展品 10.2

证券 购买协议

本证券购买协议（“本协议”）于2021年6月9日签署，由SPI Energy Co., Ltd.，即开曼群岛公司（“公司”）与Streeterville Capital, LLC，即犹他州有限责任公司及其继承人和/或受让人（“投资者”）签署。协议根据2024年9月13日签署的协议 海洋能源技术公司根据特拉华州公司法第103条的规定，特此证明，以下董事会在2019年4月4日依照特拉华州公司法的第141条(c)和第151条的规定，正式通过以下决议: "，一个特拉华州的公司（以下简称“公司”）公司 Alumni Capital LP, 一个特拉华州有限合伙制（以下简称“投资者”).

陈述

鉴于根据本协议中所规定的条款和条件，公司希望向投资者出售股票，投资者也愿意从公司购买高达4,000,000美元的股份（以下简称“股份”)每股面值为0.001美元的普通股（以下简称“普通股”).

现在 因此鉴于本协议中包含的相互约定，并出于其他充分可证的对价，公司和投资者特此达成以下协议：

文章 一
特定定义

第1.1节 定义术语在本协议中，下列术语的使用应按照所指定或指示的含义解释（该含义同样适用于术语的单数和复数形式）。

“「附属公司」应当按照本协议签署当日生效的《交易所法规》120亿2条所赋予的含义进行解释。对于一方，「」表示任何个人、公司或任何其他法人实体，直接或间接地控制、受控于或与该方相同控制。对于此定义，「」一词在涉及任何公司或其他实体时的含义为：(a) 直接或间接拥有该公司或其他实体股票或一般合伙或成员利益投票股权或普通合伙或成员利益的百分之五十（50%）或以上；或 (b) 通过持有表决权证券、合约或其他方式直接或间接指导或导致该公司或其他实体的管理或政策方向。控制在涉及任何公司或其他实体时，「」一词的含义为：(a) 直接或间接拥有该公司或其他实体股票或一般合伙或成员利益投票股权或普通合伙或成员利益的百分之五十（50%）或以上；或 (b) 通过持有表决权证券、合约或其他方式直接或间接指导或导致该公司或其他实体的管理或政策方向。

“协议“在此前言中指定的含义。”

“破产法 「”」指的是U.S. Code 第11条或任何类似的联邦或州法律，用于救助债务人。

“基本登记文件“”在下述节中有指定的涵义 本第6.3条目；.

“持有限制“”在下述节中有指定的涵义 第8.2(f)节.

“Bloomberg“应表示彭博有限合伙公司。”

“业务 日「业务日」指的是首要市场营业的日子。

“普通股“”的意思如陈述中所述。

“结算 费用“shall mean all of the Investor's broker and Transfer Agent costs with respect to the deposit of the Purchase Notice Securities.（“应指投资者在托管购买通知证券的所有经纪人和转移代理费用。”）

“结束“ 将表示根据购买通知证券的任一次买卖交割。 第2.3(c)条款.

“结束日期“” 的意思是交割发生的日期，交割日期不得晚于送出购买通知书和相应的购买通知证券之日后的四（4）个工作日。

“承诺 金额“”指的是$4,000,000。

“承诺 期间「本合约」指的是自执行日起至2024年12月31日或投资者根据本协议购买有价证券，总购买价格达到承诺金额的日期，以较早者为准。

“权益代理“ 在本协议序言中指定的含义。

“目前 报告”的定义如下所述 应附带一份借款人高级职员的声明，详细说明所述事件的详情，以及借款人已采取和拟采取的相应措施，依据第6.2节。.

“保管人“应指根据任何破产法律的任何接收人、受托人、受让人、清算人或类似官员。”

“损害赔偿“损失”指的是任何损失、索赔、损害、责任、费用和支出（包括但不限于合理律师费用、开支、专家证人和调查费用）。

“争端 提出截止日期上述“ 10.16(a)部分.

“DRS「DRS」表示DTCC的Direct Registration System。

“DRS 符合资格「符合资格」意味著（a）股份在DTC符合资格提供完整服务，根据DTC的运营安排，包括但不限于通过DTC的DRS系统转让，（b）公司已获DTC承销部门批准（未撤销），（c）转让代理已被批准作为DTC/FASt计划的代理商，（d）购买通知证券在其他方面也符合通过DRS交付的条件，以及（e）转让代理没有禁止或限制通过DRS交付购买通知证券的政策。

“DRS 股份”表示以电子形式发行的股份， （ii）可以自由交易和转让，并且没有再销售限制 （iii）由公司及时存入投资者或其指定的DTC DR啊账户中，通过DTC/FASt计划或DTC随后采用的任何类似计划，执行基本相同的功能。

“DTC「」指的是代表公司执行基本相同功能的国际结算组织，即 The Depository Trust Company，或任何后继者。

“DTC/FAST 计划“DTC/FAST”指的是DTC的快速自动证券转移计划。

“DWAC“应该指DTC定义的托管处之存入资金取款。”

“DWAC 符合资格「" 所指的是（a）股票符合DTC的全服务要求，包括但不限于通过DTC的DWAC系统进行转移，（b）公司已经获得DTC承销部门的批准（无撤销），（c）过户代理是DTC/FASt计划的承认代理，（d）购买通知证券通过DWAC方式交付，（e）过户代理没有禁止或限制以DWAC方式交付相应的购买通知证券的政策。」

“DWAC 股份“”指的是以电子形式发行的股份，可以自由买卖并无限制地转让；公司将这些股份及时记入投资者或其指定的DTC的DWAC账户，该账户属于DTC/FASt计划或其他类似的程序，其功能基本相同。

“交易所法「" 交易法」表示经修订后的1934年证券交易法及其下制定的规则和法规。

“交易所 市值上述“ 第8.2(g)章节.

“执行 日期”应指本协议最后签署日期。

“FINRA「」代表金融业监管机构（Financial Industry Regulatory Authority，Inc.）

“未来 证券交易委员会文件上述“ 第8.2(k)条.

“被保障的一方上述“ 第7.4条.

“赔偿方上述“ 第7.4条.

“初始购买通知限制「$1,500,000」表示1500000美元。

“投资者“ 在本协议序言中指定的含义。

“Lien「安防」指留置权、负担、抵押、担保权、限制、优先购买权、先买权或其他限制。

“财产 不利影响“业务”是指对公司业务、营运、资产或财务状况有实质不利影响；以及任何可能禁止或实质干扰公司根据任何交易文件进行合作及履行其义务的状况、情况或场合。

“派对” 指本协议的一方。

“Person” 该术语指的是个人、公司、合伙企业、协会、信托或其他实体或组织，包括政府或政治分支机构、代理人或工具。

“校长 市场「任一国家证券交易所（即纽交所、纽交所美国、纳斯达克）或主要行情系统（即OTCQX、OTCQb、OTC Pink）或其他当时是普通股主要交易平台或市场的主要交易所或公认行情系统」。

“招股书在"Section 14.03(a)"中指定的含义。 本第6.3条目；.

“招股文件 附录“”在下述节中有指定的涵义 本第6.3条目；.

