展品 4.19
预先资助的普通股购买认购权证
EDIBLE GARDEN AG公司
认股证股份: | 初始执行日期:2024年[___]月[___]日 |
发行日期:2024年9月[___]日
本预先资助的普通股票购买权证(即“Warrant”)证明,公司为了获得的价值,__________________________________(即“ 购买权证)得到了公司出具的,_______________________________(即“持有人”)有权,在下述行使期限、行使限制和条件下,在2024年__月__日之后的任何时间内(以下简称“ 初始行使日期)终止日期到期后不再有此权利,订阅并从EDIBLE GARDEN AG INCORPORATED(一家特拉华州公司)购买____________股普通股(根据这里的调整,即“____________股”的股票。根据第2(b)条的定义,一股普通股的购买新金额等于行使价。这个权证最初以记入持有人帐册的形式发行和保留在预托证券公司或其代名人(即“trust”的形式发行和保留在预托证券公司或其代名人(即“Depository Trust Company”)(以下简称“____________公司”)是最初的独立持有人。根据权证代理协议的条款,持有人有权选择按照权证代理协议的条款,持有人有权选择收到以证件形式发行的权证,本句不适用。补偿与管理发展委员会拥有___________股(根据此后的调整,简称为「__」)认股权证股份」以行使价格为一股普通股的价格,根据第2(b)条款所定义。此权证最初将以保险证券形式在存管信托公司或其指定的保管人名下维持。DTC准证券最初将以在预托证券公司或其代名人(即“Depository Trust Company”)的记入形式简化和保留(以下简称“备份形式”)d “份现金”。然而,股权的控制权将在第三段中称之为“备份公司”的控股权下,即.e Depository Trust Company。然而,拥有人有权选择按照保证机构协议的条款提交获证证书形式的证书收据,对于这种情况,该句不适用。
第一节 定义大写词汇在本文件中所使用并且没有在此另行定义的,应具有《证券购买协议》(以下简称“购买协议”)所载的意义。购买协议”,日期为2024年[___]月的签署方之间的公司及买方
第2节. 运动.
a) 行使认股权此认股权证所代表的购买权可在初始行使日期之后、最多在终止日期之前的任何时间或次数(全部或部分)通过以电子邮件提交的正确执行的PDF副本的方式行使,形式如附件所示的行使通知。 附件A (下称“行使通知书在(以下简称「标的行情日」)的前一个交易日,或根据于本协议第2(d)(i)条所定义的标准结算期(下称标准结算期)的交易日数,在行使通知书所述的日期之后,持有人应通过电汇或支付美国银行的本票支票支付所指定的普通股行使价款,除非在行使通知书所述的适用通知书中指明免现金行使程序。不需提供墨水原件行使通知书,亦不需提供任何行使通知书的金章保证(或其他类型的保证或公证)。不论本协议中的任何相反规定,只有在持有人购买了所有本凭证下可取得的认股股份并完全行使该凭证时,持有人才需要实际上交付本凭证给公司,而此时,持有人应在最后行使通知书交付给公司的日期后的两个交易日内交付该凭证给公司作废。本凭证的部分行使导致购买可取得的认股股份的总数减少,其减少的数量等于已购买的相关认股股份数量。公司和持有人应保留显示已购买的认股股份数量和购买日期的记录。公司应在收到任何行使通知书后的一(1)个工作日内对任何行使通知书提出异议。 持有人和任何受让人在接受本认股权证后承认并同意,由于本段的规定,按照本认股权证购买之部分认股权证股份,任何特定时间可供购买的认股权证股份可能少于本认股权证面额上的数量。
尽管本第2条(a)款的前述,持有人对本认股权凭证的权益是通过DTC(或其他执行类似功能的建立交易所)以账面部持有本认股权凭证的有益权益(持有人)应按照DTC(或其他适用的清算机构)要求的履行行使手续的程序在DTC(或该等其他清算机构)上提交行使指令表,但持有人有权根据认股权代理协议的条款选择以证明形式收到认股权,则本句不适用。
b) 行使价。本认股权证的总行使价,除以下的名义行使价除外 $0.01 每股认股权证股已于首次行使日期或之前向本公司预先资金,因此持有人不须向任何人支付任何额外的代价(除每张认股权证股 0.01 美元的名义行使价外),以执行本认股权证的任何行使。持有人无权在任何情况下或因任何原因退还或退还该等预付总行使价的全部或任何部分,包括在终止日期前未行使本认证的情况。根据本认股权证的剩余未偿还每股普通股行使价为 0.01 美元,如有根据本文进行调整(」行使价”).
