美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

13D日程安排

根据1934年证券交易法

（第14修正案）

 

 

exicure公司

(发行人名称)

每股普通股面值为0.0001美元

(证券类别)

30205M309

(CUSIP号码)

Kyungwon Oh

首席执行官

美国CBI公司和DGP有限公司。

c/o Baker & Hostetler LLP

One North Wacker Drive, Suite 3700

芝加哥，IL 60606-2841

注意：Jonathan Park

(312) 416-6200

(收到通知和通信的人的姓名，地址和电话号码)

2024年9月12日

(需要提交本声明的事件日期)

 

 

如果报备人此前曾根据13G附表提交声明，报告此13D附表所涉并购交易，并因为这个原因提交此附表 §240.13d-1(e), §240.13d-1(f)或。§240.13d-1(g), 请勾选下列框：☐

此封面余下部分所需的信息不得视为根据1934年证券交易所法案第18条的目的而“已备案”，也不受该法案该部分的责任的约束，但应受该法案的所有其他条款的约束（但请参阅注释）。

 

 

 

13D安排

CUSIP编号 30205M309

 

1.		报告人姓名   CBI USA, Inc.
2.		勾选适用的方框确立是否为团体成员 （a）☒ （b）☐
3.		仅限美国证监会使用。
4.		资金来源（请参见说明）   WC，AF
5.		检查是否需要根据2(d)或2(e)项披露法律诉讼　☐   不适用
6.		公民身份或组织地点。   特拉华州。

股数 股份 受益人 拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益				7.		单独投票权。    163,660
				8.		共同投票权。    0
				9.		独立处置权。    163,660
				10.		共同决定权    0

11.		每位报告人拥有的总股份数    163,660
12.		检查第(11)行的总金额是否不包括某些股票    ☐
13.		Row (11)中金额所代表的类别的百分比    7.5%(1)
14.		报告人类型   CO

 

(1)	基于2172323股流通股（代表截至2024年9月9日公司的转让代理报告的1833109股流通股以及公司同意发行的339214股。）债转股 2024年9月12日的权益交易协议，如在表格中报告的 8-K 提交于2024年9月13日的文件中

CUSIP编号：30205M309

 

1.		报告人姓名   DGP有限公司
2.		勾选适用的方框确立是否为团体成员 （a）☒ （b）☐
3.		仅限美国证监会使用。
4.		资金来源（请参见说明）   BK
5.		检查是否需要根据2(d)或2(e)项披露法律诉讼　☐   不适用
6.		公民身份或组织地点。   韩国共和国

股数 股份 受益人 拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益				7.		单独投票权。    849,223
				8.		共同投票权。    0
				9.		独立处置权。    849,223
				10.		共同决定权    0

11.		每位报告人拥有的总股份数    849,223
12.		检查第(11)行的总金额是否不包括某些股票    ☐
13.		Row (11)中金额所代表的类别的百分比    39.1%(1)
14.		报告人类型   CO

 

(1)	基于2,172,323股已发行股份的所有权比例（代表截至2024年9月9日，公司的股票过户代理报告的1,833,109股已发行股份，再加上公司同意发行的339,214股）债转股 根据公司于2024年9月13日提交的表格中报告的2024年9月12日的股票交易协议。 8-K 公司在2024年9月13日提交的表格中报告（注：该表格文件中包含股权交换协议）。

附表 13D

本第14号修正案（“第14号修正案”）由CBI USA, Inc.（“CBI USA”）和DGP有限公司（“DGP”）共同提交， 并与CBI USA（“申报人”）一起修订和补充了2022年6月1日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表13D（“初始附表13D”），以及 2022年10月31日向美国证券交易委员会提交了其第1号修正案（“第1号修正案”），于2022年12月5日向美国证券交易委员会提交了该修正案的第2号修正案（“第2号修正案”），第3号修正案 于2022年12月19日向美国证券交易委员会提交了该修正案（“第3号修正案”），该修正案于2023年1月23日向美国证券交易委员会提交了第4号修正案（“第4号修正案”），向美国证券交易委员会提交了该修正案的第5号修正案 2023 年 2 月 13 日（“第 5 号修正案”），于 2023 年 3 月 3 日向美国证券交易委员会提交的第 6 号修正案（“第 6 号修正案”），2023 年 5 月 1 日向美国证券交易委员会提交的第 7 号修正案（“修正案”） 第 7 号”），2023 年 5 月 17 日向美国证券交易委员会提交的第 8 号修正案（“第 8 号修正案”），2023 年 6 月 28 日向美国证券交易委员会提交的第 9 号修正案（“第 9 号修正案”），修正案 2023 年 8 月 8 日向美国证券交易委员会提交了第 10 号修正案（“第 10 号修正案”），2024 年 3 月 4 日向美国证券交易委员会提交了第 11 号修正案（“第 11 号修正案”），第 12 号修正案提交给 美国证券交易委员会于2024年7月2日（“第12号修正案”），以及CBI USA于2024年8月5日向美国证券交易委员会提交的第13号修正案（“第13号修正案”），“附表13D”），以及 关于Exicure, Inc.（“Exicure” 或 “公司”）。本第14号修正案对第5项和第6项进行了修订，范围如下。

第 5 项。证券利息 发行人

对第 5 项进行了如下补充：

开启 2024 年 9 月 12 日，与 债转股 交易所（如第6项所述），DGP同意将DGP票据换成其普通股的237,233股 股票。因此，截至2024年9月12日，DGP实益拥有（具有唯一投票权）849,223股普通股，占普通股已发行股份的39.1％，CBI USA实益拥有（具有唯一投票权和 处置权）163,660股普通股，占普通股已发行股份的7.5％。截至该日，申报人作为一个整体实益拥有普通股已发行股份的46.6％。百分比 所有权基于公司过户代理人报告的2,172,323股已发行股份（相当于截至2024年9月9日的1,833,109股已发行股份），加上公司同意根据这些股票发行的339,214股股票 肯定的 债转股 表格中报告的日期为 2024 年 9 月 12 日的股权交易协议 8-K 由公司提交 2024 年 9 月 13 日）。

第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系

第 6 项补充如下：

2024年9月10日，DGP和Overdigmk签署了DGP销售协议的修正案，根据修正案，DGP销售的余额截止日期延长至2024年10月31日，购买价格改为每股3.00美元。

2024年9月12日，DGP与公司签署了一份 债务换股 协议（“交易协议”）。根据交易协议，公司同意发行237,233股普通股给DGP，以换取2024年5月28日的700,000美元票据的本金和应计未付利息的全额偿还（“DGP票据”）（每股3.00美元的转换价格）（“债务换股 交易”）。

签名。

经合理调查并据其所知所信，签署人特此证明本声明中所列信息的真实、完整和正确。

日期：2024年9月16日