EX-4.3 4 innovativeeyewear_ex4-3.htm EXHIBIT 4.3

 

展品4.3

 

這種證券或這種證券可行使的證券未在1933年制定的《證券法》,因此未在證券交易委員會或任何州的證券委員會註冊,並因此依賴於《證券法》,因此可能不得依據適用的州證券法,除非依據《證券法》下的有效註冊聲明或根據可用的免除登記要求或不受證券法規定的交易出售。本證券及本證券可行使的證券可以與一個質押帳戶或者被這樣的證券擔保的其他貸款一起被質押。

 

公司常股購買權認購代理

 

創新眼鏡公司

 

認購證股票:_______ 發佈日期:______,2024年
   
  初始行使日期:_____年,2024年

 

這個就業代理商普通 股票購買權證(簡稱“權證”)證明,經收到相應的對價,___________或其受讓人(“持有人”)有權在上文所述日期(“初始行權日”) 並且在______________之前或之後的下午5:00(紐約時間)1 (「股東大會紀要」)終止日期”)存儲並出售弗羅裏達州法律下成立的創新眼鏡公司(以下簡稱“公司”),最多______股(根據本條款進行調整,以下簡稱“權證 股票”)的普通股(下文中定義)。根據第2(b)條款規定,本認股權的每股普通股的購買價格應等於行權價格。本認股權根據與H.C. Wainwright & Co., LLC簽訂的特定委託協議發行,該協議日期爲2024年4月2日(以下簡稱“Engagement Letter”).

 

第一節. 定義除了本認股權證中其他地方定義的術語外,以下術語在本第1條中所指示的含義。

 

「附屬公司」應當按照本協議簽署當日生效的《交易所法規》120億2條所賦予的含義進行解釋。“『關聯人』指所有人,直接或通過一個或多箇中介經手人,控制或受其他人控制,或與其他人受共同控制,如根據證券法第405條下的規定所使用和解釋。」

 

 

 
1 在發行日期的五年半(5.5)週年之日插入日期,前提是,如果該日期不是交易日,則插入緊接着的下一個交易日。

 

 

 

 

董事會「董事會」指公司的董事會。

 

第十章 轉讓證券 第10.1節 交易 如果發行受託人證明,債券持有人可以交換並迅速交付發行受託人這樣的證明,無論是有欠款未償還,還是實質性週轉的時候,都可以在世界範圍範圍內經由源和債券市場交易。”指除星期六、星期日或紐約市商業銀行授權或法定休息的其他工作日;但爲澄清起見,商業銀行不得因「居家令」、「避難所」、「非必要員工」或任何其他類似命令或限制,或者根據任何政府機構的指示關閉任何實體分支機構而被視爲獲得授權或受法律要求而關閉,只要紐約市商業銀行的電子資金轉賬系統(包括電匯)通常在該日對客戶開放使用。

 

委員會:「」代表美國證券交易委員會。

 

Common Stock(普通股)「k」表示公司的普通股,每股面值爲$0.00001,並且還包括此類證券日後可能重新分類或更改爲的任何其他類別的證券。

 

普通股等價物「」指的是公司或子公司的任何證券,持有該證券的人在任何時候都有權獲得普通股,包括但不限於任何債務、優先股、權益、期權、認購權或其他能夠轉換爲普通股、行權或交換爲普通股,或以其他方式使持有人能夠獲得普通股的工具。”

 

使擁有公司註冊證券類別10%以上股權的官員、董事或實際股東代表簽署人遞交表格3、4和5(包括修正版及有關聯合遞交協議),符合證券交易法案第16(a)條及其下屬規則規定的要求;「1934證券交易法」,經修訂的法律,及其頒佈的規定。

 

持有「」指個人或公司、合夥企業、信託、成立或未成立的協會、合資企業、有限責任公司、股份有限公司、政府(或其機構或分支機構)或其他任何實體。

 

規則144「」指證券法規定的144條規則,該規則可能會不時修訂或解釋,或者證券交易委員會隨後頒佈的任何類似規則或法規,具有與該規則大致相同的目的和效果。

 

證券法「」表示1933年修訂版證券法,以及在此之下制定的規則和法規。

 

「財政部條例」是指根據《稅收法典》頒佈的所有擬議、臨時和最終條例,這些條例可能會不時修訂(包括後續條例的相應規定)。”表示根據S-K條例第601(b)(21)條規定需要列出的公司子公司。

 

交易日「日」指的是主要交易市場開放交易的日子。

 

2

 

 

交易市場「交易所」指在相關日期上股票所在的任何市場或交易所,包括紐約證券交易所美國股票交易所,納斯達克資本市場,納斯達克全球市場,納斯達克全球精選市場或紐約證券交易所(或其任何後繼者)。

 

轉讓代理”代表着公司的現任過戶代理VStock Transfer, LLC,地址爲紐約伍德米爾拉斐特街18號,郵政編碼11598,以及公司的任何後繼過戶代理。

 

權證「 」表示該認購權證和公司根據委託函發行的其他普通股認購權證。

 

第二節. 行使數量:.

 

a) 權證行使行使本權證所代表的購買權可在初始行使日期之後的任何時間全部或部分進行,並在終止日期之前將經過電子郵件提交的Notice of Exercise表格的PDF副本送交公司(或作爲電子郵件附件)即視爲有效(下文簡稱「通知行使」)。行使通知在行權後的次交易日(或者指行權日後的標準結算期(如本部分2(d)(i)中所定義的)的交易日數量),持有人應以電匯或美國銀行出具的現金支票的形式支付相應行權通知中指定的權證股份的行權價格總額,除非適用的行權通知中指定了無現金行權程序。不需要墨水原件的行權通知,也不需要任何行權通知的徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議中有約定,但持有人在購買本協議下的全部可行權權證股份以及權證完全行使之前,不需要實際上將本權證交付給公司,而在此情況下,持有人應在向公司交付最後行權通知之日起的三個(3)個交易日內將本權證交回公司取消。本權證部分行使將導致可行權權證股份的未行使數量下降,下降的數量等於購買的權證股份的適用數量。公司和持有人應保留記錄,顯示已購買的權證股份數量和購買日期。公司應在收到任何行權通知後的一個(1)個交易日內提出異議。 持有人和任何受讓人(通過接受此權證)均知曉,並且同意,由於本段所述的條文,購買權證股票的數量此處隨時可能少於面值。

 

b)行使價格本認股證下普通股的行使價格爲$6.4125,根據本協議進行調整(下稱“行使價格”).

