展示4.1
预先资助 JGb Collateral,有限责任公司
TENON 医疗股份有限公司。
权证 股票: 1,167,850 | 发行日期2024年9月16日 |
这张预先资助的普通股票购买权证 (以下简称“权证”) certifies that, for value received, [__] or its assigns (the “持有人本证书证明,持有人有权在行权期内按本证书所规定的行使条件和限制下从Gorilla Technology Group Inc.(下称“公司”)购买多达普通股$0.001面值的普通股(以下简称“普通股”)(按照本证书下述调整,即下称“行权价格”)。初始行权日”) and until this Warrant is exercised in full (the “终止日期在此后,立即订阅并购买 TENON医疗有限公司,美国特拉华州注册的公司(以下简称“公司开曼群岛豁免公司Gorilla Technology Group Inc.(下称“公司”) 1,167,850股 (根据下文调整,以下简称“认股权股票本公司普通股票(每股面值为$0.001)的股票(“)普通股本认股权证所对应的每股普通股的购买价格 应等于行权价格,即定义在 第2条(b)款.
冲突矿物披露。. 定义在此未作其他定义的情况下,大写词汇所指为特定的证券购买协议所规定的含义 (以下简称“协议”)购买协议该公司与签署协议的购买人之间于2024年9月12日签署的股票购买协议(以下简称“协议”)
第2节. 行权.
a) | 权证行使根据本授权书的条款和条件,行使本授权书所代表的购买权可以在初始行权日期后的任何时间,以及终止日期之前的任何时间进行全部或部分行使,通过递交正式签署的传真副本或以电子邮件(或电子邮件附件)提交的PDF副本发送给公司,通知行使的形式主要以附件所示 附录 A (“本登记声明”) 由特立软件股份有限公司,一家德拉华州股份公司 (以下简称为“本公司”) 提交,目的是为了注册其额外的7,184,563股A类普通股,每股面值$0.0001 (以下简称为“A类普通股”), 以及在特立软件股份有限公司 2022年股权激励计划下可发行股份的1,436,911股A类普通股,注(下文简称为“A类普通股”)。行使通知)。在(i)一(1)个交易日之内或(ii)标准结算期间所包含的交易日数量之内(如第二节(d)(i)定义 第2(d)(i)节中 在上述行权日期之后,持有人应通过电汇或美国银行出具的本票支付行权通知中指定的所有权证股份的合计行权价,除非规定了无现金行权程序。 本协议中的条款和目的,用于购买额外的公司股票。 详细内容请参阅附上的行使通知。 公司不承担对行使通知上所含的签名的真实性或对签署行使通知的人的权威进行查询的义务。公司不承担对行使通知上所含的签名的真实性或对签署行使通知的人的权威进行查询的义务。 无需墨水原件的认股权行使通知,亦无需担保书(或其他类型的担保或公证)的认股权行使通知。尽管本协议另有规定,但在持有人购买所有可在此项下取得的认股权股票并完全行使认股权之前,持有人不需要实物交付本认股权,届时,持有人应在最后一份行使通知递交给公司之日的三个(3)个交易日内将本认股权交还给公司进行注销。本认股权的部分行使将导致购买的认股权股票总数减少,减少数量等于购买的认股权股票数量。持有人和公司应保留记录,显示购买的认股权股票数量及购买日期。公司应在收到任何行使通知后的一个(1)个交易日内提出异议。 持有人和任何受让人,在接受此认股权证书时,承认并同意,由于本段规定的原因,在根据本证书的部分购买认股权股份之后,任何给定时间内可购买的认股权股份数量可能小于本证书上所述的金额。 |
b) | 行使价格该认股权证的总行使价格(每股除外,名义行使价格为$0.0001)已在初始行使日期之前预先向公司付款,因此,在任何情况下,持有人除了每股Warrant Share的名义行使价格$0.0001外,不需要向任何人支付额外费用来行使该认股权证。在任何情况下,包括在认股权证终止日期之前未行使该权证的情况下,持有人无权要求退还或退款任何部分或全部预付总行使价格。根据本权证,未支付的普通股行使价格每股为$0.0001,受此条款调整。行使价格”). |
c) | 无现金行权此权证也可在全部或部分时通过“无现金行权”方式行使,持有人有权获得的权证股份数等于 [(A-B) (X)] 除以 (A) 所得的商。其中: |
(A)= | 根据情况,如果该行权通知是:(i) 在非交易日执行和交付或(ii) 在交易日前的“正常交易时间”(根据联邦证券法规下的交易所交易细则600(b)(68)定义)执行和交付,则按照适用的行权通知之前交易日的VWAP计算;或者(iii) 如果行权通知是在交易日执行和交付的,则按照适用的行权通知当日的VWAP计算。 。每个认购单位应支付的购买价格应等于每个企业单位在 第2(a)章 中的价格。 根据情况,如果该行权通知是:(i) 在非交易日执行和交付或(ii) 在交易日前的“正常交易时间”(根据联邦证券法规下的交易所交易细则600(b)(68)定义)执行和交付,则按照适用的行权通知之前交易日的VWAP计算;或者(iii) 如果行权通知是在交易日执行和交付的,则按照适用的行权通知当日的VWAP计算。 。每个认购单位应支付的购买价格应等于每个企业单位在 第2(a)章 中的价格。 根据情况,如果该行权通知是:(i) 在非交易日执行和交付或(ii) 在交易日前的“正常交易时间”(根据联邦证券法规下的交易所交易细则600(b)(68)定义)执行和交付,则按照适用的行权通知之前交易日的VWAP计算;或者(iii) 如果行权通知是在交易日执行和交付的,则按照适用的行权通知当日的VWAP计算。 。每个认购单位应支付的购买价格应等于每个企业单位在 第2(a)章 中的价格。 在该交易日的“美股盘中”结束后。 |
(B)为本认股权证的行使价格,根据下文调整;并且 | 本认股权证按条款行使的话可发行的认股权证股份数量是按本认股权证进行现金行使而不是无现金行使所发行的认股权证股份来计算的。 |
(X)= | 如果根据本条款进行无现金行使而发行认股权证股份,则双方确认和同意,按照证券法第3条(a)(9)规定,认股权证股份将具有认股权证的注册特征。公司同意不采取任何与本条款2(c)相违背的立场。 |
“买盘 价格对于任何日期,“成交价”指的是以下适用条款中的第一条所确定的价格:(a) 如果普通股在交易市场上列示或报价,则指的是该日期(或最接近的前一日期)普通股在交易市场上列示或报价时的买盘价格,该价格根据纽约时间9:30 a.m.至纽约时间4:02 p.m.之间的交易日由彭博有限合伙企业报告;(b) 如果普通股不在交易市场上列示或报价,并且普通股的价格当时在OTCQb或OTCQX上有报告,指的是该日期(或最接近的前一日期)在OTCQb或OTCQX上的成交量加权平均价格;(c) 如果普通股不在交易市场或OTCQb或OTCQX上进行交易,并且普通股的价格当时在The Pink Open Market(或类似机构或机构继任其价格报告功能)上有报告,指的是所报告的普通股每股最近买盘价格;或者(d) 对于其他情况,指的是由持有人中持有的证券占绝大多数,并且对于公司来说是合理可接受的独立鉴定师来确定的普通股的公平市场价值,其费用和开支将由公司支付。
2