c) 无现金行使本认股权亦可在全部或部分按「无现金行使」的方式行使,在该情况下,持有人有权收取认股权股份数,其等于将[(A-B) (X)]除以(A)所得的商数,其中:
| (A) | 如适用:(i) 如该行使通知书的执行和交付进行于非美股盘中的日期,则为该日即日交易的VWAP,或如该行使通知书的执行和交付进行于美股盘中的交易日开盘前,则为当日即日交易的VWAP,而“regular trading hours”的定义见于根据联邦证券法制定的NMS条例600(b)(68)条买盘 ;(ii) 持有人可以选择,选择(y)该行使通知书的执行前一交易日的VWAP,或者(z)持有人执行该行使通知书并在当日美股盘中两小时内交付的情况下,根据本条款第2(a)节的规定,Bloomberg报告的主要交易市场上的普通股买盘价格(“Bloomberg”)的报价当时的VWAP;或(iii)如该行使通知书的执行和交付进行于交易日完毕的美股盘后两小时内(包括在交易日“regular trading hours”结束后两小时内)根据第2(a)节的规定,则为该行使通知书的日期的VWAP。 |
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| (B) | = 本认股权证的行使价,根据此处调整;和 |
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| (X) | = 根据本认股权证的条款,如果行使采用现金方式而不是免现金方式,则按照本认股权证行使后可发行的认股权证股份数。 |
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如果无金钱支付运动(以下称"无金钱支付运动")中发行了认股权股份,各方确认并同意,根据《证券法》第3(a)(9)条的规定,认股权股份将具有被行使的认股权的登记特性。公司同意不对本条款2(c)提出任何相反意见。
“买盘价格在任何日期,“价格” 指根据以下第一个适用条件确定的价格: (a)如果普通股当时在交易市场上市或报价,则普通股的买盘价于该日期(或最接近的前一个日期)的时段内(根据由Bloomberg L.P.报导的当时上市或报价普通股的交易市场,时间为纽约市时间上午9:30至下午4:02),(b) 如果OTCQb或OTCQX不是交易市场,则普通股在该日期(或最接近的前一个日期)于OTCQb或OTCQX上的成交量加权平均价,(c) 如果该普通股当时未在OTCQb或OTCQX上择业,且如果当时普通股的价格由 Pink Open Market(或继任其价格报告功能的类似组织或机构)报导,则报导的普通股每股的最近买入价,或(d) 在所有其他情况下,普通股的每股公平市值由由对其当时未平仓的凭证拥有绝大多数权益的购买者善意选择并且对公司合理可接受的独立估价师确定,并应由公司支付其费用及开支。
“VWAP对于任何日期,“价格”表示根据适用的下列条件中的第一条所确定:(a)如果普通股票当时在交易市场上列出或报价,则该日期(或最接近的以前日期)上该交易市场上的普通股票的每日成交量加权平均价格,由Bloomberg L.P.报告(根据从上午9:30(纽约时间)到下午4:02(纽约时间)的交易日);(b)如果OTCQb或OTCQX不是交易市场,则该日期(或最接近的以前日期)在OTCQb或OTCQX相应的普通股票的成交量加权平均价格;(c)如果普通股票当时未在OTCQb或OTCQX上交易,且如果普通股票的价格当时在Pink Open Market(或一个类似的组织或机构继承其报价价格的功能)上报告,则报告的每股普通股票的最新买盘价格;(d)在所有其他情况下,普通股票的公平市价由以善意选择的合并成立证券的多数权益的买卖方选定的独立评估师确定并得到公司合理接受,但公司应支付其费用和开支。
d) 运动的力学.
i. 行使权证后的认股权证股份交割:公司应借由转让代理商将在此下所购买的认股权股份通过存入或提取托托人系统(DTC)的方式存入股票持有人或其指定人的余额账户,前提是公司当时是该系统的参与者,且以下情况之一成立:(A)对于向股票持有人发行认股权股份或对认股权股份进行转售,有一份有效的注册声明,或者(B)通过无现金方式行使认股权,否则,应以将一份证书以实体方式交付,该证书在公司的股份注册中以持有人或其指定人的名义注册,并且符合以下第一项中提到的时间要求:(i)在将认股权行使通知交付给公司后的一个交易日内,前提是在交付认股权行使通知后的交易日的下午2:00 ET之前,已收到总行使价款(非无现金方式的情况除外),以及(ii)在将认股权行使通知交付给公司后的标准结算期的交易日数目,前提是在交付认股权行使通知后的交易日的下午2:00 ET之前,已收到总行使价款(非无现金方式的情况除外)(该日期称为“」权股交付日期")。根据交付认股权行使通知,不论股票交付日期的交付日期是何时,股票持有人均被视为对已行使该认股权的认股权股份负责任的公司而言,当然,前提是在交付认股权行使通知后的较早时限内收到了总行使价款(非无现金方式的情况除外)的支付:(i)一个交易日和(ii)交付认股权行使通知之后的标准结算期的交易日数目。