附件4.4

 

 

ascendis pharma a/s

 

 

信托契约

20__年 _______日签署

 

 

[______________]

受托人

 

 

目录

页面

 

第一条定义和以提及方式纳入							1
		第 1.1 节		定义			1
		第 1.2 节。		其他定义			4
		第 1.3 节。		以提及方式纳入《信托契约法》			4
		第 1.4 节。		施工规则			5
第二条。证券							5
		第 2.1 节。		可在系列中发行			5
		第 2.2 节		系列证券条款的制定			6
		第 2.3 节		执行和身份验证			8
		第 2.4 节		注册商、付款代理人和通知代理人			9
		第 2.5 节		付款代理人以信托形式持有资金			10
		第 2.6 节		持有者名单			10
		第 2.7 节。		转账和交换			10
		第 2.8 节。		被毁坏、损坏、丢失和被盗的证券			11
		第 2.9 节。		未偿证券			11
		第 2.10 节		国库证券			12
		第 2.11 节。		临时证券			12
		第 2.12 节。		取消			12
		第 2.13 节。		违约利息			13
		第 2.14 节。		环球证券			13
		第 2.15 节。		CUSIP 号码			15
第三条。赎回							15
		第 3.1 节		致受托人的通知			15
		第 3.2 节		选择要赎回的证券			16
		第 3.3 节		赎回通知			16
		第 3.4 节。		赎回通知的效力			17
		第 3.5 节。		存入赎回价格			17
		第 3.6 节。		部分赎回的证券			17
第四条。契约							17
		第 4.1 节		支付本金和利息			17
		第 4.2 节。		美国证券交易委员会报告			18
		第 4.3 节		合规证书			18
		第 4.4 节。		居留、延期和高利贷法			18
第五条继任者							19
		第 5.1 节。		公司何时可能合并等			19
		第 5.2 节。		替换了继任公司			19

 

i

第六条。违约和补救措施							19
		第 6.1 节。		违约事件			19
		第 6.2 节。		加速成熟；撤销和废除			21
		第 6.3 节。		受托人追讨欠款及要求强制执行的诉讼			21
		第 6.4 节。		受托人可以提交索赔证明			22
		第 6.5 节。		受托人可以在不持有证券的情况下强制索赔			23
		第 6.6 节。		所收款项的用途			23
		第 6.7 节。		对诉讼的限制			23
		第 6.8 节。		持有人无条件收取本金和利息的权利			24
		第 6.9 节。		恢复权利和补救措施			24
		第 6.10 节。		权利和补救措施累积			24
		第 6.11 节。		延迟或遗漏不是弃权			25
		第 6.12 节。		持有人控制			25
		第 6.13 节。		豁免过去的违约			25
		第 6.14 节。		成本承诺			26
第七条。受托人							26
		第 7.1 节。		受托人的职责			26
		第 7.2 节。		受托人的权利			27
		第 7.3 节。		受托人的个人权利			28
		第 7.4 节		受托人免责声明			29
		第 7.5 节。		违约通知			29
		第 7.6 节。		受托人向持有人提交的报告			29
		第 7.7 节。		补偿和赔偿			29
		第 7.8 节。		更换受托人			30
		第 7.9 节。		合并后的继任受托人等			31
		第 7.10 节。		资格；取消资格			31
		第 7.11 节。		优先收取针对公司的索赔			31
第八条满足和解雇；失败							32
		第 8.1 节。		契约的履行和解除			32
		第 8.2 节。		信托基金的申请；赔偿			33
		第 8.3 节。		任何系列证券的法律抗辩权			33
		第 8.4 节。		抵御盟约			35
		第 8.5 节。		向公司还款			36
		第 8.6 节。		复职			36
第九条。修正和豁免							36
		第 9.1 节		未经持有人同意			36
		第 9.2 节。		经持有人同意			37
		第 9.3 节。		局限性			38
		第 9.4 节。		遵守《信托契约法》			38
		第 9.5 节。		同意的撤销和效力			38
		第 9.6 节。		证券交易的注释或交换			39
		第 9.7 节。		受托人受保护			39

 

ii

第十条其他							39
		第 10.1 节。		《信托契约法》控制			39
		第 10.2 节。		通告			40
		第 10.3 节。		持有人与其他持有人之间的沟通			41
		第 10.4 节。		关于先决条件的证书和意见			41
		第 10.5 节。		证书或意见中要求的陈述			41
		第 10.6 节。		受托人和代理人的规则			42
		第 10.7 节。		法定假期			42
		第 10.8 节。		对他人无追索权			42
		第 10.9 节。		对应方			42
		第 10.10 节。		适用法律；放弃陪审团审判；同意管辖权			43
		第 10.11 节。		不对其他协议作出不利解释			43
		第 10.12 节。		继任者			43
		第 10.13 节。		可分割性			43
		第 10.14 节。		目录、标题等			43
		第 10.15 节。		外币证券			44
		第 10.16 节。		判决货币			44
		第 10.17 节。		不可抗力			45
		第 10.18 节。		美国爱国者法案			45
第十一条。下沉资金							45
		第 11.1 节		条款的适用性			45
		第 11.2 节。		偿债基金支付对证券的满意度			45
		第 11.3 节。		为偿债基金赎回证券			46

 

iii

AS C E N D I S PHARMA A / S

1939年信托契约法与契约调和与关联

契约，日期为 ____________，20__

 

§ 310(a)(1)				7.10
(a)(2)				7.10
(a)(3)				不适用
(a)(4)
(a)(5)				7.10
(b)				7.10
§ 311(a)				7.11
(b)				7.11
(c)
§ 312(a)				2.6
(b)				10.3
(c)				10.3
§ 313(a)				7.6
(b)(1)				7.6
(b)(2)				7.6
(c)(1)				7.6
(d)				7.6
§ 314(a)				4.2, 10.5
(b)
(c)(1)				10.4
(c)(2)				10.4
(c)(3)
(d)
(e)				10.5
(f)
§ 315(a)				7.1
(b)				7.5
(c)				7.1
(d)				7.1
(e)				6.14
§ 316(a)				2.10
(a)(1)(A)				6.12
(a)(1)(B)				6.13
(b)				6.8
§ 317(a)(1)				6.3
(a)(2)				6.4
(b)				2.5
§ 318(a)				10.1

 

注意：此协调及核对表格不得视为《债券契约》的成员。

 

 

iv

20__年__月__日，由丹麦公司Ascendis Pharma A/S依法成立的公司（以下简称“公司”）以及托管人[____________]（以下简称“受托人”).

各方同意如下，以使各方和根据本契约发行的证券持有人平等、合理地获益。

第二章 代理人 第2.1节 代理人 代理人是指注册代理、付款代理或通知代理。

第三章 董事会、不可撤销委托和官方通知 第3.1节 董事会 “董事会”是指公司的董事会或其授权的任何委员会。

第1.1章节。 定义.

“附属公司对于任何指定人，“控制”是指任何其他直接或间接控制、被控制或与该指定人具有共同控制的人。对于此定义而言，“控制”（包括相应的含义，“被控制”和“与之共同控制”），在涉及任何人时，意味着直接或间接地具有直接或间接地具有或通过协议或其他方式具有直接或间接地具有指导或导致指定人管理或政策的权力，不论是通过持有表决权的证券的所有权还是通过协议或其他方式。

“第五章 定义和引用 第5.1节 定义 第1.1节中所指的术语包括其单数形式以及复数形式，其相对应的意思当然依然是如此。第六章 定义和引用 第6.1节 定义 第1.1节中所使用的术语包括其单数和复数形式。 第6.2节 计算期 “计算期”是指自上一付息日（无论是根据原计划的还是根据债券条款提前）到当期应付现金的例行利息和应付本金截止日为止的日数。

“董事会第七章 偿付的价值 第7.1节 补足支付 为了对持有人的利益，公司同意提前支付债券和其他应付款项的利息和本金，而不管执行时期和它是否计划支付。必要时，新的数量会使已支付到手的款项与款项的储存保持在相等的水平上。

“第八章 默认、代表和特权 第8.1节 默认 如果公司未在有关保证金期限内付款或违反与任何债券相关的其他任何条款，在持有人组成表决权后代理人有权行使讨薪的任何权利。第九章 时间 第9.1节 工作日 “工作日”是指在纽约市，除星期六、星期日或法定假日以外的任何一日（或涉及支付的地点）其规定银行依法、法规或行政命令关闭时的日期。

“第十章 转让证券 第10.1节 交易 如果发行受托人证明，债券持有人可以交换并迅速交付发行受托人这样的证明，无论是有欠款未偿还，还是实质性周转的时候，都可以在世界范围范围内经由源和债券市场交易。"日"指纽约市纽约州或丹麦国（或与任何支付相关的支付地点）的周六、周日或法定节假日以外的任何一天，当时法律、法规或行政命令要求银行机构关闭。

“第十二章 定义和交换 第12.1节 证券 “证券”是指本协议除头寸、参与比例、权利或其他等效项之外的任何和所有公司股票的份额、利益、参与和权利。第十三章 定义和交换 第13.1节 周期 一年的“周期”是指从某一付息日为起点的一年的时间。

“公司第十四章 代理人质权 第14.1节（空白）

“公司订单“企业订单”指以官员名义签署的书面订单，并提交给受托人。

“公司托管办公室是指在该托管证券相关的企业信托业务由此规定在任何时间核心管理的受托人的办事处。”表示受托人的办公室，在任何特定时间，其与本契约相关的公司信托业务将主要进行管理。

“违约”表示任何事件，在通知、时间的流逝或者两者结合后都会成为违约事件。

““托管人”是指对于任何系列证券发行的全部或部分采用一种或多种全局证券的证券，由公司指定为该系列的托管人的人，该托管人应为登记于交易所法案下的清算机构；如在任何时候有不止一个这样的人，“托管人”用于该系列证券则应指该系列证券的托管人。”表示就任何以全球证券的一部分或全部发行的任何系列证券而言，由公司指定为该系列的存托人的人员，该存托人应为根据《交易所法》注册的交收机构；如果存在多个存托人，则“存托人”在任何系列证券方面的使用应指的是相应系列证券的存托人。

“贴现债券指任何安全券，根据第6.2节宣布加速偿付到期所需的超过规定本金金额的数额。

“美元和$是指美利坚合众国的货币。

“使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5（包括修正版及有关联合递交协议）,符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求；“证券交易法”是指1934年颁布的法律，随后进行了修改。

“外币“其他货币”是指由美国政府以外的政府发行的任何货币或货币单位。

“外国政府债权“外国政府债项”是指任何以外国货币计价的证券，该外国货币是由发行或导致发行这种货币支付全额信用担保的政府所发行的，对于这些证券的支付义务，这种政府承诺全额信用担保，这些证券不能由发行人自行赎回。

““全球证券”是指任何证券发行的全部或部分采用一种或多种全局证券的证券。“”或“”全球证券“”表示安防-半导体或证券，根据第2.2节建立的形式，证明一系列证券的全部或部分，发给该系列证券的存管人或其委托人，并以该存管人或委托人的名义注册。

“持有人“”表示在注册机构名册上登记有证券的人。

“国际财务报告准则“”表示国际财务报告准则，由国际会计准则委员会颁发并被欧洲联盟采纳。

“契约“此协议”指根据此前所述的成立的特定系列证券的形式和条款，并经不时修订或补充的委托书。

“利息对于任何根据其条款只在到期后支付利息的贴现证券，“此后”表示到期后应支付的利息。

“到期日对于任何证券，“此日”表示该证券的本金根据其规定在所述日期到期支付，无论是在约定到期日还是在加速宣布、回售要求或其他情况下。

 

2

“高管“首席执行官（Chief Executive Officer）、总裁、首席财务官（Chief Financial Officer）、财务主管或者助理财务主管、秘书或者助理秘书以及公司副总裁。”

“董事会证书“依据本契约要求，由任何高级职员签署的证书。”

“律师意见“根据受托人接受的可接受的法律顾问的书面意见。法律顾问可以是公司的员工或公司的法律顾问。此意见可能包含惯常的限制、条件和例外。”

“人员。“任何人”指任何个人、公司、合伙企业、联合或协会、有限责任公司、股份公司、信托、非公司组织或政府机构或任何政府机构或行政区划机构。

“本金安防-半导体的”指安全的本金加上，必要时，安全的溢价。

“负责人”指受托人企业受托办公室内负责管理本《契约》的任何官员，还表示，关于特定企业信托事项，任何他们因熟悉特定主题而被转介处理任何企业信托事项的其他官员。

“SEC”指证券交易委员会。

“证券 “”或“”证券“”表示根据本债券契约鉴证和交付的公司的任何系列债券、票据或其他债务工具。

“系列“或“证券系列“”表示根据本条款2.1和2.2创建的公司债券、票据或其他债务工具的每个系列。

“到期日“在任何安全证券方面使用时，表示安全证券中指定的日期，即应付本金或利息的固定日期。

““财政部条例”是指根据《税收法典》颁布的所有拟议、临时和最终条例，这些条例可能会不时修订（包括后续条例的相应规定）。“对于任何指定个人来说，表示任何法人、协会或其他业务实体，其所拥有或控制的股份总投票权超过50%（不考虑任何偶然事件的发生），可以在董事、经理或受托人选举中投票。

“信托工业法(TIA)“表示1939年的信托契约法案（15U.S. Code §§ 77aaa-77bbbb）在本契约生效日适用的法案。 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。在1939年信托契约法修订之后，如有必要，"TIA"表示修订后的信托契约法。

 

3

“受托人在本契约第一段中，“Trustee”指的是在适用规定下按照本契约成为继任受托人的人，此后，“Trustee”将指代或包括此时在此下作为受托人的每个人，如果在任何时候有不止一个这样的人，“Trustee”在与任何系列的证券相关时，则表示与该系列证券相关的受托人。

“美国政府债务“‘美国政府债务’”指直接由美利坚合众国(美国)担保的债券，该国对其中的支付作出完全信誉承诺，并且不能由发行人自主赎回，也应包括由银行或信托公司作为托管人发行的存托凭证，以及针对任何由这样的托管人持有的美国政府债务或任何该类债务的特定利息或本金的存托收据。在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；托管人并非根据法律规定有权从托管人收到的任何金额中对存托凭证持有人应收的金额进行扣除。

第1.2章节。 其他定义.

