展品 4.19
預先資助的普通股購買認購權證
EDIBLE GARDEN AG公司
認股證股份: | 初始執行日期:2024年[___]月[___]日 |
發行日期:2024年9月[___]日
本預先資助的普通股票購買權證(即“Warrant”)證明,公司為了獲得的價值,__________________________________(即“ 購買權證)得到了公司出具的,_______________________________(即“持有人”)有权,在下述行使期限、行使限制和条件下,在2024年__月__日之后的任何时间内(以下简称“ 初始行使日期)終止日期到期後不再有此權利,訂閱並從EDIBLE GARDEN AG INCORPORATED(一家特拉華州公司)購買____________股普通股(根據這裡的調整,即“____________股”的股票。根據第2(b)條的定義,一股普通股的購買新金額等於行使價。這個權證最初以記入持有人帳冊的形式發行和保留在預託證券公司或其代名人(即“trust”的形式發行和保留在預託證券公司或其代名人(即“Depository Trust Company”)(以下簡稱“____________公司”)是最初的獨立持有人。根據權證代理協議的條款,持有人有權選擇按照權證代理協議的條款,持有人有權選擇收到以證件形式發行的權證,本句不適用。補償與管理發展委員會擁有___________股(根據此後的調整,簡稱為「__」)認股權證股份」以行使價格為一股普通股的價格,根據第2(b)條款所定義。此權證最初將以保險證券形式在存管信託公司或其指定的保管人名下維持。DTC準證券最初將以在預托證券公司或其代名人(即“Depository Trust Company”)的記入形式簡化和保留(以下簡稱“備份形式”)d “份現金”。然而,股權的控制權將在第三段中稱之為“備份公司”的控股權下,即.e Depository Trust Company。然而,擁有人有權選擇按照保證機構協議的條款提交獲證證書形式的證書收據,對於這種情況,該句不適用。
第一節 定義大寫詞彙在本文件中所使用並且沒有在此另行定義的,應具有《證券購買協議》(以下簡稱“購買協議”)所載的意義。購買協議”,日期為2024年[___]月的簽署方之間的公司及買方
第2節. 運動.
a) 行使認股權此認股權証所代表的購買權可在初始行使日期之後、最多在終止日期之前的任何時間或次數(全部或部分)通過以電子郵件提交的正確執行的PDF副本的方式行使,形式如附件所示的行使通知。 附件A (下稱“行使通知書在(以下簡稱「標的行情日」)的前一個交易日,或根據於本協議第2(d)(i)條所定義的標準結算期(下稱標準結算期)的交易日數,在行使通知書所述的日期之後,持有人應通過電匯或支付美國銀行的本票支票支付所指定的普通股行使價款,除非在行使通知書所述的適用通知書中指明免現金行使程序。不需提供墨水原件行使通知書,亦不需提供任何行使通知書的金章保證(或其他類型的保證或公證)。不論本協議中的任何相反規定,只有在持有人購買了所有本憑證下可取得的認股股份並完全行使該憑證時,持有人才需要實際上交付本憑證給公司,而此時,持有人應在最後行使通知書交付給公司的日期後的兩個交易日內交付該憑證給公司作廢。本憑證的部分行使導致購買可取得的認股股份的總數減少,其減少的數量等於已購買的相關認股股份數量。公司和持有人應保留顯示已購買的認股股份數量和購買日期的記錄。公司應在收到任何行使通知書後的一(1)個工作日內對任何行使通知書提出異議。 持有人和任何受讓人在接受本認股權證後承認並同意,由於本段的規定,按照本認股權證購買之部分認股權證股份,任何特定時間可供購買的認股權證股份可能少於本認股權證面額上的數量。
儘管本第2條(a)款的前述,持有人對本認股權憑證的權益是通過DTC(或其他執行類似功能的建立交易所)以賬面部持有本認股權憑證的有益權益(持有人)應按照DTC(或其他適用的清算機構)要求的履行行使手續的程序在DTC(或該等其他清算機構)上提交行使指令表,但持有人有權根據認股權代理協議的條款選擇以證明形式收到認股權,則本句不適用。
b) 行使價。本認股權證的總行使價,除以下的名義行使價除外 $0.01 每股認股權證股已於首次行使日期或之前向本公司預先資金,因此持有人不須向任何人支付任何額外的代價(除每張認股權證股 0.01 美元的名義行使價外),以執行本認股權證的任何行使。持有人無權在任何情況下或因任何原因退還或退還該等預付總行使價的全部或任何部分,包括在終止日期前未行使本認證的情況。根據本認股權證的剩餘未償還每股普通股行使價為 0.01 美元,如有根據本文進行調整(」行使價”).
