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金寶湯公司
修訂和重新簽署
內幕交易政策
備注：本政策中所有對「金寶湯公司」或「金寶湯」的提及，均包括其子公司和關聯實體。所有大寫詞語的定義均如下文「定義」一節所述。
政策聲明
金寶湯公司的政策和實踐嚴格遵守有關使用非公開資訊的法律，有時更常被稱為“內部資訊”。金寶湯的董事、高管、員工和其他服務提供者非法使用或通訊非公開資訊可能對金寶湯和這些人造成不良影響。因此，所有金寶湯人員都必須熟悉本政策並遵守下面所描述的程序。如對本政策的應用有疑問，請聯繫金寶湯的公司秘書或金寶湯公司法律實務團隊的其他律師。
背景
本政策規定了所有坎貝爾董事、高級管理人員、員工和服務供應商必須遵循的程序。本政策也適用於您的家庭成員，以及您擁有或控制的信託和其他實體。本政策的目的不僅在於滿足您的法律和道德義務，還在於避免任何可能損害坎貝爾廉正和道德行為聲譽的情況。
在大多數情況下，聯邦法律禁止：
(i) 在掌握有關該實體的重大非公開信息時，進行該實體的證券買賣；
(ii) 向另一個交易該信息或將信息傳遞給另一個交易該信息的人通信，這被稱為“泄密”;
(iii) 從任何實體獲取關於另一個實體的安防的具體非公開信息（即，不誠實的取得）。
1988年《內幕交易和證券欺詐執法法》授權對內幕交易法違規者處以巨額罰款。違規者包括將內幕資訊與他人分享且該他人以該資訊進行交易的人，即“流言蜚語者”，可能面臨最高500萬美元和二十年的刑事罰款。
刑事处罚可达监禁几年，民事处罚可达最高100万美元，或者非法购买、销售或传播所获得的利润3倍
內幕交易和其他禁止的活動
交易坎貝爾證券
如果您得知與Campbell有關的內幕信息，則不得承諾任何受此政策限制的交易。
根據該政策，在坎贝尔证券所有交易受限，包括通过行权股票期权所获得的坎贝尔证券的销售，以及受涉及401(k)计划中现有投资账户中的坎贝尔股票以及坎贝尔的递延薪酬计划或任何其他坎贝尔福利计划的基金转账限制。
以下交易受本政策限制： 不 以下交易受本政策限制：
•透過行使員工期權以收購股份：(a) 通過提供現金或股份給 Campbell 以支付行使價格或相關稅款; 或者 (b) 通過淨股份結算方式; 然而，根據本政策，出售股票以獲取行使期權所需的現金或支付預扣稅款，或出售行使期權所獲得的股票是受限制的。
•根據坎貝爾的401(k)或其他福利計劃的自動購買，或者根據預先存在的選擇進行的股息再投資計劃；
•除非您知道接收人打算在收到後立即賣掉Campbell Security，否則Campbell Securities的真實禮物。
•根據符合本政策的書面計劃進行銷售（如下所述）；
•扣除股票來支付受限制股解鎖時應支付的代扣稅；以及
•在適用法律下，經由坎貝爾的總法律顧問（或其授權人）批准的交易是被允許的。
不對冲Campbell Securities
按照法律規定，董事、高級管理人員和員工都不得購買能對抗或者旨在對抗任何Campbell安防價值的股票或其他金融工具。這些交易常常涉及賣空榜、買權、賣權、期權、掉期、護領、寄售等相似的衍生工具。Campbell的董事和16條負責人根據法律禁止在未持有相關股票的情況下進行任何蝶式交易（即出售不屬於自己的證券）。此外，Campbell安防的短期持有和其他投機性交易嚴格禁止。
坎貝爾證券的抵押禁令
董事或執行官不得進行任何交易，以抵押或作為擔保，使用任何Campbell證券來保證個人貸款或其他債務，包括將任何Campbell證券持有在保證金賬戶中。
坎貝爾證券的交易窗口期
以下所述類別的人員或其家庭成員，在非窗口期間不得進行任何涉及 Campbell Security 的受限交易，除非經允許。
