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展示4.1

普通股票购买认股证

Aptevo Therapeutics公司。

认股权证股份：_______ 发行日期：_____，2024

此普通股票购买权证（“本证书”）证明，作为对公司的已获价值，__________或其受让人（“持证人”）有权在本证书下述行使限制和条件下，在本证书之日起（“初始日期”）之后任何时间，并在2019年8月15日（“行使截止日”）之前的5:00 p.m.（纽约时间），但之后不得再行使，在列表式管理有限公司，一家内华达州公司（“发行公司”），按照本权证中的规定购买高达_____股普通股票（按照本处适当调整而言，为“本普通股票购买权证”）。本权证所规定的每股普通股票的价格应等于“第2（b）条规定的行使价格”。本权证最初应以证券形式由权证经纪人持有，并且持证人应是本权证的唯一注册持有人。权证”）证明，经收到相应的对价，___________或其受让人（“持有人根据下文规定的条款、行使限制和条件，在获得并认为有效的股东批准（如下所定义）后，从获得并认为有效的股东批准日起或之后的任何时间内，有效行使初始行权日在首次行权日期（如下所定义）之前或之后的五年周年纽约时间下午5点（下文定义为“终止日期”)但之后不再订阅和购买来自Aptevo Therapeutics Inc.的股票。Aptevo Therapeutics Inc.是一家特拉华州的公司（“公司）,最多_____股（根据此后的调整，即上述名称为公司的Common Stock（以下简称公司的股票）权证股票）的普通股。本认股权证项下一份普通股的购买价格应等于第2(b)节中所定义的行权价。

冲突矿物披露。. 定义在本授权证书中除了其他地方定义的条款外，以下条款具有本第1节中指示的含义：

“附属公司“控制人”是指任何个人，直接或间接通过一个或多个中介机构控制、受控于或与一个个人共同受控于等术语，在《证券法》第405条规定下解释和理解。

“买盘价”的意思是，对于任何日期，根据适用的以下条款确定的价格：(a) 如果普通股当时在交易市场上被列出或报价，普通股的买盘价格是在问题的时间（或最近的前一天）上交易市场上列出或报价的买盘价格，由Bloomberg L.P.报告（基于纽约时间从上午9:30到下午4:02的交易日），(b) 如果OTCQb 股票市场或OTCQX 股票市场不是一个交易市场，则普通股的该日期（或最近的前一天）的成交量加权平均价格是适用的，在OTCQb或OTCQX上报告，(c) 如果普通股当时不在OTCQb或OTCQX上交易，并且如果普通股的价格当时在粉红开放市场（或类似机构或继承其报告价格职能的机构）上报告，最近报告的普通股的买盘价格是适用的，或(d) 在所有其他情况下，普通股的公允市场价由持有的待行使权证中的利益的大部分选择的独立评估师确定，并且对公司来说合理可接受，该评估师的费用和支出应由公司支付。

“董事会“董事会”指公司的董事会。

“第十章转让证券第10.1节交易如果发行受托人证明，债券持有人可以交换并迅速交付发行受托人这样的证明，无论是有欠款未偿还，还是实质性周转的时候，都可以在世界范围范围内经由源和债券市场交易。”表示除周六、周日或纽约市商业银行法定关闭的其他日期; 在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。为澄清起见，商业银行不应被视为

根据法律授权或要求因“居家隔离”、“就地避难”、“非必要员工”或任何其他类似指令或限制而保持关闭，或基于任何政府机构的指示关闭所有实体分支机构，只要纽约市商业银行的电子资金转账系统（包括电汇）通常对客户开放，该日可使用。

“委员会:“”代表美国证券交易委员会。

“普通股“股票”指该公司的普通股，每股面值为0.001美元，以及所有其后可重新分类或更改为的其他证券。

“普通股等价物“”表示公司或其子公司的任何证券，持有人有权随时获得普通股，包括但不限于任何债务、优先股、权利、选择权、权证或其他工具，该工具随时可转换、行使、交换或为持有人提供获得普通股的权利。豁免发行不被视为普通股等效物。

“豁免发行“”表示根据董事会非雇员成员的多数或为此目的成立的非雇员董事委员会成员的多数，向公司员工、高级职员或董事发行普通股股票或期权，其目的是为了回报他们为公司提供的服务（包括向为公司提供服务的人员提供期权交换计划或其他补偿性股权计划），向放置代理商发行与本协议交易相关的认股权证及在行权认股权证时发行的证券、以及在本协议下发行且已发行的普通股股票的行权或交换转换以及/或其他行权或交换以及/或可转换为普通股股票的证券，并且自本协议达成之日起尚未经修订以增加上述证券数量或降低行权价格、交换价格或转换价格（除股票拆股或合股外）或延长上述证券的期限的上述证券（交易是指公司主要为了筹集资金而发行证券的交易，或是向主要从事证券投资业务的实体发行证券）。

“使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5（包括修正版及有关联合递交协议）,符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求；“1934证券交易法”，经修订的法律，及其颁布的规定。

“持有“”指个人或公司、合伙企业、信托、成立或未成立的协会、合资企业、有限责任公司、股份有限公司、政府(或其机构或分支机构)或其他任何实体。

“购买协议“”指2024年_______日期，公司与各签署者之间签订的证券购买协议。

“苹果公司CEO库克大规模抛售股票，套现逾3亿港元，资金已存入上市公司设立的专项账户(“信托账户”)，以公共股东(定义详见下文)为受益人的注册声明(FORM S-1)中所规定的一定金额及特定款项。信托账户中持有的基金类型(包括资金持有的利息)除支付公司税费以外，一旦实现以下最早的情况之一即可支取: (i) 完成首次（业务）组合；(ii) 如果公司未能在2025年3月3日之前完成首次（业务）组合，则可以赎回100%的发行股份（如下所述）；或 (iii) 股东表决赎回发行股份。若要批准修订本Amended and Restated Certificate，必须就修订对决定最早如下情形之一的公司的义务以在首次业务组合中允许赎回或未在终止日期之前完成首次业务组合即赎回100%的发行股份产生影响或涉及股东权益或首次业务组合前的活动（如第9.7节所述），对修订进行表决。发售期(“发售期”)所出售单位的组成部分的Common Stock股份的持有人(“发售股份”)，不论这些发售股份是在发售期内还是在发售市场上的二级市场中购买，也不论这些持有人是公司的发起人，高管或董事，或上述任何关联方的子公司，均在此被称为“公共股东”。“”表示公司在表格S-1（文件号333- ______）的注册声明。

“证券法“”表示1933年修订版证券法，以及在此之下制定的规则和法规。

“持股人批准“”代表公司股东根据纳斯达克资本市场（或任何继任实体）的适用法规和规定，必要的批准来许可行使权证。

““财政部条例”是指根据《税收法典》颁布的所有拟议、临时和最终条例，这些条例可能会不时修订（包括后续条例的相应规定）。“子公司”指公司的任何附属公司，并且在适用的情况下，还包括公司在此之后形成或收购的任何直接或间接附属公司。

“交易日“日”指在交易市场上进行普通股交易的一天。

“交易市场“”意味着在问题日期上列出或报价交易的任何以下市场或交易所：美国纽约证券交易所，纳斯达克资本市场，纳斯达克全球市场，纳斯达克全球精选市场和纽约证券交易所（或任何上述交易所的继任者）。

“转让代理““”代表公司的现任过户代理Broadridge，地址为51 Mercedes Way, Edgewood, NY 11717，电子邮件地址为BCISERM@Broadridge.com，以及公司的任何后继过户代理。