 

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c) 無現金行權如果在行使本擔保權證時,沒有有效的註冊聲明或其中包含的招股說明書不適用於持有人出售擔保權證股票,則持有人也可以通過「無現金行使」的方式在該時間內全部或部分行使本擔保權證,其中持有人有權接受的擔保權證股票數等於將[(A-B) (X)]除以(A)所得的商數。

 

(A) = 根據情況:(i)若行使通知的日期不是美股盤中交易日,且通知根據此處第2(a)條款於非美股盤中交易日進行執行併發送,應使用該通知執行前交易日的成交量加權平均價格,或者通知根據此處第2(a)條款在美股盤中交易日開盤前進行執行併發送,(ii)若行使通知的日期是美股盤中交易日且在美股盤中交易小時內進行,應使用彭博社報告的主要交易市場普通股的買盤價作爲執行通知時的價格,(iii)若通知日期爲美股盤中交易日且在交易日美股盤中交易小時結束後根據此處第2(a)條款進行執行,應使用通知執行當日的成交量加權平均價格。彭博社報道。若行使通知在美股盤中交易日內進行並在兩小時內發送(包括交易日美股盤中交易小時結束後的兩小時內),應根據執行通知時持有人的執行時間使用彭博社報告的主要交易市場普通股的買盤價,或者在通知的交易日晚於交易日美股盤中交易小時結束後根據此處第2(a)條款進行執行,則應使用通知執行當日的成交量加權平均價格。

 

(B) =  本認股權證按條款行使的話可發行的認股權證股份數量是按本認股權證進行現金行使而不是無現金行使所發行的認股權證股份來計算的。

 

(X) = 如果以現金行使本認股權而不是免現金行使,根據本認股權的條款,可以發行的認股證數量。

 

買盤價”意味着對於任何日期,根據適用的下列條款確定的價格:(a)如果普通股當時在交易市場上有上市或掛牌,普通股的買盤價格就是有關時間(或最近的前一日期)的交易市場上有關普通股的報價,報價根據Bloomberg的報告(基於紐約市時間上午9:30到下午4:02之間的交易日),(b)如果OTCQb創業市場(「」,(c)如果普通股當時不在OTCQb或OTCQX上進行交易,並且如果普通股的價格當時報告在由OTC Markets,Inc.(作爲報告價格職能的類似組織或機構)運營的The Pink Open Market上,則是所報告的普通股每股買價的最新數據,或(d)在所有其他情況下,普通股的公允市場價值,由優勢所持證券中的佔比不低於半數的持有人),此獨立評估師由公司以善意選擇並被合理接受,其費用由公司支付。OTCQB)或OTCQX Best市場(「」是指不是交易市場,則是OTCQb或OTCQX適用的日期(或最近的前一日期)的普通股的成交量加權平均價格。OTCQX)的公開市場(「」或類似組織或機構繼續承擔其報告價格職能),所報告的每股普通股的最新買價。「粉紅市場」(「」))”,每份普通股的公允市場價值由由當前有效並且得到公司合理接受的超過半數證券持有人選定的獨立評估師確定,並由公司支付其費用。

 

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「VWAP」表示任何日期上任何證券的美元成交量加權平均價格,在納斯達克資本市場(或如果納斯達克資本市場不是該證券的主要交易市場,那麼在該證券的主要證券交易所或證券市場上,在該證券上從美國東部時間上午9:30開始,到美國東部時間下午4:00結束,在該證券上由彭博社通過其「VAP」功能報告的美元成交量加權平均價格(設置爲9:30開始時間和16:00結束時間);如果上述情況不適用,則爲在該證券的場外市場上,該證券的電子公告板在美國東部時間上午9:30開始,到美國東部時間下午4:00,在彭博社報告的美元成交量加權平均價格,或者如果沒有任何市場商報告該證券的美元成交量加權平均價格,則該證券市場製造商的最高收盤買入價與最低收盤賣出價的平均值從The Pink Open Market(或類似的機構或代理機構繼承其報告價格的功能)或其他方式獲得。如果無法計算該日期上該安全的VWAP,則該日期上該安全的VWAP將是我們和債券持有人共同確定的公平市場價值。如果我們和債券持有人無法就該證券的公平市場價值達成一致意見,那麼這種爭議應根據條款中規定的程序解決。對於所有這些決定應適當調整任何股票股利、股票分割、股票組合、資本重組或其他類似交易的加權平均價格。”表示,對於任何日期,由適用的以下各款第一款所確定的價格:(a) 如果普通股當時在交易市場上市或報價,則爲當日(或最近日期)在普通股所上市或報價的交易市場上的成交量加權平均價格,據彭博社報出(基於紐約市時間上午9:30至下午4:02的交易日),(b) 如果OTCQb或OTCQX不是交易市場,則爲當日(或最近日期)在OTCQb或OTCQX上的普通股的成交量加權平均價格,(c) 如果普通股當時不在OTCQb或OTCQX上交易市場上市或報價,並且普通股價格當時在粉紅市場上報出,則爲所報告的每股普通股的最近買盤價,或(d) 在其他所有情況下,作爲當時由普通股的獨立評估人員善意選擇的證券持有人中持有的頭寸大多數人和公司合理接受的普通股份額的公允市場價,該評估人員的費用和開支將由公司支付。

 

如果認股權股份通過無現金行使發行,各方承認並同意根據《證券法》第3(a)(9)條,應將發行的認股權股份的持有期攸關於本認股權的持有期。 公司同意不採取與本第2(c)條相抵觸的立場。

 

d) 行使的機制。.

 