如果因任何原因公司未能在认股权股份交付日期之前交付予股票持有人已行使的认股权股份,则公司应向股票持有人支付现金作为损害赔偿金,而不是惩罚金,金额为每$1,000认股权股份(根据适用认股权行使通知的普通股市场加权平均价格)的每个交易日$10(在此损害赔偿金开始计算后的第五个交易日增加为每个交易日$20),直到该认股权股份交付或持有人撤销备注的行使。公司同意保持一个参与FASt计划的转让代理商,只要此认股权仍然未行使并且可行使。在此中,「」DWAC如果公司当时是该系统的参与者,并且以下情况之一成立:(A)对于向股票持有人发行认股权股份或对认股权股份进行转售,有一份有效的注册声明,或者(B)通过无现金方式行使认股权,公司应借由转让代理商将在此下所购买的认股权股份通过存入或提取托托人系统(DTC)的方式存入股票持有人或其指定人的余额账户,否则,应以将一份证书以实体方式交付,该证书在公司的股份注册中以持有人或其指定人的名义注册,并由股票持有人在行使通知中指定的日期(在将行使通知交付给公司后,不早于(i)交付日后的一个交易日且前提是在交付通知后的交易日的下午2:00 ET之前收到了总行使价款(非无现金方式的情况除外),并(ii)交付通知后的标准结算期的交易日数目)前交付给持有人所应有的认股权股份数量。认股权份额交割日期公司同意保持一个参与FASt计划的转让代理商,只要此认股权仍然未行使并且可行使。在此中,“」标准结算期“”指的是基本交易市场的交易日数,即在通知行使日期生效时对于普通股票的结算期标准,尽管如前所述,对于在初始行使日期或之前交付的任何行使通知,这些通知可在签署购买协议后的任何时间内交付,公司同意在初始行使日期之前或当日纽约市时间中午12:00(纽约市时间)之前交付这些通知所涉及的认股权股份,并且初始行使日期将作为本协议下的认股权股份交付日期。
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ii. 行使期权时领取新的认股权证如果这张认股权证已经部分行使,公司应在持有人的要求下,并在交付认股权股票时,交付新的认股权证给持有人,以证明持有人购买未购买的认股权股票的权利,该新的认股权证在其他方面与本认股权证完全相同。
iii. 撤销 RIg新加坡。如本公司未能在认股权证交付日期前,导致转让代理人根据第 2 (d) (i) 条的认股权证股份转让持有人,则持有人将有权撤销该行使。
iv. 行使时未能及时交付认股权证股份之买入赔偿。除了持有人可享的任何其他权利外,如本公司根据认股权交付日期或之前行使未能引致转让代理人根据上述第 2 (d) (i) 条的规定向持有人转让认股权证股份(除外,除非认股权以无现金行使用方式有效行使),以及如在该日期之后其经纪人要求持有人购买(在开放市场交易中或以其他方式)或持有人的经纪公司以其他方式购买普通股股份,以满足持有人出售持有人预期在此行使时收到的认股权证股份 (a「BuY 入」),则本公司应 (A) 以现金支付持有人的金额(如有),以 (x) 持有人购买的普通股股份的总购买价(包括经纪佣金(如有)超过 (y) 通过乘以 (1) 公司在发行时间执行有关的权证股数乘以 (2) 出售订单的价格而获得的金额导致该等购买义务已执行,并 (B) 根据持有人的选择,可以恢复认股权证的部分,以及若本公司及时遵守本公司下的行使及交付义务,则将被视为已撤销的认股权证股数目,或向持有人交付该等数目的认股权证股权证股份(如果本公司及时遵守该等行使和交付义务),则将发行的股份数目予持有人。例如,如持有人购买总购买价格为 11,000 元的普通股,以支付本认股权证的买入,以总行使价,导致该购买义务为 10,000 元,则根据前一句的 (A) 条,该公司必须向持有人支付 1,000 元。持有人须向公司提供书面通知,指明有关买入金向持有人应付的金额,并应该公司的要求,证明该等损失金额的证据。本文不会限制持有人根据本条款行使权证时未能及时交付普通股股权,包括但不限于本公司在行使认股权证时未能及时交付普通股股权利的权利,包括但不限于,就本公司在行使认股权证时未能及时交付普通股权利的权利。
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v. 没有碎股或代码股在行使本认股权证时,不得发行任何碎股或代表碎股的股息。对于持有人在行使认股权证时本来享有购买的股票中的任何一部分,公司可以选择支付现金调整金额,该金额等于该碎股乘以行使价,或将其进位到下一整股。
vi. 费用、税项和支出发行认股权股份不得对持有人收取任何发行或转让税或其他附带费用,所有这些税和费用均应由公司支付,并且该认股权股份应该发行在持有人的名下,或者按照持有人指示的名义发行; 提供, 但是如果认股权股份将由持有人的名义以外的名义发行,则在行使时应随附持有人已签署的附表以及公司可能要求的作为控制项的条件,支付足够金额以偿还任何附带的转让税。公司应支付所有转让代理费用,以进行当日处理的任何行使通知,并支付所有到达证券持有人总公司(或执行相似职能的另一家建立的结算公司)所需的费用,以进行当日的认股权股份的电子交付。
vii. 结帐公司不会以任何方式关闭股东名册或纪录,以阻碍按照本凭证条款及时行使权利。