 

任期		在第X节中定义
“代理会员”		2.14.6
“破产法”		6.1
“监管人”		6.1
“违约事件”		6.1
“判决货币”		10.16
“强制沉淀基金付款”		11.1
“纽约银行日”		10.16
“通知代理”		2.4
“可选沉没基金付款”		11.1
“支付代理人”		2.4
“登记代理人”		2.4
“所需货币”		10.16
“指定法院”		10.10
“继任人”		5.1

第1.3章节。 信托契约法可引用附录.

每当本契约涉及信托契约法律文件的规定时，该规定均会被引用并成为本契约的一部分。本契约中使用的以下信托契约法律文件术语具有以下含义：

“委员会:” 表示美国证券交易委员会。

“契约证券” 表示证券。

“契约证券持有人” 表示持有人。

“符合资格的契约” 指本契约。

 

4

“契约受托人“”或“”机构受托人”代表受托人。

“债务人” 指公司和任何作为证券的继任债务人。

本契约中使用的所有其他术语均由信托契约法律文件定义，由信托契约法律文件参照其他法规定义或在信托契约法律文件下由SEC规则定义，在本契约中，如有不定义其他规定，则具有所定义的含义。

第1.4章节。 建造规则.

除非上下文另有要求：

（a）一个术语具有分配的含义;

(b) 会计术语在其他情况下未定义，根据IFRS指定的含义解释。

(c) “或者THE SECURITIES

（d）单数词包括复数，复数词包括单数;

Issuable in Series

根据本信托书，可认证并交付的证券的总本金金额不受限制。证券可以分为一个或多个系列发行。每个系列的所有证券应当相同，除非根据董事会决议、补充契约或主管证书所规定或决定。对于定期发行的系列证券，董事会决议、主管证书

（g）此处所述的“以书面形式”应视为包括PDF文件、电子邮件等电子传输方式，除非另有说明。 电子邮件 以及其他电子传输方式，除非另有说明。

第二条。

证券

第2.1节可分别发行.

本契约下可鉴定和交付的证券的总本金金额是无限的。证券可以以一个或多个系列发布。每个系列的证券应当除非根据董事会决议、补充契约或官方证明书详细说明采纳条款的方式规定或确定外，完全相同。对于将根据逐渐发行的形式发行的系列证券，董事会决议、官方证明书或补充契约详细说明根据董事会决议授予权限采纳条款的方法，可以规定特定条款（如利率、到期日、登记日或利息计算起始日）的确定方式。证券在某些事项上可以在系列之间有所不同，但所有系列证券均享有本契约提供的权益的平等和按比例的权利。

 

5

第2.3节。 建立证券系列条款.

在发行任何一系列证券之前，应根据董事会决议或根据董事会决议的规定，并在此处详细说明或确定在本补充证书或官方证书中提供的方式中，建立（就一般情况下的系列而言）以下内容（在第2.2.1款的情况下就一般情况下的系列，或在第2.2.2至2.2.23款的情况下就该系列或一般情况下的证券而言）：

2.2.1. 标题（应区分该系列证券与任何其他系列证券）和该系列的等级（包括任何次级债务条款的条款）。

2.2.2. 该系列证券的发行价格或价格（以其本金金额的百分比表示）；

2.2.3. 本信托契约下可以认证和交付的该系列证券的总本金金额的任何限制（除了在第2.7、2.8、2.11、3.6或9.6条根据转让登记或登记，或交换，或代替其他系列证券而认证和交付的证券）；

2.2.4. 该系列证券本金的付款日期或付款日期。

2.2.5.每年商品利率或利率(可以是固定的或者是可变的)，如果适用的话，使用何种方法来判断或确定利率(包括但不限于任何商品、商品指数、股票交易所指数或金融指数)，该系列证券所应支付利息的利率和日期，以及该利息开始和付款的日期和利息支付日期的常规记录日期；

2.2.6.该系列债券的本金和利息(如果适用)应支付的地点或地点，在这些地点，该系列债券可以用于登记过户或交换，以及可以将有关该系列债券和本协议的通知和要求交付给公司的方法，以及如果通过电汇、邮寄或其他方式支付的方法；

2.2.7.如果适用，该系列债券可能在何种期限内、何种价格以及何种条款和条件下被全额或部分赎回，该系列债券的公司选择权；

2.2.8.公司是否有义务根据任何沉淀基金或类似条款赎回或购买该系列债券，债券及时期，赎回或购买该系列债券的年份，部分根据该义务赎回或购买该系列债券的价格和条款和条件；

 

6

2.2.9. 公司按照持有人的选择，回购该系列证券的日期（如果有的话），回购价格以及其他相关详细条款和规定；

2.2.10. 除了以$1,000及其整数倍为面额外，该系列证券可以发行的面额；

2.2.11. 该系列证券的形式以及该证券是否可作为全球证券发行；

2.2.12. 除了面值外，在根据第6.2条加速偿还该系列证券到期金额时，应支付的本金金额；

2.2.13. 该系列证券的面额货币，可以是美元或任何外币，如果该面额货币是复合货币，则负责监督该复合货币的机构或组织（如果有）；

2.2.14. 该系列证券的本金和利息（如果有）支付将以哪种货币、货币或货币单位来进行支付；

2.2.15. 如果该系列证券的本金或利息支付不是以其面额货币支付，而是以一种或多种其他货币或货币单位进行支付，确定此类支付的汇率的方式；

2.2.16. 如果该系列证券的本金或利息支付金额可以参考基于货币或多种货币的指数、商品、商品指数、股票交易所指数或金融指数确定，则确定该系列证券的本金或利息支付金额的方式。

2.2.17. 与该系列证券相关的任何安全性规定（如有）;

2.2.18. 对系列证券适用的违约事件的新增、删除或变更以及根据第6.2节，受托人或相关持有人宣布其应付款项的本金到期的任何变更;

2.2.19. 适用于该系列证券的契约的新增、删除或变更;

2.2.20. 对于该系列的证券，任何存管机构、利率计算代理、汇率计算代理或其他代理，如果不是在此任命的代理；

 

7

2.2.21.与该系列证券转换或交换相关的规定（如有），包括若适用，转换或交换价格，转换或交换期限，转换或交换是否强制执行的规定，是否由持有人或公司选择转换或交换的规定，导致转换价格或交换价格调整的事件的规定，并影响转换或交换的规定，如果这些证券系列被赎回的话；

2.2.22. 系列的其他条款（如适用），包括可能根据适用法律法规要求或与该系列证券营销相关的任何条款，以及可能对本信托文件的任何条款进行补充、修改或删除，只要适用于该系列证券；

2.2.23. 公司的任何直接或间接子公司是否担保该系列证券以及担保的次序条款（如有）；

所有同一系列的证券不必同时发行，可以根据信托文件的条款随时发行，前提是根据董事会决议、本补充信托或上述官员证明书的规定。

第2.4节。 执行和认证.

一个官员可以通过手动、传真或者电子签名为公司签署证券。

如果在证券上签名的官员已经不再担任该职务，则证券仍然有效。

安防证券经受受托人或认证代理人的手工签名认证之前不得生效。签名将是该债券在本契约下被认证的确凿证据。

受托人应随时，不时地根据董事会决议书、附加契约或官员证书的规定的本金额，根据公司订单认证原始发行的证券。每个证券应标注其认证日期。

任何系列证券在任何时候的总本金金额不得超过根据第2.2节交付的董事会决议书、附加契约或官员证书中规定的该系列的最高本金金额限制，但应符合第2.8节的规定。

在发行任何系列的证券之前，受托人应已收到并（根据第7.2节）可完全依赖于：（a）董事会决议、补充协议或本协议的官方证明文件，用以确定该系列证券或该系列证券中的证券的形式和条款，（b）符合第10.4和第10.5节的官方证明文件，和（c）符合第10.4和第10.5节的法律意见书。

 

8

受托人有权拒绝验证和交付任何该系列的证券：(a) 如果受托人在法律顾问的建议下确定此类行动可能不合法；或者 (b) 如果受托人在善意下确定此类行动可能使其个人承担责任。

受托人可以指定一个对公司可接受的鉴证代理来鉴证证券。只要受托人可以这样做，鉴证代理就可以鉴证证券。本协议中提到的受托人鉴证也包括鉴证代理的鉴证。鉴证代理与代理人一样，有权与公司或其关联公司进行交易。

第2.4节。 注册机构，付款代理和通知代理.

对于每个系列的证券，公司应根据第2.2节指定的地点或地点，在一个或多个办公室或机构设立一个可出示或交付该系列证券以获取偿付款项的地方（“支付代理人”），在该处可以交出该系列证券以进行转让或交换登记（“注册代理人公司应要求每个支付代理（托管行除外）书面同意该支付代理将受托人或任何证券系列持有人的所有为支付该等证券系列本金或利息而持有的钱款，保持信任，并书面通知受托人公司未能偿还任何此类款项的不履行义务。在此类违约仍在继续期间，受托人可以要求支付代理向其支付其持有的全部款项。公司可以随时要求支付代理向受托人支付其持有的全部款项。支付代理（非公司或其子公司）支付给受托人后，对该款项不再承担任何责任。如果公司或其子公司担任支付代理，它应将其作为支付代理持有的所有款项分开托管并保持为受任何系列证券持有人的利益。如果公司发生破产，重组或类似程序，则受托人将担任证券的支付代理。为了避免疑虑，支付代理和受托人应在确认收到足以进行相关付款的资金之前，对款项或支付（包括向持有人支付）不承担责任。代理持有的任何款项均无需分开托管，除非法律规定。通知代理人注册处应就每一系列债券及其转让和兑换保持一份登记册。公司将及时书面通知受托人关于每个注册处、付款代理人或通知代理人的名称和地址，并通知任何名称或地址的更改情况。如果公司在任何时候未能维护任何所需的注册处、付款代理人或通知代理人，或未能向受托人提供其名称和地址，这些赠送、放弃、通知和要求可能在受托人的公司托管办事处进行，公司特此任命受托人为其代理人，接受所有此类赠送、放弃、通知和要求； 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。任何将受托人任命为通知代理都将排除受托人或其任何办事处作为代理人，接受公司的法律文书送达。

公司还可以不时指定一个或多个 共同注册商， 额外付款代理或额外通知代理，公司可能不时撤销这些指定； 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。，但任何此类指定或撤销均不得以任何方式免除公司根据第2.2节对任何系列证券的规定在每个指定地点维持注册处、付款代理和通知代理的义务。公司将及时向受托人书面通知任何这类指定或撤销，以及任何共同注册商、额外付款代理或额外通知代理名称或地址变更。术语“ 共同注册商， 额外付款代理或额外通知代理。注册代理人“”包括任何 合同注册代理; 术语“支付代理人第2.7节。转让和交换。通知代理人”包括任何其他通知代理。公司或其关联公司可能担任注册代理或支付代理。

公司特此任命受托人为每个系列的初始注册人、付款代理和通知代理，除非在该系列证券首次发行之前另行任命其他注册人、付款代理或通知代理。本契约下每个代理的权利、权力、责任、义务和行为是单独的而非共同的，代理只有履行本契约明确规定的职责，并无任何默示职责。

 

9

第2.5节。 付款代理持有资金信托.

