144:申报方信息
文件申报者CIK | 0001718725 |
文件申报者CCC | XXXXXXXX |
这是LIVE还是TEST申报吗? | 直播 测试 |
提交联系人信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
144表格文件提交人信息 | 美国 证券交易委员会 华盛顿,特区20549 表格144 证券拟议销售通知书 根据美国证券法1933年第144条规定 | |
144表格 |
文件申报者CIK | 0001718725 |
文件申报者CCC | XXXXXXXX |
这是LIVE还是TEST申报吗? | 直播 测试 |
提交联系人信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
发行人名称 | Optinose,Inc。 |
美国证券交易委员会档案编号 | 001-38241 |
发行人地址 | 777 Township Line Road 300号套房 Yardley 宾夕法尼亚州 19067 |
电话 | 267-364-3500 |
本公告所售证券所属人的姓名 | Ramy A Mahmoud |
参见规则144(a)中"人"的定义。除了要提供证券出售所属人的信息外,还要提供其定义中包含的所有其他人的信息。此外,还应提供所有人的销售信息,其销售信息根据规则144(e)必须与文件提交人账户所售证券的销售信息合并。 | |
与发行人的关系 | 董事 |
与发行人的关系 | 高管 |
待售证券类别名称 | 券商姓名和地址 | 待售股数或其他单位 | 市场总价 | 待售股数或其他单位合计 | 大致出售日期 | 证券交易所的名称 |
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普通股 | 摩根士丹利史密斯•巴尼有限责任公司 1纽约广场 38楼 纽约 NY 10004 | 4881 | 4344.09 | 149678410 | 09/17/2024 | 纳斯达克资本市场 |
分类标题 | 股票的取得日期 | 收购交易的性质 | 收购人的名称 | 这是一份礼物吗? | 赠与人取得日期 | 获得的证券数量 | 付款方式的性质 | 支付方式的性质 * |
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普通股 | 09/15/2024 | 受限股份单位根据发行人S-8注册计划授予。销售代表卖出以支付与限制性股票单位获得授予的时候应缴纳的预扣税款。这次交易并不代表报告人的自主交易。 | 处置 | 4881 | 09/15/2024 | 员工受限制股票单位奖励。代表卖出以支付与限制性股票单位获得授予的时候适用的预扣税款。这次交易并不代表报告人的自主交易。 |
卖方名称和地址 | 已售证券的名称 | 销售日期 | 售出的证券数量 | 总募资 |
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Ramy A Mahmoud C/O Optinose, Inc 777 Township Line Road, Suite 300 Yardley PA 19067 | 普通股 | 07/17/2024 | 111426 | 127025.64 |
Ramy A Mahmoud C/O Optinose, Inc 777 Township Line Road, Suite 300 Yardley PA 19067 | 普通股 | 06/18/2024 | 18987 | 22594.53 |
备注 | 2024年6月18日和2024年7月17日出售证券以及在此报告的证券销售代表了报告人出售的股份数量,用于支付与多份奖励协议下受限制股份单位解锁相关的税款扣缴义务。这些销售是由发行人的奖励协议强制执行的,在其股权激励计划下,需要通过"卖出以支付"交易来满足支付税款扣缴义务,并不代表报告人的自主交易。 |
申报日期 | 09/16/2024 |
注意: | |
待出售证券的所有人在签署本通知书时声明,他不知道该证券发行人的所有现有和潜在业务中存在任何未公开披露的重要信息。如果此人已采用书面交易计划或已给出交易指示以满足《证券交易法》第10b5-1条规定,则在签署该表格并指定采纳计划的日期或给出指示的日期时,此人将使其宣布并保持此表示。 | |
签名 | Ramy A Mahmoud |
注意:故意的虚假陈述或者隐藏事实会构成联邦刑事违规(见18 U.S.C. 1001) |