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美国

证券交易委员会

华盛顿,特区。20549

 

表格8-K

 

当前报告

根据《证券法》第13条或第15(d)条的规定

1934年证券交易法

 

报告日期(最早事件的日期):2024年9月 10日

 

SHINECO, INC。

(公司章程中指定的准确公司名称)

 

特拉华州   001-37776   52-2175898

(州或其他司法管辖区

成立地

 

(委员会

文件编号

 

(国税局雇主)

(主要 执行人员之地址)

 

T1,南塔, 嘉兆业 广场, 朝阳区,

北京,中华人民共和国 中国 100022

(总部地址)

 

发行人的电话号码,包括区号:(+86) 10-87227366

 

如果8-K表格的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务,请选中适当的下面复选框:

 

根据《证券法》第425条规定的书面通信(17 CFR 230.425)
   
根据《交易所法》第14a-12条规定的招股材料(17 CFR 240.14a-12)
   
交易所法规14d-2(b)条款(17 CFR 240.14d-2(b))项下的发起前通讯
   
交易所法规13e-4(c)条款(17 CFR 240.13e-4(c))项下的发起前通讯

 

根据法案第12(b)节注册的证券:

 

每类股票的名称   交易符号   在每个交易所注册的名称
普通股   SISI   纳斯达克资本市场纳斯达克资本市场 股票市场有限责任公司

 

请在方框内打✓,以告知注册人是否符合《1933年证券法》第405条规定所定义的新兴成长型公司或《1934年证券交易法》第12亿2条规定所定义的新兴发展公司。

 

新兴成长型企业

 

如果是新兴成长型企业,请打勾,以表明注册人已选择不使用遵守《证券交易法》第13(a)条所规定的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期。 ☐

 

 

 

 

 

 

项目 1.01 关于达成重大实质性协议

 

于2024年8月22日,Shineco公司(以下简称“公司”)与22位购买方(以下简称“购买方”),每位购买方均为公司的非关联第三方,签订了一份证券购买协议(以下简称“SPA”)。根据SPA,购买方同意购买该公司14,985,000股普通股(每股面值$0.001),购买价格为每股$0.55,总购买价格为$8,241,750(以下简称“本次发行”)。这些股票是根据公司在2021年11月19日向美国证券交易委员会(SEC)初次递交的S-3表格注册声明(文件编号333-261229),并于2022年5月11日和2022年6月3日进行修改,并于2022年6月10日获得生效(以下简称“注册声明”)时发行的。与本次发行相应的注册声明的招股说明书附表于2024年9月10日前后向美国证券交易委员会递交。该SPA、该交易所涉及的交易以及股票的发行已经公司董事会批准。

 

公司从股票发行和销售中获得总收益为$8,241,750,扣除公司应支付的发行费用。根据1934年修订版证券交易所法规15c6-1,交易所指引下,交易预期在2024年9月10日闭市。

 

关于SPA的前述描述在其全部范围内都需要参照作为本8-k形式的附件10.1提交的证券购买协议的完整文字,并且通过参照在此处纳入。

 

项目9.01 此外事件和陈述。

 

(d) 附件

 

展示文物编号。   描述
1.1   公司和购买方之间的证券购买协议形式(参照我们于2024年8月28日提交给证券交易委员会的第8-K表格中的附件10.1)
5.1   亨特陶布曼费舍尔和李律师事务所的意见
23.1   猎人Taubman Fisher和Li LLC的同意书(包括展品5.1)。
104   内嵌于行内XBRL文档内的交互式数据文件条款表格(作为“陈列品101”)

 

2

 

 

签名

 

根据《证券交易法》的要求,该登记人已授权其代表签署此报告。

 

  信则光学有限公司
     
日期: 9月17日, 2024 通过: /s/ Jennifer Zhan
    首席执行官Jennifer Zhan

 

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