““VWAP”表示任何日期上任何证券的美元成交量加权平均价格,在纳斯达克资本市场(或如果纳斯达克资本市场不是该证券的主要交易市场,那么在该证券的主要证券交易所或证券市场上,在该证券上从美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00结束,在该证券上由彭博社通过其“VAP”功能报告的美元成交量加权平均价格(设置为9:30开始时间和16:00结束时间);如果上述情况不适用,则为在该证券的场外市场上,该证券的电子公告板在美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00,在彭博社报告的美元成交量加权平均价格,或者如果没有任何市场商报告该证券的美元成交量加权平均价格,则该证券市场制造商的最高收盘买入价与最低收盘卖出价的平均值从The Pink Open Market(或类似的机构或代理机构继承其报告价格的功能)或其他方式获得。如果无法计算该日期上该安全的VWAP,则该日期上该安全的VWAP将是我们和债券持有人共同确定的公平市场价值。如果我们和债券持有人无法就该证券的公平市场价值达成一致意见,那么这种争议应根据条款中规定的程序解决。对于所有这些决定应适当调整任何股票股利、股票分割、股票组合、资本重组或其他类似交易的加权平均价格。”表示,对于任何日期,根据适用的以下条款确定的价格:(a) 如果普通股当时在交易市场上列表或报价,则以当天(或最近的前一天)在普通股上市或报价的交易市场上彭博社L.P.报告的普通股的每日成交量加权平均价格为基础,报告时间为纽约市时间上午9:30至下午4:02之间;(b) 如果普通股当时未在交易市场上列表或报价,并且普通股的价格当时正在OTCQb或OTCQX上报告(如适用),则以当天(或最近的前一天)在OTCQb或OTCQX上适用的普通股的成交量加权平均价格为基础;(c) 如果普通股当时未在交易市场上列表或报价,也未在OTCQb或OTCQX上交易,并且普通股的价格当时正在The Pink Open Market(或类似机构或代理机构承接其报告价格的机构)上报告,则以当时报告的每股普通股的最新买盘价格为基础;(d) 在其他所有情况下,由此时未偿还的证券的大部分利益持有人诚信选择并且对公司合理接受的独立评估师确定的普通股的公允市场价值,其费用由公司支付。
如果Warrant Shares以无现金行使的方式发行,各方承认并同意根据证券法第3(a)(9)条的规定,Warrant Shares将取得被行使的Warrants的注册特征。公司同意不采取任何与此相悖的立场。 本协议中的条款和目的,用于购买额外的公司股票。.
d) | 行使的机制。. |
i. 行权时交付认股权股股份公司应确保所购买的认股权证股票通过转让代理向持有人(“持有人”)账户贷记其或其指定人的存款账户与美国存托公司(The Depository Trust Company)的存入或提取托管系统(“存托管系统”)进行资金划转,如果公司是该系统的参与方,并且(A)存在有效的允许发行认股权证股票的注册声明,或者(B)通过无现金行使行使该认股权证,否则应将认股权证股票以公司股份登记册上以持有人或其指定人的名义注册的证书进行实物交付,提供处于到期早于以下日期的通知行使中指定的地址(“行使之早者的日期”)(A)在提交行使通知给公司后的早于(i)两个(2)交易日和(ii)标准结算期所包含的天数之和,或者(B)在向公司交付总行使价格后的1个(1)交易日内,前提是在该日期之前收到的总行使价格的支付。在交付行使通知后,持有人应被视为在公司行使该认股权证而取得相应认股权证股票的记录持有人,无论认股权证股票的交付日期,前提是在认股权证股票交付日期前收到了支付总行使价格(在无现金行使的情况下除外)。如果因任何原因公司未能在认股权证股票交付日期前向持有人交付行使通知中所述的认股权证股票,前提是在该日期之前收到的总行使价格(在无现金行使的情况下除外)的支付,公司应支付给持有人相应的账户清点损害金,而不是罚款,每1000美元的认股权证股票根据普通股交易日加权平均价(VWAP)的基础上,直到该认股权证股票被交付或持有人撤销该行使,每个交易日10美元(到该认股权证股票交付日期后的第五个交易日增至每个交易日20美元)。公司同意保有每当该认股权证仍然有效且可以行使时保留一个参与FASt计划的转让代理。正如本文件所述,“转让代理crediting账户给付款账户,如果公司是该系统的参与方,并且(A)存在有效的允许发行认股权证股票的注册声明,或者(B)通过无现金行使行使该认股权证,否则应将认股权证股票以公司股份登记册上以持有人或其指定人的名义注册的证书进行实物交付,提供处于到期早于以下日期的通知行使中指定的地址(“行使之早者的日期”)(A)在提交行使通知给公司后的早于(i)两个(2)交易日和(ii)标准结算期所包含的天数之和,或者(B)在向公司交付总行使价格后的1个(1)交易日内,前提是在该日期之前收到的总行使价格的支付。在交付行使通知后,持有人应被视为在公司行使该认股权证而取得相应认股权证股票的记录持有人,无论认股权证股票的交付日期,前提是在认股权证股票交付日期前收到了支付总行使价格(在无现金行使的情况下除外)。如果因任何原因公司未能在认股权证股票交付日期前向持有人交付行使通知中所述的认股权证股票,前提是在该日期之前收到的总行使价格(在无现金行使的情况下除外)的支付,公司应支付给持有人相应的账户清点损害金,而不是罚款,每1000美元的认股权证股票根据普通股交易日加权平均价(VWAP)的基础上,直到该认股权证股票被交付或持有人撤销该行使,每个交易日10美元(到该认股权证股票交付日期后的第五个交易日增至每个交易日20美元)。公司同意保有每当该认股权证仍然有效且可以行使时保留一个参与FASt计划的转让代理。正如本文件所述," DWAC存款 在Standard Settlement Period所指定的日期之前,通过其存放或提取在托管人系统通过转账代理将所购买的认股权证股票传输给持有人(“持有人”)或其指定人的余额账户的账户。公司要么是这个系统的参与者,要么(A)有一个有效的注册声明,允许发行认股权证股票,要么(B)行使现金行使通过这个系统,否则会通过以公司名义在持有人或其指定的注册的证书上实物交付认股权证股票,行使通知中指定的地址)如果公司是该系统的参与者且(A)有生效的注册声明允许注册持有人发行认股权证的股票或通过注册持有人转售权证股票,或(B)认股权证股票符合144条规则的转售标准(假定认股证券是免费行权的),且注册持有人及其券商在此方面合理地向公司和其过户代理商提供一般性代表和文书记录之外的合乎情理的其他文件,则股票将通过物理交割交付一个证书,该证书已注册在该公司股份注册名册上,名称为注册持有人或其受让人,因此行使权证所述权利相应地发行的股票数量应在注册持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期内交付证券交易日的第二个交易日之前,公告日期之后,一(1)个交易日后按照合格结算期的交易日数(3)公司收到行使通知之日后的交易日数,这些股票斥为“权证交付日期”。收到“行使通知”后,注册持有人将被认为已成为有关权证所述权利相应地发行的股票的名义持有人,而与股票交付的日期无关,前提是在前述情况下,除非(在非免费行权的情况下)支付相应的行使价格,否则必须在之早(一)两个交易日和(二)在交付行使价格之后构成合格结算期的交易日数内(除非是标准结算期的交易日数),必须接到注册持有人收到行使通知之后的交易日数,否则公司因任何原因未能将该行使通知所需的认股权证股票交付给注册持有人则在“权证交付日”之后第二个交易日,公司应支付该股票交付的公告日期之日的普通股证券的交易量加权平均价格(基于本条款中公开市场法人股票的VWAP)对于每个$1,000的认股权证股票,每交易日支付$10的违约赔偿金(在权证交付日期后的第五个交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行权。