c) 無現金行使本認股權亦可在全部或部分按「無現金行使」的方式行使,在該情況下,持有人有權收取認股權股份數,其等於將[(A-B) (X)]除以(A)所得的商數,其中:
| (A) | 如適用:(i) 如該行使通知書的執行和交付進行於非美股盤中的日期,則為該日即日交易的VWAP,或如該行使通知書的執行和交付進行於美股盤中的交易日開盤前,則為當日即日交易的VWAP,而“regular trading hours”的定義見於根據聯邦證券法制定的NMS條例600(b)(68)條買盤 ;(ii) 持有人可以選擇,選擇(y)該行使通知書的執行前一交易日的VWAP,或者(z)持有人執行該行使通知書並在當日美股盤中兩小時內交付的情況下,根據本條款第2(a)節的規定,Bloomberg報告的主要交易市場上的普通股買盤價格(“Bloomberg”)的報價當時的VWAP;或(iii)如該行使通知書的執行和交付進行於交易日完畢的美股盤後兩小時內(包括在交易日“regular trading hours”結束後兩小時內)根據第2(a)節的規定,則為該行使通知書的日期的VWAP。 |
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| (B) | = 本認股權證的行使價,根據此處調整;和 |
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| (X) | = 根據本認股權證的條款,如果行使採用現金方式而不是免現金方式,則按照本認股權證行使後可發行的認股權證股份數。 |
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如果無金錢支付運動(以下稱"無金錢支付運動")中發行了認股權股份,各方確認並同意,根據《證券法》第3(a)(9)條的規定,認股權股份將具有被行使的認股權的登記特性。公司同意不對本條款2(c)提出任何相反意見。
“買盤價格在任何日期,“價格” 指根據以下第一個適用條件確定的價格: (a)如果普通股當時在交易市場上市或報價,則普通股的買盤價於該日期(或最接近的前一個日期)的時段內(根據由Bloomberg L.P.報導的當時上市或報價普通股的交易市場,時間為紐約市時間上午9:30至下午4:02),(b) 如果OTCQb或OTCQX不是交易市場,則普通股在該日期(或最接近的前一個日期)於OTCQb或OTCQX上的成交量加權平均價,(c) 如果該普通股當時未在OTCQb或OTCQX上擇業,且如果當時普通股的價格由 Pink Open Market(或繼任其價格報告功能的類似組織或機構)報導,則報導的普通股每股的最近買入價,或(d) 在所有其他情況下,普通股的每股公平市值由由對其當時未平倉的憑證擁有絕大多數權益的購買者善意選擇並且對公司合理可接受的獨立估價師確定,並應由公司支付其費用及開支。
“VWAP對於任何日期,“價格”表示根據適用的下列條件中的第一條所確定:(a)如果普通股票當時在交易市場上列出或報價,則該日期(或最接近的以前日期)上該交易市場上的普通股票的每日成交量加權平均價格,由Bloomberg L.P.報告(根據從上午9:30(紐約時間)到下午4:02(紐約時間)的交易日);(b)如果OTCQb或OTCQX不是交易市場,則該日期(或最接近的以前日期)在OTCQb或OTCQX相應的普通股票的成交量加權平均價格;(c)如果普通股票當時未在OTCQb或OTCQX上交易,且如果普通股票的價格當時在Pink Open Market(或一個類似的組織或機構繼承其報價價格的功能)上報告,則報告的每股普通股票的最新買盤價格;(d)在所有其他情況下,普通股票的公平市價由以善意選擇的合併成立證券的多數權益的買賣方選定的獨立評估師確定並得到公司合理接受,但公司應支付其費用和開支。
d) 運動的力學.
i. 行使權證後的認股權證股份交割:公司應藉由轉讓代理商將在此下所購買的認股權股份通過存入或提取托託人系統(DTC)的方式存入股票持有人或其指定人的余額帳戶,前提是公司當時是該系統的參與者,且以下情況之一成立:(A)對於向股票持有人發行認股權股份或對認股權股份進行轉售,有一份有效的註冊聲明,或者(B)通過無現金方式行使認股權,否則,應以將一份證書以實體方式交付,該證書在公司的股份註冊中以持有人或其指定人的名義註冊,並且符合以下第一項中提到的時間要求:(i)在將認股權行使通知交付給公司後的一個交易日內,前提是在交付認股權行使通知後的交易日的下午2:00 ET之前,已收到總行使價款(非無現金方式的情況除外),以及(ii)在將認股權行使通知交付給公司後的標準結算期的交易日數目,前提是在交付認股權行使通知後的交易日的下午2:00 ET之前,已收到總行使價款(非無現金方式的情況除外)(該日期稱為“」權股交付日期")。根據交付認股權行使通知,不論股票交付日期的交付日期是何時,股票持有人均被視為對已行使該認股權的認股權股份負責任的公司而言,當然,前提是在交付認股權行使通知後的較早時限內收到了總行使價款(非無現金方式的情況除外)的支付:(i)一個交易日和(ii)交付認股權行使通知之後的標準結算期的交易日數目。