“购买 通知金额“”指的是根据购买通知中所引用的购买通知证券数量与适用购买价格相乘的乘积。 第2.1节.

“购买 通知“公司”应指公司的书面通知，形式大致如附件所示的。 附录 A 在此，向投资者提供《购买通知证券书》，公司要求投资者根据本协议购买。

“购买 通知日期“”在下述节中有指定的涵义 第2.3(a)节.

“购买 通知证券”指的是根据本协议的条款和条件，根据所有购买 通知所规定的公司有权发行的全部普通股。

“购买价格“最低交易价”指的是在收购通知相关的截止日期之前的五个工作日内，根据彭博社报告的主要市场上普通股的最低交易价格，乘以百分之八十（80%）。

“规定 D”指的是根据证券法制定的Regulation D。

“「定期 购买通知限制」 将意味著1,000,000美元。

“规则 144“”指的是《证券法》第144条或《证券法》当时生效的任何类似条款。

“要求 争议文件上述“ 10.16(a)部分.

“美国证券交易委员会“美国证券交易所委员会。”

““SEC文件”系指：(1) 任何公司向SEC提交的注册声明书，包括财务报表、时间表、附件和所有作为该类注册声明书一部分或被纳入其中的文件，以及在证券法规定的注册声明书生效日期视为其一部分的所有信息，(2) 任何公司向SEC提交的代理人声明书或招股书，不论是否包含在注册声明书中，以及所有在参考文件中纳入或视为纳入其中的文档，最后是根据证券法第424(b)条款向SEC提交的招股声明书或代理人书最近在SEC提交的规定方式，(3) 两年内至此日前公司根据《交易所法》第13(a)、13(c)、14或15(d)条款向SEC提交的所有报告、时间表、登记、表格、声明、信息和其他文件，(4) 该提交中包含的所有信息，以及迄今为止已经且将来对此所参考的所有文件和披露。“”在下述节中有指定的涵义 第4.5条.

“证券“应指根据本协议条款向投资者发行的购买通知证券。”

“《证券法》「」应指1933年修订版的证券法，以及根据该法制定的规则和法规。

“分享 等同股”表示公司的任何证券，使持有人能够随时购买公司的普通股，包括但不限于任何债务、优先股、权益、期权、认股权证或其他证券，该证券随时可转换成、行使或兑换成，或以其他方式赋予其持有人权利接收普通股。

“子公司「公司完全拥有或控制的任何人，或在这些情况下，公司直接或间接拥有过半数表决股票或相似表决权益，需按照《证券法》下发出的S-k规定第601(b)(21)项准则进行披露。」

“交易 文件“本协议”指本协议及其所有附属文件。

“转移 代理人「”」指的是公司的现任过户代理，以及公司的任何继任者过户代理。

文章 第二条
买卖证券

第2.1节 购买通知根据本条款，在承诺期内的任何时间，公司有权利（但无义务）通过向投资者发送购买通知从而指示投资者，从公司购买在购买通知中所述的购买通知证券，而投资者则有义务以购买价格从公司购买此数量的购买通知证券。但请注意，购买通知证券的数量不得超过首次购买通知的初始限制，或者超过首次购买通知之后的所有购买通知的常规限制，或者超过所述 第8.2(f)节在有效购买通知的结束之前，公司不得发出后续购买通知，除非投资者以书面形式豁免该项要求。

第2.2章 送货；关闭.

(a) 购买通知交付根据 第2.1节 并符合 所设定的条件， 本公司应向投资者交付购买通知证券，以DWAC股份或DRS股份方式8.2条款交付给投资者，并同时以电子邮件的方式交付至投资者在设定资料中所设定的电子邮件地址2.3（b）条款 。 第10.17节 并且通过隔夜资本公司在投资者在 第10.17 节所设定的地址交收 第10.17节购买通知将被视为在以下情况下交付： (i)在纽约时间早上 8:00 之前，购买通知证券已收到并且购买通知已通过电子邮件由投资者在交收前或在之前收到，或 (ii)如果满足条件在纽约时间（）2021年开年初）之后的一个营业日或在非营业日的任何时间，那么将在下一个营业日交割。」购买 通知日期”).

(b) 交货购买通知证券在购买通知日期当天纽约时间早上8点前，公司应将购买通知证券以DWAC股份或DRS股份交付给投资者。

(c) 结束投资者应在收盘日按照适用的购买通知支付通知金额，作为投资者在适用的购买通知下购买的证券的全额付款，透过即时可用资金的电汇支付，如下所示。公司不得根据任何购买通知发行任何一部分普通股。如果发行结果将导致发行一部分普通股，公司应将该部分普通股四舍五入至最接近的整数股。根据本协议进行的所有付款应通过即时可用资金的电汇以美国合法货币支付到公司不时指定的账户，并根据本协议的规定进行书面通知。无论根据本协议的条款到期的任何金额或股票的发行都应当日不是业务日的情况下到期，则应改在下一个是业务日的隔天到期。

第三条款
投资者的陈述和保证

投资人向公司保证并声明如下：

第3.1节 意向购买证券属于账户本身，而非以提名人或代理人身份，出于投资目的而非出于企图进行或用于与“分销”(如证券法所定义的那样)有关的出售，并且投资者未就任何时候以违反证券法或任何适用的州证券法出售证券向任何人或透过任何人拥有任何目前的安排(无论是否被法律约束); 提供, 但是除此之外，投资者保留根据适用于该处分的联邦和州证券法随时处置证券的权利。

第3.2节 公司不提供法律咨询投资者确认已有机会与其自身的法律顾问和投资税务顾问一同查阅本协议及本协议所约定的交易。投资者只依赖于此类律师和顾问，并不依赖于公司或其任何代表或经纪人的陈述或声明，以获取与本次投资、本协议所约定的交易或任何司法辖区的证券法有关的法律、税务或投资建议。

第3.3节 合格投资人投资者为「合格投资者」（如Rule 501(a)(3) of Regulation D所定义），并且具有丰富的业务和财务经验，能够评估证券投资的利与弊以及风险。投资者确认证券投资属于投机性质，并涉及高度风险。

第3.4节 权限投资者具备进入并履行交易文件下的义务以及兑现本协议和交易的必要权力和职权。交易文件的执行和交付以及依据本协议和交易的兑现已经经过所有必要授权，投资者无需再获得进一步的同意或授权。作为本协议参与方的签署文件已经得到投资者的正式签署，当按照协议条款由投资者交付时，将构成对投资者具有有效且具约束力的义务，应依据其条款可强制执行，但须遵守相关破产、无力偿债或类似法律，涉及或普遍影响债权人权利和救济的一般原则。

节 3.5 非联属公司投资者并非公司的高级职员、董事或该公司在证券法第405条中定义的「联属」

第3.6节 组织和地位。投资者是在特拉华州合法成立、合法存在并且状况良好的实体，具有完全的权力和有限合伙或类似的权力和授权，以进行和完成交易文件所预期的交易。

第3.7节 没有冲突执行和交付交易文件，以及根据本文件的要求完成交易，不会（a）违反对投资者有约束力的任何法律、规则、法规、命令、裁决、禁令、法令或奖项、（b）违反投资者作为一方或受到约束或其资产受制于的任何债券、文件或协议的任何条款，或与之冲突或构成实质性违约或（c）根据任何此类债券、文件或协议的条款产生或强加任何质押权，或对投资者对任何第三方的任何受托义务构成违反，或（d）根据投资者受制于或其资产、业务或管理可能受制于的任何重大合同、文件、协议、关系或法律义务而需要第三方（尚未获得）的批准。

