根据《证券交易委员会》于2031年11月28日归档的记录2024年9月13日 | 注册号码为333 - |
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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F-6表格
注册声明
根据.
1933年证券法为美国存托凭证所证明。
美国存托凭证
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索尼集团株式会社
(作为其宪章规定的证券存托人所存托的证券发行人的精确名称)
_____________
索尼集团股份有限公司
(发行人的注册或组织管辖区域)
_____________
日本
(发行人的注册或组织管辖区域)
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花旗银行,纽约分行
(按章程规定的存款人准确名称))
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格林尼治街388号
(代理服务的名称、地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
(877) 248-4237
联想控股有限公司 c/o公司托管信托公司 公司托管信托中心 1209橙色街道 (302)658-7581(代理服务地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
_____________
索尼公司 美国
麦迪逊大道25号 26楼
纽约,纽约 10010
注意:总法律顾问办公室
212-833-8676
(包括邮政编码和电话号码,包括服务代理人的区号)
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副本:
亚当·弗莱舍,律师。 Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP One Liberty Plaza 纽约市自由广场1号
|
赫尔曼 H. 拉斯贝先生。 帕特森Belknap Webb & Tyler LLP |
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根据规则466建议在提交后立即生效 | ☒ | 提交后立即生效。 |
☐ | 按照规则466拟定:此申报生效的时间为(Date),时间为(Time)。 |
如果已经提交了一份单独的注册声明来注册存款股份,请勾选以下框: ☐
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注册费计算
注册的每个类别的证券名称 注册证券*** |
注册的数量 已注册 |
拟定的最高 每单位的合计价格* |
拟定的最高 总发行价** |
注册费用金额 注册费 |
美国存托股票 (ADS(美国存托股票)), 每个美国存托股票代表索尼集团股份公司一(1)股普通股权 | 500,000,000 存托股票 ( |
$5.00 | $25,000,000.00 | $3,690.00 |
* 每 单位代表100股存托股票。 ** 仅用于计算注册费用的估计。根据第457(k)条规定,此估计是根据发行ADSs所涉及的最大总费用或收费计算得出的。 *** ADS包括由前任托管人发行的欧洲存托股。 |
本登记声明可用任意数量的副本执行,每个副本均被视为原件,所有这些副本共同组成一份文件。
第一部分
募集说明书所需信息
交叉引用表
项目 1. | 待注册的证券的说明 |
项目编号和标题 |
美国存托凭证(“存托凭证”)形式的位置 存入资金凭证(“收据”) | |||
1. | 存托人的名称及其总部地址 | 收据正面 – Introductory Article. | ||
2. | 收据的标题和存入证券的身份 | 收据正面顶部中心。 | ||
存款条件: | ||||
(i) | 每一个美国存托股份所代表的存入资金金额(“ADS”) | 收据正面右上角。 | ||
(ii) | 投票程序,存入资金的证券 | 收据背面 - 第(17)和(18)段。 | ||
(iii) | 分红派息的收集和分发 | 收据背面 - 第(15)段。 | ||
(iv) | 通知、报告和代理征集材料的传递 | 收据正面– 段落 (14); 收据背面 – 段落 (18). | ||
(v) | 权利的出售或行使 | 收据背面 – 段落 (15) 和 (17). | ||
(vi) | 由分红派息、拆分或重组计划导致的证券存入或出售 | 收据正面 – 段落(3)和(6); 收据背面 – 段落(15)和(17)和(19). | ||
(vii) | 存托协议的修正、延期或终止 | 收据背面 – 段落(23)和(24)(没有延期条款). | ||
(viii) | 凭证持有人检查存托人的转让簿和ADS持有人名册的权利 | 收据正面 — 段落(14)。 | ||
(ix) | 存入或提取基础证券的权利受到限制的规定 | 收据正面 - 第2、3、4、6、7、9和10段。 | ||
(x) | 托管人责任的限制规定 | 收据正面 — 段落(8); 收据背面 – 第(20)段和(21)段。 | ||
3. | 可能直接或间接对ADS持有人征收的费用和收费。 | 收据正面 – 第(11)段。 | ||
4. | 欧洲存入资金股份条款 | 收据背面 – 第(28)段。 | ||
事项二 | 可用信息 | 收据正面 - 第14段。 |
本公司受美国证券交易所法1934年修正案的定期报告要求约束,因此向美国证券交易委员会提交某些报告,并递交某些报告。这些报告可以从委员会的互联网网站(www.sec.gov)检索到,并可在委员会位于华盛顿特区F大街100号的公共参考设施进行查阅和复印。委员会:”)这些报告可以从委员会的互联网网站(www.sec.gov)上获取,并可以在委员会在华盛顿特区F街100号维护的公共参考设施进行查阅和复印, 邮编20549。
招股说明书
招股说明书包括作为美国存托凭证的拟议形式 附录 A 根据附表(a)中提交的修订后的存款协议 在F-6表格上提交的注册声明,并通过引用纳入本文。