如果因任何原因公司未能在認股權股份交付日期之前交付予股票持有人已行使的認股權股份,則公司應向股票持有人支付現金作為損害賠償金,而不是懲罰金,金額為每$1,000認股權股份(根據適用認股權行使通知的普通股市場加權平均價格)的每個交易日$10(在此損害賠償金開始計算後的第五個交易日增加為每個交易日$20),直到該認股權股份交付或持有人撤銷備註的行使。公司同意保持一個參與FASt計劃的轉讓代理商,只要此認股權仍然未行使並且可行使。在此中,「」DWAC如果公司當時是該系統的參與者,並且以下情況之一成立:(A)對於向股票持有人發行認股權股份或對認股權股份進行轉售,有一份有效的註冊聲明,或者(B)通過無現金方式行使認股權,公司應藉由轉讓代理商將在此下所購買的認股權股份通過存入或提取托託人系統(DTC)的方式存入股票持有人或其指定人的余額帳戶,否則,應以將一份證書以實體方式交付,該證書在公司的股份註冊中以持有人或其指定人的名義註冊,並由股票持有人在行使通知中指定的日期(在將行使通知交付給公司後,不早於(i)交付日後的一個交易日且前提是在交付通知後的交易日的下午2:00 ET之前收到了總行使價款(非無現金方式的情況除外),並(ii)交付通知後的標準結算期的交易日數目)前交付給持有人所應有的認股權股份數量。認股權份額交割日期公司同意保持一個參與FASt計劃的轉讓代理商,只要此認股權仍然未行使並且可行使。在此中,“」標準結算期“”指的是基本交易市場的交易日數,即在通知行使日期生效時對於普通股票的結算期標準,儘管如前所述,對於在初始行使日期或之前交付的任何行使通知,這些通知可在簽署購買協議後的任何時間內交付,公司同意在初始行使日期之前或當日紐約市時間中午12:00(紐約市時間)之前交付這些通知所涉及的認股權股份,並且初始行使日期將作為本協議下的認股權股份交付日期。
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ii. 行使期權時領取新的認股權證如果這張認股權證已經部分行使,公司應在持有人的要求下,並在交付認股權股票時,交付新的認股權證給持有人,以證明持有人購買未購買的認股權股票的權利,該新的認股權證在其他方面與本認股權證完全相同。
iii. 撤銷 RIg新加坡。如本公司未能在認股權證交付日期前,導致轉讓代理人根據第 2 (d) (i) 條的認股權證股份轉讓持有人,則持有人將有權撤銷該行使。
iv. 行使時未能及時交付認股權證股份之買入賠償。除了持有人可享的任何其他權利外,如本公司根據認股權交付日期或之前行使未能引致轉讓代理人根據上述第 2 (d) (i) 條的規定向持有人轉讓認股權證股份(除外,除非認股權以無現金行使用方式有效行使),以及如在該日期之後其經紀人要求持有人購買(在開放市場交易中或以其他方式)或持有人的經紀公司以其他方式購買普通股股份,以滿足持有人出售持有人預期在此行使時收到的認股權證股份 (a「BuY 入」),則本公司應 (A) 以現金支付持有人的金額(如有),以 (x) 持有人購買的普通股股份的總購買價(包括經紀佣金(如有)超過 (y) 通過乘以 (1) 公司在發行時間執行有關的權證股數乘以 (2) 出售訂單的價格而獲得的金額導致該等購買義務已執行,並 (B) 根據持有人的選擇,可以恢復認股權證的部分,以及若本公司及時遵守本公司下的行使及交付義務,則將被視為已撤銷的認股權證股數目,或向持有人交付該等數目的認股權證股權證股份(如果本公司及時遵守該等行使和交付義務),則將發行的股份數目予持有人。例如,如持有人購買總購買價格為 11,000 元的普通股,以支付本認股權證的買入,以總行使價,導致該購買義務為 10,000 元,則根據前一句的 (A) 條,該公司必須向持有人支付 1,000 元。持有人須向公司提供書面通知,指明有關買入金向持有人應付的金額,並應該公司的要求,證明該等損失金額的證據。本文不會限制持有人根據本條款行使權證時未能及時交付普通股股權,包括但不限於本公司在行使認股權證時未能及時交付普通股股權利的權利,包括但不限於,就本公司在行使認股權證時未能及時交付普通股權利的權利。
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v. 沒有碎股或代碼股在行使本認股權證時,不得發行任何碎股或代表碎股的股息。對於持有人在行使認股權證時本來享有購買的股票中的任何一部分,公司可以選擇支付現金調整金額,該金額等於該碎股乘以行使價,或將其進位到下一整股。
vi. 費用、稅項和支出發行認股權股份不得對持有人收取任何發行或轉讓稅或其他附帶費用,所有這些稅和費用均應由公司支付,並且該認股權股份應該發行在持有人的名下,或者按照持有人指示的名義發行; 提供, 但是如果認股權股份將由持有人的名義以外的名義發行,則在行使時應隨附持有人已簽署的附表以及公司可能要求的作為控制項的條件,支付足夠金額以償還任何附帶的轉讓稅。公司應支付所有轉讓代理費用,以進行當日處理的任何行使通知,並支付所有到達證券持有人總公司(或執行相似職能的另一家建立的結算公司)所需的費用,以進行當日的認股權股份的電子交付。
vii. 結帳公司不會以任何方式關閉股東名冊或紀錄,以阻礙按照本憑證條款及時行使權利。