公司同意维持是最佳的快速证券过户系统参与的过户机构,只要此权证仍然是未行使的。在此中,“标准结算期”指公司在其主要股票交易所上所采用的与普通股票有关的结算规定,以股票的交易日数表示,其在转让通知之日有效。指定日期行使日 公司收到行使通知之后的更早日期之一,即(A)早于(i)交易日 2个(2)或(ii)标准结算期所包含的天数之和或(B)在向公司交付总行使价格后的1个(1)交易日内,在此日期之前收到的总行使价格(与无现金行使相反)标准结算期” 表示标准结算周期,指的是在公司主要交易市场上以交易日计算的天数,针对在行权通知交付日生效的普通股。尽管上述,对于任何在初始行权日或之前交付的行权通知(可以在购股协议签署后的任何时间交付),公司同意在初始行权日的纽约时间下午12:00(东部时间)或之前交付对应的认股权证股份,并且初始行权日将作为本协议下的认股权证股份交付日,前提是在该认股权证股份交付日前收到总行权价格的支付(除了无现金行权的情况)。
ii. 行使期权时,发行新的期权 。如果本期权被部分行使,公司应在持有人的请求和本期权证书的交割时,交付给持有人一份新的期权证明持有人购买本期权未购买的股票的权利,该新期权在其他方面与本期权完全相同。如果本权证被部分行使,公司应在持有人的要求下,并在交付权证股份时,交付给持有人一张新的权证,证明持有人购买未购买的权证股份的权利,该新权证在其他方面与本权证完全相同。
3
iii. 撤销 权利如果公司未能要求转让代理人根据Section 2(d)(i)取消 股份交付日期向持有人发送认股权股份,则持有人有权撤销此次行权。 根据Section 2(d)(i) 如果在认股权股份交付日期之前,公司未能要求转让代理人向持有人发送认股权股份,则持有人有权撤销此次行权。
iv. 未按时交付认股权股票造成买入损失的赔偿除了持有人享有的其他权利外,如果公司未能要求过户代理按照上述条款及时向持有人交付认股权普通股(除非是由于持有人向公司提供的信息不正确或不完整导致的),并且在此日期之后,若持有人需要通过其经纪人购买(在公开市场交易或其他方式)或持有人的证券经纪公司以其他方式购买普通股,以满足其预期在此次行权中即将获得普通股的出售要求(称为"买入"),则公司应(A)向持有人支付现金金额,即持有人购买这些普通股的总购买价格(包括经纪佣金,如果有的话)超过以以下两项相乘得到的金额:(1)公司在相关行权中需要向持有人交付的认股权普通股数量乘以(2)导致此购买义务的卖出指令的执行价格,以及(B)根据持有人的选择,可以恢复相应未履行的认股权部分及与之对应的认股权普通股数量(在这种情况下,此行权将被视为撤销),或向持有人交付普通股数量,这些股票是公司如实履行了其行权和交付义务的话将会发行的。例如,如果持有人购买了总购买价格为11,000美元的普通股,以满足对尝试行权的普通股的集体出售价格为10,000美元的买入要求,根据上述前一句子的A款,公司应向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,指示向持有人支付的买入金额,并应在公司的要求下提供有关此类损失金额的证明。这并不限制持有人依据本合同、法律或衡平法可行事实的其他补救措施,包括但不限于要求执行特定履行权决定和/或禁令,要求公司如实履行根据本合同的条款而要求按时交付认股权普通股。 根据Section 2(d)(i) 根据行使期权股份交付日期之前的上述规定,如果超过该日期,操作人员被其经纪人要求购买(在公开市场交易或其他方式下购买)或操作人员的经纪公司以其他方式购买普通股的股票以满足操作人员按照预期行使的行权权证的出售产生的股票(“XXXX”),那么公司应当 (A)向操作人员支付的现金金额,如果有的话,超出了(x)操作人员所购买普通股的总购买价格(包括经纪佣金,如有),该总购买价格超出了(y)将要从(1)公司在有关行使中被要求交付给操作人员的行权权证数量乘以(2)执行该出售义务的卖单限价价格,并且(B)操作人员的选择是要么恢复行权未得到满足的部分行权权证及相应数量的行权权证股票(在这种情况下,该行使应当被视为被撤销),要么交付给操作人员按照公司适时遵守其行使义务和交付义务下应该发行的普通股的数量。例如,如果操作人员购买普通股的总购买价格为11,000美元,以涵盖尝试行使权证并产生这种购买义务的总销售价格为10,000美元,则根据上述上一句子的A条款,公司将被要求向操作人员支付1,000美元。操作人员应向公司提供书面通知,指出应付给操作人员的买入金额,并应按照公司要求提供有关此类损失的证据。本条款不限制操作人员在法律上或在权益方面追求的任何其他可用的救济措施,包括但不限于针对公司按照本条款要求及时交付行使权证的普通股的特定履行令和/或禁令救济。买入公司应当支付给操作人员现金金额,当前操作人员购买的普通股股票的总购买价格(包括经纪佣金)超出当前操作人员按照行权义务的行使产生的卖单所执行的价格乘以操作人员应当交付给公司的行权权证数量。操作人员也可以选择,要么恢复公司未履行行使义务的那部分行权权证及相等数量的行权权证股票(在这种情况下,该行使将被视为被撤销),要么交付该行权下按时履行和交付义务时公司应当发行的普通股的数量。例如,如果操作人员购买普通股股票的总购买价格为11,000美元,以涵盖尝试行使权证的买入行为所产生的总销售价格为10,000美元,则根据前述条款A,公司应当向操作人员支付1,000美元。操作人员应向公司提供书面通知,指出应向操作人员支付的买入金额,并应根据公司的要求提供有关该损失金额的证据。无论本条款如何都不会限制操作人员在根据本条款可以进行的其他可行救济手段方面的权利,包括但不限于根据本条款对公司未能按照本条款要求及时交付行权权证的普通股采取的特定执行和/或禁令救济。
v. 不支持碎股或股息支付不会在行使本权证时发行碎股或代表碎股的脚本。对于持有人在行使权证时本应有权购买的任何一部分股份,公司可以选择支付现金调整,金额等于该部分碎股乘以行使价格,或者将其四舍五入至下一个整股。
vi. 收费、税费和费用发行认股权证股份应免费向持有人发行,不得就发行该认股权证股份而收取任何发行或转让税或其他杂费,所有这些税款和费用应由公司支付,并且应以持有人的姓名或持有人指定的姓名发行该认股权证股份; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。即如果认股权证股份将以非持有人的名义发行,当行权时,应附上附表中的转让表,由持有人和公司共同执行,公司可能要求作为条件支付足够的金额以偿还因此而发生的任何转让税。 附件B 公司应支付所有交易代理费用,用于当天处理任何行权通知所需的费用,以及向托管所需要的所有费用(或由执行类似功能的另一家建立清算机构)以便当天电子交付认股权证股份。
vii. 结账 公司将不会以任何方式关闭股东登记簿或记录,以阻止根据本凭证的条款及时行使权利。
4