第II部分
招股说明书未提供的信息
项3. | 展示 |
(a) | 2014年10月15日签署的索尼集团有限公司及其附属公司修订后的存入资金协议。公司Citibank, N.A.,作为存款人(以下简称“银行”)与所有根据该协议发行的美国存托凭证的持有人和受益人(以下简称“投资者”)之间的存款协议表格“托管人”是指对于任何系列证券发行的全部或部分采用一种或多种全局证券的证券,由公司指定为该系列的托管人的人,该托管人应为登记于交易所法案下的清算机构;如在任何时候有不止一个这样的人,“托管人”用于该系列证券则应指该系列证券的托管人。发行在此之下的所有美国存托凭证的持有人和受益人与Trident Digital Tech Holdings Ltd(以下简称“公司”)之间的存入资金协议表格存入资金协议”). ___附上的申请美国存托凭证的拟议表单 |
(b) | 2017年7月17日签订的公司与托管人之间的受限广告信函协议。 ___ 随附文件 作为附件(b)。 |
(c) | 在最近三年内存托方与存托证券发行人之间关于存托证券的每份重要合约。 ___无。 |
(d) | 存托人关于待注册证券合法性的律师意见。___随附作为展览文件(d)提交。 |
(e) | 某些官员和董事以及公司授权代表的授权书规则466。 ___此处附加为展品(e) |
(f) | 公司某些管理层和授权代表的授权书。 ___ 载于此页的签名页上。 |
项4. | 保证:存托人在美国的主要办事处将把存托证券发行人收到并且既是(1)作为存托证券的持有人收到的报告和通信;又是(2)由发行人向基础证券的所有持有人普遍公开的报告和通信提供给ADR的持有人检查。如果在招股说明书中未披露收取的费用金额,保证定制一份单独的文档,说明收取的费用金额并描述其收费的服务,并根据请求快速提供该等费用计划的副本而不收取任何费用。依据修订后的1933年证券法,注册申请人保证其有充分理由相信可以满足提交F-6表格的所有要求,并已由在其授权下在纽约市纽约州签署本F-6表格的委任人代表注册申请人。 |
(a) | 存储机构承诺在其位于美国的主要办事处提供存托凭证持有人检查所收到的存储证券发行人的所有报告和通信,从而使存托凭证持有人可以看到所有(1)作为存储证券持有人而收到的,以及(2)发行人向底层证券持有人普遍提供的通信。 |
(b) | 如果费用数额在招股说明书中未披露,存储机构承诺准备一份单独的文件,说明收取的任何费用数额和所收费用的服务性质,并立即向任何请求者免费提供该费用表的副本。 存储机构还承诺在更改收费标准之前的30天通知每个注册的ADS持有人。 |
签名
根据1933年修订的证券法的要求,花旗银行作为《修订后的存款协议》所产生法律实体的唯一代表,代表索尼集团、花旗银行和不时持有美国存托股份的所有持有者和受益所有人,证明其有充分的理由相信提交F-6表格的所有要求均已满足,并且已经合法引起在纽约市纽约州于2024年9月13日签署的本F-6表的注册声明。
根据修订后的存款协议创建的法律实体 根据该协议注册发行的美国存托股份,每个美国存托股份代表收到索尼集团株式一(1)股的权利。 | ||
花旗银行NA作为存托人唯一地担任其职责 | ||
通过: | /s/ Keith Galfo | |
姓名: Keith Galfo | ||
职务:副总裁 |
签名
根据1933年证券法的要求,经修订,索尼集团公司证明其有充分理由相信符合在F-6表格上申报的所有要求,并已经授权签署此F-6表格的注册声明,由其代表在2024年8月19日于日本东京进行。
索尼集团股份有限公司 | ||
通过: | /s/豊樹 | |
姓名:Hiroki Totoki | ||
职务:总裁,首席运营官和致富金融(临时代码) 官员,董事会成员 |
授权书
凡人皆应了解这些现在的情况,在下列方签字的每个人构成并委任Hiroki Totoki和Peter Kim,行使其真实和合法的代理人和代理人,具有替代全部权力,代表他/她并代表他/她在任何这样的地方和地方,以他/她的名义,代表他/她签署任何和所有修正案,包括后期修正案,以及本注册声明的补充,并提交同样的,随附所有一期展示以及其他与此相关的文件,与美国证券交易委员会,授予所述法定代理人和代理人全部权力和权力,以及表征性签证申请并需的每一项事情在所述的就地及其附近完成,一如所请求并必要做到事情,他或她可能或可以亲自做的,通过此根据全权委托AGENT,(20201214)
根据1933年证券法的要求(经修订),本F-6表格的注册声明已于2024年9月13日由以下人员以以下身份签署。
姓名 | 标题 | |
/s/ 吉田健一郎 | 董事长兼首席执行官、代表性企业执行官、董事会成员 | |
吉田健一郎 | ||
/s/ 豊樹 | 总裁、首席运营官和致富金融(临时代码)、代表性企业执行官、董事会成员 | |
豊樹 | ||
/s/ 畑中佳彦 | 董事长 | |
畑中佳彦 | ||
/s/ 温迪·贝克 | 董事会副主席 | |
Wendy Becker | ||
/s/ 秋山咲惠 | 董事会成员 | |
秋山咲枝 | ||
/s/ 城神敬子 | 董事会成员 | |
城神敬子 | ||
/s/ Joseph A. Kraft Jr. | 董事会成员 | |
Joseph A. Kraft Jr. | ||
/s/ 河本新吾 | 董事会成员 | |
Shingo Konomoto | ||
/s/ Neil Hunt | 董事会成员 | |
Neil Hunt | ||
/s/ William Morrow | 董事会成员 | |
William Morrow | ||
注册者授权代表签名
根据1933年修订的《证券法》,在美国的正式授权代表于2024年9月11日在纽约市,纽约州签署了这份F-6表格的注册声明。
美国索尼公司 | ||
通过: | /s/ 彼得·金 | |
姓名: 彼得·金 | ||
职务: 索尼美国公司执行副总裁、总法律顾问兼秘书; 授权代表 |
附件目录
展示文件 | 文件 |
按顺序 页码 |
(a) | 修订后的存入资金协议 | |
(b) | 受限ADS信函协议 | |
(d) | 托管人法律顾问的意见 | |
(e) | 规则466认证 |