““VWAP”表示任何日期上任何证券的美元成交量加权平均价格，在纳斯达克资本市场（或如果纳斯达克资本市场不是该证券的主要交易市场，那么在该证券的主要证券交易所或证券市场上，在该证券上从美国东部时间上午9:30开始，到美国东部时间下午4:00结束，在该证券上由彭博社通过其“VAP”功能报告的美元成交量加权平均价格(设置为9:30开始时间和16:00结束时间)；如果上述情况不适用，则为在该证券的场外市场上，该证券的电子公告板在美国东部时间上午9:30开始，到美国东部时间下午4:00，在彭博社报告的美元成交量加权平均价格，或者如果没有任何市场商报告该证券的美元成交量加权平均价格，则该证券市场制造商的最高收盘买入价与最低收盘卖出价的平均值从The Pink Open Market（或类似的机构或代理机构继承其报告价格的功能）或其他方式获得。如果无法计算该日期上该安全的VWAP，则该日期上该安全的VWAP将是我们和债券持有人共同确定的公平市场价值。如果我们和债券持有人无法就该证券的公平市场价值达成一致意见，那么这种争议应根据条款中规定的程序解决。对于所有这些决定应适当调整任何股票股利、股票分割、股票组合、资本重组或其他类似交易的加权平均价格。”表示对于任何日期，应取以下第一个适用条款确定的价格：(a) 如果普通股当时在交易市场上市或报价，则以当日（或最近前一交易日）普通股在当时上市或报价的交易市场上的成交量加权平均价格为准，业者为由Bloomberg L.P. 报告的（基于纽约时间上午9点30分到下午4点02分的交易日），(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则当日（或最近前一交易日）在相关的 OTCQB 或 OTCQX 上的普通股的成交量加权平均价格为准，(c) 如果普通股当时不在OTCQB 或 OTCQX 上交易市场上市或报价，并且当时普通股的价格在粉红市场（或一个类似于其职能的机构或机构接替报价职能的）上报告，应取每股的最近买盘价为准

所报告的普通股份的市场价值；或(d)在其他所有情况下，由持有未行使认股权证的相关方以善意选择的独立评估师确定的普通股份的市场公允价值，并且公司对此评估师的费用和支出合理接受，由公司支付。

“权证”表示根据注册声明发行的本认购权证和其他普通股认购权证。

第2节. 行权.

权证行使行权权利的行使可以在首次行使日期之后的任何时间或任何次数，全额或部分行权。通过以电子邮件方式提交的适当格式的行权通知书的电子版（或电子邮件附件）发送给公司完成行权。行使通知在行权日期之后的标准结算期（如本文中第2(d)(i)节所定义）的交易日内的较早时限内，持有人应通过汇款或美国银行的现金支票支付适用行权通知书中指定股份的总行权价格，除非适用行权通知书中规定了无现金行权程序。不需要提交任何墨水原始行使通知，也不需要任何担保印章（或其他类型的担保或公证）对任何行使通知进行确认。尽管此处有任何相反之处，但持有人在购买了此处的所有可用认股权证股票并全额行使认股权证之前，不需要将该认股权证实体上交给公司，届时，当最后一份行使通知递交给公司时，持有人应尽快将该认股权证归还给公司以作注销。对该认股权证进行部分行使，致使购买了本处可用认股权证股票总数的一部分，将导致本处可购买的认股权证股票数减少等于购买的认股权证股票数。持有人和公司应维护记录，显示购买的认股权证股票数量及购买日期。公司应在收到任何行使通知后的一个（1）工作日内提出任何异议。持有人和任何受让人（通过接受此权证）均知晓，并且同意，由于本段所述的条文，购买权证股票的数量此处随时可能少于面值。

行使价格。本认股权证下的每股普通股行使价为 $____，但须根据下文进行调整（”行使价格”).

无现金行权如果在行使本证券的时间，没有有效的注册声明注册，或其中包含的招股说明书不可用于将认股权证股票发放给持有人，则本认股权证也可以通过“无现金行使”的方式进行全部或部分行使，在这种情况下，持有人

应该有权获得一定数量的认股权股份，该数量等于将 [(A-B) (X)] 除以 (A) 所得的商。其中：

(A) = 如适用：（i）如果与适用的行权通知书在非交易日（1）根据本协议第2(a)条款执行和交付或（2）根据本协议第2(a)条款在交易日的“美股盘中”（根据联邦证券法规定的NMS法规第600(b)条的定义，这是指在交易日开盘之前）执行和交付，取决于该适用行权通知书的前一交易日的VWAP；（ii）持有人可以选择（y）行权通知书的前一交易日的VWAP或（z）由Bloomberg L.P. 报告的股票主交易市场的买入价。彭博社报道。在执行适用的行权通知时，如果在交易日的“美股盘中”期间执行该行权通知并在之后的两（2）小时内交付（包括在交易日“美股盘中”结束后的两（2）小时内交付），则（i）适用的行权通知日的收盘前两（2）小时内的VWAP，或（ii）适用的行权通知日属于交易日且在该交易日的收盘后根据本条款2(a)执行并交付的行权通知的日期的VWAP（如果交付后两（2）小时仍然属于交易日）。

（B）=本认股权证的行权价格，在此处调整；和

(f) 公司的高级管理人员证明。在每个收盘日，配售代理商应当收到一封该公司的证明，日期为该收盘日，并由该公司的首席执行官和首席财务官签署，证明他们已经审查过注册文件、附属文件、招股说明书、本协议及交易文件，并确信签署该证明的人士已经对此达成满意。

如果以无现金的方式行使认股权股票，双方承认并同意根据《证券法》第3(a)(9)条的规定，认股权股票将具有被行使的认股权的注册特征。公司同意不采取与本条款2(c)相抵触的任何立场。

尽管本文其他地方可能有相反规定，但在终止日期，本权证将通过本节2（c）进行自动无现金行使。

行使的机制。.

行使后，认股权证股票将发送给持有人，通过其存托机构信托公司的存入或提取保管人系统（“Deposit or Withdrawal at Custodian”）将认股权证股票划入持有人或其指定人的余额账户中，而且前提是（A）公司成为该系统的参与者并且有有效的注册声明允许向持有人发行认股权证股票或再销售认股权证股票；或（B）认股权证股票符合第144号规则，允许持有人无限制地按现金失效行使认股权证股票。如果前提未满足，则通过向持有人指定的地址提供股票证书，以公司股份登记册上持有人或其指定人名下的名义，提供持有人根据该行使享有的认购权股票数量，并在接到行使通知书之后的一个交易日或标准交收期的交易日数之和更早的日期（“交付日期”）。此外，请注意，如果（除了无现金行使的情况外）聚合行权价的支付在认股权证交付日期之后12:00 P.m.纽约时间收到，则认股权证交付日期将延长一个交易日。通过提交行使通知书，持有人被视为已成为与本认股权证行使有关的认股权股票的记录持有人，无论认股权证股票的交付日期为何，只要在接到行使通知书后的一个交易日内接收到聚合行权价的支付或交易日数之和更早的标准交收期。如果由于任何原因，公司未能在认股权证股票交付日期之前向持有人交付认股权证股票，则公司应向持有人支付现金作为清偿货币，而不是罚款。对于每$1,000认股权证股票，公司应支付每个交易日$10的清偿货币（根据适用通用股票的加权平均价格（VWAP）），从认股权证股票交付日期后的交易日数逐日增加到第五个交易日为止，直至该认股权证股票交付或持有人撤回该行使。本节2(d)(i)中规定的清偿货币金额不应与购买协议中规定的相同清偿货币规定重复。公司同意保持参与FASt计划的转让代理，只要本认股权证有效并且可行使。此处“Standard Settlement Period”表示在行使通知书交付日生效的公司主要交易市场上拍卖，以交易日数表示的标准交收期。公司应通过信贷代理将此处购买的认股权证股份发送给持有人，方法是通过Depository Trust Company的存款或提款托管系统向持有人或其被指定人的账户存入资金，如果公司当时是该系统的参与者，并且（A）存在能够允许向持有人发行认股权证股份或将认股权证股份转售的有效注册声明，或者（B）此认股权正在通过无现金行使方式行使，否则将通过向持有人在行使通知中指定的地址交付一份由公司股份登记册登记的证书，注明持有人或其被指定人享有的根据该行使应获得的认股权证股份的数量，交付日期为提供行使通知之后的（i）押交通知给公司后的一个（1）交易日或（ii）押交通知给公司后的标准结算期的交易日数量，以较早者为准（该日期为“交付日期”）。在交付行使通知后，无论认股权证股份的交付日期为何，持有人在公司记录中均被视为由于该认股权已行使而成为认股权证股份的实际持有人，前提是（除无现金行使的情况外）应在（i）两（2）个交易日和（ii）交付行使通知后标准结算期（计入交付行使通知之日）之后的交易日数量内收到合计行使价款。如果因任何原因使公司未能在认股权交付日期前向持有人交付有关认股权证股份，公司应向持有人支付现金作为清偿损失而非罚款，每$1,000认股权证股份面值（基于通用股票的日期的成交均价）的每个交易日$10（在认股权交付日期后第三个交易日增至每个交易日$20），直至交付上述认股权证股份或持有人撤销该行使。公司同意只要该认股权仍然未解决且可以行使，就保持成为FASt计划的参与方转让代理。如本处使用，DWAC如果公司是该系统的参与者，并且（A）存在有效的登记声明允许向持有人发行认股权证股份或转售认股权证股份，或者（B）通过无现金行权方式行使认股权证，否则通过实物行使