公司应要求除受托人外的每个付款代理以书面形式同意为证券任何系列的持有人或受托人保管所有由付款代理持有的用于支付该系列证券本金或利息的款项，并在公司未进行任何此类支付时以书面形式通知受托人存在的任何违约行为。在此类违约持续期间，受托人可以要求付款代理将其持有的所有款项支付给受托人。公司随时可以要求付款代理将其持有的所有款项支付给受托人。支付给受托人后，付款代理（如非公司或公司的子公司）对该款项不再负有任何责任。如果公司或公司的子公司担任付款代理，应将其作为付款代理持有的资金分离并保管在专门的受证券任何系列持有人的信托基金中。就公司而言，在任何破产、重组或类似程序中，受托人将作为有关证券的付款代理。为避免疑问，付款代理和受托人应免受因收到足以进行相关付款的款项而对付款或支付（包括对持有人的支付）没有责任的责任。代理人持有的款项除法律要求外无需分隔。

第2.6节。 持有人名单.

如果托管人作为注册人，则托管人应尽可能保持当前状态，以确保其拥有的最新名单中包含每个证券系列的持有人的姓名和地址，并且还应遵守TIA § 312 (a)的规定。如果托管人不是注册人，公司应在每个计息日前至少提供给托管人十天，并在托管人书面要求时以托管人合理要求的形式和日期提供每个证券系列持有人的姓名和地址列表。

通过收到和持有证券，每个持有人同意与公司和托管人达成协议，根据TIA§312的规定，无论信息的来源如何，无论公司或托管人或者任何一方的代理人披露持有人的姓名和地址的事宜，公司或托管人都不会因此承担任何责任，并且根据TIA§312(b)的请求，因邮寄任何材料而导致托管人承担任何责任。

第2.7节。 转让和交换.

当一个系列的证券被呈交给注册处或 共同注册代理人 并附有要求 注册转让或者将其换取同一系列等额本金证券的申请时，如果符合此类交易的要求，注册处将注册转让或进行交换。为了允许转让和交换的登记，受托人将在注册处的请求下对证券进行认证。任何转让或交换的登记不得收取任何服务费（除非另有明文规定），但公司可以要求支付一笔足以支付与此相关的任何过户税或类似政府收费的款项（但不包括根据第2.11、3.6或 9.6款进行的交换涉及的任何过户税或类似政府收费）。

 

10

对于选择赎回的证券，自发送赎回通知之前的15个工作日开始至发送通知当天的营业结束，公司和登记机构不需要发行、登记转让或兑换该系列证券；对于作为整体或部分赎回的任何该系列被选择、被呼叫或正在被呼叫赎回的证券的转让或兑换，在记载日期和支付日期之间，公司和登记机构也不需要登记转让或兑换该系列证券。

第2.8节。 残缺不全、毁损、丢失和被盗证券.

如果任何残缺不全的证券被交还给受托人，公司应签发新的与该系列证券相同、相同票面金额和相同编号的证券，并由受托人认证并交付。

如果交付给公司和受托人（i）满足他们的满意程度证明有关证券的破坏、丢失或盗窃，以及（ii）它们各自所要求的担保保证或担保债券，以使其自身及任何代理商免受损失，那么，在没有向公司或受托人发出该证券已被善意购买者获取的通知的情况下，公司应签发新的与该系列证券相同、相同票面金额和相同编号的证券，并在收到公司订单后，受托人应认证并提供交付，以代替任何被破坏、丢失或盗窃的证券。

如果任何该等残缺、破坏、丢失或盗窃的证券已到期或即将到期，公司可以自行决定支付该证券，而不是发行新证券。

在根据本条款发行新证券时，公司可以要求支付足够的金额以支付可能征收的任何税款或其他政府费用，以及与此相关的任何其他费用（包括受托人的费用和费用）。

根据本节规定发行的代替任何毁坏、丢失或被盗证券的每一笔新证券都构成公司的一个原始额外合同义务，无论该毁坏、丢失或被盗证券是否在任何时候都能够被任何人强制执行，并且享有与本契约下的所有其他该系列证券平等、成比例的全部权益。

本节的规定是排他性的，并且将阻止(在法律允许的范围内)有关替换或支付残缺、毁坏、丢失或被盗证券的其他权利和补救措施。

第2.9节。 优秀证券.

任何时间内未偿还的证券都是受托人认证的证券，除非已被受托人注销、交付给受托人进行注销、根据本条款受托人所采取的对全球证券利息减少以及本节所述的未偿还证券。

 

11

如果安防-半导体根据2.8条款被替换，直到受托人收到经其认可的证明文件，证明替换的安防-半导体由善意购买人持有，该安防-半导体即不再继续存在。

如果支付代理（非公司、公司子公司或公司关联企业）在某系列证券的到期日持有足够支付该日期支付的证券所需款项，则该系列证券从该日期起不再继续存在，利息也不再累积。

公司可以通过公开市场购买、协商交易或其他方式购买或以其他方式收购这些证券。只要公司或公司关联企业持有证券（但参见下文第2.10条款），该证券将不会不再继续存在。

在确定达到所需未偿还证券的本金金额的持有人是否提供了任何请求、需求、授权、指示、通知、同意或豁免时，在此类情况下，折价证券的本金金额应视为有效的本金金额，该有效本金金额将在根据第6.2节宣布加速到期之日应付之前确定。

第2.10节。 国债 证券.

在确定某一系列证券的持有人是否同意任何请求、要求、授权、指示、通知、同意或放弃时，公司或公司关联企业所持有的该系列证券将被忽略，但仅用于确定受托人是否有权依赖任何该等请求、要求、授权、指示、通知、同意或放弃，仅在受托人的负责人知悉该系列证券由公司或任何公司关联企业持有的情况下，该系列证券将被忽略。

第2.11节。 暂时证券.

在确定有典型债券可交付前，公司可以准备临时债券，受托人应根据公司订单对其进行认证。 临时债券应基本上符合典型债券的形式，但可能具有公司认为适用于临时债券的差异。 公司应尽快准备好并在接到公司订单后受托人将会为同一系列和到期日的典型债券提供认证，以换取临时债券。 在如此交换之前，临时债券在本契约下享有与典型债券相同的权利。

第2.12节。 取消.

公司随时可以向受托人交付证券以作销毁。登记机构和付款代理人应将转让、交换或付款而向他们交付的证券转交给受托人。受托人应撤销所有被转让、交换、付款、替换或作废的证券，并销毁这些被撤销的证券（根据《交易所法案》和受托人的记录保留要求），并在公司书面请求下向公司出具一份销毁证明。公司不得发行新证券以替换已支付或交付给受托人作废的证券。

 

12

第2.13节。 拖欠利息.

如果公司在某一系列安防的利息支付上违约，将支付违约的利息以及在法律允许的范围内的违约利息，并支付给该系列持有人。公司将确定记录日期和付款日期。在特殊记录日期前至少十天，公司将向受托人和该系列的每个持有人发送通知，其中注明特殊记录日期、付款日期和应支付的利息金额。公司可通过任何其他合法方式支付违约利息。

第2.14条 全球货币证券.

2.14.1. 债券条款董事会决议、本补充证券或者官方证书应明确某一系列安防是否全部或部分以一个或多个全球货币形式发行，以及此全球货币或证券的托管机构。

2.14.2. 转让和交换尽管注意债券契约第2.7节及其中所载的其他规定，任何全球安防应按照债券契约第2.7节的规定进行交换，只能转换为以除该安防的存管机构或其提名人以外的持有人的名义注册的证券，但前提是：(i)如果存管机构通知公司不愿或无法继续担任该全球安防的存管机构，或者该存管机构在任何时候不再是根据交易法注册的清算机构，而公司在该事件发生后90天内未能指定一家作为根据交易法注册的清算机构的继任存管机构，或者(ii)公司向受托人交付出具注册证明书的员工证明，说明该全球安防应进行该交换。按照前一句话规定可进行交换的任何全球安防将按照存管机构以书面指示的名义进行注册，其总面值等于该全球安防的本金面值，其票面年限和条款相同。

除非本第2.14.2节另有规定，全球安防一次只能整体转让给该全球安防的存管机构的提名人，由该存管机构的提名人转让给该存管机构或其他该存管机构的提名人，或者由该存管机构或任何该提名人转让给继任存管机构或该继任存管机构的提名人。

 

13

信托人或任何代理人都没有义务或责任监视、判断或查询在此协议或适用法律下对任何安防的任何利益的转让所施加的任何限制的合规性，包括在任何全球安防中的托管参与者、成员或受益所有人之间的转让，除非根据本协议明确要求交付此类证书和文档或证据，并且根据本协议明确要求，对其进行形式上的实质性合规性检查。

信托人或任何代理人对任何全球安防的受益所有人、托管参与者、成员或其他人关于托管的记录或其提名人或任何托管参与者或成员所关于任何安防的所有权利、或向任何托管参与者、成员、受益所有人或其他人（除了托管人）提供任何通知（包括任何自主赎回的通知）或支付任何金额没有责任或义务。

2.14.3. 法律声明根据本协议发行的任何全球安防都应带有以下类似形式的注记:

“本安防是根据下文所述的协议的全球安防，并由托管人或托管人的提名人登记。仅在协议规定的有限情况下，本安防可与托管人以外的人登记的安防交换，并且只能作为整体进行转让，由托管人转交给托管人的提名人，由托管人提名人转交给托管人或另一提名人，或由托管人或此类提名人转交给继任托管人或此类继任托管人的提名人。”

此外，只要托管机构(DTC)为托管人，每个以DTC或其提名人为名的全球证券上都应贴上一个类似以下形式的说明：

“除非这张全球证券由存管机构——纽约公司（“DTC”）的授权代表出示给公司或其代理人进行转让、交换或付款登记，并且任何发行的全球证券都以CEDE & CO.或由DTC的授权代表要求的其他名称注册（任何付款都应支付给CEDE & CO.或DTC的授权代表要求的其他实体），否则，任何以有价值或其他方式将其转让、质押或其他使用的行为均为非法，因为该持有人，即CEDE & CO.，在此拥有权益。”

2.14.4. 持有人行为作为持有人，托管人可以委任代理人并授权参与人进行任何持有人有权根据合同提供或采取的请求、要求、授权、指示、通知、同意、放弃或其他行动。

 

14

2.14.5. 付款不考虑本合同的其他条款，除非根据2.2节的规定指定，否则应向其持有人支付全球安防的本金和利息（如有）。

2.14.6. 代理参与人。持有人登记的安防持有人将被视为此类安防的所有者，对所有目的仅注册持有人才有本合同和安全的权利。存托证人的成员或参与者（“代理参与人”）以及通过代理成员持有全球安防的有益利益的人在本合同下对所存托证人代表他们持有的任何全球安防没有权利。公司、受托人、支付代理、登记机构及前述任何代理均可将存托证人视为全权拥有全球安防，用于任何目的。尽管前述，本处规定不应阻止公司、受托人、支付代理、登记机构或前述任何代理执行存托证人提供的任何书面认证、代理或其他授权，也不得损害存托证人与其代理成员之间关于行使对任何全球安防的持有人权利的惯常做法的运行。

第2.15节。 CUSIP编号.

发行证券的公司可以使用“CUSIP”编号（如果当时普遍使用），如果是这样，受托人将在赎回通知中使用“CUSIP”编号，以方便持有人； 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时； 任何此类通知均可声明不对证券上所印的这些编号或包含在任何赎回通知中的这些编号的正确性作出保证，并且只能依赖于印刷在证券上的其他识别元素，并且任何这种赎回均不会受到这些编号的缺陷或遗漏的影响。

第三条。

赎回

第3.1节。 通知受托人.

公司可以就任何一系列证券保留赎回并支付该系列证券的权利，或者可以约定在规定的证券中预期某个时间以及按照规定的条款提前赎回并支付该系列证券或其中的任何部分。如果某一系列证券可以赎回，且公司希望或有责任根据这些证券的条款提前赎回该系列证券的全部或一部分，公司应书面通知受托人赎回日期和将要赎回的系列证券的本金金额。公司应至少在赎回日期前15天（或受托人可接受的较短期限）发出通知。

 

15

第3.2节。 选择要赎回的证券.