i. 行使後,認股權證股票將發送給持有人,通過其存託機構信託公司的存入或提取保管人系統(「Deposit or Withdrawal at Custodian」)將認股權證股票劃入持有人或其指定人的餘額帳戶中,而且前提是(A)公司成爲該系統的參與者並且有有效的註冊聲明允許向持有人發行認股權證股票或再銷售認股權證股票;或(B)認股權證股票符合第144號規則,允許持有人無限制地按現金失效行使認股權證股票。如果前提未滿足,則通過向持有人指定的地址提供股票證書,以公司股份登記冊上持有人或其指定人名下的名義,提供持有人根據該行使享有的認購權股票數量,並在接到行使通知書之後的一個交易日或標準交收期的交易日數之和更早的日期(「交付日期」)。此外,請注意,如果(除了無現金行使的情況外)聚合行權價的支付在認股權證交付日期之後12:00 P.m.紐約時間收到,則認股權證交付日期將延長一個交易日。通過提交行使通知書,持有人被視爲已成爲與本認股權證行使有關的認股權股票的記錄持有人,無論認股權證股票的交付日期爲何,只要在接到行使通知書後的一個交易日內接收到聚合行權價的支付或交易日數之和更早的標準交收期。如果由於任何原因,公司未能在認股權證股票交付日期之前向持有人交付認股權證股票,則公司應向持有人支付現金作爲清償貨幣,而不是罰款。對於每$1,000認股權證股票,公司應支付每個交易日$10的清償貨幣(根據適用通用股票的加權平均價格(VWAP)),從認股權證股票交付日期後的交易日數逐日增加到第五個交易日爲止,直至該認股權證股票交付或持有人撤回該行使。本節2(d)(i)中規定的清償貨幣金額不應與購買協議中規定的相同清償貨幣規定重複。公司同意保持參與FASt計劃的轉讓代理,只要本認股權證有效並且可行使。此處「Standard Settlement Period」表示在行使通知書交付日生效的公司主要交易市場上拍賣,以交易日數表示的標準交收期。公司將促使將在此項下購買的認股權證股票通過轉讓代理向持有人的帳戶通過其通過存款或交割系統(“貝萊德)在其系統中將認股權證股票的註冊名轉給持有人。始終DWAC))如果公司是該系統的參與者之一,且滿足以下條件之一:(A)存在有效的註冊聲明允許向持有人發行權證股份或轉售權證股份;(B)根據144號規則(假設無現金行權),權證股份可以由持有人無成交量或方式限制地轉售;或以持有人在行使通知中指定的地址向公司提供權證股份的實物交割證書,以持有人或其受讓人的名義,在公司的股份登記冊中登記,數量等於持有人根據此次行使應有的權證股份數量,交割日期應爲(更早的日期):(i)在向公司交付權證行使價格(非無現金行權的情況下)後的一個(1)交易日;(ii)在交付公司行使通知後的一段由標準交割期間的交易日數確定的交易日。在收到權證行使通知後,不論權證股份數量的實物交割日期是何時,均視持有人在所有公司事務中已成爲已行使本權證之權證股份的持有人,前提是在權證股份數量的交割日期之前收到權證行使價格的支付(非無現金行權的情況下)。若公司由於任何原因未能在權證股份交割日期前向持有人交付相應的權證股份,公司應向持有人支付現金作爲違約金而非罰款,違約金應爲每1000美元權證股份數量(基於權證行使通知日的普通股VWAP)的每個交易日10美元(第五(5)如果公司是該系統的參與者且(A)有生效的註冊聲明允許註冊持有人發行認股權證的股票或通過註冊持有人轉售權證股票,或(B)認股權證股票符合144條規則的轉售標準(假定認股證券是免費行權的),且註冊持有人及其券商在此方面合理地向公司和其過戶代理商提供一般性代表和文書記錄之外的合乎情理的其他文件,則股票將通過物理交割交付一個證書,該證書已註冊在該公司股份註冊名冊上,名稱爲註冊持有人或其受讓人,因此行使權證所述權利相應地發行的股票數量應在註冊持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期內交付證券交易日的第二個交易日之前,公告日期之後,一(1)個交易日後按照合格結算期的交易日數(3)公司收到行使通知之日後的交易日數,這些股票斥爲「權證交付日期」。收到「行使通知」後,註冊持有人將被認爲已成爲有關權證所述權利相應地發行的股票的名義持有人,而與股票交付的日期無關,前提是在前述情況下,除非(在非免費行權的情況下)支付相應的行使價格,否則必須在之早(一)兩個交易日和(二)在交付行使價格之後構成合格結算期的交易日數內(除非是標準結算期的交易日數),必須接到註冊持有人收到行使通知之後的交易日數,否則公司因任何原因未能將該行使通知所需的認股權證股票交付給註冊持有人則在「權證交付日」之後第二個交易日,公司應支付該股票交付的公告日期之日的普通股證券的交易量加權平均價格(基於本條款中公開市場法人股票的VWAP)對於每個$1,000的認股權證股票,每交易日支付$10的違約賠償金(在權證交付日期後的第五個交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行權。公司同意維持是最佳的快速證券​​過戶系統參與的過戶機構,只要此權證仍然是未行使的。在此中,「標準結算期」指公司在其主要股票交易所​​上所採用的與普通股票有關的結算規定,以股票的交易日數表示,其在轉讓通知之日有效。)。在交付權證行使通知後,不論權證股份數量的實物交割日期是何時,均視持有人在所有公司事務中已成爲已行使本權證之權證股份的持有人,前提是在權證股份數量的交割日期之前收到權證行使價格的支付(非無現金行權的情況下)。若公司由於任何原因未能在權證股份交割日期前向持有人交付相應的權證股份,公司應向持有人支付現金作爲違約金而非罰款,違約金應爲每1000美元權證股份數量(基於該權證行使通知日的普通股VWAP)的每個交易日10美元(第五(5th自認股權交付日後的每個交易日,直至交付該認股權所需的股份或持有人撤銷該行權。公司同意保留一家作爲FASt計劃參與者的轉讓代理,只要本認股權仍然有效且可行使。如本處使用,「交付日」是指在交付通知書日期生效時關於公司主要交易市場上普通股的標準結算週期,以交易日數量表示。儘管前述規定,對於任何在初始行權日期或之前(可能在承銷協議簽署後的任何時間交付)交付的行權通知書,公司同意在初始行權日期下午12:00(紐約時間)或之前交付其通知書所涉及的認股權股份,並且初始行權日期將作爲本合同下的認股權股份交付日,前提是在此認股權股份交付日前收到了總行使價格的支付(除了無現金行權的情況)。標準結算期「日」指公司主要交易市場上與普通股票相關的結算期標準,以行使通知書日爲準。

 

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ii. 行使後,公司將發放新的認股權證 。如果本認股權證部分行使,持有人請求並交回本認股權證,在發行認股權股票的同時,公司將向持有人交付新的認股權證,證明持有人購買未購買的認股權股票的權利,新的認股權證在其他方面與本認股權證完全相同。如果該認股權部分行使,公司應在持有人要求時並在交付認股權股份時交出新的認股權證明,以證明持有人購買未購買的認股權股份的權利,該新認股權證明在其他方面與本認股權證明完全相同。

 

iii. 撤銷權如果公司未能在權證股份交付期限前要求過戶代理向持有人發放權證股份,持有人將有權撤銷此次行權。

 

iv. 未能及時交付權證股票的待購賠償。除了持有人可用的其他權利外,如果公司未能根據本協議(包括但不限於第1(a)段)的規定通知其轉移代理在權證股票交付日期內向持有人發送權證股票,並且在該日期之後,持有人的券商要求持有人購買,或者持有人的券商以其他方式購買,普通股以滿足持有人根據該行使時期內(「購買」),則公司應在一(1)個工作日內向持有人支付任何金額,超過(x)這樣購買的購買價格(如果有的話,包括經紀佣金),以及(y),如果有的話,出售給出現賣單的價值乘以公司許可進行調整的本權證份額。此外,如保持選擇,公司應恢復未被約束的本權證及相當數量的本權證所發行的普通股份(在該情況下,該協議被視爲已撤消)或者公司應在持有人的要求下在一(1)個工作日內提供股票,假設公司在此項承諾之後成功履行其行使和交付義務。例如,如果持有人購買或兌現具有總購買價格爲11,000美元的普通股,以滿足根據總銷售價格出售價值帶來的購買義務爲10,000美元的普通股時,根據上述句子的規定,公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,表明應支付給持有人的金額,並按公司要求提供有關此種損失的證據。本協議不限制持有人根據本協議,法律或公平法可得到的任何其他救濟措施,包括但不限於根據本協議的條款,就公司未能按照本協議的規定及時交付普通股票追求具體履行和/或禁止救濟。除了持有人擁有的其他權利外,如果公司未能要求過戶代理按照第2(d)(i)款的規定在行權日或之前傳送認股權證股份給持有人,並且在此日期之後,持有人被其券商要求購買(在公開市場交易或其他方式中)或持有人的券商以其他方式購買普通股,以滿足持有人預期在行權後將收到的認股權證股份的出售需求(“"}買入公司應支付持有人現金金額,即(x)購買普通股的總購買價款(包括券商佣金(如有))超過(y)用(1)本公司應向持有人交付的認股權股票數量乘以(2)執行導致此購買義務產生的賣出訂單價格所得金額。持有人可以選擇,在此次未予履行的認股行使部分重新實施認股權及相應數量的認股權股票(在這種情況下,此次行使應被視爲撤銷),或向持有人交付本公司及時履行其行使和交付義務的情況下將發行的普通股數量交付給持有人。例如,如果持有人購買總購買價值爲$11,000的普通股以 cover 由累計銷售價格導致的購買義務爲$10,000 的普通股行使,根據前述句款(A),公司應支付持有人$1,000。持有人應向公司提供書面通知,指示應付給持有人的認購金額,並在公司要求時提供損失金額證據。本文未限制持有人根據本文,法律或公平原則追求其他可用救濟措施的權利,包括但不限於特定履行的法令和/或行使權利,以便就本公司未能按照本文的規定及時交付普通股票行使認股證實的違約問題要求強制執行和/或禁止救濟。