根据行使通知的交付给公司的时间，即使未在公司的股份登记簿上以持有人或其指定人的名义注册，也会按照行使通知中持有人指定的地址交付相应数量的认股权股份给持有人，交付日期是（i）行使通知递交给公司后的一个（1）交易日后或者（ii）行使通知递交给公司后标准结算期交易日的数量，标准结算日是指递交行使通知时，与公司主要交易市场对普通股的交易日数相等的日期。）如果公司是该系统的参与者且（A）有生效的注册声明允许注册持有人发行认股权证的股票或通过注册持有人转售权证股票，或（B）认股权证股票符合144条规则的转售标准（假定认股证券是免费行权的），且注册持有人及其券商在此方面合理地向公司和其过户代理商提供一般性代表和文书记录之外的合乎情理的其他文件，则股票将通过物理交割交付一个证书，该证书已注册在该公司股份注册名册上，名称为注册持有人或其受让人，因此行使权证所述权利相应地发行的股票数量应在注册持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期内交付证券交易日的第二个交易日之前，公告日期之后，一（1）个交易日后按照合格结算期的交易日数（3）公司收到行使通知之日后的交易日数，这些股票斥为“权证交付日期”。收到“行使通知”后，注册持有人将被认为已成为有关权证所述权利相应地发行的股票的名义持有人，而与股票交付的日期无关，前提是在前述情况下，除非（在非免费行权的情况下）支付相应的行使价格，否则必须在之早（一）两个交易日和（二）在交付行使价格之后构成合格结算期的交易日数内（除非是标准结算期的交易日数），必须接到注册持有人收到行使通知之后的交易日数，否则公司因任何原因未能将该行使通知所需的认股权证股票交付给注册持有人则在“权证交付日”之后第二个交易日，公司应支付该股票交付的公告日期之日的普通股证券的交易量加权平均价格（基于本条款中公开市场法人股票的VWAP）对于每个$1,000的认股权证股票，每交易日支付$10的违约赔偿金（在权证交付日期后的第五个交易日增加到$20的每交易日），直到其股票交付或持有人撤回此次行权。公司同意维持是最佳的快速证券过户系统参与的过户机构，只要此权证仍然是未行使的。在此中，“标准结算期”指公司在其主要股票交易所上所采用的与普通股票有关的结算规定，以股票的交易日数表示，其在转让通知之日有效。在送达认股权证行使通知后，无论认股权证股票的交付日期是哪天，认股权证持有人被视为出于所有公司目的已成为相应数量的认股权证股票的记录持有人，前提是除非在送达认股权证通知后的交易日数量为期限的两（2）交易日和“标准结算期”交易日数量之外，支付了总行权价格（现金行权除外）。如果由于任何原因公司未能在认股权证交付日期前向认股权证持有人交付认股权证股票，公司应向认股权证持有人支付现金作为固定损害赔偿而不是处罚，每1000美元的认股权证股票（基于通用股票在适用认股权证通知的日期的VWAP），每个交易日支付10美元（在认股权证股票交付日期后的第三个交易日增加为每个交易日20美元），直到交付这样的认股权证股票或认股权证持有人撤回这样的行权。公司同意长期维持作为FASt计划参与者的转让代理人，只要这个认股权证未到期或可行权。正如在此处使用的，“标准结算期“标准结算期”是指公司主要交易市场在递交行使通知时对普通股生效的一天交易日数（如果结算日期是交易日期，则包括没有交易日）。

ii.

行使后，公司将发放新的认股权证。如果本认股权证部分行使，持有人请求并交回本认股权证，在发行认股权股票的同时，公司将向持有人交付新的认股权证，证明持有人购买未购买的认股权股票的权利，新的认股权证在其他方面与本认股权证完全相同。如果该认股证券的部分已行使，则公司应根据持有人的要求，并在交付认股权股份时，交付给持有人一份新的认股证，证明持有人有权购买本认股证要求的未购买的认股权股份，该新认股证在其他方面与本认股证相同。

iii.

撤销权如果公司未能导致转让代理向持有人在认股权行权日前根据第2(d)(i)条款交付认股权股份，则持有人将有权撤销此次行权。

iv.

未能及时交付权证股票的待购赔偿。除了持有人可用的其他权利外，如果公司未能根据本协议（包括但不限于第1（a）段）的规定通知其转移代理在权证股票交付日期内向持有人发送权证股票，并且在该日期之后，持有人的券商要求持有人购买，或者持有人的券商以其他方式购买，普通股以满足持有人根据该行使时期内（“购买”），则公司应在一（1）个工作日内向持有人支付任何金额，超过（x）这样购买的购买价格（如果有的话，包括经纪佣金），以及（y），如果有的话，出售给出现卖单的价值乘以公司许可进行调整的本权证份额。此外，如保持选择，公司应恢复未被约束的本权证及相当数量的本权证所发行的普通股份（在该情况下，该协议被视为已撤消）或者公司应在持有人的要求下在一（1）个工作日内提供股票，假设公司在此项承诺之后成功履行其行使和交付义务。例如，如果持有人购买或兑现具有总购买价格为11,000美元的普通股，以满足根据总销售价格出售价值带来的购买义务为10,000美元的普通股时，根据上述句子的规定，公司应向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，表明应支付给持有人的金额，并按公司要求提供有关此种损失的证据。本协议不限制持有人根据本协议，法律或公平法可得到的任何其他救济措施，包括但不限于根据本协议的条款，就公司未能按照本协议的规定及时交付普通股票追求具体履行和/或禁止救济。除了持有人享有其他权利外，如果公司未能要求过户代理按照第2（d）（i）条的规定在认股权到期日前向持有人发送认股权股份，如果在该日期后，持有人被其券商要求购买（在公开市场交易或其他方式下）或者持有人的券商公司以其他方式购买，普通股来满足持有人预期接受该行使而发行的认股权股份的出售的，那么公司应当（A）以现金支付给持有人的金额，即（x）持有人购买这样购买的普通股的总购买价格（包括券商佣金等）超过（y）由（1）在有关的出售义务引起的卖出订单执行时公司需要向持有人交付的认股权股份数量乘以（2）价格，以及（B）由持有人选择，恢复未行使该行使的认股权部分和相应数量的认股权股份。买入如果公司未能按照要求及时交付认股权的股票，那么公司应（A）向持有人支付现金，金额为以下两者之差：（x）持有人为所购买的普通股支付的总价格（包括券商佣金（如有））超过（y）买入订单执行时产生该购买义务的认股权股票数量乘以购买订单执行时的价格，以及（B）在持有人的选择下，重新设定认股权的部分及相应数量的认股权股票，使得该行使行为被视为撤销，或向持有人交付本公司应及时履行的行使及交付义务时应发行的普通股数量。例如，如果持有人购买普通股的总购买价格为11000美元，以弥补因试图行使普通股的购买订单而产生的10000美元的总销售价格，依据前述句子的第（A）款，公司应向持有人支付1000美元。持有人应向公司提供书面通知，指明应支付给持有人的购买金额，并在公司的要求下，提供有关此损失金额的证据。本约定不限制持有人在此项下，法律或公平上寻求其他可用救济措施的权利，包括但不限于就公司未能及时按照本约定要求交付认股权的股票而寻求具体履行裁定和/或禁令救济。

不发行碎股或未领股票行权时不得发行任何碎股或代表碎股的脚本。对于持有人本应在行权时购买的任何股份的一部分，公司可以选择支付相应的现金调整金额，该金额等于该部分乘以行权价格，或者向上舍入到最接近的整数股份。

vi.

