SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
X
 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
Morgan Adam
（姓） (第一步) (中間)
100北主街，301號套房
(街道)
阿爾法瑞塔 GA 30009
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
ALIMERA SCIENCES INC [ ALIM ] 		5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/16/2024
4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)
 6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
由一個報告人提交的表格
X 由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（說明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
普通股(1) 09/16/2024 D 9,429,808(2) D (2) 0 I 通過Velan Capital Master Fund LP(3)
普通股(1) 09/16/2024 D 4,178,725(2) D (2) 0 I 由Velan Capital SPV I LLC提供(4)
表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權
（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
認股權(5) $1.85 09/16/2024 D 1,825 (5) 03/23/2033 普通股 1,825 (5) 0 D
認股權(5) $2.99 09/16/2024 D 50,000 (5) 10/01/2033 普通股 50,000 (5) 0 D
權證(6) $2.1(7) 09/16/2024 D 800,000 03/24/2024 03/24/2030(7) 普通股 800,000 (6) 0 I Velan Capital Master Fund LP(3)
1. 報告人姓名和地址*
Morgan Adam
（姓） (第一步) (中間)
100 NORTH MAIN STREET, SUITE 301
(街道)
阿爾法瑞塔 GA 30009
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
1. 報告人姓名和地址*
Velan Capital投資管理有限合夥公司
（姓） (第一步) (中間)
100北維爾街301套房
(街道)
阿爾法瑞塔 GA 30009
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
1. 報告人姓名和地址*
Velan Capital Master Fund LP
（姓） (第一步) (中間)
Nexus Way 89
(街道)
加勒比海的格蘭開曼島 E9 KY1-9009
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
1. 報告人姓名和地址*
維蘭資本SPV I有限責任公司
（姓） (第一步) (中間)
100北主街, 301套房
(街道)
阿爾法瑞塔 GA 30009
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
1. 報告人姓名和地址*
Velan Capital Holdings LLC
（姓） (第一步) (中間)
北主街100號，301室
(街道)
阿爾法瑞塔 GA 30009
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
1. 報告人姓名和地址*
Velan Capital Management LLC
（姓） (第一步) (中間)
100北主街,301號
(街道)
阿爾法瑞塔 GA 30009
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
1. 報告人姓名和地址*
VENKATARAMAN BALAJI
（姓） (第一步) (中間)
100北主街，301號套房
(街道)
阿爾法瑞塔 GA 30009
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
響應的說明：
1. 本表格由Velan Capital Master Fund LP（「Velan Master」）、Velan Capital SPV I LLC（「Velan SPV」）、Velan Capital Holdings LLC（「Velan GP」）、Velan Capital Investment Management LP（「Velan Capital」）、Velan Capital Management LLC（「Velan Im GP」）、亞當·摩根和巴拉吉·維納塔拉曼（統稱「報告人」）聯合提交。每個報告人被認定爲先前被認爲共同擁有超過發行人流通普通股價值$0.01每股的13(d)組的成員。除非在此報告的證券中表明，否則每位報告人否認對其享有的證券具有有利權益，但在其或其利害關係人的程度上除外。
2. 根據於2024年6月21日訂立的《合併協議》所規定，發行人、一家特拉華州公司ANI Pharmaceuticals, Inc.（「母公司」）和ANI Pharmaceutical INC.，母公司的全資間接子公司，即一家特拉華州公司（合併的生效時間（「生效時間」）起，每股普通股轉換爲獲得的權利，即（i）不含利息的$5.50現金（此金額爲「收盤現金考慮」）和（ii）代表獲得以某些里程碑及附條件下列明在母公司和權利代理人之間訂約的具有條件的現金支付權利（受讓遠5.50現金，不含利息競合代碼的「CVR」代表獲得具或者和（i）和（ii）遂買賣所考慮的融合處（「合併對價」）。
3. Velan Master直接擁有的證券。Velan GP作爲Velan Master的普通合夥人，可能被視爲對Velan Master直接擁有的證券享有有利權。Velan Capital作爲Velan Master的投資經理，可能被視爲對Velan Master直接擁有的證券享有有利權。Velan Im GP作爲Velan Capital的普通合夥人，可能被視爲對Velan Master直接擁有的證券享有有利權。摩根先生和維納塔拉曼先生，作爲Velan GP和Velan Im GP的各自管理成員，可能被視爲對Velan Master直接擁有的證券享有有利權。
4. Velan SPV 直接持有的證券。作爲 Velan SPV 的管理成員，Velan GP 可能被認爲是擁有 Velan SPV 直接持有的證券的受益人。作爲 Velan SPV 的投資經理，Velan Capital 可能被認爲是擁有 Velan SPV 直接持有的證券的受益人。作爲 Velan Capital 的普通合夥人，Velan Im GP 可能被認爲是擁有 Velan SPV 直接持有的證券的受益人。根據每個 Velan GP 和 Velan Im GP 的管理成員，摩根先生和 Venkataraman 先生可能被視爲是擁有 Velan SPV 直接持有的證券的受益人。
5. 根據併購協議的條款，在生效時間，發行人授予購買股份的股票期權（每個稱爲「期權」）已完全授予，而在生效時間前處於未實現狀態，並且每個生效時間前尚未行使的期權其每股行使價格低於結算現金對價的期權，轉換爲有權按以下方式收到現金金額（不計利息並按照併購協議中擬議的任何所需預扣稅額進行扣除）：（a）結算現金對價減去該期權每股行使價格的差額（如果有）乘以該期權標的股份數量；以及（b）一個可轉換附加權證明（CVR）。
6. 根據併購協議的條款，在生效時間，每一份在生效時間前處於未實現狀態的認股權證（「Warrant」）被轉換爲有權按照如果該持有人在生效時間前是即時行使全部有效該 Warrant 的權益而可獲得的合併對價。不考慮其中包含的任何行權限制。
7. 這些認股權證的行使價格爲 $2.10（根據其中提供的調整）並將在以下時間之一到期：2030年3月24日或發行人發生控制權變更。
/s/ Adam Morgan。 09/16/2024
Velan資本投資管理有限合夥企業，由Velan資本管理有限責任公司經營，其普通合夥人爲Adam Morgan，董事成員。 09/16/2024
Velan資本主基金有限合夥企業，由Velan資本控股有限責任公司經營，其普通合夥人爲Adam Morgan，董事成員。 09/16/2024
Velan資本SPV I有限責任公司，由Velan資本控股有限責任公司經營，其董事成員爲Adam Morgan，董事成員。 09/16/2024
Velan Capital Holdings LLC， / s / Adam Morgan管理成員 09/16/2024
Velan Capital Management LLC，由/s/ Adam Morgan，董事會成員管理。 09/16/2024
/s/ Balaji Venkataraman。 09/16/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。