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e) 持有人行使限制。在给予这张认股权证进行行使后,若根据相关行使通知书后进行发行之行使后,股票持有人(与股票持有人的关联公司以及与股票持有人或其关联公司一起行动的任何其他人(此类人称为「XXXX」)合计)的受益拥有量超过有利益拥有限制(以下定义)。对于上述句子,股票持有人以及其关联公司和归因方的普通股受益拥有数量将包括该决定正在进行的该认股权证的行使股票数量,但将不包括尚未行使的剩余部分,该部分由股票持有人或其关联公司或归因方实际拥有以及该公司的任何其他证券的行使或转换尚未行使或未转换部分(包括但不限于任何其他等值普通股等)的行使,然而,如果进行本章节2(e)规定的限制,有利益拥有的计算将根据《交易所法》第13(d)节及其根据该法律制定的规则和法规进行,股票持有人承认公司并未向股票持有人保证该计算符合《交易所法》第13(d)节及其根据该法律制定的规则和法规,股票持有人对于按规定需要提交的任何行程表一切责任。在本章节2(e)的范围内,进行是否可以对其他股票行使这份认股权证(与其关联公司和归因方拥有的其他证券一起)及哪个部分的决定将由股票持有人唯一裁决,提交行使通知书则被认为是股票持有人对于是否可以对其他股票行使这份认股权证(与其关联公司和归因方拥有的其他证券一起)及哪个部分的决定,两者均受到有利益拥有限制的限制,公司无义务核实或确认该决定的准确性,对于不符合有利益拥有限制的认股权证行使,公司不承担任何责任(除非公司提供关于公司的已发行普通股数量的信息并被股票持有人所依赖)。此外,如上所述,任何关于担保团体状态的判断都应按照《交易所法》第13(d)节及其所制定的规则和法规进行,公司对于此类判断的准确性不承担核实或确认的责任,对于不符合有利益拥有限制的认股权证行使,公司不承担任何责任。对于本章节2(e)所列出的目标,股票持有人在确定普通股的发行数量时,可以依赖(A)公司向证券交易委员会提交的公司最近的周期性或年度报告(视情形而定)(B)公司的最新公开公告,或(C)公司或过户代理人最新的书面通知,其中列出了普通股的发行数量。在股票持有人的书面或口头要求下,公司应在一个交易日内口头和书面向股票持有人确认当前的普通股数量。在任何情况下,普通股的发行数量应在报告该数量的普通股的日期之后考虑到公司证券的转换或行使,包括本认股权证,由于股票持有人或其关联公司或归因方自报告当日以来的时间内的转换或行使。归属者在下述定义的有限数的持股权益限制之上,本持股人及其关联方和归属方可能拥有超过有利持股权益限制的股份。就上述条款而言,由持有人及其关联方和归属方有利持有的普通股股份数量应包括以行使本权证所涉及的与本确定作出有关的股份数量,但不应包括持有人或其关联方和归属方持有的剩余尚未行使的本权证部分(即第(i)款);以及持有人或其关联方和归属方持有的未行使或未转换的公司其他任何证券部分的行使或转换(包括但不限于其他普通股等)、其具有与本限制类似的限制对应的股份数量。除前述句子规定外,为本第2(e)条的目的,有利持有权益应按照《交易法》第13(d)条及其下属法规和规章计算,持有人承认公司不保证其计算是否符合《交易法》第13(d)条的规定,持有人对按照该法规履行应提供的任何计划表是唯一负责的。在本第2(e)条限制适用的范围内,本权证是否可行使(与持有人及其关联方和归属方持有的其他证券有关),以及本权证的哪些部分可行使的决定将由持有人自行决定,行使通知书的提交将被视为持有人对本权证是否可行使(与持有人及其关联方和归属方持有的其他证券有关)以及哪些部分可行使的决定,但须遵守有利持股权益限制,公司无须验证或确认此类决定的准确性,行使通知书的提交将被视为持有人就上述决定所作的声明和担保。此外,上述任何股份集团地位的确定将根据《交易法》第13(d)条及其下属法规和规章执行。为本第2(e)条的目的,在确定普通股的流通股份数量时,持有人可依赖(A)上市公司最近向委员会提交的定期或年度报告;(B)公司最近的公告;(C)公司或过户代理最近的书面通知,其中陈述了流通股份的数量。在持有人的书面或口头请求下,公司应在一个交易日内向持有人口头和书面确认普通股份的数量。在任何情况下,在公告的普通股份流通数量中折算的公司证券的转换或行使,包括本权证在内。"《有益所有权限制》「”」应为在发行任何权证之前,持有人选择的股份的4.99%(或9.99%)即时发行的普通股份数量。持有人在通知公司的情况下,可以增加或减少本章第2(e)节有利持有权限的规定,但有利持有权的限制绝不超过以有效行使权证的普通股数量的9.99%,先前已由持有人持有,本章第2(e)节的规定将继续适用。有利持有权限的增加直到该通知传递给公司后的第61天才生效。本段的规定应当根据本章第2(e)节的其他方式来解释和实施,以更正本段(或其任何部分)可能存在缺陷或与本章第2(e)节的目的有利持有权限矛盾的地方,或作出必要的或需要的更改或补充,以正确实现该限制。本段所含的限制适用于本权证的继任持有人。st 本段的规定将根据本章第2(e)节的其他方式来解释和实施,以更正本段(或其任何部分)可能存在缺陷或与本章第2(e)节的目的有利持有权限矛盾的地方,或作出必要的或需要的更改或补充,以正确实现该限制。本段的限制适用于本权证的继任持有人。
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第三部分。特定的调整。.