第3.8节 本协议可以用任意数量的副本执行，每个副本在执行时都视为原件，所有副本共同构成一份协议，并在各方签署并交付对方之后生效，即使各方不需要签署同一份副本。如果通过传真传递任何签名，该签名应被认为是具有同等法律效力的有效约束义务，即使该传真签名并不是原件。 光大证券; 信息披露投资者可以查阅公司代表提交的SEC文件副本，并可以获取有关公司的所有公开信息。投资者了解其在证券中的投资涉及高风险。投资者有能力承担由于投资证券而带来的经济风险，包括可能的全部损失。投资者已经寻求了其认为有必要的会计、法律和税务咨询，以便对其收购证券的投资决策做出明智的判断。投资者了解没有任何美国联邦或州政府机构或其他政府机构对证券的购买或投资的公平性或适用性发表意见或作出任何推荐，也没有这些机构对证券发行的价值观表达认可。

第3.9节 出售方式在任何时候，投资者都没有通过任何传单、公开宣传会议、电视广告或其他任何形式的一般招揽或广告来联络或招揽。

第3.10节 在本协议签署日之前，投资者及其代理人、代表或关联方以任何方式，直接或间接地，未曾进行或作出任何（i）证券的“卖空交易”（卖空交易一词的定义详见《证券交易所法案第242.200条第（1）号》），或（ii）以建立与证券或公司其他证券相关的净空头仓位的对冲交易。在本协议签署日之前，投资者及其代理人、代表或关联方以任何方式，直接或间接地，未曾进行或作出任何（i）证券的“卖空交易”（卖空交易一词的定义详见《证券交易所法案第242.200条第（1）号》），或（ii）以建立与证券或公司其他证券相关的净空头仓位的对冲交易。

第3.11节 无不合格事件投资人或其任何前身、任何附属发行人、投资人方面参与本次招股的任何董事、执行长、其他高级职员、拥有20%或更多投资人投票权股份的任何有利害关系人，计算基于投票权力的投资人持有的股份的总量，并不受证券法第506(d)(1)(i)至(viii) 条之「不良行为者」资格禁止的限制。投资人涵盖人员，并不受证券法第506(d)(1)(i)至(viii)条之「不良行为者」资格禁止的限制”与公司有任何关联的任何能力上的主导者，皆不符合证券法第506(d)(1)(i)-(viii)条所述的“不良行为”资格取消事件。，除了证券法第506(d)(2)或(d)(3)条涵盖的禁止事件。投资人已经谨慎判断是否有任何投资人涵盖人员受到禁止事件的约束。

第3.12节 依赖豁免投资者明白，证券是在美国联邦和州证券法的注册要求的特定豁免的情况下向其提供和出售的，而公司在某种程度上依赖于投资者在此确认书中所订立的陈述、保证、协议、确认和谅解的真实和准确性以及投资者的遵守，以判断此等豁免的可用性和投资者取得证券的资格。投资者明白（i）证券可能不得以除非（A）根据《证券法》进行注册或（B）存在豁免允许此类证券在无需注册的情况下出售、分配或转让；以及（ii）根据144条的规定进行的证券销售仅可根据144条的条款进行，并且如果144条不适用，则在被认定为在证券法下期货商（该术语在证券法中有定义）的卖方（或通过该卖方进行销售的人）可能需要遵守证券法或SEC在该条例下的其他豁免的规定。

文章 第四章
公司的陈述与保证

除了 根据美国证券交易委员会文件所述，截至执行日，公司向投资者陈述并保证以下内容：

部分 4.1 公司组织。本公司是一个合理组织的实体，有效现有并在该公司下拥有良好地位的实体。 特拉华州的法律，具有拥有和使用其财产和资产以及开展业务所需的权力和权力 如目前进行。本公司不违反或违反其组织或章程文件的任何规定。 本公司拥有适当的经营业务资格，并在其性质的各司法管辖区作为外国公司的良好地位。 其经营业务或所拥有的财产需要有关资格，除非该等资格不符合资格，或 视情况而定，无法或合理预期会导致重大不利影响，而且没有任何程序 已在任何该等司法管辖区设立，撤销、限制或缩短或寻求撤销、限制或缩短该等权力和权力 或资格。该公司拥有联合证券交易委员会文件中所述的附属公司。

第4.2节 授权公司具有进入并履行交易文件项下义务的必要公司权力和权限。公司通过董事会或股东的一致行动已经合法授权，不需要公司或其董事会或股东的进一步同意或授权。交易文件已由公司合法签署和交付，并构成公司根据其条款有约束力的合法义务，除非适用的破产、破产清算或类似法律，或者一般适用的其他公平原则，对债权人权利与救济的执行可能受到限制。

部分 4.3 资本化。截至本条款日期，本公司获授权发行二百万股普通股，其中 已发行及已发行 98,023,765 股。自最近提交定期报告以来，本公司并未发行任何证券 根据交易法，除了根据本公司的股票期权计划行使雇员股票期权， 根据公司雇员购买计划及转换及 ／ 或向雇员发行证券 根据交易法提交最近提交定期报告之日起，行使未偿还的股份等值。没有人 有任何首次拒绝权、优先权、参与权或任何类似的权利参与拟议交易 通过交易文件。除证券交易委员会文件和本协议中所列明外，没有未偿还的期权、认股权证、 有关或证券、可转换权利或义务的任何类型的认购、通过或承诺的书籍权利或义务 进入或可行使或可兑换，或授予任何人士认购或收购任何证券、合约、承诺的权利， 本公司有约束发行额外证券或股份等价证券的理解或安排。发行 及出售证券不会使本公司向任何人（投资者以外）发行其他证券，亦不会 导致任何公司证券持有人有权调整该等证券的行使、转换、兑换或重设价格。 对本公司的资本股票没有股东协议、投票协议或其他类似协议 该公司是其中一方，或根据公司知道，该公司任何股东之间或之间的任何股东之间。

第4.4节 上市和维护要求公司股份已根据《交易法》第12（b）条登记，且公司未采取任何旨在终止《交易法》下股份注册的行动，也未收到任何关于SEC正考虑终止该注册的通知。除《SEC文件》中披露的内容外，公司在此之前的12个月内并未收到主要市场发出的有关公司不符合上市或维持要求的通知，也未在《SEC文件》中披露。除《SEC文件》中披露的内容外，公司认为并且没有理由相信公司在可预见的未来将继续符合所有这些上市和维持要求。

