SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30（h）条款

OMB批准号

OMB号码：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时			0.5

请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址

勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。

1. 报告人姓名和地址^*

Morgan Adam

（姓）

(第一步)

(中间)

100北主街，301号套房

(街道)

阿尔法瑞塔

30009

(城市)

(州)

(邮政编码)

2. 发行人名称和逐笔明细或交易标的
ALIMERA SCIENCES INC [ ALIM ]

5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)

X	董事	X	10%所有人
	官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/16/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 个人或联合/团体申报（选择适用的行）

	由一个报告人提交的表格
X	由多个报告人提交的表格

表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	3. 交易代码（说明书第8条）		4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条）			5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	代码	V	数量	（A）或（D）	价格	5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
普通股⁽¹⁾	09/16/2024		D		9,429,808⁽²⁾	D	⁽²⁾	0	I	通过Velan Capital Master Fund LP⁽³⁾
普通股⁽¹⁾	09/16/2024		D		4,178,725⁽²⁾	D	⁽²⁾	0	I	由Velan Capital SPV I LLC提供⁽⁴⁾

表格II - 获得的衍生证券，出售或受益所有权（例如，认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	4. 交易代码（Instr. 8）		5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5）		6. 行权日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4）		8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数量或股数	8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
认股权⁽⁵⁾	$1.85	09/16/2024		D			1,825	⁽⁵⁾	03/23/2033	普通股	1,825	⁽⁵⁾	0	D
认股权⁽⁵⁾	$2.99	09/16/2024		D			50,000	⁽⁵⁾	10/01/2033	普通股	50,000	⁽⁵⁾	0	D
权证⁽⁶⁾	$2.1⁽⁷⁾	09/16/2024		D			800,000	03/24/2024	03/24/2030⁽⁷⁾	普通股	800,000	⁽⁶⁾	0	I	Velan Capital Master Fund LP⁽³⁾

1. 报告人姓名和地址^*

Morgan Adam

（姓）

(第一步)

(中间)

100 NORTH MAIN STREET, SUITE 301

(街道)

阿尔法瑞塔

30009

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

X	董事	X	10%所有人
	官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

1. 报告人姓名和地址^*

Velan Capital投资管理有限合伙公司

（姓）

(第一步)

(中间)

100北维尔街301套房

(街道)

阿尔法瑞塔

30009

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

董事	X	10%所有人
官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

1. 报告人姓名和地址^*

Velan Capital Master Fund LP

（姓）

(第一步)

(中间)

Nexus Way 89

(街道)

加勒比海的格兰开曼岛

KY1-9009

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

董事	X	10%所有人
官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

1. 报告人姓名和地址^*

维兰资本SPV I有限责任公司

（姓）

(第一步)

(中间)

100北主街, 301套房

(街道)

阿尔法瑞塔

30009

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

董事	X	10%所有人
官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

1. 报告人姓名和地址^*

Velan Capital Holdings LLC

（姓）

(第一步)

(中间)

北主街100号，301室

(街道)

阿尔法瑞塔

30009

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

董事	X	10%所有人
官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

1. 报告人姓名和地址^*

Velan Capital Management LLC

（姓）

(第一步)

(中间)

100北主街,301号

(街道)

阿尔法瑞塔

30009

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

董事	X	10%所有人
官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

1. 报告人姓名和地址^*

VENKATARAMAN BALAJI

（姓）

(第一步)

(中间)

100北主街，301号套房

(街道)

阿尔法瑞塔

30009

(城市)

(州)

(邮政编码)

呈报人与发行人的关系

董事	X	10%所有人
官员（在下面给出头衔)		其他（下面请说明）

响应的说明：

1. 本表格由Velan Capital Master Fund LP（“Velan Master”）、Velan Capital SPV I LLC（“Velan SPV”）、Velan Capital Holdings LLC（“Velan GP”）、Velan Capital Investment Management LP（“Velan Capital”）、Velan Capital Management LLC（“Velan Im GP”）、亚当·摩根和巴拉吉·维纳塔拉曼（统称“报告人”）联合提交。每个报告人被认定为先前被认为共同拥有超过发行人流通普通股价值$0.01每股的13(d)组的成员。除非在此报告的证券中表明，否则每位报告人否认对其享有的证券具有有利权益，但在其或其利害关系人的程度上除外。