e) | 行权权利的限制公司不得行使此权证,并且持有人不得行使本权证的任何部分,根据... 第2节 或其他方式,如在该行使后产生的发行物效力,当给出适用行使通知之后...归因方”)), would beneficially own in excess of the Beneficial Ownership Limitation (as defined below). For purposes of the foregoing sentence, the number of shares of Common Stock beneficially owned by the Holder and its Affiliates and Attribution Parties shall include the number of shares of Common Stock issuable upon exercise of this Warrant with respect to which such determination is being made, but shall exclude the number of shares of Common Stock which would be issuable upon (i) exercise of the remaining, nonexercised portion of this Warrant beneficially owned by the Holder or any of its Affiliates or Attribution Parties and (ii) exercise or conversion of the unexercised or nonconverted portion of any other securities of the Company (including, without limitation, any other Common Stock Equivalents) subject to a limitation on conversion or exercise analogous to the limitation contained herein beneficially owned by the Holder or any of its Affiliates or Attribution Parties. Except as set forth in the preceding sentence, for purposes of this 根据本次修正案的第2(e)节, beneficial ownership shall be calculated in accordance with Section 13(d) of the Exchange Act and the rules and regulations promulgated thereunder, it being acknowledged by the Holder that the Company is not representing to the Holder that such calculation is in compliance with Section 13(d) of the Exchange Act and the Holder is solely responsible for any schedules required to be filed in accordance therewith. To the extent that the limitation contained in this 根据本次修正案的第2(e)节适用的情况下,决定是否行使本认股权证(涉及持有人与任何附属公司和归属方共同拥有的其他证券)以及本认股权证的哪部分可行使应由持有人自行决定,并提交行使通知应视为持有人对本认股权证是否可行使(涉及持有人与任何附属公司和归属方共同拥有的其他证券)以及本认股权证的哪部分可行使的决定,受益所有权限制。公司无须验证或确认此类决定的准确性,并对未符合受益所有权限制的本认股权证行使不承担责任,除非持有人依赖公司提供的普通股的未结算股份数。此外,上述任何集团地位的决定应根据《交易法》第13(d)条及其制定的规则和法规确定,公司无须验证或确认此类决定的准确性,并对未符合受益所有权限制的本认股权证行使不承担责任,除非持有人依赖公司提供的普通股的未结算股份数。为本 根据本次修正案的第2(e)节,在确定普通股的未结算股份数时,持有人可以依赖于(A)公司向证券交易委员会提交的最新周期性或年度报告,或(B)公司的更近期的公告,或(C)公司或过户代理提供的更近期的书面通知中所反映的未结算普通股数。在持有人书面请求下,公司应在两(2)个交易日内口头和书面向持有人确认当时未结算普通股数。在任何情况下,未结算普通股数应在考虑自从报告此类未结算股份数以来,由持有人或其附属公司或归属方转换或行使公司证券,包括本认股权证。本认股权证,之日起算。本有利益拥有限制“shall be 4.99% (or, upon election by a Holder prior to the issuance of any Warrants, 9.99%) of the number of shares of Common Stock outstanding immediately after giving effect to the issuance of shares of Common Stock issuable upon exercise of this Warrant. The Holder, upon written notice to the Company, may increase or decrease the Beneficial Ownership Limitation provisions of this 在任何情况下,普通股发行后的流通股份数量都将在考虑到行使本权证所能发行的公司证券的转换或行使后确定。在持有人行使本认股权所产生的公司证券,包括本认股权,或其关联方或归因方行使本认股权之后的普通股发行后的流通股份数量不得超过百分之九点九九(9.99%)。 根据本次修正案的第2(e)节 本""的规定将继续适用,无论持有人是否通过书面通知增加了或减少了受益所有权限制。 根据本次修正案的第2(e)节 为了更正可能有缺陷或与本意的受益所有权限制不一致的段落(或其中的任何部分),或者进行必要或希望以正确履行该限制的更改或补充。本段所包含的限制应适用于本权证的继任持有人。如果受益所有权限制导致本权证无法行使,则不需要向持有人支付其他补偿。 |
5
第3章。资格.. 某些调整。.
a) 股票 红利和拆分如果公司在本权证有效期内的任何时间内:(i) 发放普通股股息或以其它股票形式分配给普通股或任何其它相等价值的权益证券,此类分配股票以普通股支付(明确排除该公司行使本权证时发放的任何普通股);(ii) 将现有的普通股分割成更多的股份;(iii) 合并(包括以股票分割的方式)现有的普通股为更少的股份;或者(iv) 通过对普通股进行股票再分类发行公司的任何其他股票,则在每种情况下,行权价格将乘以一个分数,分子是此事件发生前普通股(不包括任何自留股)的数量,分母是此事件发生后普通股的数量,并且行权时可发行的股票数量将相应调整,以保持本权证的行权价格总和不变。根据此进行的任何调整都将确定为 第3(a)条款 在确权股东确定股息或分配的记录日之后立即生效,在细分、合并或重新分类的情况下,则在生效日期之后立即生效。