第4.5节 证券交易委员会文件; 披露公司已根据证券法和交易所法律规定提供了所有必须提交的报告、作息表、表格、声明和其他文件，包括根据该法的第13(a)条的规定，自今日起的一(1)年内（或者公司法律法规要求在较短期限内提交此类资料的情况下）（上述资料，包括展品和文件引用在内的文件，以下简称为『』），准时提交，或者在较长提交期限的到期之前收到有效提交时间的延展余额。根据其各自的日期，证券委员会的文件在相关适用于此类证券委员会文件的证券法和交易所法以及其他联邦法律、规则和法规方面都符合要求，且当提交时，证券委员会的文件中不包含任何虚假陈述或省略了必须在其中陈述或必要的材料事实，或者在其进行陈述时，鉴于其所处的情况，使其陈述为误导。公司在证券委员会文件中包含的财务报表在形式和实质上符合相关会计要求以及证券交易委员会的已发布的规则和法规或其他适用于此类规则和法规。这些财务报表是按照期间内一贯适用的普遍承认的会计原则编制的（除非（a）在这些财务报表或其注释中另有指示，或者（b）在未经审计的中期报表的情况下，可能不包括注释或可能是缩短或摘要报表），并且以所有实质上真实和公正的方式，显示了截至其日期时公司的财务状况，以及截至当时结束的期间的业务和现金流量情况（对未经审计的报表而言，受正常、不重要的年终审计调整的影响）。关于『交易文件』中所构成的交易的实质条款和条件以外，公司向投资者或其代理人或律师提供的信息，公司确认既不能构成或可能构成重要的非公开信息。公司理解并确认投资者将依赖上述陈述进行有关该公司证券的交易。证券交易委员会文件）准时提交，或者在较长提交期限的到期之前收到有效提交时间的延展余额。根据其各自的日期，证券委员会的文件在相关适用于此类证券委员会文件的证券法和交易所法以及其他联邦法律、规则和法规方面都符合要求，且当提交时，证券委员会的文件中不包含任何虚假陈述或省略了必须在其中陈述或必要的材料事实，或者在其进行陈述时，鉴于其所处的情况，使其陈述为误导。公司在证券委员会文件中包含的财务报表在形式和实质上符合相关会计要求和证券交易委员会的已发布的规则和法规，或其他适用于此类规则和法规方面的要求。这些财务报表是依据在涉及的期间内以一致方式应用的普遍接受的会计原则编制的（除非（a）在这些财务报表或其注释中另有指示，或未经审计的中期报表的情况下，对于可能不包括注释或可被缩写形式或摘要报表的情况）。截至其日期时，这些财务报表在所有实质上展示了公司的财务状况，以及期间内的业绩和现金流量（对未经审计的报表而言，受到正常、不重要的年终审计调整的影响）。除了涉及的交易文件的重要条款和条件以外，公司确认其自身或代表其行事的任何其他人未向投资者或其代理人或律师提供任何被视为或可能视为重要、非公开信息的信息。公司了解并确认投资者将依赖上述陈述进行该公司证券的交易。

第4.6章 有效发行证券经过正式授权，并在根据适用的交易文件的规定发行和支付时，将以合法和有效方式发行，全额支付，并且不会有附加负担，不会受到公司加诸的除非交易文件规定的转让限制以外的所有权利限制。在纳入投资者在本协议中所做陈述的准确性假设和根据本协议所述的申报之后，这些证券将符合所有适用的联邦和州证券法的发行要求。 第三条款 本协议的 第4.7节 中提到的申报文件之前，这些证券将依照所有适用的联邦和州证券法的规定发行。

第4.7节。 没有冲突公司对交易文件的执行、交付和履行，以及公司根据此文件和相关文件所作的交易，包括但不限于发行购买通知证券，不会：(a)违反公司的注册证书、章程或其他组织或章程文件；(b)与任何协议、契约、债券、工具或任何承销或类似协议的任何“限制性”或类似条款相抵触，也不会构成重大违约（或在通知或时间或二者兼而有之的情况下成为重大违约）；(c)违反适用于公司或公司的任何财产或资产的任何联邦、州或地方法律、规则、法规、命令、判决或法令（包括联邦和州的证券法和法规），除非这些冲突、违约、终止、修正、加速、取消和违反不会个别或合计对公司造成重大不良影响，也不会对公司进行任何处理。(下略)

第4.8节 没有重大不利影响没有发生任何可能对公司产生重大不利影响的事件，且未在SEC文件中进行披露。

第4.9节 诉讼和其他诉讼除非在SEC文件中披露，否则不存在任何重大诉讼、诉讼、调查、SEC询问、FINRA询问、纳斯达克询问或类似程序（但任何政府机构可能会称之为）对公司或其财产提起或，实际方知道公司是否受到威胁，公司已收到任何此类行动、诉讼、程序、SEC询问、FINRA询问、纳斯达克询问或调查的书面或口头通知，该等通知将对公司产生重大不利影响。公司未受到任何法院、仲裁人或政府机构的判决、命令、书面令、禁制令、裁定或奖励，或实际方知道公司要求的任何法院、仲裁人或政府机构发出对公司具有重大不利影响的判决、命令、书面令、禁制令或裁定。在SEC进行的调查中，对于涉及公司或公司的任何现任高级职员或董事的公司，实际知道公司并不存在正在进行的调查。

第4.10节 关于投资者购买证券的确认公司仅凭投资者声明和保证，承认并同意投资者仅以与本协议及因此所构成的交易相关的一般购买者身分行事，并且投资者既不是（i）公司的官员或董事，也不是（ii）公司的“关系人”（如144条例所定义）。公司进一步承认投资者并未担任公司（或任何类似身分）的财务顾问或受托人就本协议及因此所构成的交易提供建议，投资者或其代表或代理人在本协议及因此所构成的交易中提供的任何建议仅属附带于投资者购买通知证券而已。公司进一步向投资者保证，公司对于进入本协议的决定仅仅是基于公司和其代表的独立评估。

第4.11节 没有一般宣传公司或任何代表公司的人在发行或销售证券时，没有进行任何形式的普遍招揽或广告（根据证券法规D条例的定义）。

第4.12节 。公司及其联属机构，及任何代表其行事的人，均未直接或间接地在可能导致证券发行根据任何适用股东批准规定进行整合的情况下，就买入任何证券提出任何要约或进行任何销售，包括但不限于公司的任何证券在任何交易所或自动报价系统的相关规则和规定下被列入或指定，但不包括为授权和发行证券或就相关事宜中的任何防稀释条款进行豁免所需要的股东同意。 没有整合性提供。公司及其联属机构，及任何代表其行事的人，均未直接或间接地在可能导致证券发行根据任何适用股东批准规定进行整合的情况下，就买入任何证券提出任何要约或进行任何销售，包括但不限于公司的任何证券在任何交易所或自动报价系统的相关规则和规定下被列入或指定，但不包括为授权和发行证券或就相关事宜中的任何防稀释条款进行豁免所需要的股东同意。

第4.13节 调度代理人; 其他涉及人士公司未曾聘请任何人作为放置代理人、包销商、经纪人、经销商或寻找人在本协议书下的证券销售中。公司不知道任何人在与任何证券销售相关的投资者招揽中已经或将要 (直接或间接) 支付报酬。