除非《董事会决议书》，本附属契约或官员证书另有指示，否则若要赎回一系列证券的不是全部证券，则将选择要赎回的一系列证券的方式如下：（a）若证券以全球证券形式存在，则按照托管方的程序进行，（b）若证券在任何全国性证券交易所上市，则根据所在主要全国性证券交易所的要求进行，若有的话，或者（c）若未在条款（a）或条款（b）中另有规定，则根据受托人认为公平合理的方式选择，包括抽签或其他方法，除非法律或适用的证券交易所要求另行规定，对于全球证券，适用托管方的适用规则和程序。将选择要赎回的证券是从尚未提前赎回的一系列证券中选择的。大于1,000美元的一系列证券的本金部分可能被选择赎回。被选择赎回的一系列证券和其中的部分应为1,000美元或1,000美元的整数倍，或根据第2.2.10节发行的一系列证券的情况，为每个一系列证券的最低本金面额及其授权的整数倍。本契约适用于已被要求赎回的一系列证券的规定，也适用于已被要求赎回的一系列证券的部分。无论受托人还是支付代理在根据本段落进行选择时，（包括托管方的程序）均不承担任何责任。

第3.3节。 赎回通知书.

除非《董事会决议书》，本附属契约或官员证书另有指示，不得早于最近一个赎回日期前15天或晚于60天，公司应当以普通邮件或电子邮件的方式，按照托管方的程序发送或要求发送赎回通知给每个将要赎回其证券的持有人。

通知应明确指明要赎回的系列证券，并说明：

（a）赎回日期；

（b）赎回价格；

（c）付款代理的名称和地址；

（d）如果某些证券部分赎回，则该等证券的本金部分将于赎回日期后，向持有人注销原证券并发行新证券，新证券的本金金额等于原证券未赎回部分的金额。

(e) 要求赎回的证券必须交给付款代理处以收取赎回价格；

 

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(f)除非公司存入资金违约，否则所对应的安防-半导体的利息将在赎回日期之后不再计入。

(g)CUSIP编号，如果有的话；

(h)还被赎回的具体系列或发行的证券条款所需的其他信息。

根据公司的要求，受托人将以公司的名义且由公司承担费用来进行赎回通知，然而，公司在通知日期前至少10天（除非受托人接受更短的时间）向受托人交付一个官员证明书，要求受托人发出此类通知并说明通知中应说明的信息和通知的形式。

第3.4节。 赎回通知的影响.

一旦根据第3.3节发出赎回通知，要求赎回的系列证券将于赎回日期到期并支付赎回价格。除非在补充契约、董事会决议或系列的官方证书中另有规定，否则赎回通知不得有条件。将这样的证券交还给支付代理后，这类证券将以赎回价格加上截至赎回日的应计利息支付。

第3.5节。 存入赎回价格.

在赎回日纽约市时间上午11点之前，公司应与支付代理人存入足够资金以支付在该日赎回的所有证券的赎回价格和应计利息（如果有）。

第3.6节。 部分赎回证券.

当持有人部分赎回的证券被退回时，受托人应为持有人出具一张新的同一系列和同一到期日的证券，其本金金额等于退回证券的未赎回部分。

第四条。

契约

第4.1节。偿还本金和利息.

公司保证并同意为每个证券系列的持有人的利益，在此信托契约和该证券条款的规定下，按照规定及时支付该系列证券的本金和利息（如有）。在适用的支付日期之前纽约时间上午11:00前，公司应向付款代理存入足够的资金以支付该系列证券的本金和利息（如有），并按照此信托契约和该证券的条款进行支付。

 

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第4.3节。董事会可以任命一个或多个副总裁，他们将拥有董事会分配的任何权力和职责，并在总裁缺席时履行总裁的职责，包括在主席和总裁均缺席时主持董事会的任何会议。 SEC报告.

在某个系列的证券存在的范围内，公司应在其向美国证券交易委员会（SEC）提供副本的15天内交付给受托人年度报告的副本以及根据Exchange Act第13或15(d)条所要求向SEC报告的信息、文件和其他报告（或上述任何部分的副本，SEC可能要求的规章制度）。公司还应遵守TIA § 314(a)的其他规定。通过EDGAR系统向SEC提交的报告、信息和文件将被视为在本第4.2节的目的下，在通过EDGAR进行此类提交的时间作为交付给受托人的时间。

根据本第4.2节向受托人交付的报告、信息和文件仅供参考，受托人对上述文件的收悉不构成任何有关其中所包含信息或可由其中信息确定的建设性或实际通知，包括公司在此项债券中的任何条款下的遵守情况（受托人仅有权完全依赖于官方证书）。在本第4.2节中提到的所有公司通过美国证券交易委员会的EDGAR系统提供给SEC的报告、信息或文件将被视为已向受托人交付，并在通过EDGAR系统（或任何后继系统）提交此类报告、信息或文件的时间同时传递给持有人。

第4.3节。 合规证明书.

在某个系列的证券存在的范围内，公司应在每个财年结束后的120天内向受托人提交官方证书，其中包含一位签署人监督下对公司及其子公司在前一财年的活动进行审查，以确定公司是否按照本债券履行其义务，并进一步声明，签署该证书的官员最好的知识就公司是否遵守本债券中包含的每一项承诺并且没有违反履行或遵守本协议的任何条款、规定和条件的逾期（或者，如果发生了违约事件或违约事件，则描述签署人可能知道的所有此类违约事件或违约事件）。

第4.4节。 居留、延期和 高利贷法律.

公司承诺（在法律允许的范围内）永远不会坚持、辩称或以 任何方式要求或获得本契约或证券履行受到影响的居留、延期或高利贷法律的任何利益或优势；并且公司（在法律允许的范围内）特此明确放弃任何此类法律的利益或优势，并承诺不会通过诉诸任何此类法律来阻碍、延迟或妨碍受托人行使本契约赋予的任何权力，而是会容许并允许行使每项权力，就好像从未制定过这样的法律。

 

18

第五条。

继任者。

第5.1节。 公司何时可以合并等.

公司不得与任何人合并、收购、转让或出租其全部或实质性财产和资产；继任人，除非：

（a）公司是存续实体，或者继任人（若非公司）是根据美国国内法域或丹麦法律组建和合法存在的公司、合作伙伴、信托或其他实体，并在补充契约中明确承担公司对证券和本契约的义务；

(b) 在交易生效之后，任何违约或违约事件都不应发生且保持不中断。

公司应在拟议交易完成前，向托管人提交一份官方证明书，证明拟议交易和任何补充契约符合本契约，并附有法律顾问的意见。

尽管如上所述，公司的任何子公司可以与公司合并，与公司合并或将其财产的全部或部分转让给公司。但与此相关的不需要提供一份官方证明书或法律顾问的意见。

第5.2节。 替换后继的公司.

根据第5.1节的规定，在任何合并或合并、出售、租赁、转让或其他处置公司的全部或实质性资产之时，所进行的合并或转让的继任公司应继承并替代、并可行使本契约项下的公司的一切权利和权力，具有与上述继任人作为本公司的效力一样的效果。 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。在出售、转让或其他处置（租赁除外）的情况下，前任公司将被免除根据本契约和证券的所有义务和契约。

第六章。

默认和补救措施

第6.1节。 不履行责任的事件.

“违约事件在本协议中，与任何一个系列的安防有关的任何事件，除非在设立理事会决议、补充契约或官方证明中规定该系列将不享受到该违约事件的惩罚：

（a）当任何一期安防的利息支付到期后，默认支付任何一期安防的利息，并持续默认了30天（除非在纽约时间上午11:00之前，公司将全部支付金额存入受托人或支付代理商名下）。^th

 

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(b)在该系列任何证券的到期时未支付本金;

(c)未能履行或违反本信托契约中公司的任何契约或保证（除本信托契约中包括的专为该系列以外证券持有人利益的契约或保证外）；该违约持续未被纠正且未获得逾期60天通知的公司以及获得该系列未偿还证券本金金额的至少25%证券持有人已以挂号信或认证邮件发送给公司或由受托人发送给公司和受托人的书面通知指明此类违约或违约，并要求其纠正并声明此通知在此视为“违约通知”；

(d) 公司根据任何破产法案或在其内具有法律意义:

(i) 发起自愿清算程序，

(ii) 同意判决其为被动清算程序的命令，

(iii) 同意指定破产受托人来负责其全部或几乎全部财产，

(iv) 全面让与其全部资产给其债权人代为受益，或

(v) 一般无法偿还其债务到期；

(e) 任何破产法下的合适的法院做出以下任何命令或裁决：

(i) 为对公司进行非自愿破产的救济，

(ii) 任命公司的保管人或全部或几乎全部财产的保管人，或

(iii) 命令清算公司，

并且该命令或裁决在60天内保持未停止和生效。

(f)在董事会决议、此补充证券构成或官方证书中规定的该系列证券的其他违约事件，根据Section 2.2.18进行。

 

20

术语“given”破产法“法规”指丹麦与债务人支付债务、债务人超负债或无资产以偿还债务、债务人相关的暂停清偿期、破产、不偿付能力、破产清算、接管、清算、重新组织或债务减免有关的相关法律。诸如“保管人“破产法官” 指破产法律下的任何接收者、受托人、受让人、清算人或类似的官员。

公司将在发现任何违约或违约事件发生后30天内向受托人提供书面通知，该通知将合理详细地描述该违约或违约事件的状态以及公司正在采取或拟采取的措施。

第6.2节。 加速到期；撤销和废止.

如果任何系列的证券发生且持续发生违约事件（不包括第6.1(d)或(e)节所提及的违约事件），那么在每一种情况下，托管人或该系列尚未偿还的证券金额不低于总金额的25％的持有人可以宣布该系列的所有证券的本金金额（如果该系列的某些证券为贴现证券，则为该类证券的条款中规定的本金金额的一部分）及其逾期和未偿还的利息（如果有的话）立即到期应付，通过书面通知公司（如果由持有人给出，则还通知托管人），并且在此类宣布之后，上述本金金额（或指定金额）及逾期未偿还的利息（如果有的话）将立即到期应付。如果发生了第6.1(d)或(e)节中指定的违约事件，则所有未偿还证券的本金金额（或指定金额）及逾期未偿还的利息（如果有的话）将立即到期应付，无需托管人或任何持有人的宣布或其他行为。 自动完成 在宣布加速支付关于任何系列的声明发出后，且在托管人根据本条规定在此后获得支付该笔款项的判决或裁定之前，该系列的尚未偿还的证券金额超过总金额的一半的持有人可以通过书面通知公司和托管人，撤销和取消该宣布和其所引发的结果，如果该系列的所有违约事件，除了本宣布所导致的本金和利息（如果有）到期的情况下已经得到解决或根据第6.13节进行了豁免。

在作出与任何系列相关的加速支付声明之后，在托管人根据本条所提供的方式获得支付到期的金额的判决或裁定之前，投资者可以通过书面通知公司和托管人，撤回和撤销该声明及其后果，但与该系列证券有关的所有违约事件（仅限于因此类加速支付声明而导致的本金和利息的到期），必须按照第6.13节中的规定得到纠正或放弃。非付款 没有此类撤销将影响任何随后的违约事件或损害因此产生的任何权利。

在托管人根据本条规定在此后获得支付该笔款项的判决或裁定之前，该系列的尚未偿还的证券金额超过总金额的一半的持有人可以通过书面通知公司和托管人，撤销和取消该宣布和其所引发的结果，如果该系列的所有违约事件，除了因此类加速支付声明而导致的本金和利息的到期情况已经得到解决或根据第6.13节进行了豁免。

第 6.3 节。 收回欠款和由受托人提起的强制执行诉讼.

公司承诺：

（a）如果在任何债券的利息到期支付日当日未能按时支付利息，并且此违约持续30天以上，

（b）如果在债券的到期日未能支付本金，

 

21

（c）默认存入任何沉没基金支付，如果有的话，按照安全-半导体的条款规定, 一旦到期，公司将根据信托受托人的要求，为此类证券持有人的利益支付全额应付的本金和利息，并在法律上可以强制执行支付利息的范围内，按照该证券规定的利率支付逾期本金和逾期利息，并另外支付足以支付收款的成本和费用的一定金额，包括信托受托人、其代理人和律师的补偿、合理费用、支出和预付款。

然后， 如果公司未能在信托受托人要求的当即支付这些金额，则信托受托人可以以自己的名义并作为明示信托的受托人，提起司法诉讼以收取所欠款项，可以将此类诉讼推动至判决或终审裁定，并可以根据法律规定的方式从公司或任何其他对此类证券负有债务的人的财产中收取判决或认定应支付的款项，不论其所在地在何处。

如果公司未能在信托受托人要求的当即支付这些金额，则信托受托人可以以自己的名义并作为明示信托的受托人，提起司法诉讼以收取所欠款项，可以将此类诉讼推动至判决或终审裁定，并可以根据法律规定的方式从公司或任何其他对此类证券负有债务的人的财产中收取判决或认定应支付的款项，不论其所在地在何处。

如果发生与任何系列证券相关的违约事件，并且该违约事件持续存在，受托人可以自由决定在遵守本条例第七条的前提下，通过适当的司法程序来保护和执行其自身权利以及该系列证券持有人的权利，不论是为了强制执行本信托契约中的任何契约或协议，还是为了辅助行使本处所授予的任何权力，或者是为了执行任何其他适当的救济。

第6.4节。 受托人可以提交索赔证明.

