
(a)由於受限人員經常會獲得重大非公開信息,公司要求所有這些人在上述第2部分第II條規定的交易窗口期間,甚至在交易期間都不能進行交易,而應首先對公司證券的所有交易進行預先批准。
(b)除非在下述(d)項規定的豁免情況下,任何受限人員在未經合規官員事先批准的情況下,不能直接或間接地購買或賣出任何公司的證券。這些程序也適用於受限人員配偶、住在受限人員家庭的其他人以及未成年子女以及受限人員實際控制的實體的交易。
(c)合規官員應記錄每個請求收到的日期以及每個請求獲得批准或被駁回的日期和時間。除非撤銷,批准將通常在被授予之日起的兩個交易日結束前有效。如果交易未在兩天期限內發生,則必須重新申請交易的預先批准。
(d)不需要對根據批准的10b5-1計劃購買和銷售證券進行預先批准。關於在批准的10b5-1計劃下的任何購買或銷售,應指示代表受限人員進行交易的第三方將所有此類交易的重複確認發送給合規官員。
IV.禁止交易的金額總計
(a)公司的董事和高級職員在「個人帳戶」養老金計劃中的封閉期間,禁止進行公司股權證券的交易。在此期間,計劃參與者中至少有50%的人無法購買、出售或以其他方式取得或轉讓公司股權證券,原因是公司或計劃受託人暫時停止交易。
(b)禁止受限人員及其配偶、與其同住的其他人和未成年子女以及受其控制的實體進行以下交易:
1. | 賣空榜。 禁止受限人員賣出該公司的證券空頭。 |
2. | 期權交易。 禁止受限人員在該公司的證券上買入或賣出認購或認沽權或其他衍生證券。 |
3. | 對沖。 禁止受限人員與該公司的證券進行對沖或變現交易或類似安排。 |
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V.公司幫助
對於特定交易有任何疑問的人士,可向合規主管尋求進一步指導。然而,遵守此內幕交易政策並避免不當交易的最終責任仍由您承擔。
VI.確認和認證
所有受限制人員必須簽署附帶的確認和認證文件。
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確認和認證
下列簽字人特此確認曼聯有限公司內幕交易政策聲明已收悉。簽字人已閱讀並理解(或有人作解釋)該政策,並同意在購買和銷售證券以及保守非公開信息方面始終接受該政策的約束。
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