第4.14节 。在递交登记声明书、新的登记声明书或其任何修订时，公司不得知道登记声明书或新的登记声明书中有任何未经证实的重要事实陈述（或涉嫌未经证实的重要事实陈述），也不得有任何未经证实的重要事实遗漏（或涉嫌未经证实的重要事实遗漏），这些陈述是必须在其中陈述的或在其制作时必须使其陈述在情况下不具有误导性的重要事实陈述，且在任何有效的已登记声明书或前述声明的后续修订或说明书中，都不得有此类未经证实的重要事实陈述或遗漏。 申报书在递交登记声明书、新的登记声明书或其任何修订时，公司不得知道登记声明书或新的登记声明书中有任何未经证实的重要事实陈述（或涉嫌未经证实的重要事实陈述），也不得有任何未经证实的重要事实遗漏（或涉嫌未经证实的重要事实遗漏），这些陈述是必须在其中陈述的或在其制作时必须使其陈述在情况下不具有误导性的重要事实陈述，且在任何有效的已登记声明书或前述声明的后续修订或说明书中，都不得有此类未经证实的重要事实陈述或遗漏。

第V条
投资者条款

第5.1节 卖空榜和保密在执行日期至承诺期限届满期间，投资者及其关联人员应按规定或担任其代表人或根据协议执行的行为，不得进行任何「卖空榜」（如《交易所法》第242.200条《卖空榜规则》所定义之卖空榜）或与证券或任何其他公司的证券建立净空头交易。为了本公约之目的，根据《卖空榜规则》规定，购买通知交付后合理预计将根据购买通知购买的证券数量的销售不得被视为卖空榜。在根据交易文件的规定，公司披露本交易及交易文件中的存在和条款之前，投资者应保守存在和条款交易文件中包含的信息的机密性。

第5.2节 符合法律; 证券交易投资者对证券的交易活动应符合所有适用的州和联邦证券法律法规以及主要交易市场的规则和规定。

第5.3 该投资者所持有或控制的普通股总发行和流通股中至少有5％时，不论在公司股东会议上、会议休会期间或在任何其他情况下，以及在需要进行投票、同意或其他批准（包括书面同意）的情况下，该投资者应该投票（或导致他人投票）赞成公司董事会提名的每一位董事和董事会推荐的每一个提案。毫无疑问，本条款旨在构成根据德拉瓦州公司法218（c）条而订立的投票协议。 投票只要投资者持有或控制公司已发行及流通股份总数的至少5%，在股东大会或任何延期的股东大会上或在其他需要进行投票、同意或其他批准（包括书面同意）的情况下，投资者应在董事会提名的每位董事和董事会推荐的每个提案上投票（或引导他人投票）以支持。为避免疑义，本条旨在构成依照德拉瓦州公司法218(c)条进入的投票协议。

文章 第六条
公司的承诺

第6.1节 股份清单公司将尽商业上的合理努力继续在主要市场上挂牌或报价和交易证券（包括但不限于维持足够的净有形资产，如果需要的话），并将在所有方面遵守公司根据主要市场的章程或规则的报告、申报和其他义务。

第6.2节 提交最新报告公司同意按照交易法的规定，在交易所提交一份最新的8-k表格，内容包括交易相关的文件作为展示，并描述交易文件的重要条款和条件（“」现况报告」。 公司将允许投资者在提交文件给SEC之前的至少两个（2）个工作日内审查和评论最终的预备提案草案版本，公司将合理考虑所有这些建议。投资者应在从公司那里收到文件的第二个（1）个工作日内对最终预备提案草案版本进行评论。

第6.3节 招股说明书补充说明的提交 公司已根据证券法的规定，提交并在2013年12月12日获得证券交易委员会（SEC）的命令生效的S-3表格注册声明（文件编号333-275843），准备并提交了一份S-3表格注册声明。 基本注册声明书 基本注册声明根据证券法生效，公司未收到SEC发出或打算发出关于基本注册声明或其中所载之招股文件（下称“招股文件”）的止损市价单或其他类似命令的书面通知，或者SEC未通知公司（i）暂时或永久地暂停或撤销基本注册声明的效力，或（ii）发布任何防止或暂停使用招股文件或其任何招股文件补充说明的命令，或打算或已书面威胁这样做。 招股书 招股文件的“配售计划”部分允许在此销售证券。SEC未通知公司对根据证券法第401(g)(1)条规定使用基本注册声明表单的任何异议。公司在提交基本注册声明时有资格使用S-3表。

公司应在五（五）个工作日内向证券交易委员会（SEC）发出申请，涵盖证券的发售和销售的招股说明书补充（适用于“发售和销售的证券（“证券”）之计划”），以及（二）从交割日期起，涵盖根据每一个购买通知书发行普通股的招股说明书补充（适用于根据每一个购买通知书发行普通股的销售）。招股说明书补充应关联到本协议所预设的交易，并描述本协议的主要条款和条件，包括根据证券法第4300亿条的规定，在基本申报文件的生效时未包含的必要资讯，并披露所有有关本协议须披露的资讯，在招股说明书中的“销售计划”一项中必须披露的资讯。公司应允许投资者在向证券交易委员会（SEC）提交之前的合理时间内审查并评论招股说明书补充，并将充分考虑所有评论意见。投资者应向公司提供有关其自身、投资者持有的公司证券，以及其预期的分销方式的资讯，包括投资者与其他人之间的任何安排，或与公司证券的销售或配售相关的安排，这些资讯由公司在准备和提交目前报告和招股说明书补充时合理要求并在其他方面协助公司的。公司在提交证券发售的补充说明书时，不得对招股说明书（由招股说明书补充补充）中的任何重大事实作出不确实的陈述（或被指为不确实陈述）或遗漏（或被指为遗漏）的陈述，以使根据当时的情况，这些陈述不具误导性，并且在之前所述的任何生效的登记声明或修订后登记声明或招股说明书中不存在任何不诚实的陈述或遗漏。公司应立即通知投资者任何导致招股说明书不符合证券法第5(b)条或第10条的事件（包括时间流逝），并尽最大努力其后向证券交易委员会（SEC）提交任何修订后有效的基本登记声明，修订后的招股说明书或招股说明书补充，以符合证券法第5(b)条或第10条的规定。说明书最新证券资料）并（从交割日期起，一个招股说明书补充，金钥控股，出售普通股根据每个购买通知书。招股说明书补充应包含与本协议所愿事项有关，以及描述本协议的主要条件，包括在基本登记声明生效时遗漏的必要资讯，根据证券法第4300亿条的规定，根据情况，该文件于底部登记声明和招股说明书的振兴，并披露日期与招股说明书，包括必须在分发计划一节中披露的资讯之后。公司应允许投资者以合理时间审查和发表招股说明书补充的评论，并将对所有此类评论给予合理考虑。投资者应对公司本身，以及投资者所拥有的公司证券和所计划的分销方法提供公司合理要求的资讯，包括投资者与其他人之间的任何安排，以及有关公司证券的出售或分销的安排，并且应在公司合理要求的情况下依据并与公司合作在准备和提交当前报告和招股说明书补充时。在招股说明书补充的提交时，公司对招股说明书（由招股说明书补充补充）中的任何事实陈述或遗漏，并在不对陈述（根据其作出的情形）所作出的差错的情况下对招股说明书中的任何重大事实陈述或遗漏汇报由基本登记声明文件提交，修改后的招股说明书或招股说明书补充。公司应立即通知投资者招股说明书未遵守证券法第5(b)条或第10条的任何事件，并以其最大努力向证券交易委员会（SEC）提交任何修订后的基本登记声明，修改的招股说明书或招股说明书补充，以遵守证券法第5(b)条或第10条的规定。