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e) 持有人行使限制。在給予這張認股權證進行行使後,若根據相關行使通知書後進行發行之行使後,股票持有人(與股票持有人的關聯公司以及與股票持有人或其關聯公司一起行動的任何其他人(此類人稱為「XXXX」)合計)的受益擁有量超過有利益擁有限制(以下定義)。對於上述句子,股票持有人以及其關聯公司和歸因方的普通股受益擁有數量將包括該決定正在進行的該認股權證的行使股票數量,但將不包括尚未行使的剩餘部分,該部分由股票持有人或其關聯公司或歸因方實際擁有以及該公司的任何其他證券的行使或轉換尚未行使或未轉換部分(包括但不限於任何其他等值普通股等)的行使,然而,如果進行本章節2(e)規定的限制,有利益擁有的計算將根據《交易所法》第13(d)節及其根據該法律制定的規則和法規進行,股票持有人承認公司並未向股票持有人保證該計算符合《交易所法》第13(d)節及其根據該法律制定的規則和法規,股票持有人對於按規定需要提交的任何行程表一切責任。在本章節2(e)的範圍內,進行是否可以對其他股票行使這份認股權證(與其關聯公司和歸因方擁有的其他證券一起)及哪個部分的決定將由股票持有人唯一裁決,提交行使通知書則被認為是股票持有人對於是否可以對其他股票行使這份認股權證(與其關聯公司和歸因方擁有的其他證券一起)及哪個部分的決定,兩者均受到有利益擁有限制的限制,公司無義務核實或確認該決定的準確性,對於不符合有利益擁有限制的認股權證行使,公司不承擔任何責任(除非公司提供關於公司的已發行普通股數量的信息並被股票持有人所依賴)。此外,如上所述,任何關於擔保團體狀態的判斷都應按照《交易所法》第13(d)節及其所制定的規則和法規進行,公司對於此類判斷的準確性不承擔核實或確認的責任,對於不符合有利益擁有限制的認股權證行使,公司不承擔任何責任。對於本章節2(e)所列出的目標,股票持有人在確定普通股的發行數量時,可以依賴(A)公司向證券交易委員會提交的公司最近的周期性或年度報告(視情形而定)(B)公司的最新公開公告,或(C)公司或過戶代理人最新的書面通知,其中列出了普通股的發行數量。在股票持有人的書面或口頭要求下,公司應在一個交易日內口頭和書面向股票持有人確認當前的普通股數量。在任何情况下,普通股的發行數量應在報告該數量的普通股的日期之后考慮到公司證券的轉換或行使,包括本認股權證,由於股票持有人或其關聯公司或歸因方自報告當日以來的時間內的轉換或行使。歸屬者在下述定义的有限数的持股权益限制之上,本持股人及其关联方和归属方可能拥有超过有利持股权益限制的股份。就上述条款而言,由持有人及其关联方和归属方有利持有的普通股股份数量应包括以行使本权证所涉及的与本确定作出有关的股份数量,但不应包括持有人或其关联方和归属方持有的剩余尚未行使的本权证部分(即第(i)款);以及持有人或其关联方和归属方持有的未行使或未转换的公司其他任何证券部分的行使或转换(包括但不限于其他普通股等)、其具有与本限制类似的限制对应的股份数量。除前述句子规定外,为本第2(e)条的目的,有利持有权益应按照《交易法》第13(d)条及其下属法规和规章计算,持有人承认公司不保证其计算是否符合《交易法》第13(d)条的规定,持有人对按照该法规履行应提供的任何计划表是唯一负责的。在本第2(e)条限制适用的范围内,本权证是否可行使(与持有人及其关联方和归属方持有的其他证券有关),以及本权证的哪些部分可行使的决定将由持有人自行决定,行使通知书的提交将被视为持有人对本权证是否可行使(与持有人及其关联方和归属方持有的其他证券有关)以及哪些部分可行使的决定,但须遵守有利持股权益限制,公司无须验证或确认此类决定的准确性,行使通知书的提交将被视为持有人就上述决定所作的声明和担保。此外,上述任何股份集团地位的确定将根据《交易法》第13(d)条及其下属法规和规章执行。为本第2(e)条的目的,在确定普通股的流通股份数量时,持有人可依赖(A)上市公司最近向委员会提交的定期或年度报告;(B)公司最近的公告;(C)公司或过户代理最近的书面通知,其中陈述了流通股份的数量。在持有人的书面或口头请求下,公司应在一个交易日内向持有人口头和书面确认普通股份的数量。在任何情况下,在公告的普通股份流通数量中折算的公司证券的转换或行使,包括本权证在内。"《有益所有權限制》「”」應為在發行任何權證之前,持有人選擇的股份的4.99%(或9.99%)即時發行的普通股份數量。持有人在通知公司的情況下,可以增加或減少本章第2(e)節有利持有權限的規定,但有利持有權的限制絕不超過以有效行使權證的普通股數量的9.99%,先前已由持有人持有,本章第2(e)節的規定將繼續適用。有利持有權限的增加直到該通知傳遞給公司後的第61天才生效。本段的規定應當根據本章第2(e)節的其他方式來解釋和實施,以更正本段(或其任何部分)可能存在缺陷或與本章第2(e)節的目的有利持有權限矛盾的地方,或作出必要的或需要的更改或補充,以正確實現該限制。本段所含的限制適用於本權證的繼任持有人。st 本段的規定將根據本章第2(e)節的其他方式來解釋和實施,以更正本段(或其任何部分)可能存在缺陷或與本章第2(e)節的目的有利持有權限矛盾的地方,或作出必要的或需要的更改或補充,以正確實現該限制。本段的限制適用於本權證的繼任持有人。
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第三部分。特定的調整。.