费用、税收和支出发行认股权证股份不收持有人任何发行或转让税费。

公司将支付与发行此认股权股份有关的其他附带开支的所有税费和费用，并将这些认股权股份以持有人的名义或持有人指示的任何名字发行；在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。在出让权证股份时，如果以非持有人的名义发行，当行权时，应附上附件b的转让表格，由持有人签署并且公司可以要求作为条件支付足够金额以偿还任何与之相关的过户税。公司将支付同日处理任何行权通知所需的转让代理费用以及同日以电子方式交付权证股份所需的存管信托公司（或其他执行类似功能的已建立的清算机构）的所有费用。

vii.

结账结束公司不会以任何方式关闭股东名册，以阻止按照本条款及条件及时行使本权证。

e) 行权权利的限制公司不得行使本认股证，并且持有人在第2条或其他情况下不得行使本认股证的任何部分，以至于在根据适用的行使通知书进行行使后，持有人（连同持有人的关联公司和以集体作为一组与持有人或任何持有人的关联公司一起行动的任何其他人（这些人，“”）在有益所有权限制（如下所定义）之外拥有的股权超过规定数量。为了前述句子的目的，持有人及其关联方和归因方拥有的普通股数量将包括根据作出此决定而行使本认股证而发行的普通股数量，但将不包括普通股数量。归因方对于前述句子而言，股票的受益人拥有数量超过受益所有权限制（如下所定义）。对于上述句子，持有人及其关联公司和归属方拥有的普通股受益所有数量应包括根据行权该认股权证而进行的该数量的普通股，但不包括对应于持有人或其关联公司或归属方通过行权剩余未行权部分或行使公司其他证券（包括但不限于其他普通股等值证券）未行使或未转化部分时应发行的普通股数量。除前述句子以外，对于本节2（e）而言，按照证券交易法第13（d）条及其下属的规定计算受益所有应被计算，使用方承认公司未向使用方陈述这种计算是否符合证券交易法第13（d）条的规定，并且使用方对应当按照规定提交的任何表格负有独立责任。如果本节2（e）中的限制适用，将确定此认股权证是否可行使（与持有人及其关联人和归属方拥有的其他证券相比），以及是否可行使。

本认股权证可行使的部分由持有人自行决定，并且提交行使通知将被视为持有人对本认股权证是否可行使（与持有人及关联方和归属方共同持有的其他证券相关）以及本认股权证可行使的部分的确定，每种情况均受益有限制，公司无义务验证或确认该确定的准确性。此外，上述任何集团地位的确定应根据《证券交易法》第13(d)条及其制定的规则和法规确定。对于本第2(e)条的目的，在确定普通股的未流通股份数时，持有人可以依赖于（A）公司向证监会提交的最近定期或年度报告，或者（B）公司的更近的公告，或者（C）公司或过户代理的更近的书面通知，说明未流通股份的数量。在持有人的书面或口头要求下，公司应在一次交易日内口头和书面向持有人确认当时的普通股股份数。无论如何，未流通普通股的数量应在报告未流通普通股数量的截止日期后，按照转换或行使公司证券（包括本认股权证）的效果，由持有人或其关联方或归属方行使后的结果来确定。“有益所有权限制。”应为发行本认股权证行使后立即流通的普通股股份数量的9.99/4.99%。持有人在通知公司后，可以增加或减少本第2(e)条的受益所有权限制，但在任何情况下，受益所有权限制不得超过行使本认股权证后立即流通的普通股股份数量的9.99%，并且本第2(e)条的规定将继续适用。任何受益所有权限制的增加在未发行09以前不生效。21世纪医疗改革法案该段的规定适用于在将通知送达给公司之后的61日才生效。本段将以非严格一致的方式进行解释和执行，以纠正可能存在的与此处所载受益所有权限制的目的不一致的缺陷或错误，或进行必要或有益的更改或补充，以恰当地实施该限制。本段的限制适用于本认股权证的继任持有人。

第3章。资格.. 某些调整.

送转和拆分股如果公司在本认股权证有效期内的任何时候：(i) 发放股票股息或以股票形式进行分配，或在其普通股或其他股权或股权等价证券上进行分配，该股票股息应以普通股形式支付（请注意，这不包括公司在行使该认股权证时发行的任何普通股），(ii) 进行细分

如果公司将普通股的已发行股份数量（包括通过股票合并方式）组合成更大的一组股份数量，或者将普通股的已发行股份数量通过股票合并方式组合成更小的一组股份数量，或者通过普通股的重新分类发行公司的任何股本股类的股份，则在每种情况下，行权价格将乘以一个分数，其中分子是该事件发生前（如有任何）的普通股（不包括自库存股票）的数量，分母是该事件发生后（如有任何）的普通股的数量，行权价格案的可行行使时间将按比例调整，以使行权价格总体保持不变。根据本第3条款（a）所做的任何调整将在确定有资格获得这种股息或分配的股东记录日之后立即生效，在股票拆分，组合或重新分类的情况下，将在生效日期之后立即生效。

发行普通股股票后调整。如果自发行日期（“发行日期”）之日起，公司发行或卖出（或订立任何协议授予、发行或卖出），或根据本第3（b）节被视为发行或卖出，任何普通股和/或普通股等价物（包括公司拥有或持有的普通股的发行或销售，但不包括任何豁免发行发行或销售或被视为发行或销售）每股对价（“新发行价格）低于立即前述发行或销售或被视为发行或出售之前有效的行权价格的价格（该行权价格在此后称为“适用价格”（前述为“普通认股权证将可以选择全部或部分行使，通过提交经过充分执行的行使通知书，并全额支付所购买的普通股的数量，以行使任何部分权证（在讨论下面的无现金行使的情况下）。在持有者（连同其附属公司）行使任何部分认股权证时，如果持有者在持有普通股权证后拥有的我们普通股的总股数超过4.99%（或者在购买者的选择下为9.99%），则不能行使对应于持有者认股权证部分的任何部分权利，除非在发行普通股权证之前，持有者可以选择增加行使持有者普通股认股权证之后的持有普通股的数量，使其达到排除执行普通股认股权证的股票数的9.99%的数量，如按照普通认股权证的条款确定的，以购买行使之后立即发行的普通股的数量。在每次此类稀释发行的完成（或者如果较早，公告）同时，行权价格将会相应减少至等于新发行价格。对于前述任何目的（包括但不限于，在本第3（b）条下确定调整后的行权价格和新发行价格），将适用以下规定：

期权发行如果公司以任何方式授予或出售任何购买优先股和/或普通股或普通股等的权利、认股权证或期权，而这不包括任何豁免发行（“Options”），并且在任何时候，每股普通股的最低发行价低于任何此类期权行使时或根据期权行使时或根据其条款否则应发行的任何普通股等的兑换、行使或交易时发行的普通股的适用价格，则此类普通股应被视为已发行并由公司在授予或出售此类期权时以每股该价格出售。对于本第3(b)(i)部分的目的，“每股普通股行使任何此类期权时或根据其条款兑换、行使或交易时发行的任何普通股等的最低发行价”应等于（1）公司收到或可收到的任何最低对价（如有）之和的较低者（如果有）

关于一份普通股的任何一份股票，权证的授予或出售，权证行使，以及权证行使或其他方式依据其条款发行的任何普通股等价物的转换、行使或交换时（y）上述权证中规定的最低行使价格，用于行使任何此类权证或通过行使权证行使或其他方式依据其条款转换、行使或交换的任何普通股等价物时发行的一份普通股的行使，或者扣除（2）支付给或应支付给持有此类权证的持有人（或任何其他人）的任何金额，权证的授予、发行或出售，权证的行使，以及权证行使或根据其条款转换、行使或交易的任何普通股等价物的转换，还要加上权证的持有人（或任何其他人）获得或可获得的任何其他对价的价值。除下文所述外，在实际发行此类普通股或行使此类权证或者依据其条款（或在转换、行使或交换此类普通股等价物时实际发行此类普通股）行使此类权证发行此类普通股后，行使价格不再作进一步调整。此第3(b)(i)节不适用于任何豁免发行。

ii.