 

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v. 不發行碎股或未領股票行使本認股權時不得發行任何碎股或代表碎股的證券。 對於持有人否則有權在行使認股權時購買的任何一股的一部分,公司可選擇支付現金調整以補償該最終碎股的金額,即該碎股乘以行使價格,或者向上調整至下一整數股。

 

vi. 費用、稅項和支出發行認股權股份不得對持有人收取任何發行或轉讓稅或其他附帶費用,所有這些稅和費用均應由公司支付,並且該認股權股份應該發行在持有人的名下,或者按照持有人指示的名義發行; 提供, 但是如果權證股份須以持有人以外的名字發放,此權證行使時應附上隨附此權證的轉讓表有效簽署,且公司可能要求作爲條件,支付足夠金額以補償相關轉讓稅款。公司應支付所有轉讓代理商所需的當日處理權證行使通知所需費用,以及所有向存管機構(或執行類似功能的其他建立的清算公司)支付的當日電子交付權證股份所需費用。

 

vii. 結帳公司不會以任何方式關閉股東名冊或紀錄,以阻礙按照本憑證條款及時行使權利。

 

e)行權權利的限制公司不得行使本認股權,持有人不得根據第2條或其他規定行使本認股權的任何部分,如果在行使後根據適用的行使通知書所載明的部分發行後給予相應的效力後,持有人(連同持有人的關聯公司以及與持有人或持有人的關聯公司一起行動的任何其他人(稱爲「其他人」))將佔有超過有利擁有限制(如下所定義)。對於上述句子,持有人及其關聯方和歸因方所擁有的普通股的數量應包括正在做出該決定的行使本認股權而發行的普通股的數量,但應排除將會發行的普通股的數量(i)通過行使持有人或其關聯方或歸因方所擁有的未行使部分的本認股權;和(ii)行使或轉換公司的任何其他證券的未行使或未轉換部分(包括但不限於任何其他普通股等價物),該證券受限於轉換或歸因方公司不得行使本認股權,持有人不得根據第2條或其他規定行使本認股權的任何部分,如果在行使後根據適用的行使通知書所載明的部分發行後給予相應的效力後,持有人(連同持有人的關聯公司以及與持有人或持有人的關聯公司一起行動的任何其他人(稱爲「其他人」))將佔有超過有利擁有限制(如下所定義)。對於上述句子,持有人及其關聯方和歸因方所擁有的普通股的數量應包括正在做出該決定的行使本認股權而發行的普通股的數量,但應排除將會發行的普通股的數量(i)通過行使持有人或其關聯方或歸因方所擁有的未行使部分的本認股權;和(ii)行使或轉換公司的任何其他證券的未行使或未轉換部分(包括但不限於任何其他普通股等價物),該證券受限於轉換或

 

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行使權力類似限制所述的受益人或其任何關聯方或歸因方所擁有的權益。除了前文所述的情況外,根據本第2(e)條款的目的,有利所有權應根據證券交易法第13(d)條和根據其制定的規定進行計算,受益人承認公司不向受益人表示此種計算符合證券交易法第13(d)條的規定,受益人有責任自行處理因之而需要提交的任何進度表。在本第2(e)條款適用的範圍內,是否可以行使本權證(與受益人及其任何關聯方和歸因方擁有的其他證券相關)以及可以行使本權證的哪部分,應由受益人自行決定,並且行使通知的提交應視爲受益人自行決定是否可以行使本權證(與受益人及其任何關聯方和歸因方擁有的其他證券相關)以及可以行使本權證的哪部分,但受益所有權限制適用,公司無義務核實或確認此類決定的準確性。此外,上述任何團體地位的決定應根據證券交易法第13(d)條和根據其制定的規定進行確定。對於本第2(e)條款的目的,在確定共同股的已發行股份數量時,持有人可以依賴於 (A)公司向證監會提交的最新期貨或年度報告,(B)公司的較新公開聲明或(C)公司或過戶代理提供的較新書面通知中所反映的共同股的已發行股份數量。在持有人書面或口頭請求的情況下,公司應在一(1)個交易日內向持有人口頭和書面確認當時的共同股的已發行股份數量。在任何情況下,共同股的已發行股份數量應在報告共同股的已發行股份數量的日期後生效,將公司證券,包括本權證,由受益人或其關聯方或歸因方進行的轉換或行使納入考慮。有益所有權限制。「」應爲以後生效的普通股股份的4.99%。 在向本認股權行使可能發行的普通股份後,立即持有的普通股股份數量。持有人可以在通知公司後,增加或減少本章節2(e)的有利擁有限制規定,但是在向本認股證行使可能發行的普通股份後立即持有的普通股股份數量至多不超過9.99%以內,持有人持有的普通股股份。本章節2(e)的規定仍然適用。增加有利擁有限制並不會在向公司發送通知後的61天內生效。本段規定應按照非嚴格符合本章節2(e)的條款方式進行解釋和執行,以便更正本段(或其任何部分)可能存在缺陷或與本意擁有利限制不一致的內容,或做出必要或希望適當地實施該限制所需的更改或補充。 本段所包含的限制應適用於本認股證的繼任持有人。21世紀醫療改革法案 向公司交付此類通知後的第61天,應適用本段規定。本段的規定應被解析和執行,而不是嚴格遵守本章節 2(e)的條款,以糾正本段(或其任何部分)可能出現的缺陷或與所含有意擁有利權限不一致的地方,或者進行必要或理想地進行更改或補充,以正確實施這些限制。本段所包含的限制應適用於本認股證的繼任持有人。

 

8

 

 

第3部分某些調整.