a) 送转股和股票分割若该公司在本认股权证有效期间内的任何时间:(i)支付股票股息或以其他形式分配公司普通股或任何其他股权或股权等价证券,以普通股为支付方式(需明确排除公司以行使本认股权证而发行的普通股),(ii)将现有的普通股细分成较多股份,(iii)将现有的普通股合并(包括进行逆向股票分割)成较少股份,或(iv)通过将普通股重新分类,发行公司的资本股份,则在每种情况下,行使价格将乘以一个比例,其中分子是该事件发生前即时发行的普通股(不包括库存股份),分母是该事件发生后即时发行的普通股,并且根据比例调整行使本认股权证可发行的股份数量,以使本认股权证的行使价值总额保持不变。本3(a)条款所做的任何调整将在确定有资格获得该股息或分配的股东的截止日期后立即生效,在细分、合并或重新分类的情况下,在生效日期后立即生效。
b) 随后的权益发行. 除了根据上述第3(a)条进行任何调整外,如果公司在任何时候向普通股股东发放、发行或出售普通股等价物、购买普通股的权利、认股权、证券或其他财产的话,该等发放、发行或出售将按照普通股纪录持有人比例分配。购买权」),那么持有人有权按照适用于该购买权的条款获得可以获得的购买权总额,假如持有人在记录为授予、发行或出售该购买权之前完全行使本认股权所能获得的普通股数量(并不考虑对行使本认股权的任何限制,包括但不限于受益所有权限制),或者如果没有进行此类记录,则记录普通股的持有人确定的日期为授予、发行或出售该购买权之日(提供, 但是,即,如果持有人参与此类购买权的权利将使持有人超过受益所有权限制,那么持有人将无权参与该购买权到该程度(或作为此类购买权的结果而对该程度的普通股的受益所有权),并且该程度的购买权将暂停对持有人生效,直到持有人享有此购买权而不会使其超过受益所有权限制为止)
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c) 按比例分配在本选权有效期间内,若公司宣布或发放任何资产的股息或其他分配给普通股股东的 (包括但不限于以股息、分拆、重组、计划安排或其他类似交易形式的现金、股票、证券、财产或期权的分配) (除非根据第3(a)条已经进行了调整)(即“"股利或分配")分配),在本认股权发行后的任何时间,则在每一个这类情况下,持有人应有权以与持有人如在分红冻结日(不考虑本认股权的任何行使限制,包括但不限于受益权限制)完全行使后可能持有的普通股数相同的程度参与该分配,无论在分配的记录日期前持有资格,或者如果没有记录日期,则在为参与该分配决定普通股股东记录持有人的日期(提供, 但是,若持有人对于参与任何该等分配的权利结果使持有人超出受益拥有权限制,则持有人将不得对该份配程度(或由于该等分配结果使持有人对任何普通股股份的受益拥有)参与,且该分配部分将暂时搁置,以约束持有人的利益,直至其有权对其不再使持有人超出受益拥有权限制的情况时(如果存在的话)。
d) 基本交易如果在本认股权仍然有效的任何时间,(i)公司直接或间接地,在一个或多个相关交易中使公司与其他人进行合并或并购,(ii)公司(及其全部子公司作为一整体),直接或间接地,在一个或多个相关交易中进行资产的全部或实质上的全部出售、租赁、许可、转让、让与或其他处分,(iii)任何直接或间接的大宗购买提议、要约或交换提议(无论是由公司或其他人发起)完成,根据此提议,普通股持有人被允许出售、递交或交换其股份以换取其他证券、现金或财产,并已被超过50%的普通股持有人接受,(iv)公司直接或间接地,在一个或多个相关交易中进行普通股的重分类、重组或股本重整,或根据其中,普通股被有效转换或兑换为其他证券、现金或财产,或(v)公司直接或间接地,在一个或多个相关交易中完成股份或股份购买协议或与其他人或其他小组的商业组合(包括但不限于重组、股本重组、分拆、合并或安排计划)的情况,其中该其他人或小组收购超过公司在外流通的普通股的50%(不包括任何由其他人或与其缔结股份或股份购买协议或其他商业组合的人或小组持有的普通股),(每一个“重大交易”),则在此后任何行使本认股权时,持权人将有权(不考虑2(e)条对本认股权的行使限制)根据持权人的选择(毋庸置疑地接受2(e)条对本认股权的行使限制)接受由于此类重大交易而对所应行使权利的普通股的继任者或收购公司的普通股的股份数量,以及持权人可就此类重大交易前对本认股权行使而获得的任何附加考虑(“替代考虑”)。