b) 后续的权益发行此外,除了根据上述进行任何调整外,如果在本权证有效期内,公司向所有普通股记录持有人按比例授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产(" 本文中的其他与经销商有关的条款 )时,持有人将有权根据适用于该购买权利的条款获取持股记录数所对应的购买权利总额,即使持有人在记录被采取的日期(用于授予、发行或出售该购买权利的日期)前立即持有本权证可获得的普通股份数(不考虑本权证的任何行使限制,包括但不限于有利拥有权限制)。或者如果不采取这样的记录,则根据用于确定普通股份记录持有人的日期,授予、发行或出售该购买权利的日期购买权)时,持有人将有权根据适用于该购买权利的条款获取持股记录数所对应的购买权利总额,即使持有人在记录被采取的日期(用于授予、发行或出售该购买权利的日期)前立即持有本权证可获得的普通股份数(不考虑本权证的任何行使限制,包括但不限于有利拥有权限制)。或者如果不采取这样的记录,则根据用于确定普通股份记录持有人的日期,授予、发行或出售该购买权利的日期在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。如果持有人的参与任何购买权的权利会导致持有人超过受益所有权限制,则持有人无权参与该程度的购买权(或因该购买权而持有的相应数量的普通股受益所有权限制),该购买权(以该程度)将暂停持有人,直到其对该权利的权利不会导致持有人超过受益所有权限制,(如有)持有人对其购买权的权利得到行使。
c) 按比例分配在本认股权证有效期内,如果公司宣布或分配其资产(或用于获取其资产的权益)给普通股股东,作为资本返还或其他方式(包括但不限于通过股息、股票或其他证券、财产或期权的分配方式,如股份派息、拆股、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易)(“”当期如果在发行本认股权证后的任何时候,公司宣布或支付资本或其他资产给普通股股东,作为资本的归还或其他形式(包括但不限于以股利、红利、现金、股票或其他证券、财产或期权的形式进行分配,例如股息、分拆、分类重新调整、安排计划或其他类似交易),则持有者有权与所持普通股票相比,按同样的比例参与其分配。在此情况下,如果持有者参与此类分配的权益超过有益占有限制,则持有者不得参与此类分配,也不得作为此类分配的有益占有权益(或因此类分配而将其展延为有益占有权益),该类分配的部分权益将为持有者保留,直到其对该等权益的权利不导致其超过有益占有限制为止。在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。如果持有人的参与权利使其超过持有有利所有权限额,则该持有人将无权参与此类分配的相应部分(或由于此类分配而对普通股份的持有利益超出持有权限)该部分分配将暂时搁置,以便为持有人提供利益,直至其享有权利不会导致超出持有有利所有权限的情况下,
6
d) 基础交易. If, at any time while this Warrant is outstanding, (i) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any merger or consolidation of the Company with or into another Person, (ii) the Company (or any Subsidiary), directly or indirectly, effects any sale, lease, license, assignment, transfer, conveyance or other disposition of all or substantially all of the Company’s assets in one or a series of related transactions, (iii) any, direct or indirect, purchase offer, tender offer or exchange offer (whether by the Company or another Person) is completed pursuant to which holders of Common Stock are permitted to sell, tender or exchange their shares for other securities, cash or property and has been accepted by the holders of greater than 50% of the voting power of the outstanding common and preferred stock of the Company, (iv) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any reclassification, reorganization or recapitalization of the Common Stock or any compulsory share exchange pursuant to which the Common Stock is effectively converted into or exchanged for other securities, cash or property (other than a stock split), or (v) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions consummates a stock or share purchase agreement or other business combination (including, without limitation, a reorganization, recapitalization, spin-off, merger or scheme of arrangement (other than a stock split)) with another Person or group of Persons whereby such other Person or group acquires greater than 50% of the voting power of the outstanding common and preferred stock of the Company (each a “基本交易”), then, upon any subsequent exercise of this Warrant, the Holder shall have the right to receive, for each Warrant Share that would have been issuable upon such exercise immediately prior to the occurrence of such Fundamental Transaction, at the option of