a) 送轉股和股票分割若該公司在本認股權證有效期間內的任何時間:(i)支付股票股息或以其他形式分配公司普通股或任何其他股權或股權等價證券,以普通股為支付方式(需明確排除公司以行使本認股權證而發行的普通股),(ii)將現有的普通股細分成較多股份,(iii)將現有的普通股合併(包括進行逆向股票分割)成較少股份,或(iv)通過將普通股重新分類,發行公司的資本股份,則在每種情況下,行使價格將乘以一個比例,其中分子是該事件發生前即時發行的普通股(不包括庫存股份),分母是該事件發生後即時發行的普通股,並且根據比例調整行使本認股權證可發行的股份數量,以使本認股權證的行使價值總額保持不變。本3(a)條款所做的任何調整將在確定有資格獲得該股息或分配的股東的截止日期後立即生效,在細分、合併或重新分類的情況下,在生效日期後立即生效。
b) 隨後的權益發行. 除了根據上述第3(a)條進行任何調整外,如果公司在任何時候向普通股股東發放、發行或出售普通股等價物、購買普通股的權利、認股權、證券或其他財產的話,該等發放、發行或出售將按照普通股紀錄持有人比例分配。購買權」),那麼持有人有權按照適用於該購買權的條款獲得可以獲得的購買權總額,假如持有人在記錄為授予、發行或出售該購買權之前完全行使本認股權所能獲得的普通股數量(並不考慮對行使本認股權的任何限制,包括但不限於受益所有權限制),或者如果沒有進行此類記錄,則記錄普通股的持有人確定的日期為授予、發行或出售該購買權之日(提供, 但是,即,如果持有人參與此類購買權的權利將使持有人超過受益所有權限制,那麼持有人將無權參與該購買權到該程度(或作為此類購買權的結果而對該程度的普通股的受益所有權),並且該程度的購買權將暫停對持有人生效,直到持有人享有此購買權而不會使其超過受益所有權限制為止)
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c) 按比例分配在本選權有效期間內,若公司宣布或發放任何資產的股息或其他分配給普通股股東的 (包括但不限於以股息、分拆、重組、計劃安排或其他類似交易形式的現金、股票、證券、財產或期權的分配) (除非根據第3(a)條已經進行了調整)(即“"股利或分配")分配),在本認股權發行後的任何時間,則在每一個這類情況下,持有人應有權以與持有人如在分紅凍結日(不考慮本認股權的任何行使限制,包括但不限於受益權限制)完全行使後可能持有的普通股數相同的程度參與該分配,無論在分配的記錄日期前持有資格,或者如果沒有記錄日期,則在為參與該分配決定普通股股東記錄持有人的日期(提供, 但是,若持有人對於參與任何該等分配的權利結果使持有人超出受益擁有權限制,則持有人將不得對該份配程度(或由於該等分配結果使持有人對任何普通股股份的受益擁有)參與,且該分配部分將暫時擱置,以約束持有人的利益,直至其有權對其不再使持有人超出受益擁有權限制的情況時(如果存在的話)。
d) 基本交易如果在本認股權仍然有效的任何時間,(i)公司直接或間接地,在一個或多個相關交易中使公司與其他人進行合併或併購,(ii)公司(及其全部子公司作為一整體),直接或間接地,在一個或多個相關交易中進行資產的全部或實質上的全部出售、租賃、許可、轉讓、讓與或其他處分,(iii)任何直接或間接的大宗購買提議、要約或交換提議(無論是由公司或其他人發起)完成,根據此提議,普通股持有人被允許出售、遞交或交換其股份以換取其他證券、現金或財產,並已被超過50%的普通股持有人接受,(iv)公司直接或間接地,在一個或多個相關交易中進行普通股的重分類、重組或股本重整,或根據其中,普通股被有效轉換或兑換為其他證券、現金或財產,或(v)公司直接或間接地,在一個或多個相關交易中完成股份或股份購買協議或與其他人或其他小組的商業組合(包括但不限於重組、股本重組、分拆、合併或安排計劃)的情況,其中該其他人或小組收購超過公司在外流通的普通股的50%(不包括任何由其他人或與其締結股份或股份購買協議或其他商業組合的人或小組持有的普通股),(每一個“重大交易”),則在此後任何行使本認股權時,持權人將有權(不考慮2(e)條對本認股權的行使限制)根據持權人的選擇(毋庸置疑地接受2(e)條對本認股權的行使限制)接受由於此類重大交易而對所應行使權利的普通股的繼任者或收購公司的普通股的股份數量,以及持權人可就此類重大交易前對本認股權行使而獲得的任何附加考慮(“替代考慮”)。