1.金寶湯公司董事會成員；
2.行政幹部和第16條幹部；以及
3.本政策的附件A列明的人士或人士組織，該政策隨公司法務部門的不時修訂。
請注意，窗口期是卡梅爾的合規要求，並不構成在卡梅爾證券中進行交易的法定權利。因此，即使是在窗口期間，如果您持有關於卡梅爾的未公開重大資訊，您也不能在卡梅爾證券中進行交易。此外，卡梅爾可以實施交易禁制，禁止在某一特定期間內進行卡梅爾證券的交易，包括在窗口期間。
所有其他在本政策中未列入上述類別的受本政策約束的人應根據自己的判斷是否適用於根據本政策進行特定交易。但是，坎貝爾鼓勵您將在坎貝爾證券上的交易限制在窗口期內。
如果您對坎貝爾證券的交易或此政策有任何問題，請諮詢坎貝爾的公司秘書辦公室。
預先清關
坎貝爾董事會成員和16條規定的官員，以及坎貝爾法務部通知的其他人，也必須經由坎貝爾的總法律顧問或公司秘書辦公室的律師預先批准在坎貝爾證券中進行的任何交易。
非公開資訊的機密性
您不可以直接或間接地向其他可能利用該信息進行交易的人透露任何關於Campbell Security的重要非公開信息。受本政策約束的任何人都不得：
•在適當措施已經採取以防止濫用此類信息的情況下，與Campbell之外的任何人溝通此類信息只能用於合法企業目的。
•在業務的一般運作過程中，除非有必要且不相信信息會被濫用，否則不要在坎貝爾內部傳遞此類信息；
•當您擁有重要非公開信息時，不建議他人購買、賣出或持有Campbell Securities。
•採取任何其他行動，以利用重大非公開資訊的個人利益。
在披露非公開重大訊息之前，您應該諮詢坎貝爾公司秘書或坎貝爾公司法律實務團隊的其他律師，以確保您不違反政策。
根據書面計劃進行坎貝爾證券的交易
本政策限制對坎貝爾證券的交易的部分不適用於根據本政策和《交易所法》第10b5-1條規定滿足要求的計劃進行的坎貝爾證券交易（“第10b5-1 plan”）。第10b5-1計劃可以作為對內幕交易責任的正面辯護，個人可以證明，在交易根據預先存在的計劃、合同或指示以善意作出的情況下，個人所知的任何具有重要非公開信息並未影響交易的決定。
然而，根據10b5-1計劃進行交易僅對根據交易所法第100億5條的內幕交易索賠提供積極的防禦。根據10b5-1計劃進行交易不得豁免根據交易所法第16條的短期交易利潤責任條款的16部門官員和董事。因此，所有這些官員和董事的10b5-1計劃應編制，以確保不違反交易所法第16條。 不免除16部門官員和董事根據交易所法第16條的短期交易利潤責任條款。 因此，所有這些官員和董事的10b5-1計劃應編制，以確保不違反交易所法第16條。
為了遵守此政策和條款10b5-1，您 不得 在進入條款10b5-1計畫時，不得擁有非公開重要資訊。因此，條款10b5-1計畫必須在開放窗口期間並且沒有交易禁令時進入。條款10b5-1計畫應由您和將指導交易的人在任何交易發生之前執行。此外，條款10b5-1計畫必須：
•指定購買或出售的Campbell Securities數量，Campbell Securities的交易價格或價格以及購買或出售Campbell Securities的日期或日期；或者
•包括用於確定金額、價格和日期的書面公式或算法，以及／或計算機程序。
•將交易決策的自由裁量權交給一個非相關且並不擁有
實際的購買或銷售必須根據10b5-1規則計劃進行，不得更改或偏離，也不得進行相應或對沖交易或持倉。10b5-1規劃必須誠意訂立，不得作為逃避本政策或證券法目的的計劃或方案的一部分。您在10b5-1規劃的採用、修改或終止等方面必須誠實守信，並且從採用到結束期間內都要誠實守信。