the Holder (without regard to any limitation in 根据本次修正案的第2(e)节 对于这个认股权证的行使,作为后继或收购公司或者如果是存续公司的话,以及作为这个认股权证在这个基本交易前可以行使的普通股份的持有人,根据任何额外的考虑事项(“)进行的结果备选方案在这样一个重大交易导致的情况下,这个认股权证的行使数量减少了,在发生这个重大交易之前,这个认股权证是不受限制的 根据本次修正案的第2(e)节 on the exercise of this Warrant). For purposes of any such exercise, the determination of the Exercise Price shall be appropriately adjusted to apply to such Alternate Consideration based on the amount of Alternate Consideration issuable in respect of one share of Common Stock in such Fundamental Transaction, and the Company shall apportion the Exercise Price among the Alternate Consideration in a reasonable manner reflecting the relative value of any different components of the Alternate Consideration. If holders of Common Stock are given any choice as to the securities, cash or property to be received in a Fundamental Transaction, then the Holder shall be given the same choice as to the Alternate Consideration it receives upon any exercise of this Warrant following such Fundamental Transaction. The Company shall cause any successor entity in a Fundamental Transaction in which the Company is not the survivor (the “继任实体”) to assume in writing all of the obligations of the Company under this Warrant and the other Transaction Documents in accordance with the provisions of this 第3(d)条款。 根据持有人合理满意的形式和实质上的书面协议(在合理期限内经持有人批准)而根本交易前与持有人订立,持有人可以选择,交付给持有人与本权证对应的后继实体的安防-半导体,该安防-半导体以实质上与本权证类似的书面文件为凭证,其可行使相应数量的后继实体(或其母公司)的普通股(与本权证的可行使公开股票不受限制无关),以相同的行使价格适用于此类股份的股份(但考虑至此根本交易时普通股相对价值和股票的价值以保护此类股票的经济价值之目的),且该书面文件在形式和实质上对持有人而言是合理满意的。发生任何此类根本交易时,将后继实体添加到本权证的 “公司” 一词下(以便从根本交易发生或实施之日起,本权证的规定和其他交易文件中涉及的 “公司” 应称为公司和后继实体的各自和共同的),后继实体或后继实体与公司共同并且共同行使公司在此之前的每一个权利和权力,后继实体或后继实体应承担与公司在根本交易之前根本权证和其他交易文件的所有义务一样的效力,效力如同公司和这样的后继实体或后继实体,各自和共同地,在这里被命名为公司。
e) 计算所有计算都应四舍五入到最近的分钱或最近的1/100股,具体情况而定。 第3章。资格. 对于本计算而言,计算结果应四舍五入到最近的分钱或最近的1/100股。 第3章。资格.在特定日期,被视为已发行和流通的普通股数量应为普通股股份数量(不包括库存股,如果有的话)的总和。
7
f) 注意 持有人.
i. | 行权价格调整每当行使价格根据本协议的任何规定进行调整时,公司应立即通过传真或电子邮件向持有人发出通知,说明调整后的行使价格以及由此调整导致的认股权证股数的调整,并简要陈述需要进行此调整的事实;但公司可以通过根据《8-k表格》、《10-Q季度报告》或《10-k年度报告》向证券交易委员会提交此通知以满足通知要求。 第3章。资格.公司应立即通过传真或电子邮件向持有人发出通知,说明调整后的行使价格以及由此调整导致的认股权证股数的调整,并简要陈述需要进行此调整的事实;但公司可以通过根据《8-k表格》、《10-Q季度报告》或《10-k年度报告》向证券交易委员会提交此通知以满足通知要求。 本文第3条(a) 公司可以通过根据《8-k表格》、《10-Q季度报告》或《10-k年度报告》向证券交易委员会提交此通知以满足通知要求。 |
ii. | 允许持有人进行行权的通知如果(A)公司宣布派息(或任何形式的分配,除股票分拆外),(B)公司宣布特别非经常性现金股息或赎回普通股,(C)公司授权向所有普通股股东发放认购或购买任何一类股票或权益的权利(不包括根据股东权益计划向所有公司股东发放或发行权益), (D)公司在普通股重新分类、任何包括公司作为一方的合并或合并之前,将公司的全部或实质性的资产出售或转让,或将普通股勉强转换为其他证券、现金或财产,或(E)公司授权主动或被动解散、清算或停业,那么,在每种情况下,公司应在适用的记录或生效日之前的四个(4)个日历日内,通过传真或电子邮件向持有人交付至公司的劵登记册上出现的最后传真号码或电子邮件地址,发送通知,其中说明(x)记录日期将用于此派息、分配、赎回、权利或认股权,或者如果不需要记录日期,则以确定有资格获得此派息、分配、赎回、权利或认股权的普通股记录日期或(y)重新分类、合并、销售、转让或股份交换预计将生效或结束的日期;以及预计以此重新归类、合并、销售、转让或股份交换为基础,普通股股东有权交换其普通股为在重新分类、合并、销售、转让或股份交换后交付的证券、现金或其他财产的日期;但发送此类通知的失败或其中的任何瑕疵或发送该通知的不正规均不影响在该通知中规定的公司动作的有效性。在本普通股认股权证中提供的任何通知在法律上构成或包含公司或公司任何子公司的重要非公开信息的范围内,公司应将该通知同步提交给美国证券交易委员会,按照步骤8-k的一个当前报告。除非此处另有明确规定, 在此通知日到触发该通知的事项生效日之间, 持有人仍有权行使本普通股认购权证。 |
iii. | 公司自愿调整根据交易市场的规定,公司可以在本权证有效期内的任何时候,在董事会事先书面同意的情况下,将当前的行权价格降低到任何金额,并适当延长时限。 |
8
(a)委员会负责管理本《2023年计划》,并可以将其职责和权力全部或部分委托给任何子委员会。 委员会可以制定本《2023年计划》的规则和条例。 委员会应按其所确定的时间和地点召开会议。 委员会成员中的多数人构成法定人数。. 转让 权证.
