美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前報告
根據1934年的《證券交易法》第13條或第15(d)條款
報告日期（最早報告事件日期）：
（依憑章程所載的完整登記名稱）
| (成立的州或其他地區) (公司註冊地) |
(委員會 文件號碼) |
（美國稅務局雇主身份證號碼。） 識別號碼) |
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| (總部辦公地址) | （郵政編碼） |
註冊者的電話號碼，包括區域號碼:
不適用
（如果自上次報告以來更改了前名或前地址）
如下方框表示，如表8-K記錄同時滿足在以下條款下登記人的提交要求：
| 根據證券法規則425（17 CFR 230.425）的書面通信 |
| 根據交易所法案規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）的招攬材料 |
| 根據交易所法規17 CFR 240.14d-2(b)條款，交易所前通訊。 |
| 根据交易所法规17 CFR 240.13e-4(c)条款，交易所前通信。 |
根據法案第12(b)條登記的證券：
| 每種類別的名稱 | 交易標的（s） | 每個註冊交易所的名稱 | ||
| 輝瑞公司面臨數起分開的訴訟，這些訴訟仍在進行中，需等待第三項索賠條款的裁決。2023年9月，我們與輝瑞公司同意合併2022和2023年的訴訟，並將審判日期從2024年11月推遲至2025年上半年，具體時間將由法院確定。 股票市場有限公司 | ||||
| 輝瑞公司面臨數起分開的訴訟，這些訴訟仍在進行中，需等待第三項索賠條款的裁決。2023年9月，我們與輝瑞公司同意合併2022和2023年的訴訟，並將審判日期從2024年11月推遲至2025年上半年，具體時間將由法院確定。 |
請勾選相應選項：本申報人是否符合證券法1933年第405條規定的新興成長型企業（本章第230.405條規定）或證券交易法1934年第1202（本章第2401.2億2條規定）。
新興成長型公司
如果是新興成長公司，請勾選此處，如果註冊人選擇不使用根據Exchange Act第13(a)條根據提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期遵守任何新的或修訂的財務會計準則。
項目1.01 進入重大明確協議。
2024年9月18日，佛羅里達公司創新眼鏡公司 (the “Company”) 與某些持有人 (the “Holders”) 就其現有認購權訂立了誘因函協議 (the “Inducement Letter Agreements”)，以購買該公司的公共股票148,567股的總數，每股面值為0.00001美元 (the “Common Stock”) ，這些股票最初於2024年5月1日發行給持有人，其行使價為每股4.88美元 (the “Existing Warrants”) 。
根據有效的申請表格S-1（編號333-279873），發行的普通股股票在行使現有認股權證時已註冊。
根據誘導信協議，持有人同意以現金行使現有認股權證，行使價格為每股5.13美元，作為公司同意發行新的未註冊C系列認股權證（“C系列認股權證”）的考慮，可購買多達148,567股普通股和新的未註冊D系列認股權證（“D系列認股權證”和C系列認股權證一起，統稱為“新認股權證”）可購買多達148,567股普通股（總稱為“新認股權證股份”）。 C系列認股權證的行使價格為每股6.00美元，可以在發行後立即行使，並且行使期與發行日期後的五年半相等。 D系列認股權證的行使價格為每股6.00美元，可以在發行後立即行使，並且行使期與發行日期後的十八個月相等。
該公司已同意在誘因函協議書的日期之後合理的時間內(並在30個日歷天內)提交一份關於新認股權證行使所產生的新認股權證股份的轉售登記聲明(“轉售登記聲明”)，並努力使該轉售登記聲明在證券交易委員會（“SEC”）的要求下在誘因函協議書的日期之後的60個日歷天內生效（或在SEC對該轉售登記聲明進行“全面檢查”的情況下，在誘因函協議書的日期之後90個日歷天內生效），並始終保持該轉售登記聲明有效，直到沒有任何新認股權證持有人持有任何新認股權證股份為止。根據誘因函協議書，該公司同意在發行結束後的10個日歷天內不發行、簽訂任何股票或股票等價物的協議，或公告發行或預計發行任何普通股或普通股相當物或提交任何新的登記聲明或任何現有登記聲明的修訂或補充（在每種情況下（受到一定例外的限制））， 並同意在發行結束後一年內不實施或同意實施任何可變利率交易(在誘因函協議書中定義）（根據例外的限制）。
從行使現有認股權證的公司所獲得的總收益預計在扣除配售代理費用和發行費用之前約為762,148美元。發行將於2024年9月19日或前後完成。公司打算將本次交易的淨收益用於運營資本和一般企業用途。
H.C. Wainwright & Co. ， LLC（「Wainwright」）是根據2024年4月2日公司與Wainwright簽訂的委託協議，作為本次供股的獨家配售代理人。作為該配售代理人服務的報酬，公司同意支付Wainwright相當於所獲得的募資總額7.5％的現金費及相當於所獲得的募資總額1.0％的管理費，並支付$25,000的應負責任的費用。公司還同意向Wainwright或其指定人發行可購買最高11,143股普通股的認股權證（「PA Warrants」）及根據PA Warrants行使的股份（ 「PA Warrant Shares」）。 PA Warrants可立即行使，有效期為自發行之日起的五年半，行使價格為每股6.4125美元。
上述有關誘因信件協議、C系列認股權證、D系列認股權證和PA認股權證的摘要，並不意味著完整，且受到附件10.1、4.1、4.2和4.3所附之文件的約束和限制，這些文件已作為8-k表格的一部分附上，並透過本報告以引文方式納入。
1
項目3.02 非註冊出售股票。
上述第1.01項中所含的新認股權、新認股權股份、PA認股權和PA認股權股份的資訊已被納入本3.02項。新認股權、PA認股權、新認股權股份和PA認股權股份正在根據《證券法》第4(a)(2)條規定的豁免，即作為不涉及公開發行的交易，以及根據《證券法》506條規定的豁免，即作為對符合資格投資者的銷售，並且在適用州法下的類似豁免的依據下銷售和發行，並且這些證券可能不得在未經根據《證券法》和適用州證券法的登記或豁免登記的情況下在美國境內提供或銷售。
本次關於8-k表格的目前報告及其附件均不是賣盤提供或購買我們證券的邀請，並且在任何未經任何此類州或司法管轄區的證券法律登記或合格之前，在任何此類州或司法管轄區內的證券出售將被視為違法。
第9.01項。基本報表和展品。
(d) 展覽品
| 4.1 | 系列C認股權證形式 | |
| 4.2 | 系列D認股權證形式 | |
| 4.3 | 核准書PA級權證 | |
| 10.1 | 2024年9月18日創新眼鏡公司與持有人間的誘導信協議形式 | |
| 104 | 封面互動式數據檔案（插入於內嵌XBRL文件中） |
2
簽名
根據1934年證券交易法的要求，申報人已經依法授權在此由親自簽署本報告。
日期：2024年9月19日
| 創新眼鏡有限公司。 | ||
| 作者： | Harrison Gross | |
| 姓名：黃錦源 | Harrison Gross | |
| 職稱： | 首席執行官 | |
3