如果公司或其他债务人的证券或财产或其债权人的情况，处于任何接受接管、无力偿还、清算、破产、重组、安排、调整、组合或 其他司法程序的情况下，受托人（不论证券的本金是否因此时已到期和应付如上所述，或通过宣告或其他方式进行，以及不论受托人是否已经要求公司支付过期本金或利息）将有权和权力通过干预 上述程序或其他方式，

(a) 提起并证明关于证券未支付的全部本金和利息金额的索赔，并提出其他必要或建议的文件或文件，以便在该司法程序中批准受托人的申请（包括受托人、其代理人和律师报酬、合理费用、支出和垫付的任何索赔）和持有人的权益。

(b) 收取和 收取任何应支付或应交付的资金或其他财产，并分配相同的

任何托管人、接管人、受让人、受托人、清算人、扣押人或其他类似官员在此授权支付给受让人的信托受益人，以及在信托受益人同意直接支付给受让人时，支付给受让人经受托人、其代理人和律师的补偿、合理费用、支出和垫付以及根据第7.7节应支付给受托人的其他任何款项。

 

22

任何此处所含内容均不得被视为授权受托人授权或同意或接受或代表任何持有人采纳影响证券或该持有人权利的任何重整、安排、调整或组合计划，也不得授权受托人在任何此类诉讼中代表任何持有人投票。

第6.5节。 受托人可以在不持有证券的情况下执行债权.

受托人不需要持有任何债券或在任何与此有关的程序中出示债券即可行使和执行本契约或债券项下的所有诉讼及索赔权利，并且受托人发起的此类程序将以其身为明示信托受托人的名义进行，并且任何判决的赔偿金，在支付给垫付款、合理费用、支出和垫付款项的报酬后，将按照持有相应债券的持有人的比例受益。

第6.6节。 所收到的资金的用途.

受托人根据本条所收集的任何款项或财产应按照由受托人确定的日期顺序分配，在根据本金或利息支付其中一部分时，需出示债券并在上面记录支付情况，如果完全支付则需将债券交出。

首先，向受托人支付根据第7.7节所欠的所有金额；

其次，按照应当支付的对应证券的本金和利息的金额，在没有任何偏爱或优先权的情况下，按比例支付已收集的该款项，

第三，支付给公司。

第 6.7 节。 诉讼的限制.

任何一系列证券的持有人，在没有写明通知信的情况下，无权针对本协议发起任何诉讼（不论是司法还是其他方式），或寻求接收人或受托人的任何其他救济措施，除非

（a）该持有人事先向受托人书面通知该系列证券持续的违约事件；

 

23

(b) 该系列的未偿付债券的本金金额不少于25%的持有人已书面请求受托人以其自身的名义根据本次受托合同采取起诉措施处理此类违约事件；

(c) 该持有人或这些持有人已向受托人提供对受托人满意的赔偿或担保以应对可能由于遵循此类请求而产生的费用、开支和负债；

(d) 自受到此类通知、请求和赔偿担保的60天之后，受托人未能采取任何此类诉讼程序；并且

(e) 在此期间未向受托人给予与此类书面请求不一致的指示； 60天。 该系列未偿付债券的本金金额中的大多数持有人在此期间未向受托人给出任何与此类书面请求相矛盾的指示；

且理解、意图并明确约定每一债券持有人与其他所有债券持有人和受托人，任何一个或多个此类持有人不得因本契约的任何规定以任何方式影响、扰乱或损害其他此类持有人的权利，也不得通过利用本契约的任何规定来获得或谋求优先权或优先偏爱，或依据本契约主张任何权利，仅可按照本合同所规定的方式以及适用系列的所有此类债券持有人的平等和按比例的利益。

在接受时间之前，本公司董事会的薪酬委员会将采取一切必要措施，按照《证券交易法》第14d-10(d)(2)条及其说明的规定，批准本财年1月1日至接受时间后已经执行但尚未获得批准的所有薪酬措施，作为雇佣薪酬、离职或其他员工福利安排。本协议中“Compensation Action”指：（a）向任何现任或前任董事或高管提供任何薪酬或福利的增加或获得任何离职或终止薪酬或福利的权利；（b）公司与任何现任或前任董事或高管签订任何雇佣、咨询、保障、终止、控制变化或离职协议，或任何这类协议的批准、修订或修改；或（c）批准、修改或采纳任何公司计划。 持有人有权无条件获得本金和利息.

尽管本债券中的其他条款，任何安防-半导体的持有人应有绝对和无条件的权利，包括在安防-半导体到期日收取本金和利息（如有），并在安防-半导体到期日（或者赎回日，如果是赎回的情况）提起诉讼以强制执行支付，若未经持有人同意则不得损害此等权利。

第6.9节。恢复权利和救济.

如果受托人或任何持有人已经采取任何措施来强制执行本托管文件项下的任何权利或补救措施，并且由于任何原因该措施已被中止或放弃，或已经不利地确定给受托人或该持有人，那么在每一种这样的情况下，经过该措施的任何决定后，公司、受托人和持有人将各自恢复到他们在本文件项下的原来地位，此后受托人和持有人的所有权利和补救措施将继续进行，就好像没有采取任何这样的措施一样。

本协议中不包含的任何内容均不会直接或间接地赋予Parent或Purchaser控制或指导公司在生效时间之前的业务操作的权利。在生效时间之前，公司将根据本协议的条款和条件，行使对其业务的完全控制和监督。 权利和救济的累积.

除了在第2.8节中关于更换或支付损坏、毁坏、丢失或被盗债券的规定外，本托管文件赋予受托人或持有人的任何权利或补救措施均不是排他性的，而是与其他任何权利或补救措施并存，并且每个权利和补救措施在法律允许的范围内都是累积性的。

 

24

除了法律或权益中现有或将来存在的其他所有权或救济权之外。在此之下，对任何权利或救济之主张或行使，或其他方面，根据法律的允许，不得阻止同时主张或行使其他适当的权利或救济。

在接受时间之前，Parent将不会，也会导致其各个子公司不会拥有（直接或间接，有益或名义上）任何公司证券，且Parent、Purchaser或其各自的关联方都不会持有任何获得公司证券的权利，除非根据本协议规定。尽管协议中有相反规定，但本节6.12的禁止规定不适用于任何养老金或员工福利计划或信托所持有的任何证券投资，包括（a）由根据1940年修订的投资公司法（Investment Company Act）注册的投资公司持有的投资组合证券中的任何直接或间接利益，或（b）构成的证券利益 的一部分在此类计划或信托中被批准的股票互换式基金或公开交易市场篮子，或者股票指数，其中这类计划或信托进行投资，并且在这种情况下，Parent、Purchaser或其各自的子公司不行使任何投资裁量权，并且此类有益所有权不会导致Parent、Purchaser或其各自的子公司根据《证券交易法》第13D条规定提交或修改13D表。 未延期或遗漏不等于放弃。.

在任何违约事件产生时，受托人或任何债券持有人未延迟或省略行使任何权利或救济，不会削弱任何该等权利或救济，也不构成对任何该等违约事件的放弃或默许。本章程或法律授予受托人或持有人的每一项权利和救济均可由受托人或持有人在认为方便的时候、任意多次行使。

第6.12节。 持有人的控制。.

任何系列证券的未偿余额占主要金额的持有人具有指导有关信托人可能拥有的任何补救措施，或行使信托人所赋予的任何信托权力的时间、方式和地点的权利，前提是

（a）该指示不得与任何法律规定或本契约相抵触，

（b）受托人依法可以采取与该等指示不相抵触的任何其他适当行动。

(c) 除第7.1节的规定外，受托人有权拒绝遵循任何该方向，如果受托人凭借其负责人员的良好信仰判断，该方向会给受托人个人承担责任。

(d) 在按照本第6.12节的规定采取行动之前，受托人有权要求满意的赔偿，以保证其遵守该请求或指令所产生的费用、开支和风险。

第6.13节。 放弃过去的违约。.

任何系列的未偿债券持有人代表该系列的所有债券持有人，通过书面通知受托人和公司，可以放弃任何此类系列在此项下的过去违约及其后果，但不包括该系列任何债券的本金或利息支付违约（但是，任何系列的未偿债券持有人可撤销加速和其后果，包括因此加速导致的任何相关支付违约）。在此类放弃后，该违约将停止存在，并且由此产生的任何违约事件应视为已得到纠正，对于本信托书的任何目的；但是，该放弃不得延伸到任何后续或其他违约，也不得损害因此产生权利。

 

25

第6.15节。股票交易所退市；摆脱登记义务。在收盘日期之前，公司应与父公司合作，并合理商业努力采取或促使采取其下适用的法律、规则和Nasdaq政策的所有行动，并在实现日期后尽快使得存续公司从Nasdaq退市，摆脱登记义务。 承担费用的义务。.

本债券契据的所有方均同意，任何证券持有人通过接受该债券将被视为同意，即任何法院均可自行决定，在任何就本债券契据项下的任何权利或救济而提起的诉讼中，或任何就受托人为其身份所采取、遭受或疏忽未为的任何行动而对受托人提起的诉讼中，该法院可自行要求在该诉讼中的任何诉讼当事人提供支付该诉讼费用的承诺，并且该法院可以自行酌定合理费用，包括合理的律师费，对这些诉讼当事人进行评估，同时考虑到该诉讼当事人所作的主张或抗辩的事实根据和善意；但是，本节的规定不适用于由公司提起的诉讼，由受托人提起的诉讼，由任何持有人或持有人组提起的诉讼（持有任何一个系列的未偿余额的证券，其总额超过该系列未偿余额的10%）或由任何持有人提起的诉讼，以主张或在该证券到期后支付该证券本金或利息的强制执行，包括在该证券的规定到期日表达的规定到期日（或在赎回情况下，赎回日期）

第七条。

托管人

第7.1节。 受托人的职责。.

(a) 如果发生且持续发生任何违约事件，则受托人应行使本委托书赋予的权利和权力，并在行使中与谨慎的个人在自己事务中的行为情况下使用相同程度的关注和技巧。

（b）除违约事件持续期间外：

(i) 受托人只需执行本信托书中明确规定的职责，不得执行其他职责，并且不得对受托人推定的契约或义务加以解读。

(ii) 除非受托人存在恶意，否则受托人可以就所述内容的真实性和意见的正确性依赖于向受托人提供并符合本信托书要求的官员证书或法律顾问意见进行最终判断； 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。在任何受本信托书特别规定需要提供给受托人的官员证书或法律顾问意见的情况下，受托人应当审查该官员证书和法律顾问意见，以确定其是否符合本信托书的形式要求。

(c) 除非：受托人因自己的过失行为、自己的过失不作为或自己的故意不当行为而导致不承担责任，但：

(i) 本段不限制本节的段(b)的效力。

 

26

(ii) 受托人不得对负责人出于善意作出的判断错误承担责任，除非证明受托人在确认相关事实时存在疏忽。

(iii) 在受到相应系列证券持有人代表占该系列未偿还证券本金的多数的指示下，受托人只要善意地根据本契约第6.12节的规定，就有关该系列证券的诉讼程序的时间、方式和地点进行任何救济程序，或者行使受托人根据本契约对该系列证券所赋予的信托或权力，采取的、遭受的或者未能采取的任何行动，不承担责任。

(d) 本契约有关受托人的任何条款均受本节的第(a)、(b) 和 (c) 段的约束。

(e) 除非受托人收到令其满意的补偿，用以保障其履行此等职责或者行使此等权利或者权力可能产生的费用、支出和责任，受托人可以拒绝履行任何职责或者行使任何权利或者权力。

(f) 除非受托人与公司书面协商同意，否则受托人对其收到的任何款项不承担利息责任。受托人持有的受信托资金无需与其他资金分开，除非法律要求分开。

(g) 本契约的任何规定均不得要求受托人在履行任何职责或者行使任何权利或者权力时冒风险或者承担任何财务责任，如果没有对受托人提供充分的补偿以保障其免受此等风险的损害的保证。

(h) 在其他任何负责付款的代理、通知代理，登记机构，任何验证代理以及受托人在此类其他职责下行使职责时，均享有本第七条款所规定的保护和豁免。

(i) 对受托人所给予的权利，特权，保护，豁免和福利，包括其获得补偿的权利，在本契约下受托人在各自职责下均享有并可执行。

第7.2节。 受托人的权利。.