對於任何此類行使,對於基於在此類重大交易中發行的每股普通股的替代考慮,應適當調整行使價格的確定,並且公司應在合情合理的範圍內將行使價格適用於替代考慮,以反映替代考慮中任何不同元素的相對價值。如果普通股持有人對於收到基本交易中的證券、現金或財產有任何選擇,則持有人應對在此類重大交易後行使本認股權時接收的替代考慮有相同選擇權。公司應確保在任何重大交易中的繼任實體(其中公司不是繼任者)根據此第3(e)條的規定書面承擔所有公司的義務,根據實贈保持人可接受並且由實贈保持人通過(理論上) 認可的書面協議,由於此類重大交易,而不是在此類重大交易之前不合理的延遲),並且公司應視情況允許,對於此認股權,提供給持權人在交換這認股權時接收由實體的證券簽發的證明,其形式和實質與該認股權大致相同,此認股權可行使相對應數量的這種買家的股份相等於在此類重大交易之前行使此認股權的股份(而不考慮對該認股權的行使的任何限制),並且適用此行使價格對這種股份(但考慮到在此基本交易中根據普通股的相對價值和這種資本股的價值以及此種資本股的價格,這種股份的數量和此行使價格為了保護在此類基本交易成立前本認股權的經濟價值),並且該行使價格在形式和實質上對保持人是合理滿意的。在發生任何此類重大交易時,後繼實體將接替(因此從此重大交易之後的日期起,本認股權關於“公司”的條款將改為指稱後繼實體),並且可以行使公司的所有權利和權力,並且將承擔全部公司根據此認股權的義務,效力與後繼實體被命名為本公司身上的效力相同。
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e) 計算根據本第3條的目的,根據特定日期,被視為發行和流通的普通股股份數應該是發行和流通的普通股股份數(不包括庫藏股份,如果有的話)的總和。
f) 持有人注意事項.
i. 行使價格調整每當行使價格根據本第3條的任何條款進行調整時,公司應指示認股權代理迅速透過電子郵件向持有人發出通知,該通知概述了此類調整後的行使價格及導致的認股權股份數調整,並簡要說明需要進行此類調整的事實。認股權代理對於確定該通知中所含任何條款的正確性,包括但不限於與認股權行使時應收到的證券或其他財產的類型或數量,以及針對在其中提供調整的方法,均沒有責任、責任或義務,並且對在這樣的任何協議中包含的條款可以決定性地依賴,以各種目的上。
ii. 每當根據本第3條的任何條款調整行使價格時,公司應立即以電子郵件形式向持有人發送通知,該通知應設定調整後的行使價格,以及對調整後的認股權股份數量的任何影響調整,並簡要陳述需要進行該調整的事實。
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iii. 通知允許持有人行使權利如公司宣布對普通股進行股息(或以任何形式進行的任何其他分配,但不包括任何定期現金股息),或公司宣布對普通股進行特別非經常性現金股息或贖回,或公司授權向所有持有普通股的人士授予購買任何類別的股份或任何權益的認購權或認購權證,或本公司股東就任何普通股的重分類(但不包括任何向前或向後股份拆合併),本公司或其全部子公司參與的任何合併或合併,本公司全部或實質上全部資產的出售或轉讓,或任何強制性股份交換之批准將是必要的,或公司授權自願或無願的解散、清算或結束公司事務,那麼在每種情況下,公司應在首次發行日曆的至少20個日曆日之前,通過電子郵件向持有人的最後電子郵件地址發送通知,該地址將出現在公司的認股權證登記簿上,其中公告(x)將進行記錄以辦理該股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的的日期,或者如不須記錄以確定有資格享受此等股息、分配、贖回、權利或認股權證的普通股持有人的日期,或(y)有關此類重分類合併、合併、出售、轉讓或股份交換預期實施或結束的日期,以及預期普通股持有人的記錄日期將享有權利交換其普通股以辦理此類重分類合併、合併、出售、轉讓或股份交換者將享有權利於該重分類合併、合併、出售、轉讓或股份交換實施日后開始行使認股權期間;但未交付此等通知或其中的任何缺陷或違反其交付並不影響其交付中所規定的公司行動的有效性。在此認股權證所提供的任何通知涉及公司或任何子公司的重要非公開資訊的範圍内,公司應同時向證券交易委員會依據第8-K表格提交此等通知。自從此等通知日期至事件觸發此等通知的有效日期開始的期間內,持有人仍有權行使本認股權證,除非本範圍內另有明確規定。
第4節 認股權證轉讓.
