| 表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30（h）条款 |
|
|||||||||||||||
| 请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
| 勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 | |||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
优步科技股份有限公司 [ UBER ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4. 如有修正，最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报（选择适用的行）
|
| 表 I-收购、处置或实益持有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。安全标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视为执行日期（如果有） （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置的证券 (D)（Instr. 3、4 和 5) | 5。 报告的交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 09/16/2024 | M | 1,493 | A | (1) | 165,004 | D | |||
| 普通股 | 09/16/2024 | M | 2,546 | A | (1) | 167,550 | D | |||
| 普通股 | 09/16/2024 | M | 2,689 | A | (1) | 170,239 | D | |||
| 普通股 | 09/16/2024 | M | 1,699 | A | (1) | 171,938 | D | |||
| 普通股 | 09/16/2024 | F(2) | 748 | D | $71.52 | 171,190 | D | |||
| 普通股 | 09/16/2024 | F(2) | 1,357 | D | $71.52 | 169,833 | D | |||
| 普通股 | 09/16/2024 | F(2) | 1,508 | D | $71.52 | 168,325 | D | |||
| 普通股 | 09/16/2024 | F(2) | 973 | D | $71.52 | 167,352 | D | |||
| 普通股 | 09/16/2024 | S | 40,000 | D | $72.0011(3) | 127,352 | D | |||
| 普通股 | 9,002 | I | 信任(4) | |||||||
|
表格II - 获得的衍生证券，出售或受益所有权 （例如，认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券的名称（Instr. 3） | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) | 4. 交易代码（Instr. 8） | 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） | 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） | 8. 衍生证券价格（Instr. 5） | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） | 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4） | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
| 受限股票单位 | (1) | 09/16/2024 | M | 1,493 | (5) | (5) | 普通股 | 1,493 | $0.00 | 62,715 | D | ||||
| 受限股票单位 | (1) | 09/16/2024 | M | 2,546 | (6) | (6) | 普通股 | 2,546 | $0.00 | 76,397 | D | ||||
| 受限股票单位 | (1) | 09/16/2024 | M | 2,689 | (7) | (7) | 普通股 | 2,689 | $0.00 | 48,396 | D | ||||
| 受限股票单位 | (1) | 09/16/2024 | M | 1,699 | (8) | (8) | 普通股 | 1,699 | $0.00 | 10,188 | D | ||||
| 响应的说明： |
| 1. 受限股票单位按1:1比例转变为普通股。 |
| 2. 2024年9月16日归属限制性股票单位归属期间解除时，预留的股份用于满足税务负债。 |
| 3. 报告的价格是加权平均价格。这些股份以价格从72.00美元到72.06美元的区间内进行多次交易出售。报告人保证，按照请求，将向Uber Technologies，Inc.，Uber Technologies，Inc.的任何股权持有人或美国证券交易委员会的工作人员提供关于在该脚注中所列区间内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 4. 股份由Franks 2021 Irrevocable Trust持有，受益人是Hazelbaker女士的直系亲属。 |
| 5. 报告人于2024年3月1日被授予71,674股受限制股票单位（RSUs）。归属计划如下：2024年4月16日归属的总RSUs的1/48，以及每个月归属的总RSUs的1/48。归属后，RSUs可根据发行人的选择以等量现金或普通股支付。 |
| 6. 报告人于2023年3月1日被授予122,235股受限制股票单位（RSUs）。归属计划如下：2023年4月16日归属的总RSUs的1/48，以及每个月归属的总RSUs的1/48。归属后，RSUs可根据发行人的选择以等量现金或普通股支付。 |
| 7. 报告人于2022年3月1日被授予129,056股受限制股票单位（RSUs）。归属计划如下：2022年4月16日归属的总RSUs的1/48，以及每个月归属的总RSUs的1/48。归属后，RSUs可根据发行人的选择以等量现金或普通股支付。 |
| 8. 报告人于2021年3月1日被授予81,508股限制性股票单位（RSUs）。归属时间安排如下：总RSUs的12/48于2022年3月16日归属，其后每个月1/48的总RSUs归属。一旦归属，是否以发行人的选择，RSUs可以以现金或普通股一对一基础上支付。 |
| 备注: |
| 市场和公共事务高级副总裁 |
| 代表Jill Hazelbaker的授权代表Carolyn Mo | 09/18/2024 | |
| ** 申报人签字 | 日期 | |
| 提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
| * 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
| ** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
| 填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 | ||