第七条

赔偿

第7.1节 赔偿每一方（「当事方」）同意对方包括其董事、高级职员、员工和经授权代理在内的人员免索并予以保护赔偿方”同意赔偿并免除对方及其董事、经理、员工和授权代理人（即“”）的任何索赔或诉讼中的损害，该损害源于或因(i) 赔款方在本协议中包含的任何虚假陈述、违反保证或未履行或未能履行的任何条款或协议，(ii) 登记申报书或其任何后续修订或招股章程内容的任何虚假陈述或被指控的虚假陈述，或其中漏报或被指控的漏报任何必须申报的重要事实或使该等陈述不具误导性之事实，(iii) 任何初步招股章程或最终招股章程（如公司向美国证券交易委员会提交其任何修正案或补充资料）中包含的任何虚假陈述或被指控的虚假陈述，或其中漏报或被指控的漏报任何必须申报的重要事实，以使其中的陈述在作出时的情况下不具误导性，或(iv) 赔款方对《证券法》、《交易法》、任何州证券法或在《证券法》、《交易法》或任何州证券法下的任何规则或法规的违反，作为被赔偿方遭受的损害，但若该等损害主要是源自被赔偿方未履行本协议中的任何条款或协议，或被赔偿方的疏忽、粗心或故意不当行为而产生；但前述赔偿协议不适用于投资者的任何损害，但只限于出现或基于由投资者向公司提供有关使用登记申报书、其任何后续修正书、招股章程、初步招股章程或最终招股章程（经修正或补充）所提供的并遵照投资者提供资料，而公司因而做出的任何虚假陈述或被指控的虚假陈述或漏报或被指控的漏报。赔偿方”）免除任何第三方对损害提出的任何索赔或诉讼，该等损害是由于或源于(i) 赔款方在本协议中包含的任何虚假陈述、违反保证或未完成或未能履行的任何惯例或协议所致，(ii) 在招股章程或任何后续修订或招股章程的任何未真陈述或被指控的虚假陈述或在其中漏报或被指控的漏报任何需要陈述的重要事实，以使其陈述不具误导性，或(iii) 任何初步招股章程、最终招股章程（如公司向证券交易委员会提交任何修正或补充资料）中包含的任何虚假陈述或被指控的虚假陈述，或其中漏报或被指控的漏报任何在作出陈述时的情况下使该陈述不具误导性的重要事实，或(iv) 赔款方对证券法、交易法、任何州证券法或证券法、交易法或任何州证券法下的任何规则或规例的违反，这些损害由被赔偿方产生，除非该损害主要是因被赔偿方未履行本协议中的任何惯例或协议，或被赔偿方的疏忽、粗心或故意不当行为所致；然而，上述赔偿协议不适用于任何投资者的损害，但只限于基于公司根据投资者提供的资料在登记申报书、其任何后续修订或招股章程、初步招股章程或最终招股章程（经修正或补充）中所做的虚假陈述或被指控的虚假陈述或漏报或被指控的漏报而引起的损害。

第7.2节 流程在受益方收到可能根据本条款提供赔偿而启动任何索赔或诉讼的通知后，该受益方如要向任何赔偿方提出关于此的索赔，应向该赔偿方发送书面通知；但未通知该赔偿方不会使其免除根据本第7条规定的责任，除非被通知赔偿方由此而受损。赔偿方有权参与该诉讼，并希望以令交受益方合理满意的律师控制该诉讼；但是，如果被赔偿方在该诉讼中的代理律师的实际和合理的第三方费用和费用对被赔偿方而言合理，根据被赔偿方所聘请的律师的合理意见，该代理律师代表被赔偿方和赔偿方的代表之间的实际或潜在的利益差异将被认为是不恰当的，被赔偿方有权保留其自己的律师。受偿方应在其掌握的合理情况下与赔偿方全力合作，以协助处理由赔偿方对任何诉讼或索赔而进行的任何谈判或辩护，并向赔偿方提供与该诉讼或索赔相关的所有合理可得到的信息。赔偿方应就该诉讼或任何相关解决谈判的状态向受益方合理报告。未经赔偿方事先书面同意，赔偿方不应对任何未经其事先书面同意的行动、索赔或诉讼解决做出赔偿。未经受益方的事先书面同意，赔偿方不应同意任何判决的进入，也不应达成任何不包括给予申索人或原告对受益方完全无条件地解除有关该索赔或诉讼的所有责任的和解或其他和解。按照根据本第7.2节所要求的赔偿，应在调查或辩护过程中根据收到的账单和应支付的款项的到期期间进行分期支付。

文章 第八条
交付条件
购买通知和结案条件

第8.1节 公司发行和卖出买卖通知证券的义务是受以下每一个条件的满足的限制：公司向投资者发行和卖出买卖通知证券的义务是受以下每一个条件的满足的限制：

(a) 投资者陈述与保证的准确性投资者的陈述和担保在执行日期及每次交割日期当天都应当是真实和正确的，就如在每次此等时间作出时一样。

(b) 投资者的绩效投资者应该在每次成交前或在每次成交时完成、满足并且遵守本协议所要求的所有契约条款和条件

(c) 主要市场规定。如果向持票人发行普通股以转换本票据或以其他方式根据本票据条款发行这些普通股股份，将超过9,689,950股普通股股份（根据“拆股并股”、“送转”、“股票组合”、“资本重组”和类似事件调整后的数量），代表公司可以在不违反主要市场的规则或规定（包括NASDAQ上市规则5635(d)关于发行总数的规则）下，根据本票据条款进行转换或以其他方式发行出去的普通股的总数；在不违反主要市场的规则和规定的情况下，不会对即将发行的股份数量进行限制，包括涉及《1934年法令第13(d)条》和规则《16a-1(a)(1)》的规则。就算发行此项购买通知证券不会违反公司根据主要市场的规定或法规所担保的义务，公司也无需发出任何购买通知证券，投资者也无权收到任何购买通知证券。

第8.2节 投资者购买购买通知证券的义务取决于满足以下每一条件：投资者在此购买购买通知证券的义务取决于满足以下每一条件：

(a) 有效基本注册申报书基本注册申报书、招股说明书及其任何修订或补充文件，在它们被宣布有效之后，并在关于该购买通知的交割日期前一直保持有效，公司尚未收到SEC发出或打算发出的停牌令，该注册申报书或其他原因暂时或永久停止或撤销其生效性，也没有打算或威胁这样做，且该注册申报书，招股说明书或招股说明书补充文件的使用暂停或生效撤销或其他暂停均不存在。投资者未收到来自公司的任何通知，指出招股说明书，招股说明书补充文件和/或任何补充招股说明书或修订文件未满足《证券法》第5(b)条或第10条的要求。