a) 此認股權證及所有權益均可轉讓,全部或部分,須將該認股權證連同一份作為附件的經持有人或其代理人或代理律師簽署並足夠支付該轉讓所需的任何轉讓稅款的書面擔保權利的認股權證交還給公司或其指定代理商的總公司。在此交還和如有需要的情況下,該公司應根據轉讓文件中指定的單位數量和(或)指定的受讓人的名義或名義發行和交付新的認股權證或各自指定的認股權證;並向受讓人發行證明其未作出轉讓的該認股權證部分的新認股權證,該認股權證應迅速被註銷。除非持有人已將該認股權證全部轉讓,否則持有人無需將該認股權證實物交還予公司;若持有人已將該認股權證全部轉讓,則在持有人向公司交付一份全數轉讓的擔保權利表格之日起的兩個(2)交易日內,持有人應將該認股權證交還予公司。經依照本合約的規定正確轉讓後,新持有人可以行使認股權以購買認股權股份而無需獲得新認股權證。本認股權證及其所有權益(包括但不限於任何登記權益)可全數或部分轉讓,需在公司或其指定代理人的主要辦公地,出示本認股權證的副本,連同投資人或其代理人或代理律師就該認股權證作出的相應转讓書的正本,以及支付轉讓時應付的任何轉讓稅款。於此交出聆訊證,並如有需要,支付相應款項後,公司應簽署並發出針對受讓人或受讓人的規定在該转讓文件中指明的票面金額的新認股權證,並向轉讓人發出一張新認股權證,以證明未轉讓的認股權證部分,並且本認股權證應立即被註銷。盡管本協議中有相反規定,除非投資人已全數轉讓本協議,否則投資人不需要將本認股權證實體交給公司,若投資人已全數轉讓,投資人應在與投資人將全部認股權證轉讓給公司的轉讓表單交付給公司之日起的兩個(2)交易日內把本認股權證交還給公司。本認股權證根據本協議的規定適當轉讓時,新持有人可行使其對認股權證股份的購買權,而無需發出新的認股權證。
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b) 新認股權證若此認股權不以全球貨幣形式通過DTC持有,此認股權可在呈交本公司上述辦事處時與其他認股權進行分割或結合,連同由持有人或其代理人或代理律師簽署的以特定名稱和面額發行新認股權的書面通知。在遵守第4(a)條的條件下,涉及此類分割或結合的任何轉讓,公司將根據該通知按照新認股權或認股權的數量執行和發行一個或多個新的認股權。在轉讓或交換時發行的所有認股權均應註明初始行使日期,並且除了根據該通知可發行的認股權股份數量不同外,均應與此認股權相同。
c) 認股權證重新g伊斯特。認證代理人(或如果本認證並非通過 DTC 以全球形式持有,則本公司)應根據認證代理人為此目的保留的記錄註冊(」認股證登記」),不時以本條記錄持有人的名義。本公司及認股權代理人可以視為本認證的註冊持有人為本權證的絕對擁有人,以作任何行使本權證或向持有人分發,以及其他所有目的,而未經實際通知相反的通知。
第5章 其他事項.
a) 在行使之前,股東沒有權益:現金結算沒有成交本認股權證在未行使本項證券之前,不賦予持有人任何表決權、分紅派息或其他股東權益,除非在第2(d)(i)條中明確規定,在第3條中另有規定。在不限制持有人根據第2(c)條以「無現金行使」方式獲得認股權證股票,或根據本文第2(d)(i)和第2(d)(iv)條獲得現金支付的任何權利的前提下,無論如何,公司均不需要以淨現金解決本認股權證的行使。
b) 債券型的損失、遺失、毀壞或損毀公司承諾,一旦公司收到一份相對合理的有關此認股權證或任何與認股權關聯的股票證明的遺失、失竊、毀壞或損壞的證明書,並在遺失、失竊或毀壞的情況下,提供合理滿意的擔保或保證(對於認股權證而言,不包括任何債券型的郵寄),並且在交出和作廢該認股權證或股票證明(如果有損壞的話)的情況下,該公司將製作並交付一個新的認股權證或股票證明,其性質相似並且日期為該作廢日,用以取代該認股權證或股票證明。
c) 星期六、星期日、假日、乙太經典若最後或指定的行動日或任何在此處所要求或授予的權利的到期日不是業務日,則可以在下一個繼續業務日執行該行動或行使該權利。
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d) 授權股份.