对于任何此类行使,对于基于在此类重大交易中发行的每股普通股的替代考虑,应适当调整行使价格的确定,并且公司应在合情合理的范围内将行使价格适用于替代考虑,以反映替代考虑中任何不同元素的相对价值。如果普通股持有人对于收到基本交易中的证券、现金或财产有任何选择,则持有人应对在此类重大交易后行使本认股权时接收的替代考虑有相同选择权。公司应确保在任何重大交易中的继任实体(其中公司不是继任者)根据此第3(e)条的规定书面承担所有公司的义务,根据实赠保持人可接受并且由实赠保持人通过(理论上) 认可的书面协议,由于此类重大交易,而不是在此类重大交易之前不合理的延迟),并且公司应视情况允许,对于此认股权,提供给持权人在交换这认股权时接收由实体的证券签发的证明,其形式和实质与该认股权大致相同,此认股权可行使相对应数量的这种买家的股份相等于在此类重大交易之前行使此认股权的股份(而不考虑对该认股权的行使的任何限制),并且适用此行使价格对这种股份(但考虑到在此基本交易中根据普通股的相对价值和这种资本股的价值以及此种资本股的价格,这种股份的数量和此行使价格为了保护在此类基本交易成立前本认股权的经济价值),并且该行使价格在形式和实质上对保持人是合理满意的。在发生任何此类重大交易时,后继实体将接替(因此从此重大交易之后的日期起,本认股权关于“公司”的条款将改为指称后继实体),并且可以行使公司的所有权利和权力,并且将承担全部公司根据此认股权的义务,效力与后继实体被命名为本公司身上的效力相同。
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e) 计算根据本第3条的目的,根据特定日期,被视为发行和流通的普通股股份数应该是发行和流通的普通股股份数(不包括库藏股份,如果有的话)的总和。
f) 持有人注意事项.
i. 行使价格调整每当行使价格根据本第3条的任何条款进行调整时,公司应指示认股权代理迅速透过电子邮件向持有人发出通知,该通知概述了此类调整后的行使价格及导致的认股权股份数调整,并简要说明需要进行此类调整的事实。认股权代理对于确定该通知中所含任何条款的正确性,包括但不限于与认股权行使时应收到的证券或其他财产的类型或数量,以及针对在其中提供调整的方法,均没有责任、责任或义务,并且对在这样的任何协议中包含的条款可以决定性地依赖,以各种目的上。
ii. 每当根据本第3条的任何条款调整行使价格时,公司应立即以电子邮件形式向持有人发送通知,该通知应设定调整后的行使价格,以及对调整后的认股权股份数量的任何影响调整,并简要陈述需要进行该调整的事实。
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iii. 通知允许持有人行使权利如公司宣布对普通股进行股息(或以任何形式进行的任何其他分配,但不包括任何定期现金股息),或公司宣布对普通股进行特别非经常性现金股息或赎回,或公司授权向所有持有普通股的人士授予购买任何类别的股份或任何权益的认购权或认购权证,或本公司股东就任何普通股的重分类(但不包括任何向前或向后股份拆合并),本公司或其全部子公司参与的任何合并或合并,本公司全部或实质上全部资产的出售或转让,或任何强制性股份交换之批准将是必要的,或公司授权自愿或无愿的解散、清算或结束公司事务,那么在每种情况下,公司应在首次发行日历的至少20个日历日之前,通过电子邮件向持有人的最后电子邮件地址发送通知,该地址将出现在公司的认股权证登记簿上,其中公告(x)将进行记录以办理该股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的的日期,或者如不须记录以确定有资格享受此等股息、分配、赎回、权利或认股权证的普通股持有人的日期,或(y)有关此类重分类合并、合并、出售、转让或股份交换预期实施或结束的日期,以及预期普通股持有人的记录日期将享有权利交换其普通股以办理此类重分类合并、合并、出售、转让或股份交换者将享有权利于该重分类合并、合并、出售、转让或股份交换实施日后开始行使认股权期间;但未交付此等通知或其中的任何缺陷或违反其交付并不影响其交付中所规定的公司行动的有效性。在此认股权证所提供的任何通知涉及公司或任何子公司的重要非公开资讯的范围内,公司应同时向证券交易委员会依据第8-K表格提交此等通知。自从此等通知日期至事件触发此等通知的有效日期开始的期间内,持有人仍有权行使本认股权证,除非本范围内另有明确规定。
第4节 认股权证转让.