(a) 受托人可以依赖并在执行或不执行任何文件时受到保护（无论是原件还是传真形式），只要该文件据其相信是真实的并由正确的人签署或提交。受托人无需调查文件中所述的任何事实或事项。

(b) 在受托人行事或不行事之前，可能需要官员证书或法律顾问意见或二者兼而有之。受托人对依赖此类官员证书或法律顾问意见，而根据其采取或遗漏采取的任何行动，概不承担责任。

 

27

(c) 受托人可以通过代理行事，并对任何经过谨慎任命的代理人的不当行为或疏忽不负责任。没有托管人应被视为受托人的代理人，受托人对任何托管人的行为或不作为均不负责。

(d) 信托人对其以诚信行使的，相信被授权的或在其权利或权力范围内的任何行动或不作为不负责任。

(e) 受托人可以征询法律意见，并且该法律顾问的建议或任何法律顾问的意见将对其以诚信并依赖于此而采取、遭受或不作为的任何行动提供充分和完整的授权和保护。

(f) 除非这些持有人已向受托人提供令其满意的担保或赔偿以保护受托人免受遵照此类请求或指示可能产生的费用、支出和责任，否则受托人不承担行使其根据本信托文件授予的任何权利和权力的义务。

(g) 受托人不负责对任何决议、证明、声明、文件、意见、报告、通知、请求、指示、同意、命令、债券、债券、债券、债券付款或其他任何证明债务的证明或其他文件进行任何调查，但是受托人可以自行决定对这些事实进行进一步的查询或调查。

(h) 除非受托人的一名负责人实际知道，或者受托人的企业信托办公室接到了有关任何默认或拖欠事件的书面通知，并且该通知总体上涉及证券或特定系列的证券以及本信托文件，否则受托人不被视为已知任何默认或拖欠事件。

(i) 在任何情况下，受托人对任何人不承担特别、惩罚、间接、后果性或附带的任何损失或损害（包括但不限于利润损失），即使受托人已被告知可能发生此类损失或损害。

(j) 信托管事人根据本契约被允许采取的行动，不得解释为义务或责任。

(k) 在执行本契约或其他事项方面，信托管事人不需要提供任何保证或担保。

第7.3节。 受托人的个人权利。.

信托管事人在自身或其他角色中，可以成为债券型的所有者或质押人，并且可以与公司或公司的关联方进行同等的交易，就好像它不是信托管事人一样。任何代理人也可以享有同样的权利。信托管事人也受到第7.10和7.11节的约束。

 

28

第7.4节。 受托人’受托人不对本债券契约或债券的有效性或充分性做出任何陈述，它不对公司对债券筹款的使用承担任何责任，它不对本债券契约或在与销售债券或债券有关的任何文件中公司对债券的陈述承担任何责任，除了受托人的认证证书。.

受托人对本契约或证券的有效性或充足性不作任何陈述。受托人对证券的款项使用不承担责任，并且除非是其认证书以外，对证券中的任何陈述不负责任。

第7.5节。 违约通知。.

如果有关任何系列证券的违约事件或违约事件发生并持续发生，且受托人的一位负责人得知此事实，受托人应在之后90天内向该系列证券的每位持有人发送违约事件或违约事件的通知，或者如果更晚，则在受托人的一位负责人得知此类违约事件或违约事件之后。除非是有关任何系列证券的本金或利息支付方面的违约事件或违约事件，在其公司信托委员会或负责人的委员会诚实地确定不发送通知符合该系列持有人的利益的情况下，受托人可以不发送通知。除非一位负责人已收到关于此类违约事件或违约事件的书面通知，并且该通知引用了适用的证券系列和此契约，并在其正面明确说明了违约事件或违约事件已发生，否则不认为受托人具有知情或具有对任何违约事件或违约事件的了解。

第7.6节。 委托人向持有人提交的报告.

在[[ ]启动[ ]之后的60天内，受托人应按邮寄方式向在注册登记簿上列明的所有持有人发送一份简要报告，该报告以此日期为准，根据以及根据TIA § 313的规定发送，以及根据TIA § 313的要求发送

每次将报告邮寄给任一系列的持有人时，均应将该报告副本提交给证券交易委员会（SEC）和该系列证券上市的每个全国性证券交易所。当任何系列的证券在任何全国性证券交易所上市时，公司应立即书面通知受托人。

第7.7节。 报酬和赔偿.

公司应按照双方书面协议，不时向受托人支付其作为公司的服务所应得的报酬。受托人的报酬不受关于信托的受托人报酬的任何法律限制。公司应在受托人请求时償付其合理的费用。 零星 公司应根据双方不时书面协商的协议，向受托人支付其在此各个职能下的服务的报酬。受托人的报酬不受任何关于明示信托受托人报酬的法律限制。公司应在请求时补偿受托人所发生的一切合理费用。这些费用应包括受托人代理人和律师的合理报酬和费用。

公司应当赔偿受益人和任何前任受益人（包括为自卫而产生的费用）在完成托管人或代理人根据本契约履行职责时产生的任何费用、开支或责任，包括税款（除了基于托管人所得收入计算、衡量或确定的税款），但下段所述的内容除外。托管人应立即通知公司可能寻求赔偿的任何索赔。托管人未能通知公司，不得免除其责任

 

29

除非且仅在公司因此受到实质性损害时，公司才免除其在此项下的义务。公司将为该索赔进行辩护，受托人应配合进行辩护。受托人可以有单独的法律顾问，公司将支付该顾问的合理费用和支出。公司无需支付未经其同意的任何和解款项，其同意不会被不合理地拒绝。此项赔偿适用于受托人的董事、高级管理人员、员工、股东和代理人。

公司无需偿还任何费用或对受托人或任何董事、高级管理人员、员工、股东或代理人因故意不当行为或疏忽所导致的任何损失或责任承担赔偿责任，具体由有管辖权法院的终审决定确定。

为保障公司在本节中的支付义务，受托人在任何系列证券之前对其持有或收取的所有货币或财产享有留置权，但不包括用于支付该系列证券本金和利息的信托财产。

当托管人在第6.1(d)或(e)款所规定的违约事件发生后发生费用或提供服务时，该费用和服务的补偿应作为任何破产法中的管理费用。

本条款的规定将在本契约终止以及托管人辞职或解聘后继续有效。

第7.8节。 替换受托人.

只有在继任托管人如本条款规定的接受任命后，托管人的辞职或解聘以及继任托管人的任命才会生效。

受托人可以在至少提前30天通知公司的情况下，就一个或多个系列的证券辞职。任何系列证券本金金额占多数的持有人可以通过通知受托人和公司的方式罢免该系列的受托人。如果：

（a）受托人未能遵守第7.10条；

（b）受托人被宣告破产或无力偿付债务，或者根据任何破产法对受托人作出救济令；

（c）托管人或者公职人员接管了受托人或其财产；或

受托人变得无能行事。

如果受托人辞职或被免职，或者受托人职位发生空缺，公司应及时任命继任受托人。继任受托人上任后的一年内，持有的未偿债券的本金金额达到或超过绝对大多数的债券持有者可以任命一名继任受托人以取代由公司任命的继任受托人。

 

30

如果任何一种或多种证券的继任受托人不在退休受托人辞职或被免职后的60天内就职，退休受托人、公司或适用系列证券面值至少占到一半的持有人可向任何有管辖权的法院请愿任命继任受托人。

继任托管人应向退任托管人和公司递交书面接受任命的文件。在此之后，退任托管人应将其作为托管人持有的所有财产立即转交给继任托管人，但此转交受第7.7节约定的留置权约束。退任托管人的辞职或被撤职即生效，并且继任托管人在本契约下担任托管人时应享有与其在担任托管人之前对每个证券系列的权利、权力和职责相同。继任托管人应向每个相应系列的持有人发送继任通知。尽管根据本条款7.8替代了托管人，但依据本条款7.7，公司对于退任托管人因根据其在本契约下的权利、权力和职责采取或未采取的行动而产生的费用和责任仍然有效。

第7.9节。 以合并等形式继承的受托人.

托管人可能与之合并、转换或与之合并的任何组织或实体，或者作为托管人的一方而进行的任何合并、转换或合并的结果的任何组织或实体，或者托管人公司信托业务的全部或基本全部继承者，应成为本契约下的托管人的继任者，但前提是此类组织或实体在第7.10节下是合格和符合条件的，无需任何文件的执行或提交或任何其他当事方的进一步行动。

第7.10节。 资格；取消资格.

本托管契约必须始终由满足TIA § 310(a)(1), (2)和(5)的受托人担任。受托人必须始终拥有其最新公布的年度报告所规定的不低于2,500万美元的资本和盈余。受托人必须遵守TIA § 310(b)。

第7.11节。 对公司请求优先偿还的债权的收取.

受托人受TIA § 311(a)的约束，不包括TIA § 311(b)中列出的任何债权关系。辞职或被免职的受托人在一定程度上受TIA § 311(a)的约束。

 

31

第八条。

满意和解除;解约

第8.1节。 债券契约的履行和解除.

本契约应根据公司的要求解除，对于任何系列的债券，将不再生效，对于该系列的所有债券（除本节8.1中另有规定的情况外），并且托管人应在公司的费用下执行确认满意和解决本契约的文件，

（a）要么

（i）该系列的所有债券（非已被销毁、丢失或被盗且已更换或支付的债券）都已交付给托管人进行注销；或

（ii）所有该系列尚未交付托管人注销的债券：

（1）通过发送赎回通知或其他方式已到期应支付；

（2）将在其到期日内的一年内到期应支付；

（3）根据可接受托管人提供的赎回通知的安排已被要求或将在一年内被要求赎回，托管人以公司的名义并由托管人支付费用；

（4）根据适用法规第8.3节应视为已支付和清偿；

并且对于上述（1）、（2）或（3）的情况，公司已将足够的金额或美国政府债券以信托基金的形式无法撤销地存入或导致被存入托管人处，以支付和清偿所述系列债券的每期本金（包括强制沉没基金付款或类似付款）以及利息，该项金额足以支付所述本金或利息的到期日；

（b）公司已支付或导致被支付公司在本文件下的其他应付金额；并且

公司已向托管人递交证明官员的证明和法律顾问的意见，每份证明宣称已履行本节所规定的有关满足和解除的先决条件。

 

32

尽管本契约的满足和解除，（x）公司根据第7.7条向受托人承担的义务，（y）如果根据本节的第（a）款存入资金，则第2.4、2.7、2.8、8.2和8.5条的规定以及受托人在此项下享有的权利、权力、信托和豁免以及公司在此项下的义务将继续存在。

第8.2节。信托基金的运用；赔偿.

(a) 在符合第8.5节的规定的情况下，根据第8.1、8.3或8.4节向托管人存入的所有存款和美国政府债务或外国政府债务，以及根据第8.1、8.3或8.4节向托管人存入的或由托管人收到的与美国政府债务或外国政府债务相关的所有资金，都将受信托并按照证券和本契约的规定，由托管人确定，直接或通过任何支付代理人（包括公司自己作为其自身的支付代理人）支付给相应权利人，用于支付与该存款或该资金有关的本金和利息，或者进行强制沉没基金支付或类似支付，如第8.1、8.3或8.4节所规定。

(b) 公司应支付并应赔偿托管人（该赔偿在本契约终止后仍有效），用来支付在第8.1、8.3或8.4节规定的存入美国政府债务或外国政府债务的税款、费用或其他费用或对此类债务的利息和本金的征收，除非由持有人代付。

(c) 托管人应在公司的指令下，不时地向公司交付或支付根据第8.3或8.4节规定，由托管人持有的美国政府债务或外国政府债务或资金，但前提是根据由独立的公认的注册会计师事务所或投资银行表达的书面认证，根据其意见，那些存款或资金超过了为存入或收到这些美国政府债务或外国政府债务的目的而需要存入的金额。本条款不授权托管人出售根据本契约持有的任何美国政府债务或外国政府债务。

第8.3节。 任何系列证券的法定无效.