发行普通股权证如果公司以任何形式发行或销售任何普通股权证，并且以任何时候一股普通股可依照该普通股权证的转换、行使或交换或条款向公司转换为的最低股价低于行权价，则该股普通股被视为已发行和销售，并于发行或销售该普通股权证的时间以每股对应的价格发行。对于本第3(b)(ii)条，"以转换、行使或交换或条款向公司转换为的每股普通股所需的最低股价"等于(1)根据普通股权证的最低转换价和该转换、行使或交换或条款的普通股权证的发行或销售所收到或可收到的最低代价总和(x)与(y)减去(2)支付给该普通股权证的持有人(或任何其他人)的全部金额，加上持有这样的普通股权证的持有人(或任何其他人)收到或可收到的任何其他代价的价值。除非下文另有说明，否则在实际发行这些普通股时，行权价不再调整。

普通股权证券或根据其条款进行转换、行使或交换，若根据本第3(b)条款进行调整认股权证的任何期权行使而发行或出售此类普通股权证券，除下文所述情形外，不因此类发行或出售而进一步调整行使价格。本第3(b)(ii)条款不适用于任何豁免发行。

iii.

期权定价变化或兑换比率变化如果在调整期内，任何期权中规定的购买或行使价格, 任何可转换证券发行、兑换、行使或交换所应支付的额外费用（如果有），或任何可转换证券转换、行使或交换为普通股的比率在任何时间内上升或下降（除了在第3.1节所述事件中适用的转换或行使价格成比例的变化），则该增加或减少的价格、费用或比率应按照最初授予时的已经规定的价格、费用或比率进行调整。如需要说明，如果在本权证发行日之前仍有效的任何期权或可转换证券条款按照上一句所述的方式增加或减少，则该期权或可转换证券以及认为在行使、转换或交换时发行的可转换证券应视为是自该增加或减少之日起发行的。如果调整可能导致行使价格上升，则本节3.2不做出任何调整。如果任何期权中规定的购买或行使价格，以及在发行、转换、行使或交换任何普通股等价物时应支付的额外考虑（如果有的话），或者任何普通股等价物可转换成或行使或交换成普通股的比率在任何时候增加或减少（除了与第3(a)节所述事件有关的换股或行使价格的按比例变化），则在任何这样的增加或减少时，将调整当时有效的行权价格，调整为当初授予、发行或出售时，如果这些期权或普通股等价物在当初授予、发行或出售时规定了这种增加或减少的购买价格、额外考虑或增加或减少的换股比率的话，当时有效的行权价格。对于本第3(b)(iii)节的目的，如果作为发行日之时仍未解决的任何期权或普通股等价物的条款按照前一句所述方式增加或减少，那么应视作将该等期权或普通股等价物及视为行使、转换或交换时应发行的普通股视为作为该增加或减少的日期发行。如果这样调整将导致当前行权价格的增加，则不会根据本第3(b)节进行调整。本第3(b)(iii)节不适用于任何豁免发行。

iv.

考虑到的收到款项计算。如果与公司的任何其他证券的发行或出售或被视为发行或出售相关联，或持有人确定的任何期权和/或普通股等价物和/或调整权（“主要证券”，和该期权和/或普通股等价物和/或调整权（“辅助证券每个“证券”单位”）共同构成一个一体化交易，则相关首要证券的每股普通股的总考虑应被认为是最低的（x）该单位的购买价格，（y）如果该首要证券是期权和/或普通股等价物，则每股普通股的购买价格无论在何时根据第3（b）（i）或3（b）（ii）节进行行使或转换该首要证券所得到的股份价格，并（z）在任何交易日期间五（5）个交易日内的最低成交量加权平均价（“调整期公告发布后紧接着是"）"

在该五个交易日期间，在任何调整期内任何行权日期当日行使此认股权证时，仅就在该适用行权日期转换的此认股权证部分而言，该适用调整期应被视为已于及包括该行权日期前一交易日结束。如果发行或出售任何普通股、期权或普通股等同物以及被视为已为现金发行或出售，收到的对价应被视为公司收到的净对价。如果发行或出售任何普通股、期权或普通股等同物以及被视为已非现金发行或出售，公司收到的该对价金额将为该对价的公允价值，但对不是以现金为对价的情况除外。在这种情况下，公司收到的对该证券的对价将是在收到之日之前的五个交易日内任何交易日的最低成交量加权平均价。如果在公司为幸存实体的任何合并中向非幸存实体的所有者发行或出售任何普通股、期权或普通股等同物，对其的对价数量将被视为与非幸存实体的净资产和业务所归属的那些普通股、期权或普通股等同物部分的公允价值（视情况而定）。除了现金或公开交易证券之外的对价的公允价值将由公司和持有人共同确定。如果双方在引起估值的事件发生后的十（10）天内无法达成一致意见（“估值事件根据独立、知名评估师，在发生估值事件后的第十(10)天起算五(5)个交易日内确定此类对价的公允价值，该评估师的决定在没有明显错误的情况下对所有方具有最终约束力，评估师的费用应由公司承担。在此，"估值事件"是指在与任何发行或出售普通股的相关的、或与此类证券发行或出售（或根据本第3(b)节的规定视为发行或出售）相关的任何权利（排除本第3(c)节和第3(d)节所述类型的权利）中授予的任何权利，该权利可能导致公司在与此类证券相关的、或与此类证券发行或出售相关的交易中实际收到的净对价减少（包括但不限于任何现金结算权利、现金调整权或其他类似权利）。调整权“权利”指与在公允价值评估事件后发行或出售普通股相关联的、或与此类证券相关联的任何权利（根据本第3(b)节的规定，或根据本第3(c)和第3(d)节中描述的类型的权利除外），该权利可能导致公司在与此类证券相关的或与此类证券发行或出售相关的交易中实际收到的净对价减少（包括但不限于任何现金结算权利、现金调整权或其他类似权利）。

股权登记日如果公司根据持有普通股的股东的记录为使他们有资格（A）获得以普通股支付的股息或其他分配，

如果该股票的任何股息、其他分配或订阅权或购买权的支付或发出，要求或达成对于期权、普通股等价物或普通股，则该记录日期将被视为该股票的发行或出售日期，在宣布该股息或进行其他分配或授予该订阅权或购买权的日期（视情况而定）视为发行或出售的普通股份的日志。

随后的权益发行除了根据上述第3(a)款进行的任何调整外，如果公司在任何时候向任何类别的普通股股东按比例发放、发行或出售任何普通股等值物或购买股票的权利、认股权证、证券或其他财产，则购买权），则持有人在记录为股权追加的授予、发行或出售日期之前如完全行权本权证（无论本权证的行权限制如何，包括但不限于受益占有限制），可以获得的普通股数量。如果没有记录为股权追加的授予、发行或出售日期，则按照记录普通股股东的日期确定的日期，来确定普通股股东的记录。在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。如果持有者的参与任何此类购买权的权利会导致持有者超过受益所有权限制，则持有者将不享有相应的参与此类购买权的权利（或因此类购买权而拥有的普通股的受益所有权）。限制的购买权将对持有者搁置，直到其对此类购买权的权利不会导致持有者超过受益所有权限制时为止（如果有的话）。

按比例分配在本权证有效期内，如果公司宣布或发放任何股息或其他资产（或权利以获取其资产）给普通股股东，无论通过资本归还或其他方式（包括但不限于以股息、股票或其他证券、财产或期权方式进行的分红、分拆、再分类、公司重组、安排方案或其他类似交易）（“当期）在本期权发行后的任何时间，那么，在每种情况下，持有人应有权同样程度地参与该分配，就好像持有人在记录日期的前一天完全行使本期权（不考虑任何行权的限制，包括但不限于受益所有权限制）所能获取的普通股数量一样，或者如果没有进行记录，按照决定参与该分配的普通股持有人的记录日期确定的日期（在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。如果持有人参与任何这样的分配将导致持有人超过受益所有权限制的程度，则持有人将不享有参与此类分配的权利（或因此类分配而拥有任何普通股的权益）而此类分配的部分将被暂时搁置以供持有人受益，直至某一时间。