根據規則10b5-1，所有10b5-1計劃必須包括一項認證，即在採納10b5-1計劃時：(1)您不知道關於康寶或其證券的重要非公開信息；以及(2)您是出於善意且並非作為規避規則1050億5的計劃或方案而採納10b5-1計劃。由任何康寶董事或第16條官員採納的10b5-1計劃下的交易將不得在：(a)採納10b5-1計劃後90天之後開始；或(b) 在披露康寶的財務業績的10-Q或10-K表格中披露的財政季度後的第二個工作日後的兩個工作日促成，這將被稱為“冷卻期”。儘管如上所述，最長的冷卻期為120天。就其他板塊而言
員工和職員的Rule 10b5-1計劃將在執行Rule 10b5-1計劃後的三十（30）天內開始。
本政策適用的人士在同一時期內不得擁有多於一個未了結的（且不得隨後訂立任何額外的）10b5-1規則計劃，用於在開放市場上賣出或購買康寶任何類別的證券；但可設立後者用於“出售以支付成本”交易的10b5-1計劃，即人士指示其代理人在股權獎勵發放時出售證券以滿足稅收留候義務。
最後，所有受窗口期限制的坎貝爾人員的10b5-1計劃，必須提前提交給公司秘書處進行審查和批准。
買賣非坎貝爾證券
坎貝爾與其客戶和其他業務夥伴的聲譽建立在我們與他們建立的信任和自信之上。保持坎貝爾對其接收的來自他們的信息（包括他們的行動和預計計劃）的保密性，是建立這種信任和自信的基礎。為了保持這個信任和自信，適用於本政策的所有人被禁止使用任何客戶、供應商或其他現有或潛在的商業合作夥伴的非公開信息來進行證券交易。適用於本政策的人在他們為坎貝爾工作期間或不在工作期間取得的關於坎貝爾合作的任何商業實體的非公開信息，不應以違反任何法律、法規或其他適用要求的方式向任何人通報。
所有人嚴禁在從事業務或與坎貝爾的關係中，使用任何獲取的非公開材料資訊，以追求非坎貝爾業務目的。在任何情況下都不得使用在坎貝爾獲取的機密信息或從任何來源獲取的信息，來決定是否購買、賣出或持有非坎貝爾的證券，或協助他人做出此類決定。
終止後的交易
有關持有未公開重要資訊進行交易以及使用或披露該信息的政策部分，在終止業務或與康伯爾的關聯後仍然適用於康伯爾證券的交易。 如果您在離職或其他業務關係終止時持有未公開重要資訊，則在該信息公開或不再具有重要性之前，您不得交易康伯爾證券或向他人披露未公開重要資訊。 此外，如果您受到窗口期的限制並且在離職時康伯爾的交易窗口已關閉，則您在下一個康伯爾交易窗口開啟之前不應交易康伯爾證券。
Campbell回購Campbell證券
坎貝爾公司的普通股票市場回購受本政策窗口期限制，除非經總法律顧問批准。
定義
坎貝爾安防
包括由康寶（Campbell）及其子公司或聯屬公司發行的任何證券，包括由任何人發行的那些從康寶（Campbell）及其子公司或聯屬公司發行的證券價值衍生而來的證券，例如你可能通過康寶（Campbell）的福利計劃獲得的虛擬股或股票單位。
證券交易所法案
Exchange Act指的是1934年修訂後的證券交易法案。
執行職員
執行官在交易所法第307條有如下定義。
家庭成員
包括您的配偶、子女（包括被收养的子女和继子女）、孙子女、兄弟姐妹、父母、祖父母，以及与您共同居住或者受您影响或控制的任何岳家人。本政策还涵盖您担任受托人或受益人的信托所持有的Campbell证券，以及您直接或间接控制的合伙企业、有限责任公司或公司。如果您是此类实体的董事或执行官，或者您对此类实体的表决权证券拥有10%以上的实际股权，控制权被推定存在。
避險
包括任何安防交易，可以減少對康培安防投資位置的風險，包括購買或出售期權、認購權、認沽權、跨式套期權、股票互換或與康培安防相關的其他衍生工具。
未公開消息