 

a) 送轉和拆分股如果公司在本權證有效期內的任何時候:(i) 支付股票紅利或以其普通股或其他股權或股權等價證券支付股份的分配(明確排除本權證行使後公司發行的任何普通股),(ii) 將未流通的普通股進行股份拆細分或(iii) 合併(包括通過向後拆股合併)未流通的普通股,或(iv) 通過對公司普通股進行股份重分類發行公司的任何股本股,那麼在每種情況下,行權價格應該乘以一個分數,其中分子應該是此類事件之前立即流通的普通股股數(如有,排除庫存股),分母應該是此類事件之後立即流通的普通股股數,並且隨着行權本權證可行使而發行的股份數應相應調整,以使本權證的總行權價格保持不變。根據本條款第3(a)款所作的任何調整應在股東有權獲得此類紅利或分配的股東記錄日後立即生效,或在細分、合併或重分類的生效日期後立即生效。

 

b)隨後的權益發行除根據上述第3(a)條款進行調整外,如果公司在任何時候向普通股股東授予、發行或出售普通股等同權益或購買股票、認股權證、證券或其他財產,則該等權益按比例平分給普通股記錄持有人。購買權),則持有人在記錄爲股權追加的授予、發行或出售日期之前如完全行權本權證(無論本權證的行權限制如何,包括但不限於受益佔有限制),可以獲得的普通股數量。如果沒有記錄爲股權追加的授予、發行或出售日期,則按照記錄普通股股東的日期確定的日期,來確定普通股股東的記錄。在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。, 如果持有人的參與購買權利的權利將導致持有人超過受益所有權限制,則持有人不被允許在如此程度上參與該購買權利(或受益的這些普通股的所有權作爲如此程度的結果)並且該購買權利將在持有人不會超過受益所有權限制的時間(如果有的話)暫緩持有人,直到持有人有權利這樣做不會導致持有人超過受益所有權限制爲止)。

 

9

 

 

c) 按比例分配在本權證有效期間,如果公司宣布或進行任何股息(現金以外)或資產(或資產取得權)的其他分配給普通股股票持有人,作為資本返還或其他方式(包括但不限於以股票或其他證券,財產或期權為股息,分割,重新分類,企業重組,安排計劃或其他類似交易)分配在本權證發行後的任何時候,如果公司宣布或進行任何(不得在意外使用這裡所述的行使限制,包括但不限於受益所有權限制)資本返還或其他分配(包括但不限於股票或其他證券,財產或期權等的股息,分割,重新分類,企業重組,安排計劃或其他類似交易)提供, 但是然而,倘若持有人的參與分配權將使其超出受益所有權限制,那麼該持有人將無權從中獲得該分配的權益(包括受益所有的任何普通股份),且該分配的部分將暫停,以保障持有人的權益,直至其無權參與該分配,如果永不會發生這種情況,則分配的權益歸持有人所有,不會超出受益所有權限制)。

 

d) 基本交易任何時候在本權證有效期內,如果公司直接或間接地進行一筆或多筆相關交易的任何一種,導致公司與另一個人合併或合併在一起,或者公司(或其任何子公司)直接或間接地對公司的全部或實質性全部資產進行出售、租賃、授權、轉讓、讓與或其他處置,包括衆多相關交易中的(i)公司或其他人完成一項直接或間接的購買要約、要約收購或要約交換,持有公司普通股的股東可出售、要約或以其他證券、現金或財產交換他們的股份,並獲得了超過全部流通普通股的50%或超過公司普通股的投票權超過50%的股權(ii)公司或其他人就基金交易達成了協議,協議包括直接或間接地進行一項或多項相關交易的公司進行一項或多項重分類、重組或再資本化,或者根據此類重組使普通股有效地轉換爲其他證券、現金或財產(iii)公司就股票或股份購買協議或其他業務組合(包括但不限於重組、再資本化、分拆、合併或安排方案)完成一筆或多筆相關交易與另一個人或一組人進行一項或多項相關交易,使該其他人或一組人獲得超過全部流通普通股的50%或超過公司普通股的投票權超過50%的普通股()之間的交易)然後,在行使本權證後,持有人有權獲得在此類基本交易發生前即將發行的每一張權證的權證股份。基本交易然後,在行使本權證後,持有人有權獲得在此類基本交易發生前即將發行的每一張權證的權證股份。

 

10

 

 

根據持有人的選擇(不考慮本認股權證行使受限於第2(e)節的任何限制),繼任或收購公司的普通股數量,或者如果它是繼續存在的公司,則作爲基礎交易的結果,持有人在此認股權證行使前立即享有的普通股的數量(不考慮本認股權證行使受限於第2(e)節的任何限制)。對於任何此類行使,行權價的確定將適當調整,以適用於根據基礎交易發行的任何備選考慮金額,公司將合理地將行權價分配給各種備選考慮的組成部分,以反映備選考慮各個不同組成部分的相對價值。如果普通股持有人被要求選擇基礎交易中要收到的證券、現金或財產,則持有人在基礎交易後按照此認股權證行使時將收到的備選考慮享有相同的選擇權。儘管與此相反,在基礎交易發生時,公司或任何繼任實體(如下所定義)應根據持有人的選擇,在基礎交易完成當時或之後30天內的任何時間行使,購回該認股權證,通過向持有人支付等於基礎交易完結時此認股權證未行使部分的Black Scholes價值的現金金額;但是,如果基礎交易不在公司的控制範圍內,包括未經公司董事會批准,則持有人應有權從公司或任何繼任實體處收到與公司普通股持有人在基礎交易中所獲得和支付的相同形式或種類,且在基礎交易中未行使部分的Black Scholes價值的相同比例的考慮,不論該考慮是以現金、股票或其任何組合形式提供和支付,或者普通股持有人是否有權選擇在與基礎交易有關的備選考慮形式中從中選擇;進一步提出,在基礎交易中如果公司的普通股持有人未獲得或未接受任何考慮,則應視爲已在基礎交易中收到繼任實體的普通股(該繼任實體可能是繼續存在的公司)。“備選方案在基本交易發生時,根據此認股權證的行使事先所獲的應收款項(不考慮在第2節(e)條對本認股權證的行使的任何限制)。對於任何此類行使,行權價格的確定應適當地調整以適用於根據基本交易發生時可發行的一股普通股份的替代支付金額,並且公司應合理分配行權價格,以反映替代支付的任何不同組成部分的相對價值。如果普通股股東在基本交易中被賦予任何有關應收到的證券、現金或財產的選擇權,則持有人在經過基本交易後對此認股權證的任何行使都應有同樣的選擇權,以接收相同的替代支付。但無論如何,如果發生基本交易,公司或任何繼任實體(如下所定義)應在基本交易完成後的任何時間與或在基本交易完成後的30天內(或者如果較晚,在有關基本交易的公告日期後)按照剩餘未行使的此認股權證的布萊克-斯科爾斯價值(如下所定義)向持有人購回此認股權證;但前提是,如果基本交易不在公司的控制之內,包括未獲得公司董事會的批准,則持有人只能獲得與有關基本交易中公司普通股股東獲得的相同類型或形式的對價(以及相同的比例),按照剩餘未行使的此認股權證的布萊克-斯科爾斯價值,不管該對價是以現金、股票還是兩者組合的形式支付,或者普通股股東在有關基本交易中被賦予從其他多種對價中選擇的權利;進一步提供,如果公司的普通股股東在此類基本交易中未獲得或未支付任何對價,則將視爲此類普通股股東以股票的形式獲得繼任實體的普通股(此繼任實體可能是此類基本交易後的公司)。黑·斯科爾斯價值“表示根據布魯姆伯格上"OV"函數所得到的基於Black-Scholes期權定價模型的權證價值,該定價基於適用基本交易完成日的価鍾,並反映了以下各項因素:(A)與適用擬議基本交易的公衆公告日期和到期日之間期限相等的美國國債利率的無風險利率,(B)預期波動率等於(1)30日波動率、(2)100日波動率或(3)365日波動率之間較大的一個,每個子句(1)–(3)都根據布魯姆伯格上"HVt"函數獲取,該函數利用了一年365天的年化係數,並在適用擬議基本交易的公衆公告之後的交易日立即確定的,(C)在該計算中使用的每股基礎價格