如果有需要的话，只要不会导致持有人超过受益所有权限制，就可以这样做。

基本交易在本权证有效期内，如有以下情况发生：(i) 公司直接或间接地进行一项或多项相关交易，与其他公司进行合并或合并；(ii) 公司（或任何子公司）直接或间接地进行一项或一系列相关交易，出售、租赁、许可、转让、交付或以其他方式处置全部或几乎全部的资产；(iii) 完成了任何一项由公司或其他组织进行的购买要约、招标要约或交换要约，持有普通股的持有人可出售、招标或交换其股份以换取其他证券、现金或财产，并被持有普通股的50%或以上的股份或公司普通股的50%或以上的表决权持有人接受；(iv) 公司直接或间接地进行一项或多项相关交易，进行普通股股份的重新分类、重组或资本重组，或者根据强制性股份交换条件，普通股被有效地转换或交换为其他证券、现金或财产；(v) 公司直接或间接地进行一项或多项相关交易，与其他组织或一群人进行股权或股份购买协议或其他业务合并（包括但不限于重新组织、资本重组、分拆、合并或安排计划），使该组织或组成人获得公司普通股50%或以上的优先股或50%或以上的普通股的表决权（每项交易称为""基本交易“备选方案作为基本交易的结果，持有人在此基本交易之前可以行使的普通股份的股份回报（不考虑第2(e)条对行使本认股权证的限制）。对于任何这样的行使，行权价格的确定应根据在此基本交易中发行的每股普通股份的替代对价的金额适当调整，并且公司应以反映替代对价的任何不同组成部分的相对价值合理分摊行权价格。如果普通股股东可以选择在基本交易中收到的证券、现金或财产，那么持有人在此基本交易之后行使本认股权证时应获得相同的选择权。尽管有异议，在基本交易中，公司或任何继任实体（如下所定义）应根据持有人的选择，在基本交易完成后，或在基本交易公告的日期后30天内或之后的任何时间，购买本认股权证，向持有人支付现金金额，金额等于Black Scholes价值（如

在完成此类重大交易时，本认股权所剩未行使部分的行使价格将按以下所述方法进行确定；在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 公司对于以下情况，不应承担责任：根据第10（b）部分书面信息可靠地提供。如果基础交易不在公司的控制范围内，包括未经公司董事会批准，持有人只有权从公司或任何继任实体处收到与基础交易相关的公司普通股持有人获得的相同类型或形式的对价（比例相同），即该权证未行使部分的Black Scholes价值，不论该对价是以现金、股票或其任何组合的形式，或者普通股持有人在基础交易中是否可以选择从各种对价形式中选择。在每种情况下，该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时；, 此外如果公司的普通股持有人在此类基础交易中未被提供或支付任何对价，则视为这些公司普通股持有人在该基础交易中收到了继任实体（该实体可能是公司在此类基础交易后的情况下）的普通股。黑·斯科尔斯价值“BV（布兰克·斯科尔斯期权定价模型）是指根据布隆伯格的OV函数确定的在基础交易发生的日子内用于定价目的的权证价值，反映以下因素：(A)与公告的基础交易相关的时间段内与美国国债利率相对应的无风险利率，(B)与三十天波动性、一百天波动性或三百六十五天波动性中最大的那个波动性相等的预期波动性，也可以是(1)至(3)项中的每个都是从布隆伯格的HVt函数中获得的（使用365天的年度化因子进行计算），基于(5)项的原则是100%，(C)在该计算中使用的每股价格是现金出价加上非现金对价（如果有）的总和，二者之间较大的那个与基础交易的公告日（或更早的基础交易的发生日）的前一交易日开始，一直到持有人根据本第3条e款的要求的交易日结束，(D)剩余的期权时间等于基础交易的公告日与终止日之间的时间段，以及(E)零借款成本。付给布兰克·斯科尔斯价值将以电汇即时可得资金的方式进行支付（或者是其他方式），最晚在持有人选择后五个营业日内，（ii）基础交易的完成日期之前。公司应导致任何在其中公司不是幸存方的基本交易的继任实体（以下简称“继任实体”）按照本3(d)款的规定书面承担公司在本权证及其他交易文件（根据购买协议定义）下的所有义务，并以对持有人合理满意而且获得持有人批准（不迟于合理的时间）的形式和实质合同根据本权证交换成一个继任实体的价款，该价款由一份书面证书证明与本权证在形式和实质上基本相似的继任实体的交易文件交换交收一个相当数量的继任实体（或其母公司实体）资本股票股份相当于在该基本交易之前行使本权证可受让的共同股票股份的数量（无论本权证的行使是否受限制），并且该价款应根据该基本交易的共同股票的相对价值和该资本股票的价值适用本权证的行使价格（但考虑到在该基本交易的完成之前维护本权证的经济价值的原则）对持有人而言，该价款在形式和实质上是合理可接受的。在发生任何这样的基本交易时，继任实体将被添加到本权证下的“公司”一词中（因此，自该基本交易的发生或完成之后，本权证及其他交易文件的每一条款在提到“公司”时将同时提到公司和继任实体或继任实体，共同并分别），并且继任实体或继任实体，与公司共同并分别，可以在此之前行使公司的每一个权利和权力，继任实体或继任实体应承担公司根据本权证及其他交易文件之前的所有义务，效力与如果公司和这样的继任实体或继任实体有名字一样。不容置疑的是，无论公司是否有足够的继任实体）在书面形式上承担本认股权证及其他交易文件（如购买协议所定义）项下的公司的一切义务，根据本第3条款规定，按合理方式事先得到债券持有人的批准（不得无理迟延），并与债券持有人签订合适的书面协议，是一项基本交易的一部分。并且，债券持有人可以选择，按照一份与本认股权证在形式和实质上相近的书面文件所规定的，交付给债券持有人某一继任实体的一份与本认股权证类似的安全凭证。

在这种基本交易之前，该继任实体（或其母公司）对应于本认沽权所能行使的本公司股本的股份数目（不考虑本认沽权行使的任何限制），以及应用本认沽权下的行权价格对该股本的股份（但要考虑根据该基本交易本公司股本的相对价值和该股本股份的价值，这种股本股份数目和行权价格是出于保护本认沽权于该基本交易完成前的经济价值目的），并以对持有人足以满意的形式和内容提供。在发生任何此类基本交易时，该继任实体应被添加到在本认沽权项下的“公司”一词中（因此，在发生或完成此类基本交易后，本认沽权和其他交易文件中对“公司”的所有规定都应改为同时指代公司和继任实体或继任实体，联席和分别），该继任实体或继任实体与公司联席和分别可以行使公司在此之前的所有权利和权力，该继任实体或继任实体应如同在本认沽权中列明公司和该继任实体或继任实体，联席和分别的情况下承担起公司在此之前根据本认沽权和其他交易文件的所有义务，具有相同的效力。毫无疑问，无论（i）公司是否有足够授权的普通股用于发行认沽权股份和/或（ii）基本交易是否在初始行使日期之前发生，持有人都有权享有本第3(e) 章款项的利益。

计算在本第三款下的所有计算均应达到最接近的美分或股份的1/100。对于本第三款，截至某个日期时被视为已发行和流通的普通股数量应为普通股发行和流通的数量之和（如有，不包括库存股）。

持有人须知.

行权价格调整每当根据本第3条任何规定调整行使价格时，公司应及时通过电子邮件向持有人发送通知，该通知将说明调整后的行使价格以及由此引起的认股权证股份数量的调整，并陈述需要进行此调整的事实的简要说明。

ii.