2. 根据于2024年6月21日订立的《合并协议》所规定，发行人、一家特拉华州公司ANI Pharmaceuticals, Inc.（“母公司”）和ANI Pharmaceutical INC.，母公司的全资间接子公司，即一家特拉华州公司（合并的生效时间（“生效时间”）起，每股普通股转换为获得的权利，即（i）不含利息的$5.50现金（此金额为“收盘现金考虑”）和（ii）代表获得以某些里程碑及附条件下列明在母公司和权利代理人之间订约的具有条件的现金支付权利（受让远5.50现金，不含利息竞合代码的“CVR”代表获得具或者和（i）和（ii）遂买卖所考虑的融合处（“合并对价”）。

3. Velan Master直接拥有的证券。Velan GP作为Velan Master的普通合伙人，可能被视为对Velan Master直接拥有的证券享有有利权。Velan Capital作为Velan Master的投资经理，可能被视为对Velan Master直接拥有的证券享有有利权。Velan Im GP作为Velan Capital的普通合伙人，可能被视为对Velan Master直接拥有的证券享有有利权。摩根先生和维纳塔拉曼先生，作为Velan GP和Velan Im GP的各自管理成员，可能被视为对Velan Master直接拥有的证券享有有利权。

4. Velan SPV 直接持有的证券。作为 Velan SPV 的管理成员，Velan GP 可能被认为是拥有 Velan SPV 直接持有的证券的受益人。作为 Velan SPV 的投资经理，Velan Capital 可能被认为是拥有 Velan SPV 直接持有的证券的受益人。作为 Velan Capital 的普通合伙人，Velan Im GP 可能被认为是拥有 Velan SPV 直接持有的证券的受益人。根据每个 Velan GP 和 Velan Im GP 的管理成员，摩根先生和 Venkataraman 先生可能被视为是拥有 Velan SPV 直接持有的证券的受益人。

5. 根据并购协议的条款，在生效时间，发行人授予购买股份的股票期权（每个称为“期权”）已完全授予，而在生效时间前处于未实现状态，并且每个生效时间前尚未行使的期权其每股行使价格低于结算现金对价的期权，转换为有权按以下方式收到现金金额（不计利息并按照并购协议中拟议的任何所需预扣税额进行扣除）：（a）结算现金对价减去该期权每股行使价格的差额（如果有）乘以该期权标的股份数量；以及（b）一个可转换附加权证明（CVR）。

6. 根据并购协议的条款，在生效时间，每一份在生效时间前处于未实现状态的认股权证（“Warrant”）被转换为有权按照如果该持有人在生效时间前是即时行使全部有效该 Warrant 的权益而可获得的合并对价。不考虑其中包含的任何行权限制。

7. 这些认股权证的行使价格为 $2.10（根据其中提供的调整）并将在以下时间之一到期：2030年3月24日或发行人发生控制权变更。

	/s/ Adam Morgan。	09/16/2024
	Velan资本投资管理有限合伙企业，由Velan资本管理有限责任公司经营，其普通合伙人为Adam Morgan，董事成员。	09/16/2024
	Velan资本主基金有限合伙企业，由Velan资本控股有限责任公司经营，其普通合伙人为Adam Morgan，董事成员。	09/16/2024
	Velan资本SPV I有限责任公司，由Velan资本控股有限责任公司经营，其董事成员为Adam Morgan，董事成员。	09/16/2024
	Velan Capital Holdings LLC， / s / Adam Morgan管理成员	09/16/2024
	Velan Capital Management LLC，由/s/ Adam Morgan，董事会成员管理。	09/16/2024
	/s/ Balaji Venkataraman。	09/16/2024
	** 申报人签字	日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足，请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。