除非另行规定，根据第2.2节规定，本节对任何系列的债券不适用，公司应被视为在存款日期后的第91天已偿还并清偿任何系列的所有未偿债券债务，本信托契约的相关条款，关于此类未偿还债券的系列，将不再生效（公司一方要求的情况除外，受托人在公司支付费用的情况下，将出具确认同意的文件），除非：

 

33

(a)持有者有权从前述(d)项提到的信托基金中获得款项：①在到期日偿还有关证券的本金、本金分期付款及利息，②在按照本契约及有关证券条款的规定有关证券的强制沉存基金付款的日子获得相关利益；

(b)适用于2.4、2.5、2.7、2.8、7.7、8.2、8.3、8.5和8.6条的规定；

(c)受托人在本契约下享有的权力、信托和豁免权，以及公司在此方面的义务；

前提是满足以下条件：

公司将不可撤消地存放或导致被存入(根据第8.2(c)条的规定除外)受托人作为安全措施的信托基金，专门用于该证券持有人的利益，并且仅限于以下情况：(i) 若该系列证券使用美元作为金额单位，则存放现金或美国政府债券；(ii) 若该系列证券使用外币（不包括复合货币）作为金额单位，则存放资金或外国政府债券，并且通过按照这些债券的条款支付其利息和本金的方式(不进行再投资，且假设受托人不负担任何税务责任)，不晚于金钱支付的到期日前一天，支付现金金额足以足清该系列证券的所有本金和利息分期支付，以及任何强制性沉没基金支付的；

此类存款不会违反或违背此要约或公司作为一方缔约方或受约方的任何其他协议或工具，也不构成违约；

在此存款的日期或之后的91天期间内，该系列证券不存在任何缺省或支付事件缺省；

公司将向受托人交付一份官方证明书和一份法律意见书，证明(i) 公司已收到国内收入局的裁决或(ii) 自要约签署之日起，联邦所得税法有所变化，根据此类裁决或法律意见书所证实，在此存款、取消赎回和解除债务的情况下，该系列证券持有人不会因此而因联邦所得税目的而实现收入、增益或损失，并且将按照与若无此类存款、取消赎回和解除债务发生的情况下相同的金额、方式和时间扣缴联邦所得税。

 

34

(h) 公司应向受托人交付一份官员证书，证明存款并非由公司出于打败、阻碍、拖延或欺诈公司的其他债权人的意图进行。

(i) 公司应向受托人交付一份官员证书和法律意见书，每份证明所有预先规定的条件已经符合，涉及本部分规定的撤销权。

第8.4节。 契约失效.

除非根据第2.2节另有规定不适用于任何一系列证券，否则，公司可以不遵守任何一系列证券在第4.2节，第4.3节，第4.4节和第5.1节中规定的任何条款，规定或条件，除非另有规定，任何补充契约中指定的任何其他规定事项，或者根据第2.2节交付的董事会决议或官方证书（不遵守任何此类约定不构成违约或违约事件，有关该系列证券的）和根据第2.2节交付的补充契约或董事会决议或官方证书中指定的任何事件，标为违约事件，在此情况下，对于该系列证券，不构成违约或违约事件，但除上述规定外，本契约的其余部分和该等证券不受影响。前提是满足以下条件:

（a）根据本第8.4节，公司已经或已经引起不可撤销地（除第8.2(c)节提供的情况外）将作为信托资金存入托管人，作为特定为该等证券的持有人的利益安全负债的目的波及美元的一种以上，现金和/或美国政府债务或者第一种以上，不是一种综合货币的外币（而不是一种组合货币），货币和/或外国政府债务，通过按照其条款支付利息和本金，不迟于任何款项到期日的前一天，该款项的支付金额，是按照独立注册会计师事务所或投资银行在书面认证中表达的意见（假设不重新投资，而且不对该等托管人征收任何税项），足以支付并清偿所有该等系列证券的每一期本金（包括强制性沉没基金支付或类似支付）和利息，按照相关基金或利息到期日的条款支付。

(b) 存款不会导致违反或违反本契约或公司是一方或受其约束的任何其他协议或工具的约束或构成违约;

 

35

(c) 在存入资金的日期，该系列证券没有出现违约事件或违约事件正在进行中；

(d) 公司应向受托人交付一份官方证书和一份法律顾问意见书，内容为该系列证券持有人不会因此存入资金和契约豁免而在联邦所得税方面承认收入、收益或亏损，并且将按照与未发生此种存入资金和契约豁免时相同数量和相同方式以及相同时间的情况为准联邦所得税。

(e) 公司应向受托人交付一份官方证书，声明存入资金并不是公司有意旨在打败、阻碍、延误或欺骗公司的其他债权人；并

(f) 公司应向受托人交付一份官方证书和一份法律顾问意见书，声明此部分关于本节约定免除责任所考虑的一切前提条件均已得到遵守。

第8.5节。 公司偿还.

根据适用的遗失财产法，受托人和支付代理应根据请求向公司支付任何由他们持有用于支付本金和利息的未被索取的款项。两年后，有权获得该款项的持有人必须向公司作为一般债权人索款，除非适用的遗失财产法指定其他人。

第8.6节。 恢复.

如果受托人或付款代理因任何法律诉讼或任何法院或政府机构的命令或判决而无法按照第8.1节的规定使用存放在与任何系列的证券相关的任何款项，则公司根据本契约对该系列的证券和该系列的证券的义务将重新生效，恢复效力，就好像未发生根据第8.1节的存款一样，直到受托人或付款代理被允许根据第8.1节的规定使用所有这些款项为止。 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。如果公司因义务恢复而偿还任何证券的本金或利息，则公司将取得从受托人或付款代理持有的款项或美国政府债务中偿还据有人获得此类款项的权利。

第IX条。

修订和豁免

第9.1节。 未经持有人同意.

公司和受托人可以在不征得任何持有人同意的情况下修改或补充本契约或一个或多个系列的债劵：

（a）为消除任何模糊、缺陷或不一致。

 

36

(b)遵守第五条;

（c）除有价证券外，还提供无价证券;

(d)为任何系列证券添加担保或保证任何系列证券;

(e)放弃本信托契约项下的任何公司权利或权力;

(f)为任何系列证券持有人利益而添加契约或违约事件;

(g)遵守适用托管机构的适用程序;

(h)进行不会不利影响任何持有人权利的任何变更;

(i)根据本信托契约允许，规定发行和确定任何系列证券的形式和条款和条件;

(j) 为了证明和接受根据信托的接替受托人就一个或多个系列的证券的任命，并添加或更改本契约的任何条款，以确保或方便由至少一位受托人进行此项信托的管理而必要的。

(k) 为了满足证券交易委员会 (SEC) 的要求，以便在《投资委托法》下生效或维持本契约的资格。

9.2节。 经持有人同意.

除非第9.3节规定，否则公司和受托人可以在获得其各个系列证券的在场额最少达到多数人的书面同意的情况下，签订补充契约，目的是添加任何条款或以任何方式更改或取消本契约或任何补充契约的任何条款或以任何方式修改各个系列证券持有人的权利。除非在第6.13节规定，且根据第9.3节规定，任何系列证券的在场额最少达到多数人通过通知受托人（包括在与该系列证券的要约收购或交换要约有关的同意）可以豁免公司与该系列证券相关的本契约或证券的任何条款的规定。

根据本第9.2节，无需获得证券持有人的同意来批准任何拟议的补充契约或豁免的具体形式，但是如果该同意批准其内容，即可。在本节下的补充契约或豁免生效后，公司应向受到影响的证券持有人发送一份简要描述补充契约或豁免的通知。然而，公司不发送此类通知，或其中有任何缺陷，不应以任何方式损害或影响任何此类补充契约或豁免的有效性。

 

37

第9.3节。 限制.

未经受影响的每个持有人同意，不得修改或放弃以下内容：

（a）减少持有人必须同意修改、补充或放弃的证券的本金金额；

（b）降低任何证券的利率，或延长对任何证券的付息时间（包括违约利息）；

（c）减少任何证券的本金金额或改变规定的到期日，或减少任何沉没基金或类似义务的金额，或延迟固定的付款日期；

（d）减少未到期时可以加速支付的贴现证券的本金金额；

（e）豁免未付任何证券的本金或利息方面的违约或违约事件（除非持有人以至少属于该系列未偿还证券本金额半数以上的委托解除该系列证券加速偿还的情况并豁免由此导致的支付违约）。

① 将任何安防-半导体的本金或利息（如有）支付以非其所述的货币。

② 对第6.8条、第6.13条或第9.3条（本句）进行任何更改；或

③ 放弃对任何证券的赎回支付，前提是该赎回是公司自己选择的。

第9.4.节。 符合信托法案.

每一次对本契约或一个或多个系列的证券的修改都应在附表中载明，并符合当时有效的信托指令法。

第9.5.节。 撤销和同意的效力.

在补充合同中设立修订条款或豁免生效之前，持有人对证券的同意是持有人和后续持有人对于证券或证券部分的持续同意，即使未在任何证券上记录同意。然而，如果受托人在补充合同生效日期或豁免生效日期之前收到撤销通知，任何此类持有人或后续持有人都可以撤销对其证券或证券部分的同意。

 

38

一旦生效，任何修正或弃权均应约束每个受影响系列的持有人，除非它属于第9.3节的(a)至(h)款中所述的类型。在这种情况下，修正或弃权应约束已同意其修正或弃权的安防持有人及每个随后持有该安防或其部分的安防，后者证明了与同意持有人的安防相同的债务。

公司可以但无义务，为了确定有权进行上述任何行动或根据本契约要求或允许采取的其他任何行动的持有人，而确定一项股权登记日。如果确定了一项股权登记日，则不论前一段的第二项有何规定，那些在股权登记日为持有人（或其正式指定的代理人）的人员，且仅这些人员，有权进行此类同意或撤销先前给出的任何同意或采取此类行动，不论此类人员在股权登记日之后是否继续为持有人。这种同意不得在股权登记日之后120天内有效。

第9.6.节。 证券上的注记或交易所.

公司或受托人可以但并不義務在随后认证的任何安防上放置一份关于修正或弃权的恰当注释。公司可以发行该系列的安防交换，并在根据第2.3节的公司订单接收后认证人应根据该修正或放弃出具一份符合第10.4和10.5节的管理人员证书和/或法律意见（视第7.1节而定）。在要求下，管理人员在凭借该管理人员证书和/或法律意见的依赖上应得到充分保护。管理人员应在收到这样的管理人员证书或法律意见，或二者之一的交付后签署所有补充契约，但管理人员无需签署任何对其在本契约下的权利、职责、责任或豁免产生不利影响的补充契约。

9.7板块。 受托人受保护.

在执行或接受本条款或本契约所允许的任何追加契约所创建的任何附加信托或者这些附加信托的修改时，受托人有权要求一份管理人员证书和/或符合第10.4和10.5节的法律意见，并且（在第7.1节的约束下）在依赖这样的管理人员证书和/或法律意见时应得到充分保护。除了对其在本契约下的权利、职责、责任或豁免产生不利影响的附加契约，受托人应在收到这样的管理人员证书或法律意见，或二者之一的交付后签署所有附加契约。

第X条

杂项

第10.1节。 信托契约法控制.

如果本契约的任何条款限制、限定或与根据TIA要求或被视为包括在本契约中的其他条款相冲突，则应适用或视为包括的条款控制。

 

39

第10.2节。 通知.

公司或受托人发出的任何通知或通信，或持有人发给公司或受托人的通知，若以书面形式，并由亲自递送或以邮件方式发送（挂号或认证信函，并要求回执），电子邮件或隔夜快递服务保证次日送达，则被视为已妥善发出。 头等邮件 邮寄给他人地址：

如果公司：

ascendis pharma a/s

(

Dk-2900 Hellerup， 丹麦

注意：致富金融(临时代码)财务总监

电话：+45 70 22 22 44

抄送:

of the Exchange Act.

Scott Drive 140号

Menlo Park, CA 94025

注意：马克·V·罗德律师。

电话：(650) 328-4600

如致受托人：

[_____]

[_____]

注意：[____]。

电话：[____]。

抄送:

[_____]

注意：[____]。

电话：[____]。

公司或受托人可以通过向对方发出通知或通信的方式，指定后续通知或通信的其他或不同地址。

任何发给持有人的通知或通信，应以电子或一等邮件或隔夜航空快递的方式发送至其在注册处维护的地址，按照托管人的程序进行。与该系列或任何其他系列的其他持有人相关的任何通知或通信对于任何该系列的持有人的充分性不受影响。

如果通知或通信按照上述规定的方式发送或公布，在规定的时间内发送，即使持有人没有收到，仍然视为合法给予。

如果公司向持有人发送通知或通信，同时应向受托人和每个代理发送副本。

 

40

受托人无需确认通过电子传输（包括通过传真传输、网络门户或其他电子方式）发送任何通知、指令或其他通信的个人是否确实有授权权利。 通过电子邮件、传真或其他类似的电子方式。 受托人相信符合2000年《电子签名法案》或其他适用法律（包括手写签名的电子图像和由docusign、Orbit、adobe sign或其他受受托人接受的数字签名提供者提供的数字签名）的电子签名，将被视为所有目的的原始签名。 公司承担因使用电子签名和电子方式发送与受托人的通信而产生的所有风险，包括受托人对未经授权的通信采取行动的风险，以及第三方窃取或滥用的风险。

尽管本债券证书或任何安全其他条款的规定，在本债券证书或其他安全规定通知全球债券持有人（无论是通过邮件还是其他方式）的任何事件（包括任何赎回通知），向此类债券证券的托管人（或其指定人）按照该托管人的常规程序通知即足够的。

第10.3节。 持有人与其他持有人之间的通讯.