(b) 公司在本协议中的陈述和保证在提前通知日期应该在所有重要方面是真实且正确的，除非该陈述和保证是根据其他日期，该陈述和保证应该在该其他日期是真实且正确的。公司的陈述和保证应该在执行日期和每个结算日都在所有重大方面上是真实和正确的（除了特定日期作出的陈述和保证）。

(c) 公司的表现公司应在或之前完成、满足并遵守本协议所要求的所有在或之前由公司执行、满足或遵守的约定、协议和条件，且在所有重要方面结束。

(d) 没有禁令。没有任何法令、规则、法规、行政命令、诏令、裁定或禁制令由有管辖权的法院或政府机构制定、注册 或采纳，禁止或直接且实质性的不利地影响交易文件所预期的任何交易，也没有启动可能对交易文件所预期的任何交易 产生限制或实质性不利的效果的程序。

(e) 股票交易不得暂停或退市证券的交易不得因为任何原因被美国证券交易委员会或主要市场暂停，或者以另外的方式停止；证券必须获得上市或报价的批准，并且不能被主要市场退市或停止报价。如果证券的交易按照本条款所述的情况暂停、退市或停止报价，投资者有权将与该申购通知相关的购买通知证券金额退还给公司，相应地退还该申购通知的承诺金额。 第8.2（e）条如果证券的交易按照本"Section 8.2(e)"所述的情况暂停、退市或停止报价，投资者有权将与该申购通知相关的购买通知证券金额退还给公司，相应地退还该申购通知的承诺金额。

(f) 《有益所有权限制》投资者购买通知证券的数量不应超过其拥有的其他证券数量及其所购买的证券的总数所产生的拥有范围限制(如下文所定)。此拥有范围限制的计算依据是根据交易所法案第13条的规定，投资者在投资者拥有的其他证券数量的基础上，不得拥有超过拥有范围限制的证券。 为了确定投资者在根据本协议进行的证券购买的情况下是否超过拥有范围限制，根据交易结算日的证券数量与对应交易结算日期的投资通知发出日期的证券数量做比较，以日期发出的投资通知证券数量为依据。 如果投资者声称遵守投资通知将导致超过拥有范围限制，公司可以要求投资者提供证明投资者当时实际拥有的证券数量。拥有范围限制的上限应为发行投资通知证券之前的证券数量的9.99%。如果与交易结算有关的证券的发行超过拥有范围限制，则应减少发给投资者的证券数量，以使其不超过拥有范围限制。 第8.2(f)节对于发行通知日期的证券数量大于或小于相应结算日的证券数量，应以通知发出时的证券数量为基准，以决定在本协议项下的所有证券购买中，投资者在结算日后超过拥有范围限制的情况。如果投资者声称遵守投资通知将导致超过拥有范围限制，公司可以要求投资者提供证明投资者当时实际拥有的证券数量。拥有范围限制的上限应为发行投资通知证券之前的证券数量的9.99%。如果与交易结算有关的证券的发行超过拥有范围限制，则应减少发给投资者的证券数量，以使其不超过拥有范围限制。持有限制“拥有范围限制”的上限应为发行投资通知前的证券数量的9.99%。在交易结算中，如果超过拥有范围限制，应减少发给投资者的证券数量，以使其不超过拥有范围限制。

(g) 主要市场规定。如果向持票人发行普通股以转换本票据或以其他方式根据本票据条款发行这些普通股股份，将超过9,689,950股普通股股份（根据“拆股并股”、“送转”、“股票组合”、“资本重组”和类似事件调整后的数量），代表公司可以在不违反主要市场的规则或规定（包括NASDAQ上市规则5635(d)关于发行总数的规则）下，根据本票据条款进行转换或以其他方式发行出去的普通股的总数；在不违反主要市场的规则和规定的情况下，不会对即将发行的股份数量进行限制，包括涉及《1934年法令第13(d)条》和规则《16a-1(a)(1)》的规则。若合共要发行的通知购买证券总数超过本公司截至本日所持有的普通股的19.99％（以下简称“发行上限”），则本公司无权发行通知购买证券，投资者也无义务购买通知购买证券, 除非本公司获得所需的股东批准。交易所上市限制。如果向持票人发行普通股以转换本票据或以其他方式根据本票据条款发行这些普通股股份，将超过9,689,950股普通股股份（根据“拆股并股”、“送转”、“股票组合”、“资本重组”和类似事件调整后的数量），代表公司可以在不违反主要市场的规则或规定（包括NASDAQ上市规则5635(d)关于发行总数的规则）下，根据本票据条款进行转换或以其他方式发行出去的普通股的总数；在不违反主要市场的规则和规定的情况下，不会对即将发行的股份数量进行限制，包括涉及《1934年法令第13(d)条》和规则《16a-1(a)(1)》的规则。除非公司在任何主要交易所中，公司所上市的任何证券的适用规则和法规要求股东批准，否则本公司无权发行通知购买证券, 除非本公司获得所需的股东批准。股票股利，股票分割，股票合并等交易均应适当调整发行上限。

(h) 无相关知情 公司没有任何可能导致注册声明失效或招股说明书不符合证券法第5(b)条或第10条要求的事件的知情。该事件在发出购买通知后的15个工作日内最有可能发生的商业日内。。公司对于有可能导致注册声明暂停有效或招股说明书不符合证券法第5(b)条或第10条要求的事件没有任何知情。该事件有可能在购买通知被视为发送后的15个工作日内发生的商业日内。

(i) 未违反股东批准要求发行证券不得违反主要市场的股东批准要求

(j) DWAC合格证券必须具备DWAC合格，且不受“DTC冻结”限制。

(k) 证券交易委员会文件所有报告、时间表、注册、表格、陈述、资讯和其他文件都要根据证券法和交易所法的报告要求在执行日之后与SEC提交（“未来的SEC文件”），并且（1）应在交易所法所规定的适用时间内向SEC提交，且（2）截至其各自日期，这些未来的SEC文件在所有重大方面完全符合适用的证券法和交易所法，以及其他适用于这些未来的SEC文件的联邦法律、规则和法规，并且这些未来的SEC文件中不包含任何虚假陈述的重大事实，也不漏报应在其中陈述的或在为使其陈述在其发表时，在所涉情况下，不具有误导性所必需的重大事实。未来的SEC文件未来的SEC文件

文章 第九条
传奇

第9.1节 没有限制性的图例购买通知证券的股票证明上不得放置限制性股票图例。

第9.2节 投资者的合规事项。本第九条的任何内容均不得以任何方式影响投资者在此项下遵守所有适用的证券法律，以出售证券。

文章 X
杂项

第10.1节 不可抗力没有任何一方因超出其合理控制范围内的原因而负责履行其义务，包括但不限于不可抗力、流行病或大流行、自然灾害、劳工骚乱、恐怖袭击、暴乱或战争以及政府或公共当局所采取的任何行动、限制或限制。

第10.2节 管辖法本协议应依照特拉华州法律解释与适用 不论法律冲突原则。

第10.3节 终止公司可以随时通知投资者而终止本协议。本协议将在承诺期的结束时自动终止。

第10.4节 分配本交易文件将对公司、投资者及其各自的继承人具有约束力并对其产生效益。任何交易文件或投资者或公司在此文件下的权利均不得由任何一方转让予其他人士。

第10.5节 没有第三方受益人。本协议旨在为公司和投资者及其各自的继受人带来利益，并不是为其他人的利益提供，也不能由任何其他人强制执行，除非在本协议中另有规定。 第7.4节.