允许持有人进行行权的通知如果（甲）公司宣布普通股股息（或任何其他形式的分配），（乙）公司宣布对普通股进行特殊的非经常性现金股息或股份的赎回，（丙）公司授权给普通股所有持有人订阅或购买任何股票类别的股份或权利，（丁）公司股东的任何批准

与普通股重新分类有关，公司（或其任何子公司）参与的任何合并或合并，其所有或主要资产的出售或转让，或普通股被转换为其他证券、现金或资产的任何强制性股票交换，或者（E）公司应授权自愿或强制性解散、清算或公司事务的终结，则，在每种情况下，公司应在适用的记录日或下文规定的生效日期之前至少20天通过电子邮件发送通知给持有人，发送至公司的认股证寄存簿上列明的最后电子邮件地址，其中说明（x）进行这些股利、分配、赎回、权利或认股的记录日期，或者如果不采取记录，则确定有权获得该股利、分配、赎回、权利或认股的普通股持有人的日期，或（y）这种重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换预计将何时生效或关闭的日期，以及预计普通股股东有资格交换其普通股的日期，届时，他们可将其普通股转换为该重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换涉及的证券、现金或其他资产；但未交付此类通知或其中任何缺陷或未能递送该通知不影响被规定在该通知中的公司行动的有效性。在此认股证中提供的任何通知构成或包含关于公司或任何子公司的实质性非公开信息的范围，公司应立即根据《8-K表格》提交给委员会报告。持有人在此通知之日至触发此通知的事件的生效日期期间仍有权行使此认股证，除非另有明确规定。

公司自愿调整根据交易市场的规则和法规，公司可以在本权证的有效期内的任何时间将当前的行权价格降低到董事会认为合适的任意金额和任意时间。

股东批准；宪章修正案公司应尽合理努力，在交易完成日（按照购买协议定义）之前或之后九十（90）天内召开股东特别会议，以获取股东批准，公司董事会建议通过该提案，并且公司应按照同样方式在代理人陈述中从股东那里征求代理，并且所有公司指定的代理人应投票赞成该提案。公司应尽合理努力获得该股东批准。

分享组合事件的调整除了以上第3(a)条规定的调整外，如发行日期后任何时间出现普通股分割、股息、股票合并重组或其他类似交易的情况（每一种交易称为“其他”）股票组合事件”，其日期称为“分享组合事件日期分享组合事件日期”）及起始于股票合并事件日期之前第五个连续交易日，并始于股票合并事件日期之后第五个连续交易日的这段期间，最低每股成交价（“最低成交价”）。事件市场价格拆股并股事件日期前的前五个连续交易日和拆股并股事件日期后的五个连续交易日之间的最低成交价格（每个交易日为“拆股并股调整期”）股票组合调整期如果”）小于实施价格（在进行上述第3(a)节的调整后），则在股票组合调整期的最后一天在主要交易市场收盘时，那么在第五（5）个交易日的实施价格将会减少（但决不增加）至事件市场价格。尽管前述情况，如果一项或多项股票组合事件在获得股东批准之前发生且实施价格没有减少，一旦获得股东批准，实施价格将会自动减少，以等于在获得股东批准之前任何股票组合事件的最低事件市场价格。为避免疑义，（a）如果前述句子中的调整会导致实施价格增加，则不进行调整，（b）如果此权证在股票组合调整期内的任何行权日期行权，具体行权日期上行权部分的股票组合调整期将被视为已结束，且包括在该行权日期之前的交易日，且该具体行权日期上的事件市场价格将是该行权日期之前的股票组合调整期内的普通股的最低成交均价，包括该行权日期之前的交易日，以及（c）根据本第3(j)节进行的所有调整也适用于上述第3(a)节，包括任何事件市场价格。

(a)委员会负责管理本《2023年计划》，并可以将其职责和权力全部或部分委托给任何子委员会。委员会可以制定本《2023年计划》的规则和条例。委员会应按其所确定的时间和地点召开会议。委员会成员中的多数人构成法定人数。. 转让权证.

可转让性本认购权证及其所有权益（包括但不限于任何登记权利）可全部或部分转让，转让时需向公司或其指定代理处交还本认购权证，并提交由持有人或其代理人或律师出具的格式附表所示的书面转让委托书，并提供足够支付转让所需的任何转让税款的资金。在此交还和，如有必要，支付后，公司将在该转让委托书所规定的名称和面额上签发并交付给转让人一个或多个新的认购权证，并向转让人发放一份表明未被转让部分的新认购权证，并及时注销本认购权证。不论本协议中有何规定，如果未将本认购权证全部转让，则持有人无需实际交还本认购权证给公司，除非持有人已经将本认购权证全部转让，在此情况下，持有人应在提交转让委托表格的三（3）个交易日内将本认购权证交还给公司。

将此权证全部分配给公司。如果按照本《权证》的规定正确转让，新持有人可以行使权证以购买权证股份，而无需发行新的权证。

新股认购权证本认股权证可以在公司上述办公室出示本认股权证的情况下，与其他认股权证进行分割或合并，并附有书面通知，说明要发行新认股权证的名称和面额，并由持有人或其代理人或律师签署。在遵守第4(a)款的条件下，对于涉及此类分割或合并的转让，公司应根据该通知执行并交付一份新的认股权证，或者根据该通知的要求，发行一份或多份认股权证，以便符合此类通知。所有因转让或交换而发行的认股权证应以认股权证的初始发行日期为日期，并且除了应予发行的认股权证股份数不同外，其他均与本认股权证相同。

“认股权证登记册”。公司应在记录此认购证之专用账户（下称“认购证注册”）上登记本认购证持有人的姓名。公司可视本认购证的注册持有人为本认购证的绝对所有人，以便行使本认购证或向持有人分配好处，以及进行其他任何相关事宜，如未实际通知相反。“认股权证登记册”公司可能视本权证的登记持有人为绝对所有者，以便行使权证或向持有人分配以及其他所有目的，除非有实际相反的通知。

第5节. 其他.

在行使权利之前，不能享受任何股东权利；不得以现金结算。本认股权证在行使前不赋予持有人任何投票权利、分红派息或公司股东的其他权利，除非在第2(d)(i)条款中明确规定，在第3条中另有规定。除限制持有人根据第2(c)条款进行“无现金行使”或根据本条款第2(d)(i)和2(d)(iv)款获得现金支付的权利外，公司在任何情况下均无需以净现金结算行使本认股权证。

权证遗失、被盗、毁损或毁纸本公司承诺，在收到适当的证据证明本权证或任何与之有关的股票证明已遗失、被盗、毁损或毁纸，并在被盗、遗失或毁损的情况下，提供合理满意的安全或担保（在本权证的情况下，不包括任何债券型），并在退回和注销这样的权证或股票证明、如有毁损，公司将予以更换，发出新权证或股票证明，与上述注销日期相同，以取代权证或股票证明。公司承诺，在收到该公司合理满意的证据证明本权证或与本权证股票相关的任何股票证书遗失、被盗、毁损或损毁，并在损失、盗窃或毁灭的情况下，提供合理满意的担保或安全保障（在本权证的情况下，不包括任何债券型的发布），并在退回和注销这样的权证或股票证书时，如果被毁损了，公司将发行并发送一个新的权证或股票证书，类似于那样的性质并且在注销日期上标明，代替该权证或股票证书。

周六、周日、假日等如果最后一天或指定的任何行动的截止日期或在本处规定的任何权利的到期日不是工作日，则可以在下一个工作日采取该行动或行使该权利。

授权股数.

公司承诺，在认股权证有效期内，将保留足够数量的发行授权但未发行的普通股，以便行使本认股权证项下的任何购买权时发行认股权证股份。公司进一步承诺，发行本认股权证即构成其负责发行必要认股权证股份的官员的全权机构，以便行使本认股权证项下购买权时发行认股权证股份。公司将采取一切合理措施，以确保按照本认股权证所规定的方式发行认股权证股份，不违反任何适用法律、法规或挂牌上市的交易市场对普通股的要求。公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权并按照本认股权证的规定支付认股权证股份的款项后，所发行的所有认股权证股份均经过合法授权、有效发行、足额支付而且无需额外征收税款、留置权和公司在发行时产生的其他费用（除了在发行同时发生的转让税款）。

除非获得持有人豁免或同意，公司不得通过任何行动（包括但不限于修改其公司章程或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行为），规避或试图规避遵守或履行本权证书的任何条款，但公司将始终全心全意协助执行所有这些条款并采取所有必要或适当的行动，以保护本权证书中载明的持有人权利不受损害。在不限制前述一般性的情况下，公司将（i）不得将任何权证股票的面值提高至在此类面值提高前立即行使权利时应支付的金额以上，（ii）采取一切必要或适当的行动，以使公司可以有效和合法地在行使本权证书时全额支付且无需进一步征收资产负债表的权证股票，并（iii）尽商业上合理的努力获得所有必要的授权、豁免或同意，以使公司能够履行本权证书项下的义务。

在采取任何导致可行行权数量的调整或行使价格调整的行动之前，公司必须从任何具有管辖权的公共监管机构或机构中获得所有必要的授权或豁免，或同意所有这些措施。

管辖法所有关于本认股权证的施工、有效性、执行和财报解读的问题应受纽约州内部法律的管辖并按照其解释和施行，无视法律冲突原则。每一方同意所有涉及交易解读、执行和军工股辩护的法律诉讼应