 

11

 

 

將是期間最高的 VWAP 從公開發布適用的預期基本交易之前的交易日開始的期限 (或適用的基本交易的完成,如果更早),並在持有人請求的交易日結束 根據本第 3 (d) 和 (D) 節,剩餘期權期限等於從適用期權公告之日起的時間 考慮了基本交易和終止日期,以及(E)零借款成本。Black Scholes Value 的支付將 應在 (i) 五個工作日內通過電匯立即可用的資金(或其他對價)進行電匯 持有人的選擇以及(ii)基本交易的完成日期。公司應促使任何繼任實體 在公司不是倖存者的基本交易中(”繼任實體”) 以書面形式假設 根據書面協議,根據本第 3 (d) 節的規定,公司在本認股權證下承擔的所有義務 在形式和實質內容上令持有人合理滿意,並經持有人的批准(沒有不合理的延遲)在該基本要素髮布之前 交易,並應根據持有人的選擇向持有人交付繼承實體的證券,以換取本認股權證 以形式和實質與本認股權證基本相似的書面文書爲證,該書面文書可行使相應的認股權證 此類繼承實體(或其母實體)相當於可收購普通股的股本數量 並且在此基礎權證之前行使本認股權證(不考慮行使本認股權證的任何限制)時應收賬款 交易,其行使價將本協議下的行使價適用於此類股本(但要考慮到 根據此類基本交易獲得的普通股的相對價值以及此類股本的價值, 此類股本數量和行使價是爲了保護本認股權證的經濟價值 緊接在該基本交易完成之前),並且在形式和實質上都相當令人滿意 持有者。任何此類基本交易發生後,應在 「公司」 一詞中添加繼承實體 根據本認股權證(因此,從此類基本交易發生或完成之日起,每項條款 本認股權證提及 「公司」 應改爲指公司和繼承實體或繼任者 實體(聯合或個別)以及繼承實體或繼承實體(與公司共同或單獨行使) 公司在此之前的所有權利和權力,繼承實體或繼承實體應承擔所有義務 根據本認股權證,公司在此之前的效力與公司和此類繼承實體或繼承實體相同, 在此聯合或個別地被命名爲該公司。爲避免疑問,持有人有權獲得福利 不管 (i) 公司是否有足夠的法定普通股用於 認股權證的發行和/或(ii)基本交易是否在首次行使日期之前發生。

 

e)計算在本第 3 板塊下的所有計算均應四捨五入至最接近的分或最接近的 1/100 股,視情況而定。對於本第 3 板塊的目的,被視爲在特定日期已經發行並已發行的普通股數量應爲普通股的數量之和(如有則不包括公司自留股)。

 

12

 

 

f)持有人注意事項.

 

i. 行權價格調整每當行使價格根據本第3節的任何規定進行調整時,公司應立即通過電子郵件向持有人發出通知,設置調整後的行使價格和任何由此調整導致的認股權證股票數量的調整,並說明需要進行此調整的事實。

 

ii. 允許持有人進行行權的通知如果(A)公司宣佈對普通股進行股利(或以任何形式進行的其他分配),(B)公司宣佈對普通股進行特別的非經常性現金股利或贖回,(C)公司授權向所有普通股持有人授予購買任何一類資本股或權利的認股權或認購權,(D)在涉及普通股的任何股東批准方面,公司的股東批准將被要求,涉及普通股的任何再分類、公司(或其子公司之一)參與的任何合併或合併、其全部或幾乎所有資產的任何出售或轉讓,或任何強制股份交換,該股份交換將使普通股轉換爲其他證券、現金或財產,或(E)公司授權自願或強制性解散、清算或清償公司事務,那麼,在每種情況下,公司應至少在此後20個日曆日之前,通過電子郵件發送通知給持有人的最後電子郵件地址,該地址應出現在公司的認股權登記簿上,該通知應在適用的記錄或後述指定的有效日期之前至少20個日曆日,聲明(x)將爲此類股利、分配、贖回、權利或認股權採取記錄的日期,或者如果不採取記錄,則確定應有資格獲得該類股利、分配、贖回、權利或認股權的普通股股東的日期,或(y)重新分類、合併、合併、銷售、轉讓或股份交換預計生效或結束的日期,以及預期普通股股東應有資格在重新分類、合併、合併、銷售、轉讓或股份交換後交換其普通股股份爲應在此類重新分類、合併、合併、銷售、轉讓或股份交換上交換的證券、現金或其他財產的日期;但提供此類通知或其中的任何瑕疵或遞送瑕疵均不影響應在該通知中指定的公司行動的有效性。在本認股權提供的任何通知在法律上構成或包含關於公司或任何子公司的實質性非公開信息的情況下,公司應同時根據8-k形式向委員會提交此類通知。持有人應在發出此類通知的日期至事件觸發的有效日期期間保持有權行使此認股權,除非本認股權另有明確說明。

 

13

 

 

第四節認證轉讓.