第10.6处 终止. 本协议将在以下两者较早者自动终止：(i) 承诺期结束；或者 (ii) 根据任何破产法或者在破产法的解释范围内，公司启动自愿申请或者他人对公司提起诉讼，公司的保管人为公司或者其大部分或者全部财产指派，或者公司为债权人的利益做一般让与。

第10.7节 完整协议交易文件与所附展示，完整呈现了公司与投资者对于所涵盖的事项的理解，并取代了先前对于该等事项的口头或书面协议和了解。

第10.8节 费用和支出除非交易文件或其他书面文件明确规定，各方应支付其顾问、律师、会计师和其他专家的费用和支出，如果有的话，并支付因谈判、准备、执行、交付和履行交易文件而发生的其他费用。尽管如前所述，各方同意，表示投资方在本协议及相关交易中的法律费用共计一万五千美元（$15,000），应从投资方向公司支付的适用购买通知证券购买价中扣除，根据本协议第一份购买通知中的要求支付。

第10.9节 清算费用公司应支付与每次结算有关的清算费用，以及股份过户代理费用（包括 公司提交的任何指令函件的即日处理所需的任何费用）、印花税和与公司交付给投资者的任何证券有关的其他税金和税款。

部分 10.10 对应方和执行力。交易文件可以在多个对应文件中执行，每个对应文件都可能是 由少于所有缔约方签署，所有缔约方共同构成一份文书，将被视为原件，并且 将对双方强制执行。交易文件可以通过电子邮件的副本发送给本协议的另一方 带有交付交易文件的一方签名的交易文件。双方同意本协议 当一方的签名通过.PDF、DocuSign或其他公认的电子签名交付时，应被视为已签署。 此类.PDF、DocuSign 或其他普遍接受的电子签名在所有方面均应被视为具有同等效力 原始签名。本协议的签署方均声明并保证他们已获得双方的正式授权 使双方受其条款和条件约束的权力和权力。

第10.11节 可分割性如果本协议的任何条款变得或被有管辖权的法院宣布为非法、无法执行或作废，则本协议应在没有该条款的情况下继续全力生效；但如果这种可分性在实质上改变了本协议对任何一方的经济利益，则该可分性将是无效的。

第10.12节 进一步保证双方应当进行、执行或者引起进行、执行，所有相关的行为和事项，并且履行和交付所有其他协议、证明、文书和文件，只要对方合理要求以实现本协议的目的和完成交易。

第10.13节 不将协议解释为不利于起草者双方承认他们有充分的机会审查本协议中的每一条款，并提交给法律顾问进行审查和评论。双方同意本协议中的每一条款，并同意不适用合同解释中有关协议应不利于起草者的规则

第10.14节 标题和副标题本协议中使用的标题和副标题仅供参考方便，不得视为对本协议的解释或解读。

第10.15节 修订; 放弃本协议的任何条款均不得通过双方当事人签署的书面文件以外的任何方式进行修改。本协议的任何条款均不得通过对抗其执行的一方签署的书面文件以外的任何方式进行豁免。未行使本协议项下的任何权力、权利或特权的失败或延迟不得视为对该等权力、权利或特权的豁免，任何单独或部分行使该等权力、权利或特权不得排除对其他权力、权利或特权的行使或对任何其他权力、权利或特权的进一步行使。

第10.16节 宣发本公司和投资者应协商就本协议项下的交易事宜发表新闻稿或公开声明，并且未经对方事先书面同意，任何一方不得发表任何此类新闻稿或公开声明，除非法律或法规要求或者为了合规目的。对方事先书面同意不得未正当理由给予阻挠或延迟，但如需按照法律要求进行披露，则无需征得对方事先同意，但需提前通知对方有关公开声明事宜。投资者确认交易文件可能被视为“重要合同”，如《证券交易法》第601(b)(10)条规定，并且公司可能因此需要将这些文件作为附件提交给根据《证券法》或《交易所法案》提交的报告或注册申报。投资者进一步同意这些文件和资料的重要合同地位应仅由公司在咨询其律师的前提下决定。

第10.17节 所有通知、要求、请求、同意、豁免、批准和其他通信应遵循书面方式，并且除非另有规定，应采用以下方式之一：（a）当面送达，（b）通过信誉良好的航空快递服务（预付费，下一个工作日送达），或者（c）当面递交或以PDF形式通过电子邮件发送，发送至下面指定的地址或根据当事方最近以书面形式通知的其他地址。任何要求或允许在此处提供的通知或其他通信应在当面递交或通过电子邮件传递至下面指定的地址后生效（如果在接收通知的工作日的正常工作时间内递交），或者在递交后的第一个工作日生效（如果不是在接收通知的工作日的正常工作时间内递交）。 通知所有要求书、要求、请求、同意、批准和其他通信在此下述要求或允许的情况下都必须以书面形式提供，除非此处另有规定，应当(a)以面交方式提供，(b)通过有声誉的航空快递服务以预付费用进行下一个工作日交付，或者(c)以面交方式、电子邮件方式发送一个PDF文件(附有回执或书面交付或收据)，地址如下所示，或者按照各方最近一次通过书面通知指定的其他地址进行发送。任何根据本协议要求或允许提供的通知或其他通信在以下指定的地址交付或通过电子邮件发送即视为有效(如果在工作时间的工作日内将该通知交付，或者在工作时间以外的工作日内将该通知交付，则在此交付后的第一个工作日生效)。

有关通信的地址如下：

如果 给公司：

地址: 28 Engelhard Drive, Suite b, Monroe Township, NJ 08831

电话： (609) 730-0400

电子邮件： tpagliara@oceanpowertech.com

如果 给投资者：

地址： 80 S.W. Eighth St., 20^日 楼, 迈阿密FL, 33131

电话： (917) 793-1173

电子邮件： operations@alumnicapital.com

任何一方均有权不时更改其接收本条款下通知的地址或电子邮件，须提前书面通知对方其地址变更情况。

[签名页 接下来]

证人见证各方已由其各自授权的官员于执行日期正式签署本协议。

展览品 A

购买通知的形式

致： ALUMNI CAPITAL LP

我们提到了2024年9月13日之间由Ocean Power Technologies, Inc.和您所签订的买卖协议（以下简称为「协议」）。除非另有定义，在协议中所定义的大写字词在此处使用时应具有相同的含义。协议2024年9月13日签署的购买协议（以下简称为「协议」）是Ocean Power Technologies, Inc.和您之间缔结的。除非另有定义，在协议中所定义的大写字词在此处使用时应具有相同的含义。

我们 特此证明，截至本日期，协议中规定的条件已满足。 第八条 并特此选择行使我们根据协议拥有的权利，要求您购买______购买通知证券。

公司承认并同意购买通知证券的数量不得超过适用于该购买通知或受益所有权限制的初始购买通知限制或定期购买通知限制。

公司的电汇指示如下：

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