a) 可转让性根据适用的证券法规定,转让权证及其全部权利(包括但不限于任何注册权利)可以全部或部分转让。转让时,持有人或其代理人或律师必须在公司的主要办事处或指定代理人处交还此转让权证,并提交一份格式符合要求的书面转让申明,同时支付足够的转让税用于此次转让。在交还转让权证并支付要求的费用后,公司将在转让人指定的受让人或多名受让人的名义上执行和交付新的权证,提供指定的面额,并向转让人发行一张不包括转让部分权证的新权证,同时注销原权证。除非持有人已全部转让此权证, 否则持有人无需将此权证实际交还给公司。如果持有人已全部转让此权证,则持有人必须在将全部转让申请表提交给公司的日期之后的三个(3)个交易日内将此权证交还给公司。如果按照要求正确转让,新的持有人可以行使此权证以购买权证股份,而无需发行新的权证。
b) 新的认股证 本权证可在公司办公室出示本权证时与其他权证分割或合并,附有书面通知,指定要发行新权证的名称和面额,由持有人或其代理人或律师签署。公司应根据该通知,在遵守相关规定的前提下,对将被分割或合并的权证执行和交付一个新权证或多个新权证。所有通过转让或交换发行的权证的日期应为本权证的初始行使日期,并且除了可根据该权证发行一定数量的权证股份外,其他内容与本权证完全相同。 根据第4(a)条款,在进行分割或组合时,涉及的任何转让,公司应根据该通知执行并交付新的权证或权证,以交换相应的被分割或组合的权证或权证。所有在转让或交换中发行的权证应在初始行使日期进行,并且除了可根据其发行的权证股票数量而发行的部分,与本权证完全相同。在进行这种分割或合并时,须遵守其他转让所涉及的规定和公司的规定,公司应对将被分割或合并的权证执行和交付一个或多个新权证,以换取将被分割或合并的权证,所有通过转让或交换发行的权证的日期应为本权证的初始行使日期,并且除了将根据权证可发行的权证股份数量不同以外,其他方面与本权证完全相同。
c) 认购证 注册。公司应在记录此认购证之专用账户(下称“认购证 注册”)上登记本认购证持有人的姓名。公司可视本认购证的 注册持有人为本认购证的绝对所有人,以便行使本认购证或向 持有人分配好处,以及进行其他任何相关事宜,如未实际通 知相反。认购证 注册公司可以视为并对待本认股权证的注册持有人为其所有人,为行使本认股权证或将任何分配物给持有人的目的,以及其他所有目的,除非另有实际通知为止。
第5节. 其他.
a) 在行使权利前,不享有股东权利;不以现金结算。本认股权证在行使之前不赋予持有人任何表决权、分红派息或其他股东权利,如下所示 第2(d)(i)节中,除非显式规定 第3章。资格.在不限制持有人按照的规定“无现金行权”获得认购权证股份的权利的前提下 本协议中的条款和目的,用于购买额外的公司股票。,并根据计划获得现金支付 第2条(d)(i)款20,200,0002(d)(iv)在任何情况下,公司都不会被要求以净现金结算行使本权证。
b) 损失、盗窃、毁坏或毁损认股权证书 公司约定,一旦公司收到本认股权证书或任何与认股权证书有关的股票证明的遗失、盗窃、销毁或毁损的合理证据,并在遗失、盗窃或销毁的情况下有合理的赔偿或安全措施(不包括认股权证书的任何债券型),并在提交和注销此类认股权证书或股票证明,如果被毁损,公司将制作并交付一份新的认股权证书或股票证明,与此前注销的证书相同,并标注相同的日期,以取代此类认股权证书或股票证明。
c) 星期六,星期日,假日等如果在完成任何行动或在此处规定的任何权利到期的最后一天或指定的日期不是交易日,则可以在下一个交易日进行该行动或行使该权利。
9
d) 已授权股份公司承诺,在权证有效期内的任何时间,公司将从其已授权的未发行普通股中,保留足够数量的股份,以确保在行使本权证下任何购买权时发行权证股。 公司进一步承诺,公司发行本权证将构成对负责发行行使本权证下必要权证股的公司官员的充分授权。 公司将采取一切必要的合理行动,以确保可以根据此处提供的方式发行该等权证股,而不违反任何适用法律或法规,或普通股可能被列入的交易市场的任何要求。 公司承诺,可能根据本权证行使的所有权证股,将在行使本权证下购买权并根据此处支付该等权证股的情况下,被充分授权、有效发行、全额支付并且不可评估,并且不受公司因发行该等权证股而产生的任何税收、留置权益和费用的约束(除了在与该等发行同时发生的任何转让的税收)。
除非持有人同意或放弃,公司不得通过任何行动(包括但不限于修改公司章程或进行任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或其他自愿行动)来规避或试图规避遵守或履行本认股权证的任何条款,而应始终诚实地协助履行所有此类条款,并采取一切必要或适当的行动保护持有人在本认股权证中规定的权利,以免受损害(应理解,本认股权证不得在任何情况下阻止公司进行此类修改、重组、转让、合并、解散、发行或出售)。不限制前述内容的一般性,公司将(i)不得将任何认股权证股票的帐面(面值)价值提高至超过在此类帐面价值提高前立刻行使时应支付的金额,(ii)采取一切必要或适当的行动,以便公司可以有效并合法地在行使本认股权证时发行已全面支付且免予追索的认股权证股票,以及(iii)采取商业上合理努力,从任何有管辖权的公共监管机构处获得一切必要的授权、豁免或同意,使公司能够履行本认股权证项下的义务。
在采取任何行动之前,可能会导致此权证可行使的交易权益数目或行权价格的调整,公司应从具有相关管辖权的任何公共监管机构或机构处获得所有必要的授权或豁免,或获得同意。