a) 此认股权证及所有权益均可转让,全部或部分,须将该认股权证连同一份作为附件的经持有人或其代理人或代理律师签署并足够支付该转让所需的任何转让税款的书面担保权利的认股权证交还给公司或其指定代理商的总公司。在此交还和如有需要的情况下,该公司应根据转让文件中指定的单位数量和(或)指定的受让人的名义或名义发行和交付新的认股权证或各自指定的认股权证;并向受让人发行证明其未作出转让的该认股权证部分的新认股权证,该认股权证应迅速被注销。除非持有人已将该认股权证全部转让,否则持有人无需将该认股权证实物交还予公司;若持有人已将该认股权证全部转让,则在持有人向公司交付一份全数转让的担保权利表格之日起的两个(2)交易日内,持有人应将该认股权证交还予公司。经依照本合约的规定正确转让后,新持有人可以行使认股权以购买认股权股份而无需获得新认股权证。本认股权证及其所有权益(包括但不限于任何登记权益)可全数或部分转让,需在公司或其指定代理人的主要办公地,出示本认股权证的副本,连同投资人或其代理人或代理律师就该认股权证作出的相应转让书的正本,以及支付转让时应付的任何转让税款。于此交出聆讯证,并如有需要,支付相应款项后,公司应签署并发出针对受让人或受让人的规定在该转让文件中指明的票面金额的新认股权证,并向转让人发出一张新认股权证,以证明未转让的认股权证部分,并且本认股权证应立即被注销。尽管本协议中有相反规定,除非投资人已全数转让本协议,否则投资人不需要将本认股权证实体交给公司,若投资人已全数转让,投资人应在与投资人将全部认股权证转让给公司的转让表单交付给公司之日起的两个(2)交易日内把本认股权证交还给公司。本认股权证根据本协议的规定适当转让时,新持有人可行使其对认股权证股份的购买权,而无需发出新的认股权证。
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b) 新认股权证若此认股权不以全球货币形式通过DTC持有,此认股权可在呈交本公司上述办事处时与其他认股权进行分割或结合,连同由持有人或其代理人或代理律师签署的以特定名称和面额发行新认股权的书面通知。在遵守第4(a)条的条件下,涉及此类分割或结合的任何转让,公司将根据该通知按照新认股权或认股权的数量执行和发行一个或多个新的认股权。在转让或交换时发行的所有认股权均应注明初始行使日期,并且除了根据该通知可发行的认股权股份数量不同外,均应与此认股权相同。
c) 认股权证重新g伊斯特。认证代理人(或如果本认证并非通过 DTC 以全球形式持有,则本公司)应根据认证代理人为此目的保留的记录注册(」认股证登记」),不时以本条记录持有人的名义。本公司及认股权代理人可以视为本认证的注册持有人为本权证的绝对拥有人,以作任何行使本权证或向持有人分发,以及其他所有目的,而未经实际通知相反的通知。
第5章 其他事项.
a) 在行使之前,股东没有权益:现金结算没有成交本认股权证在未行使本项证券之前,不赋予持有人任何表决权、分红派息或其他股东权益,除非在第2(d)(i)条中明确规定,在第3条中另有规定。在不限制持有人根据第2(c)条以「无现金行使」方式获得认股权证股票,或根据本文第2(d)(i)和第2(d)(iv)条获得现金支付的任何权利的前提下,无论如何,公司均不需要以净现金解决本认股权证的行使。
b) 债券型的损失、遗失、毁坏或损毁公司承诺,一旦公司收到一份相对合理的有关此认股权证或任何与认股权关联的股票证明的遗失、失窃、毁坏或损坏的证明书,并在遗失、失窃或毁坏的情况下,提供合理满意的担保或保证(对于认股权证而言,不包括任何债券型的邮寄),并且在交出和作废该认股权证或股票证明(如果有损坏的话)的情况下,该公司将制作并交付一个新的认股权证或股票证明,其性质相似并且日期为该作废日,用以取代该认股权证或股票证明。
c) 星期六、星期日、假日、乙太经典若最后或指定的行动日或任何在此处所要求或授予的权利的到期日不是业务日,则可以在下一个继续业务日执行该行动或行使该权利。
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d) 授权股份.