任何系列的持有人可以根据《信托企业法》第312(b)条与该系列或任何其他系列的其他持有人就本债券证券或所有系列的权利进行通信。公司、受托人、登记机构和其他任何人均应享有《信托企业法》第312(c)条的保护。

第10.4节。 关于先决条件的证明和意见.

在公司要求信托人根据本债券证券采取任何行动时，公司应向信托人提供：

(a)一份官方证明，陈述签者的意见，所有（如有）在本合同中与拟议行动有关的前置条件已全部履行；

(b)律师意见书，陈述该律师的意见，所有此类前置条件已全部履行；

第10.5节。 证明书或意见书要求 。此信托文件规定的有关符合条件或契约的每个证明书或意见书均应包括：.

根据本契约规定对条件或契约的合规性提供的每个证书或意见（除TIA § 314（a）（4）规定提供的证书外），必须符合TIA § 314（e）的规定，并包括：

（a）声明出具该证书或意见的人已阅读相关契约或条件；

（b）关于证书或意见所基于的检查或调查的性质和范围的简要陈述；

 

41

(c)声明，据此人所见，此人已进行必要的审查或调查，以使其能够就是否已遵守此契约或条件表达明智的意见；

(d)声明，据此人所见，此人已遵守该条件或契约；

第10.6节。 受托人和代理人的规则.

受托人可制定一系列债券持有人行动或会议的合理规则。任何代理人可以制定合理规则并对其职能设置合理要求。

第10.7节。 法定假日.

如果根据本契约的支付日期不是一个营业日，则可以在下一个连续的营业日支付，并且在此期间不会产生利息。

第10.8节。 对他人无追索权.

公司的董事、官员、雇员或股东（无论是过去还是现在）作为公司的董事、官员、雇员或股东，不对公司根据证券或证券托管协议项下的任何义务或基于此类义务或其设立而产生的任何索赔承担责任。每个持有人接受一份证券即视为放弃和豁免所有这些责任。放弃和豁免是发行证券的一部分考虑。

第10.9节。 相关方.

本证券可以由各方分别在任意数量的副本上签署，每份签署后的副本均被视为原件，所有副本共同构成同一协议。本债券托管协议的副本及签名页通过传真或电子格式（例如“.pdf”或“.tif”）传输的交换应视为有效签署和交付本债券托管协议，并且可以替代原始债券托管协议的所有目的。通过传真或电子格式（例如“.pdf”或“.tif”）传输的各方签名应视为其所有目的的原始签名。

除非本债券托管协议或其他证券另有规定，否则在本债券托管协议、任何证券或本债券托管协议相关交易（包括修订、豁免、同意和其他修改）中使用或与之有关的“签署”、“执行”、“签署”和“签名”及类似用法的词语均应被视为包括电子签名和以电子形式保存记录，每种形式应具有与用墨水手动签名或使用纸质记录系统同等的法律效力、有效性或可执行性，并且如任何适用法律所规定的，其效力、有效性或可执行性应与《联邦全球和国家商业电子签名法》、《纽约州电子签名和记录法》以及基于《统一电子交易法》的其他类似州法规规定的一样。

 

42

第10.10节。 管辖法；放弃陪审团审判；同意管辖.

此债券契约和证券，包括任何关于债券契约或证券的索赔或争议，应受纽约州法律管辖。

公司、受托人和持有人（通过接受证券）在此不可撤销地放弃依适用法律所允许的最大范围内，在任何与本债券契约、证券或本债券契约或证券涉及的交易有关的法律诉讼中要求举行陪审团审判的权利。

任何因本债券契约或本债券契约所涉及的交易而产生的法律诉讼、诉讼或诉讼程序，均可在位于纽约市的美国联邦法院或位于纽约市的纽约州法院提起（合称“ “纽约市”指的是上述联邦法院或纽约州法院中的任何一个，并且每一方不可撤销地提交 涉及金额超过人民币5,000,000的任何重大法律诉讼或仲裁的开启或解决，或由任何公司放弃、终止、解决或妥协任何有价值权益或超过人民币5,000,000的任何负债；和 在任何此类法庭的司法管辖权范围内，对于任何此类诉讼、诉讼程序或诉讼具有法律效力的任何形式的送达、传票、通知或文件；通过邮件（在任何适用的法规或法院规则下允许的范围内）发送到上述方的地址，应视为在任何此类法院提起的任何诉讼、诉讼或其他诉讼的有效送达。公司、受托人和持有人（通过接受证券）各自在此不可撤销地并无条件地放弃对于在指定法院提起的任何诉讼、诉讼或其他诉讼的地点设置的任何反对异议，并不可撤销地并无条件地放弃并同意不主张或声称已在不便利的论坛提起任何此类诉讼、诉讼或其他诉讼。

第10.11节。其他协议不构成不利解释.

本契约不得用于解释公司或公司子公司的另一契约、贷款或债务协议。任何此类契约、贷款或债务协议不得用于解释本契约。

第10.12节。 继任者.

公司在本契约和证券中的所有协议均约束其继任者。受托人在本契约中的所有协议应约束其继任者。

第10.13节。 可分割性.

如果本债券契约或证券中的任何条款无效、非法或不可执行的，剩余条款的有效性、合法性和可执行性不受影响。

第10.14节。 目录、标题等.

本债券契约的目录表、交叉引用表、各条款和各章节的标题仅为方便参考而插入，不被视为本契约的一部分，不以任何方式修改或限制本契约的任何条款或规定。

 

43

第10.15节。 以外货币表示的证券.

除非在董事会决议中另有规定，或者根据本信托书第2.2节关于特定系列证券的补充契约或官方证书交付，对于某个特定系列的证券，根据本信托书的目的，只要有某一百分比的账面总额的证券持有人同意行动，而此时各个系列的证券或受到特定行动影响的全部系列的证券均未偿付，且存在以不止一种货币计价的某一系列的证券，则为了采取此类行动，应当将该系列的证券的账面总额转换为在发行该系列证券时确定的货币。除非在董事会决议中另有规定，或者根据本信托书第2.2节关于特定系列证券的补充契约或官方证书交付，此种转换应按照《金融时报》“货币汇率”栏目刊载的购买指定货币的即期汇率进行（或者，《金融时报》已不再出版，或者，《金融时报》中已不再提供此类信息，则应由公司诚信地选择其他来源的信息），在任何确定日进行。本段规定在根据本信托书的条款，确定除美元以外货币计价的某一系列证券的等值头寸时适用。

在前一段规定中所提供的所有决定和裁定，除非存在明显错误，并且在法律所允许的范围内，对于所有目的是具有约束力的，对于受托人和所有持有人来说是具有约束力的。

第10.16节。 判决货币.

公司同意，在适用法律的最大范围内，如果为了在任何法庭上获得判决必须将任何系列证券的本金、利息或其他金额（“货币”）转换为判决将被宣布的货币，则使用的汇率应当是根据正常银行程序，受托人能够在纽约市购买所需货币与判决货币的汇率，除非这一天不是纽约银行日，那么使用的汇率应当是根据正常银行程序，受托人能够在纽约市购买所需货币与判决货币的汇率，前一天即纽约银行日的最终不可上诉判决被宣布的那一天，且（b）本保证书项下以所需货币偿付的义务 (i) 不应当被任何招标、根据任何判决（无论是否根据（a）款的规定进入）在任何非所需货币中清偿或满足，除非此类招标或清偿会导致受款人实际收到相应支付中规定的全部所需货币金额， (ii)应当作为其用以收取所需货币的替代或附加诉因的可执行诉因。 所需的货币 判决货币

 

44

如实际收到的金额少于所规定应支付的全部货币金额，则不受因根据本契约而获得其他到期金额的影响。为上述目的，“纽约银行日”指任何一天，除了星期六、星期日或纽约市法定假日，当天银行机构根据法律、法规或行政命令被授权或要求关闭。

第10.17节。 不可抗力.

在任何情况下，受托人对其义务履行的失败或延迟不负责或不承担责任，直接或间接由其无法控制的力量引起或造成，包括但不限于罢工、工作停顿、事故、战争或恐怖主义行为、内乱或军事骚乱、核或自然灾害、流行病、瘟疫或其他公共卫生紧急情况、或天灾，以及公用事业、通信或计算机（软件和硬件）服务的中断、丧失或故障，特此理解，受托人将尽合理努力在银行业内公认的实践的范围内，在情况允许的情况下尽快恢复履行。

第10.18节。 美国爱国者法案.

各方特此承认，根据《美国爱国者法案》第326条的规定，受托人有义务获取、核实并记录与受托人建立关系或开设账户的每个个人或法人实体的身份信息。本债券证书的各方同意，他们将根据受托人的要求提供相关信息，以满足《美国爱国者法案》的要求。

第XI条

沉淀基金

第11.1节。本条适用性.

本条款适用于任何按照本契约发行的债券系列的退休沉积基金，但根据此契约规定的债券条款除外，或根据此契约发行的该系列债券的任何形式允许或要求的其他情况。

根据任何系列证券的条款所规定的沉淀基金支付的最小金额在此被称为“强制沉淀资金款项根据本系列证券条款规定的任何其他金额，在本文中称为“其他”自愿沉淀资金款项债券的条款可以提供为，任何一期债券的现金偿还额可能会按照第11.2节的规定减少。每一次沉淀资金付款应根据相关债券的条款用于偿还该系列债券。

第11.2节。 使用证券清偿沉没资金支付.

公司有权履行有关某一系列证券的沉淀基金支付的全部或部分，根据该证券的条款(1)提供适用于该沉淀基金支付的该系列证券。

 

45

（除了之前要求强制减记基金赎回的证券以外）并且（2）将此类系列证券作为信贷证券，适用于该减记基金支付的证券 并且已由公司收回或者根据此类证券的条款自行赎回（但不包括任何强制减记基金的情况）或者通过适用于此类证券的可选减记基金支付或其他可选赎回进行赎回，前提是此类证券尚未被以此方式计入。此类证券应于受托人开始选择赎回证券的日期之前不迟于15天，连同相关的管理层证明，由受托人以此类证券规定的赎回价格进行计入，并相应减少此类减记基金支付的金额。如果根据本条款11.2的规定，以此类证券代替现金支付交付或者计入，以致为了充分利用上述现金支付而需要赎回的此类证券名义金额不足10万美元，受托人不需要召回此类证券进行赎回，除非收到公司要求采取此项行动的指示，并且此类现金支付由受托人或付款代理保留，并应用于下一次减记基金支付。 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。，无论是受托人代码还是根据公司订单，每次公司订单收到时，受托人或付款代理将支付给公司并交付由公司购买且未付未偿务本金金额等于必须向公司释放的现金支付的该系列证券。

第11.3节。 基金偿付的证券赎回.

在任何一系列债券的每次偿还债务基金日之前不少于45天（除非董事会决议、补充担保条款或特定系列债券的执行官证书另有规定），公司将向受托人交付一份执行官证书，指定下一次即将到来的强制偿债基金支付的金额，根据该系列的条款确定，其中的现金支付部分（如果有的话）和根据第11.2节规定交付和信贷该系列债券的部分（如果有的话），还有可选金额（如果有的话）加入下一次即将到来的强制偿债基金支付，公司将负有支付其中所指定金额的义务。在任何一次偿还债务基金的最后30天（除非董事会决议、执行官证书或特定系列债券的补充担保条款另有规定）之前，将根据第3.2条款规定的方式选择要在该偿还日赎回的债券，并且公司将发送或委托发送赎回通知，通知应以公司的名义并由公司承担费用，并按照第3.3条款规定的方式进行。在适当通知已经发出后，应按照第3.4、3.5和3.6条款所述的条款和方式进行这些债券的赎回。

 

46

为证明本协议已于上述日期签署并履行，各方已签署本协议。