根据本凭证（无论是针对本方或其关联方、董事、高级管理人员、股东、合伙人、成员、雇员或代理人提起的）的任何诉讼将仅在纽约市的州和联邦法院提起。每一方现在不可撤销地同意将任何有关本凭证或本凭证所涉及交易或讨论内容的争议提交给纽约市曼哈顿区的州和联邦法院专属管辖，并现在不可撤销地放弃并同意在任何诉讼、仲裁程序或法律程序中主张自己不当地受到任何此类法院管辖、此类诉讼、仲裁程序或法律程序不恰当或不便的理由。每一方现在不可撤销地放弃对程序送达的个人服务并同意，在任何此类诉讼、仲裁程序或法律程序中，通过邮寄副本注册或挂号邮寄或透过隔夜递送（并提供送达证据）至其在本凭证下用于通知的地址，即构成良好且充分的送达程序和通知。本凭证中的任何内容均不得被视为以任何方式限制依法允许的以其他方式送达程序的任何权利。如果任何一方启动诉讼、仲裁程序或法律程序以执行本凭证的任何条款，那么胜诉方要求被另一方偿付其理性律师费用和其他费用及开支，这些费用和开支与调查、准备和对此类诉讼或程序进行起诉有关。

（c）与需要解决的受限普通股奖励相关的问题，管理员可以授予或限制参与人获得宣布的适用于未解除限制的奖励所涉及的普通股的股息权益。任何股息权的条款应按照适用于奖励协议规定的方式进行制定，包括付款的时间和形式以及这些股息是否应计利息，或视为更多受限普通股的再投资。如果管理员授予参与人获得对未解除的限制普通股奖励宣布的股息权，则此类股息应受到同样的业绩条件和/或服务条件的限制。持有人确认，通过行使本权证获得的特许股票，如果没有注册，并且持有人不使用无现金行使权证，将受到州和联邦证券法规定的再销售限制。

不放弃权利并支付费用不论过去的交易方式或者任何迟延或未行使任何权利并不构成对该权利的放弃，也不会损害持有人的权利、权力或救济措施。除了此认股权证或购买协议的其他条款外，如果公司故意或知情地未能遵守此认股权证的任何条款，从而给持有人造成任何重大损害，公司应向持有人支付足够金额以支付任何费用和开支，包括但不限于合理的律师费用，包括上诉程序所产生的费用，这些费用是持有人在根据本文件收取应付金额或以其他方式执行其在本文件中的任何权利、权力或救济措施时产生的。

通知根据本函的要求，任何和所有发给持有人的通知或其它通信或递送，包括但不限于任何行使通知，均应以书面形式并亲自交付，通过电子邮件传送，或通过全国公认的隔夜快递服务寄送，地址为位于2401 4大道1050号，西雅图华盛顿州98121号的公司，联系人为Daphne Taylor，电子邮件地址为TaylorD2@apvo.com，或者根据公司通知的目的而指定的其他电子邮件地址或地址传送。关于公司在本函项下提供的任何通知或其它通信或送达，应以书面形式亲自交付，并通过电子邮件传送，或通过全国公认的隔夜快递服务寄送，地址为公司的账簿上列出的每个持有人的电子邮件地址或地址。如通过电子邮件传送的通知或其它通信在本节中规定的电子邮件地址在任何日期上午5点30分（纽约时间）之前传送，该通知或通信将被视为在传输时给予并生效；如通过电子邮件传送的通知或其它通信在非交易日或在任何交易日晚于下午5点30分（纽约时间）之后传送，该通知或通信将于传输之后的下一个交易日生效；如通过美国公认的隔夜快递服务寄送的通知或其它通信，在邮寄日期后的第二个交易日生效；或者（iv）实际生效。th 大街, 1050号套房, 华盛顿州西雅图98121, 注意: Daphne Taylor的电子邮件地址：TaylorD2@apvo.com，或者公司可能通过向持有人发出的通知来指定的其他电子邮件地址或地址。公司在此处提供的任何通知或其他通信或交付都应以书面形式提供，并且以交付方式，通过电子邮件发送，或者通过国家认可的隔夜快递服务寄往公司登记簿上各持有人的电子邮件地址或地址。在此处提供的任何通知或其他通信或交付都应

视为在以下时间中最早的时间生效: (i) 如果通过电子邮件发送的通知或通讯在当天下午5:30（纽约时间）之前交付至本节所载电子邮件地址，则在发送时生效； (ii) 如果通过电子邮件发送的通知或通讯在非交易日发送，或者在交易日下午5:30（纽约时间）之后送达，则在发送后的下一个交易日生效； (iii) 如果通过美国知名隔夜快递服务邮寄，则在邮寄日期后的第二个交易日生效；或者 (iv) 在被要求接收通知的一方实际接收到通知时生效。就此提供的任何包含有关公司或任何子公司的实质性非公开信息的通知而言，公司应同时向证券交易委员会依据8-k表格提交该通知。

我们可以发行购买债务证券、优先股、托管股份或普通股的认股权证。我们可以单独发行认股权证，也可以与一个或多个附加认股权证、债务证券、优先股、托管股份或普通股共同发行一个组合，具体描述如适用的招股书所陈述。如果我们作为一个单位发布认股权证，适用的招股书将指定该认股权证是否在认股权到期日之前可以与单位中的其他证券分离。适用的招股书还将描述以下任何认股权证的条款：在持有人未采取任何积极行动行使本权证购买权证股票的情况下，本文件的任何条款，以及未在此明确列明持有人的权利或特权，均不得导致持有人对购买任何普通股的购买价格或公司的股东身份承担任何责任，无论是公司还是公司的债权人主张此等责任。

救济措施持有人除享有根据法律赋予的所有权利外，还有权要求本认股权证下的权利得到具体履行。公司同意，金钱赔偿对于因其违反本认股权证条款而导致的任何损失，不是足够的补偿，并且在要求具体履行时放弃并不提出法律补救措施足够的辩护。

继承人和受让人根据适用的证券法规，本认股权证及其所证明的权利和义务应对公司的继任者和允许的受让人具有约束力，并对股权证的持有人和继任者和允许的受让人产生利益。本认股权证的条款旨在惠及不时持有本认股权证的任何持有人，并可由持有人或认股权证股份的持有人强制执行。

修改此认股权证可以在公司一方与认股权证持有人或受益所有人之间以书面同意的情况下进行修改、修订或放弃本协议的条款。

可分割性在可能的范围内，本认股权证的每一条款应根据适用法律解释有效并有效，但如果本认股权证的任何条款在适用法律下被禁止或无效，该等条款应因此禁止或无效程度而无效，但不影响其他条款或本认股权证的其余条款。

标题本认股权证中使用的标题仅供参考，不得视为本认股权证的一部分。

********************

(签名页面后)

有鉴于此，该公司已授权其获得授权的官员于以上日期签署本认股权.

    Aptevo Therapeutics Inc.

    通过：__________________________________________
姓名:
职称:

行使通知书。

收件人：aptevo therapeutics 公司

(1)

本人特此选择按照附带认购权的条款（仅在全部行使时）认购_______认购权股份，同时支付全部行使价格及所有适用的转让税（如果有的话）。

(2)

支付形式为（选择适用项）：

[ ]以美国合法货币支付；或

根据第2(c)条款所规定的公式取消所需的权证股票数量，以行使本权证涉及的最大可购买权证股票数量的现金行权程序。

(3)

请将上述认购权股份签发给本人或按下文指定的其他人：

_______________________________

认股权股份将交付至以下DWAC账户号码：

_______________________________

[持有人签名]

投资实体的名称：___________________________________________________________________

投资实体授权签名人签名：: ___________________________________________________________________

授权签字人名称：___________________________________________________________________

授权签字人的标题: ___________________________________________________________________

日期：

___________________________________________________________________

展览B

转让表格

（要分配上述权证，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。）

为获得价值，本人特此转让前述认股权及其所有权利给：


姓名：
	（请打印）
地址：
电话号码：电子邮件地址：	（请打印） ______________________________________ ______________________________________
日期：____________________年____月____日
持有人签名：
持有人地址：