任何資訊（無論是事實、發展還是預期行動），合理投資者會考慮這些資訊是否對於買入、賣出或持有公司的證券具有重大意義，例如這些資訊可能合理預期會影響該證券的市場價格。正面和負面的資訊都可能具有重大意義。不可能列舉所有種類的重大事項，但以下列舉的事項通常被認為具有重大意義：
•有關坎貝爾收益和銷售的資訊來源內部。
•盈利指引;
•重要的資產負債表、資本和評級問題；
•併購、收購、拆分、要約收購、合資、或資產變動；
•稽核師變動或稽核通知，發行人可能不再依賴稽核報告；
•與Campbell Securities有關的事件（例如，違約、要求贖回證券、回購計劃、拆股並股或股息變化、證券持有人權益變更、額外證券的公開或私下銷售或相關融資的資訊）；
•主要管理層的變動；和
•飛凡和其他重大業務發展，如網絡安全概念遭到的實質侵犯。
它也可能包括源自坎贝尔以外的信息，例如第三方计划出售或购买坎贝尔证券。
若信息未以合理設計以提供廣泛、非排他性散發給公眾的方式傳播，使之在合理的時間內可以供證券市場消化信息，則該信息屬於非公開。這可以通過向證監會提交8-k表格、發佈新聞稿、或是網絡廣播或看漲通話機等方式實現，這些均應受到足夠的注意。公眾消化信息所需的時間可能因情況而異，但通常在首次公開披露重大非公開信息後，至少應間隔1個交易日再進行任何交易。
非坎伯安防
包括由坎貝爾、其附屬機構或聯屬公司以外的任何實體發行的任何證券，包括任何由任何人發行的證券，其價值來源自該實體發行的證券價值，例如虛假股或股票單位。
政策
此內線交易政策，如有需要，可以隨時進行修訂。
第16條高層管理者
第16節官員是指根據《交易所法》第16a-1(f)條規定的坎貝爾任職的任何高級職員。
證券
包括任何實體發行的證券，包括普通股、優先股、債務證券、權證和股票購買權，以及關於這些證券的期權倉位（包括
融資、融券和跨式選擇權（無論是公開交易還是私下交易）。
交易期
坎貝爾通常允許其特定人員（如上所述及附表A所述）進行交易坎貝爾證券的時期。窗口期通常從提交季度盈利新聞稿（8-K表格）的第二個完整交易日開始，並在財務季度結束前三周之前的第一個工作日結束。每個窗口期的確切日期將由法務部宣布和告知。
合規
我們認識到即使無辜的行為也可能造成不當的外觀，而單單這個外觀就足以損害坎貝爾的聲譽。此處所訂立的政策和其他程序就是考慮到這個“外觀”問題而設計的。當然，無論是透過坎貝爾獲取的材料內幕消息是否涉及坎貝爾證券或非坎貝爾證券的購買或出售，實際上濫用材料內幕消息是禁止的。
坎貝爾要求嚴格遵守本政策。 不遵守將對涉事人員以及坎貝爾產生嚴重的法律後果。 不遵守本政策的明文和精神將被視為紀律行為的依據，包括但不限於終止與坎貝爾的雇用關係。無論您是否未能遵守本政策而導致法律違反，違反本政策可能會使違規者面臨嚴重的民事和刑事制裁。
本政策也適用於董事、高級職員、員工及任何對坎貝爾（Campbell）具有任何信託關係的人士，例如顧問、銀行家、會計師、法律顧問和其他代理。這些人應該負責告知與他們共享同一居所的家庭成員有關本政策及其遵從義務。
如果您對本政策下的責任有任何疑慮或不確定，您應該向坎貝爾公司秘書或坎貝爾公司法務部門的其他律師尋求澄清和指導。您不應該自行解決任何不確定因素。
發佈日期: 2016年11月
修訂及重簽：2019年2月和2023年3月
內幕交易政策附件A
日期：2021年6月
受窗口期限制的人
除金寶湯公司董事會成員、執行長和第16條法規主管外，以下人員和群體在非窗口期間禁止進行任何牽涉本政策限制的金寶湯安防交易：
1.營運委員會成員、坎貝爾領導團隊和他們的直接報告者；
2.坎贝尔企業領導團隊成員
3.薪資梯級“A”和“B”的員工；和
4.由Campbell的法務部不時通知的其他員工。