公司承諾,在認股權證有效期間,從其已授權且未發行的普通股中保留足夠的股份,以提供認股權證行使下的認股權。公司進一步承諾,其發行此認股權證構成授權其負責發行必要認股權證股份的職員全權。公司將採取一切合理行動,以確保依據本文提供發行該等認股權證股份之必要,不違反任何適用法律或法規,或普通股可能掛牌的交易市場的任何要求。公司承諾,所有可能根據本認股權證行使而發行的認股權證股份,在依據本協議行使認股權且按照本協議支付該等認股權證股份後,將被適當授權、有效發行、完全支付且無需徵收任何稅款、留置權和公司就其發行而產生的任何負擔(其他可能與該發行同時發生的轉讓稅除外)自由。
除非根據持有大部份「認股權證」(根據認股權證所隱含的認股權股份數目計)的持有人所豁免或同意,否則公司不得以任何行動,包括但不限於修改其公司章程,或通過任何企業重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或任何其他主動行動,回避或試圖回避遵守或履行本「認股權證」的任何條款,但公司將始終秉承誠信原則,協助執行所有該等條款和採取所有可能或適當的行動,以保護持有人根據本「認股權證」所享有的權利不受損害。在不限制前開的一般性原則下,公司將(i)不得將任何「認股權股份」的票面價值增加至在該等增加前根據其行使權利可支付的金額以上,(ii)採取所有必要或適當的行動,以便公司能夠有效且合法地在行使本「認股權證」時發行全額已付款且無需追加款項的「認股權股份」,並(iii)以商業上合理的努力獲取所有必要的授權、豁免或同意,從任何具相關管轄權之公共監管機構獲取,以使公司能夠履行其在本「認股權證」下的義務。
在採取任何導致本認股權行使時的認股權股份數調整或行使價調整的行動之前,公司應從任何具有管轄權的公共監管機構獲得所有必要的授權、豁免或同意。
e) 轄區 以及管轄法律。所有關於該認股權證的施工、有效性、執行和解釋的問題應根據購買協議的規定決定。
f) 限制持有人承認,如果這張認股權證行使後所獲得的認股股份未註冊且持有人不使用無現金行使,將受到州和聯邦證券法律對轉售的限制。
g) 放棄和費用沒有任何過往交易或遲延或放棄行使持有人在此條款下的任何權利,均不得視為對該權利的放棄或損害持有人的權利、權力或救濟。在不限制本權證任何其他條款的情況下,如果公司蓄意且知情地未能遵守本權證的任何條款,導致持有人遭受任何實質損失,則公司應支付持有人足以支付任何費用和開支(包括但不限於合理的律師費用,包括上訴程序的費用),以收回根據本權證應付的任何金額,或以其他方式執行其在此的任何權利、權力或救濟。
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h) 通知任何通知、要求或其他文件,公司需要或允許向持有人發送或遞交的,應根據購買協議的通知條款進行遞送。
i) 責任限制在沒有持有人採取任何積極行動行使這個認股權來購買認股權股票的情況下,本憑證的任何條款以及關於持有人的權利或特權的列舉都不會導致持有人對於購買任何普通股的價格或作為公司的股東承擔任何責任,無論是由公司還是公司的債權人主張。
j) 補救措施除享有法律授予的所有权利包括索赔损失外,持有人有权按照本认股权证规定主张特定履行权利。公司同意金钱赔偿对于其违反本认股权证条款所导致的任何损失将不能作为足够的补偿,并且在特定履行诉讼中放弃并不主张法律补救措施对其能够足够的抗辩。
k) 繼承人和受讓人受適用證券法律限制,本認股權證以及所證明的權利和義務應利於公司的繼承人和被允許的受讓人,以及持有人的繼承人和被允許的受讓人,並為其具有約束力。本認股權證的條款旨在為本認股權證的不時持有人提供利益,並可由持有人或認股權證股份的持有人強制執行。
l) 修訂本認股權證可以在公司和持有人書面同意的情況下進行修改、修改或豁免其條款。
m) 可分割性在可行的範圍內,本權證的每一條款應根據適用法律解釋,以使之有效且合法;但如果本權證的任何條款受到適用法律的禁止或無效,則該條款在該禁止或無效範圍內無效,但不會使其他條款或本權證的其餘條款無效。
n) 標題本權證所使用的標題僅供參考之便利,並不在任何目的上應被視為本權證的一部分。
o) 認股權代理協議如果此權證以全球貨幣形式通過DTC(或任何後繼托管機構)持有,則此權證須依據權證代理協議發行。在本權證的任何條款與權證代理協議的明示條款相衝突的情況下,應以本權證的條款為準且具有支配力。
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(簽名頁接下來)
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鑒此,公司已經由其經正式授權的官員執行本認股權證,日期如上所示。
EDIBLE GARDEN AG公司 | |||
作者: | |||
| 姓名:黃錦源 | 詹姆士·E·克拉斯 | |
職稱: | 首席執行官 |
展覽A
行使通知書
致: EDIBLE GARDEN AG公司
(1) 本人特此選擇按附上認股權證的條款(僅在完全行使情況下)購買__________公司的認股權股份,並隨函附上全額行使價款,以及所有適用的過戶稅,如有。
(2) 付款應以以下方式 (請在適用的框上打勾):
☐以美元的合法货币支付;或
☐ 如果允許取消必要數量的認股證股份,並按照第2(c)條所載的公式,行使本認股證以購買依照第2(c)條所載的無現金行使程序應購買的最大認股證股份。
(3) 請將該認股權股份以本人姓名或下述指定之其他姓名發行:
__________________________
憑證股份將交付至以下 DWAC 賬戶號碼:
__________________________
__________________________
__________________________
[持有人簽名]
投資實體的名稱:_________________________________________________________________________________________
投資實體授權簽署人簽名:___________________________________________________________________
授權簽署人的名稱:_____________________________________________________________________________________
授權代表人職稱:______________________________________________________________________________________
日期:
展覽 B
任務表格
(為指定上述權證,請執行此表格並提供必要資訊。請勿使用此表格購買股份。)
為獲得價值,前述認股權證及其所證明的所有權益特此轉讓給
姓名:黃錦源 |
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地址: |
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| (請列印) |
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電話號碼: |
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電子郵件地址: |
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日期:_______________年____月____日
持有人簽名:__________________________________________________________
持有人地址: ___________________________________________________________