 

a) 可轉讓性根據適用的證券法律和本文件第4(d)節中規定的條件,本認股權證及其 以下的所有權利(包括但不限於任何登記權利)可在將本認股權證交還公司或其指定代理處時,全部或部分轉讓,同時附有由持有人或其代理人或律師簽署並在此處附表所規定形式的書面轉讓聲明,以及足夠支付該轉讓產生的任何過戶稅的資金。在這種交還和如果需要的情況下支付後,公司應在指定的被受讓人或受讓人名義上以及在指定的分配證明書中規定的金額或金額中執行和交付一份或多份新的認股權證,並應向轉讓方發行一份證明未分配本認股權證部分的新認股權證,並將立即取消本認股權證。不論本文件中的任何條款與否,除非持有人已完全轉讓本認股權證,否則持有人不需要向公司實體交還本認股權證,如果持有人已按照規定完全轉讓本認股權證,則持有人應在將轉讓表格交付給公司並完全轉讓本認股權證的日期起的三(3)個交易日內向公司交還本認股權證。如果根據本函指定適當,可由新持有人行使權證,購買權證股份而無需發行新的權證。

 

b)新股認購權證本認購權證可在公司上述辦事處提出並附上書面通知,指明要發行的新認購權證的名稱和麪額,簽署人或其代理人或律師簽署。根據遵守第4條(a)的規定,並對可能涉及此類劃分或合併的任何轉讓,公司應根據該通知執行並交付新的認購權證或認購權證,以便按照該通知進行劃分或合併。所有在轉讓或交換中發行的認購權證應與本認購權證的發行日期相同,並且除了可根據該認購權證的發行日期發行的認購權證數量外,其他都相同。

 

c) 認股證登記冊公司應在其為此設立的記錄上登記本認股權證,而其登記持有人從時而時的發生變更。對此認股權證的登記持有人,公司可以視其為其事實上的持有人,以便行使本認股權證或向其分配股利,在所有其他目的上,未經實際知會則一律如此。認股證登記冊公司可視本認股權證的註冊持有人為此的絕對擁有人,以便於任何行使或分配給持有人的目的,以及其他任何目的,除非有實際通知相反。

 

14

 

 

d) 交易限制。如果在此權證的轉讓時,該轉讓未能夠(i)根據證券法下的有效註冊聲明和適用州證券或藍天法註冊,或(ii)符合144條規定的無成交量或銷售方式限制或當前公共信息要求的轉售資格,公司可能要求在允許此轉讓時,持有人或受讓人(視情況而定)向公司提供律師意見書,其形式和內容應合理地令公司滿意,以證明此權證的轉讓不需要根據證券法註冊。

 

e)作爲持有人的代表持有人在此接受,並聲明並保證,其取得本授權證,並且在任何行使本授權證時,將僅爲了自己的帳戶而獲得可行使的授權證股份,並且並非出於違反證券法或任何適用州證券法的目的,而是爲了分銷或轉售此類授權證股份或其任何部分,除非根據證券法註冊或豁免的銷售而行。

 

第5部分其他.

 

a) 在行使權利之前,不能享受任何股東權利;不得以現金結算。本認股權證在行使之前不賦予持有人任何表決權、分紅派息或公司股東的其他權利,除非在第2(d)(i)節中明確規定,在本節3中另有規定。在不限制持有人根據第2(c)節以「無現金行使」的方式獲得認股權股票或根據本節2(d)(i)和2(d)(iv)獲得現金支付的任何權利的情況下,公司在任何情況下均不需要以淨現金結算行使本認股權證。

 

b)權證遺失、被盜、毀損或毀紙 本公司承諾,在收到適當的證據證明本權證或任何與之有關的股票證明已遺失、被盜、毀損或毀紙,並在被盜、遺失或毀損的情況下,提供合理滿意的安全或擔保(在本權證的情況下,不包括任何債券型),並在退回和註銷這樣的權證或股票證明、如有毀損,公司將予以更換,發出新權證或股票證明,與上述註銷日期相同,以取代權證或股票證明。公司承諾,在收到該公司合理滿意的證據證明本權證或與本權證股票相關的任何股票證書遺失、被盜、毀損或損毀,並在損失、盜竊或毀滅的情況下,提供合理滿意的擔保或安全保障(在本權證的情況下,不包括任何債券型的發佈),並在退回和註銷這樣的權證或股票證書時,如果被毀損了,公司將發行併發送一個新的權證或股票證書,類似於那樣的性質並且在註銷日期上標明,代替該權證或股票證書。

 

c) 週六、週日、假日等如果最後或指定的行動日或任何在此規定所要求或授予的權利的到期日不是交易日,則可以在下一個交易日上採取該行動或行使該權利。

 

15

 

 

d) 授權股數.

 

本認股權無需 Holder 行使前獲得任何投票權、股息或其他作爲公司股東的權利,但公司承諾,在本認股權有效期內,它將保留足夠數量的已授權和未發行的普通股,以提供在本認股權下行使購買權益時發行認股權份額所需的股票。公司進一步承諾,其發行本認股權將構成對負責發行本行使的必要股票的官員的完全授權。公司將採取所有合理措施,以確保可根據本認股權在不違反任何適用的法律、法規或普通股可能被列入的交易市場的任何要求的情況下發行這些必須的普通股,以便履行其根據本認股權的義務。公司保證,在根據本認股權的購買權行使所發行的所有認股權份額根據本認股權支付之後,都將在購買權根據本認股權授予時享有合法授權、有效發行、完全支付,且不會由於公司發行此類認股權份額而創建用於發行此類認股權份額的稅收、留置權或費用,除非與此類發行同時發生的任何轉讓稅。

 

除 Holder 放棄或同意外,公司不得通過任何行動(包括但不限於修改其證明書中的內容,或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動)避免或試圖避免遵守本認股權的任何條款,但在任何情況下公司將始終以善意協助履行所有這些條款並採取所有必要或適當的行動,以保護 Holder 根據本認股權所列明的權利不受損害。但沒有限制上述條款的一般性,公司將(i) 不會增加普通股的票面金額,超過其立即在增加票面金額前支付的金額;(ii) 採取所有必要或適當措施,以便公司可以有效且合法地發行根據本認股權的購買權行使可能需要的全額預付認股權份額;(iii) 採取商業上合理的努力,從任何具有管轄權的公共監管機構獲得所有此類授權、豁免或同意,以便公司能夠履行本認股權項下的義務。

 

在採取任何導致可行行權數量的調整或行使價格調整的行動之前,公司必須從任何具有管轄權的公共監管機構或機構中獲得所有必要的授權或豁免,或同意所有這些措施。

 

e)司法管轄區關於本權證的施工、效力、執行和解讀的一切問題均受紐約州內部法律的管轄,並根據其規定進行解釋和執行。公司和持有人(通過接受本權證)各自同意,所有關於本權證所規定的交易的解釋、執行和辯護的法律訴訟(無論是針對公司、持有人還是它們各自的關聯公司、董事、高級職員、股東、合夥人、成員、僱員或代理人提起)都應當專屬地在紐約市的州級和聯邦法庭審理。公司和持有人(通過接受本權證)各自在此無可撤銷地提交紐約市曼哈頓區的州級和聯邦法庭的專屬管轄權,用於解決本協議下或與本協議相關的任何爭議,以及此處討論的任何交易,同時無可撤銷地放棄並同意不在任何訴訟、訴訟或程序中主張對任何此類法院的管轄權不適用,以及此類訴訟、訴訟或程序對於進行此類訴訟的場所不方便。公司和持有人(通過接受本權證)各自無可撤銷地放棄接受文件的個人送達,並同意通過掛號郵件、認證郵件或隔夜遞送的方式(附有交付證據)向本權證下地址發送副本方式進行送達,同時同意該方式的送達視爲有效的送達和通知。本協議中任何內容均不得被視爲以任何方式限制法律允許的其他方式進行送達。如果公司或持有人提起訴訟、訴訟或程序以執行本權證的任何條款,則在該等訴訟、訴訟或程序中勝訴方應由另一方對其進行合理的律師費和其他費用和開支進行補償,以支付其對該等訴訟或程序進行調查、準備和起訴所支出的合理律師費和其他費用和開支。