e) 司法管辖区。 所有关于此认股权的施工、有效性、执行和解释的问题应根据购买协议的规定确定。
f) (c)与需要解决的受限普通股奖励相关的问题,管理员可以授予或限制参与人获得宣布的适用于未解除限制的奖励所涉及的普通股的股息权益。 任何股息权的条款应按照适用于奖励协议规定的方式进行制定,包括付款的时间和形式以及这些股息是否应计利息,或视为更多受限普通股的再投资。如果管理员授予参与人获得对未解除的限制普通股奖励宣布的股息权,则此类股息应受到同样的业绩条件和/或服务条件的限制。持有人已经知晓,在行使此认股证所得到的认股权股份,如果没有进行注册,且持有人不使用无现金行使方式,将受到州和联邦证券法规所实施的再销售限制。
g) 非弃权和费用任何行事方式或延迟或未行使任何权利,均不会被持有人视为放弃该权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或救济,尽管行使此认股权的权利将于终止日期终止。除非本认股权的任何其他规定有所限制,如果公司故意和有知识地未遵守本认股权的任何规定,导致持有人遭受任何重大损害,公司应向持有人支付足以支付任何费用和支出(包括但不限于合理的律师费,包括上诉程序的律师费)的金额,用于收取根据本规定应付的任何款项或以其他方式执行其在此规定下的任何权利、权力或救济。
h) 通知任何通知、要求或其他文件,公司向持有人交付的,应按照购买协议的通知规定交付。
i) 如果任何一方在履行其义务时受到法律或任何无法控制的情况的阻碍或延迟,我们和存管都不承担责任。我们和存管的义务将限于诚实守信地履行我们和它们之下的义务。我们和存管将不会为任何存储凭证或优先股诉讼进行起诉或辩护,除非提供了令人满意的保障。我们和存管可以依靠律师或会计师提供的书面建议、由提交优先股、存储凭证或其他人提供的信息以及被认为能够提供这些信息的人提供的文件和公文。在没有持有人采取任何肯定的行动行使本认购权购买认购股份的情况下,本约定的任何规定以及未对持有人的权益或特权进行枚举,均不会导致持有人承担任何普通股的购买价格的责任,也不会导致持有人作为公司的股东承担公司负债者提出的任何责任。
10
j) 救济措施除了享有法律赋予的所有权利(包括损害赔偿),持有人还有权要求本权证书项下权利的具体履行。公司同意,金钱赔偿将无法充分补偿因其违反本权证书条款而遭受的任何损失,并特此同意放弃并不主张将军工股作为具体履行的诉讼中,认为法律补救是足够的。
k) 继承人和受让人根据适用的证券法,本权证及其所证明的权利和义务应归属并对公司的继承人和允许转让人以及持有人的继承人和允许转让人产生约束力。本权证的条款旨在使得本权证的任何持有人(该权证的任何持有人)受益,并可由权证或权证股份的持有人执行。
l) 修改本授权证书可在公司和持有人书面同意下进行修改或修正,或者免除其条款。
m) 可分割性在可能的范围内,本认股权证的每一条款应按照适用法律的规定解释,以保持其有效性和合法性。但是,如果本认股权证的任何条款被适用法律禁止或无效,该条款在禁止或无效的范围内将无效,但不影响其他条款的有效性,或本认股权证的其他条款。
n) 标题本权证中使用的标题仅为方便参考,并不被视为本权证的一部分。
********************
(签名页面后)
11
作为证明,公司已要求其授权人在上述首次指定的日期签署本认股证。
TENON MEDICAL, INC. | |||
通过: | |||
姓名:Luisa Ingargiola | Steven m. Foster | ||
标题: | 首席执行官和总裁。 |
[预付款普通股购买凭证签署页,储蓄证券。
医疗木栓,INC.
附件A
行使通知书。
致: | 天然医疗有限公司。 |
(1)本人特此选择根据所附认股权的条款购买________认股权股份的公司,并提供完整的行使价格支付,以及所有适用的过户税,如果有的话。
以美国合法货币支付;或
☐以美国合法货币支付;或
☐如果允许的话,按照第2(c)款中所规定的公式,取消所需数量的认股权股份,以便按照第2(c)款中所规定的无现金行权程序行使认股权,购买最大数量的认股权股份。
(3)请将上述认股权股票发行给签名人或以下规定的其他人名:
_______________________________
认股股份数将提供以下DWAC帐户号码:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
[持有人签名]
投资实体授权签名人签名:: _________________________________
授权签署人职称:__________________________________________________
日期:________________________________________________________________________
展览B
转让表格
(要转让前述认股权证,请填写并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买股份。)
根据相应的收益,特此转让上述认股权及其所有权益给
姓名: | |||
(请打印) | |||
地址: | |||
(请打印) | |||
电话号码: | |||
电子邮件地址: | |||
日期:____________________年____月____日 | |||
持有人签名: | |||
持有人地址: |