公司承诺,在认股权证有效期间,从其已授权且未发行的普通股中保留足够的股份,以提供认股权证行使下的认股权。公司进一步承诺,其发行此认股权证构成授权其负责发行必要认股权证股份的职员全权。公司将采取一切合理行动,以确保依据本文提供发行该等认股权证股份之必要,不违反任何适用法律或法规,或普通股可能挂牌的交易市场的任何要求。公司承诺,所有可能根据本认股权证行使而发行的认股权证股份,在依据本协议行使认股权且按照本协议支付该等认股权证股份后,将被适当授权、有效发行、完全支付且无需征收任何税款、留置权和公司就其发行而产生的任何负担(其他可能与该发行同时发生的转让税除外)自由。
除非根据持有大部份「认股权证」(根据认股权证所隐含的认股权股份数目计)的持有人所豁免或同意,否则公司不得以任何行动,包括但不限于修改其公司章程,或通过任何企业重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他主动行动,回避或试图回避遵守或履行本「认股权证」的任何条款,但公司将始终秉承诚信原则,协助执行所有该等条款和采取所有可能或适当的行动,以保护持有人根据本「认股权证」所享有的权利不受损害。在不限制前开的一般性原则下,公司将(i)不得将任何「认股权股份」的票面价值增加至在该等增加前根据其行使权利可支付的金额以上,(ii)采取所有必要或适当的行动,以便公司能够有效且合法地在行使本「认股权证」时发行全额已付款且无需追加款项的「认股权股份」,并(iii)以商业上合理的努力获取所有必要的授权、豁免或同意,从任何具相关管辖权之公共监管机构获取,以使公司能够履行其在本「认股权证」下的义务。
在采取任何导致本认股权行使时的认股权股份数调整或行使价调整的行动之前,公司应从任何具有管辖权的公共监管机构获得所有必要的授权、豁免或同意。
e) 辖区 以及管辖法律。所有关于该认股权证的施工、有效性、执行和解释的问题应根据购买协议的规定决定。
f) 限制持有人承认,如果这张认股权证行使后所获得的认股股份未注册且持有人不使用无现金行使,将受到州和联邦证券法律对转售的限制。
g) 放弃和费用没有任何过往交易或迟延或放弃行使持有人在此条款下的任何权利,均不得视为对该权利的放弃或损害持有人的权利、权力或救济。在不限制本权证任何其他条款的情况下,如果公司蓄意且知情地未能遵守本权证的任何条款,导致持有人遭受任何实质损失,则公司应支付持有人足以支付任何费用和开支(包括但不限于合理的律师费用,包括上诉程序的费用),以收回根据本权证应付的任何金额,或以其他方式执行其在此的任何权利、权力或救济。
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h) 通知任何通知、要求或其他文件,公司需要或允许向持有人发送或递交的,应根据购买协议的通知条款进行递送。
i) 责任限制在没有持有人采取任何积极行动行使这个认股权来购买认股权股票的情况下,本凭证的任何条款以及关于持有人的权利或特权的列举都不会导致持有人对于购买任何普通股的价格或作为公司的股东承担任何责任,无论是由公司还是公司的债权人主张。
j) 补救措施除享有法律授予的所有权利包括索赔损失外,持有人有权按照本认股权证规定主张特定履行权利。公司同意金钱赔偿对于其违反本认股权证条款所导致的任何损失将不能作为足够的补偿,并且在特定履行诉讼中放弃并不主张法律补救措施对其能够足够的抗辩。
k) 继承人和受让人受适用证券法律限制,本认股权证以及所证明的权利和义务应利于公司的继承人和被允许的受让人,以及持有人的继承人和被允许的受让人,并为其具有约束力。本认股权证的条款旨在为本认股权证的不时持有人提供利益,并可由持有人或认股权证股份的持有人强制执行。
l) 修订本认股权证可以在公司和持有人书面同意的情况下进行修改、修改或豁免其条款。
m) 可分割性在可行的范围内,本权证的每一条款应根据适用法律解释,以使之有效且合法;但如果本权证的任何条款受到适用法律的禁止或无效,则该条款在该禁止或无效范围内无效,但不会使其他条款或本权证的其余条款无效。
n) 标题本权证所使用的标题仅供参考之便利,并不在任何目的上应被视为本权证的一部分。
o) 认股权代理协议如果此权证以全球货币形式通过DTC(或任何后继托管机构)持有,则此权证须依据权证代理协议发行。在本权证的任何条款与权证代理协议的明示条款相冲突的情况下,应以本权证的条款为准且具有支配力。
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(签名页接下来)
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鉴此,公司已经由其经正式授权的官员执行本认股权证,日期如上所示。
EDIBLE GARDEN AG公司 | |||
作者: | |||
| 姓名:黄锦源 | 詹姆士·E·克拉斯 | |
职称: | 首席执行官 |
展览A
行使通知书
致: EDIBLE GARDEN AG公司
(1) 本人特此选择按附上认股权证的条款(仅在完全行使情况下)购买__________公司的认股权股份,并随函附上全额行使价款,以及所有适用的过户税,如有。
(2) 付款应以以下方式 (请在适用的框上打勾):
☐以美元的合法货币支付;或
☐ 如果允许取消必要数量的认股证股份,并按照第2(c)条所载的公式,行使本认股证以购买依照第2(c)条所载的无现金行使程序应购买的最大认股证股份。
(3) 请将该认股权股份以本人姓名或下述指定之其他姓名发行:
__________________________
凭证股份将交付至以下 DWAC 账户号码:
__________________________
__________________________
__________________________
[持有人签名]
投资实体的名称:_________________________________________________________________________________________
投资实体授权签署人签名:___________________________________________________________________
授权签署人的名称:_____________________________________________________________________________________
授权代表人职称:______________________________________________________________________________________
日期:
展览 B
任务表格
(为指定上述权证,请执行此表格并提供必要资讯。请勿使用此表格购买股份。)
为获得价值,前述认股权证及其所证明的所有权益特此转让给
姓名:黄锦源 |
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| (请列印) |
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地址: |
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| (请列印) |
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电话号码: |
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电子邮件地址: |
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日期:_______________年____月____日
持有人签名:__________________________________________________________
持有人地址: ___________________________________________________________