 

16

 

 

f)(c)與需要解決的受限普通股獎勵相關的問題,管理員可以授予或限制參與人獲得宣佈的適用於未解除限制的獎勵所涉及的普通股的股息權益。 任何股息權的條款應按照適用於獎勵協議規定的方式進行制定,包括付款的時間和形式以及這些股息是否應計利息,或視爲更多受限普通股的再投資。如果管理員授予參與人獲得對未解除的限制普通股獎勵宣佈的股息權,則此類股息應受到同樣的業績條件和/或服務條件的限制。持有人承認,如果未註冊並且持有人不使用無現金行權方式行使本認股證所獲認股權,則認股證所獲認股權將受到州和聯邦證券法規的轉讓限制。

 

g)不放棄權利並支付費用。持有人未能行使本授權或未能在此進行任何延遲或失敗,不應視爲對該權利的放棄,亦不應損害持有人的權利、權力或補救措施,儘管行使本權證的權利將於終止日期終止。在不限制本權證的任何其他規定的前提下,如果公司故意且知情地未能遵守本權證的任何規定,導致持有人遭受任何重大損害,公司應向持有人支付足以支付任何費用和開支(包括但不限於合理的律師費用以及上訴訴訟費用)的金額,以收取根據本權證應收取的任何金額或以其他方式強制執行其在本處的任何權利、權力或補救措施。

 

h) 通知根據本協議,任何和全部通知或其他通訊或交付的方式,包括但不限於行使通知,必須以書面形式個人遞交、通過電子郵件發送或者通過全國公認的隔夜快遞服務送達、發送給公司,地址爲 Florida 33181, Miami, 11900 Biscayne Boulevard, Suite 630,收件人:Harrison Gross,郵件地址:hgross@lucyd.com, 或公司可能根據對於通知發出人的通知指定的其他郵件地址或地址。根據本協議,公司提供的所有通知或其他通訊或交付必須以書面形式個人遞交、通過電子郵件發送或者通過全國公認的隔夜快遞服務送達、發送給持有人,地址爲出現在公司的賬簿上的持有人的電子郵件地址或地址。在下述時間內,任何通知、通訊或交付被認爲是送達的並且生效:(i)如果該通知或通訊直接發送到本章所涉及的電子郵件地址,並且在任何日期的紐約時間下午5:30之前被髮送,那麼送達的時間是傳輸的時間。(ii)如果該通知或通訊直接發送到本章所述的電子郵件地址,但是在非交易日或紐約時間下午5:30之後被髮送,則在傳輸之後的下一個交易日被認爲是送達的時間。(iii)如果通過美國全國公認的隔夜快遞服務寄出,在郵寄後的第二個交易日被認爲是送達的時間。(iv)通知發出人接收到該通知時被認爲是送達的時間。在公司根據本協議提供的任何通知中包含的,關於公司或者任何子公司的重要但沒有公開的信息,公司應同時向證券交易委員會提交相關通知,以符合8-k表格的要求。

 

i) 我們可以發行購買債務證券、優先股、託管股份或普通股的認股權證。我們可以單獨發行認股權證,也可以與一個或多個附加認股權證、債務證券、優先股、託管股份或普通股共同發行一個組合,具體描述如適用的招股書所陳述。如果我們作爲一個單位發佈認股權證,適用的招股書將指定該認股權證是否在認股權到期日之前可以與單位中的其他證券分離。適用的招股書還將描述以下任何認股權證的條款:在未經持有人採取任何肯定行動行使此認股權購買認股股份的情況下,本文件中的任何規定,以及對持有人的權利或特權的任何列舉,都不應導致持有人對購買任何普通股或成爲公司的股東承擔任何責任,無論該責任是由公司或公司的債權人提出的。

 

j)救濟措施持有人除享有法律授予的所有權利外,還有權要求履行本認股權證項下的權利。公司認可金錢賠償並不能足以彌補任何因其違反本認股權證條款而造成的損失,並在此放棄並不會主張所謂法律救濟即足以彌補其違約行爲的辯護權。

 

k)繼承人和受讓人受適用證券法律限制,本認股權證以及所證明的權利和義務應利於公司的繼承人和被允許的受讓人,以及持有人的繼承人和被允許的受讓人,併爲其具有約束力。本認股權證的條款旨在爲本認股權證的不時持有人提供利益,並可由持有人或認股權證股份的持有人強制執行。

 

l) 修正案。在本公司及另一方面本權證持有人書面同意下,本認股權證可能會被修改或修改,或豁免本認股權證的規定。

 

17

 

 

m) 可分割性在儘可能的情況下,本認股權證的每一條款應按照適用法律的規定進行解釋,但如果本認股權證的任何條款受到適用法律的禁止或無效,則該條款在受到禁止或無效的範圍內將失效,但不會導致本認股權證的其他條款失效或本認股權證的其他條款無效。

 

n)標題本認股權證的標題僅爲方便參考,不應視爲本認股權證的一部分。

 

********************

 

 

(簽名頁面後)

 

18

 

 

有鑑於此,該公司已授權其獲得授權的官員於以上日期簽署本認股權.

 

 

創新眼鏡公司

   
 

通過:

 
    姓名:  
    標題:  

 

19

 

 

行使通知書。

 

致: 創新眼鏡公司

 

本人選擇根據附加的認股權證條款行使全部認股權,並已全額支付行權價格及所有適用的轉讓稅(如果有的話),以購買________認股權股份。

 

支付方式爲以下形式之一(請勾選適用的方框):

 

☐ 美國法定貨幣; 或

 

☐ 如果允許取消相應數量的認股權股份,以便按照第2(c)款中所列的公式行使此認股權,以購買按照第2(c)款中所列的無現金行使程序可購買的最大認股權股份。

 

請將認股權股份的發行人指定爲本人或指定下列人名:

 

     

 

認股權股份將交付至以下DWAC帳戶號碼:

 

     
 

 

 

 
 

 

 

 

 

(4) 合格投資者簽署人符合《證券法》修正案下頒佈的D條例中對"認證投資者"的定義。

 

[持有人簽名]

 

投資實體的名稱:  
   
投資實體授權簽名人簽名::   
   
授權簽署人姓名:  
   
授權簽署人的職務:  
   
日期:  

 

20

 

 

展覽B

 

轉讓表格

 

(要指定前述認股權,執行此表格並提供所需信息。不要使用此表格行使購買股票的認股權。)

 

爲獲得價值,本人特此轉讓前述認股權及其所有權利給:

       
名稱:      
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