12/310001136174FALSE00011361742024-09-172024-09-17

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

表格8-K

目前的报告

根据1934年证券交易法第13节或15(d)条

报告日期（最早事件发生日期）： 2024年9月17日

Ontrak，Inc.
(根据其章程规定的注册人准确名称)
特拉华州001-3193288-0464853
(所在州或其他司法管辖区)
(委员会文件号)		(设立或其它管辖地的州)（美国国内国税局雇主
唯一识别号码）

333 S. E. 2nd Avenue, Suite 2000, 迈阿密, 佛罗里达州。 33131
(主要行政办公室地址) (邮政编码)

公司电话，包括地区代码(310) 444-4300


(如果自上次报告以来发生更改，请填写前名称或前地址。)

如本表格8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务，请在下面勾选适当的框（详见A.2.通用说明）：

☐根据证券法第425条规定的书面通讯（17 CFR 230.425）

☐根据交易所法案规定的规则14a-12（17 CFR 240.14a-12）征集材料

☐根据交易所法案规定的规则14d-2(b)（17 CFR 240.14d-2(b)）进行预先开始沟通

☐根据交易所法案规定的规则13e-4(c)（17 CFR 240.13e-4(c)）进行预先开始沟通


在法案第12(b)条的规定下注册的证券：
每一类的名称交易标志在其上注册的交易所的名称
普通股，每股面值0.0001美元OTRK
本基金寻求于东欧地区注册的主要权益关联发行人的长期升值投资。纳斯达克资本市场


请在检查标记处打勾，表示注册公司是否符合1933年证券法规定的新兴成长型公司(本章第230.405条)或1934年证券交易法规定的第120亿.2条(本章第2401.2亿.2条)。
新兴成长公司☐

如果是新兴成长公司，请在复选框中标示，如果注册机构选择不使用根据交换法第13(a)条规定提供的任何新的或修订后的财务会计标准的延长过渡期来遵守，也请在复选框中标示。☐




项目3.03安全持有人权利的实质修改。

如根据8-k表格第3.03条所需，本报告中第5.03条的信息已经引用，故而纳入报告范文之中。

项目5.03章程或规约的修改;财政年度的变更。

根据公司于2024年9月13日向美国证券交易所（“SEC”）提交的8-K表格的报道 Ontrak, Inc.（“我们”，“我们的”或“公司”）于2024年9月10日召开了股东年会 股东表决通过了一项提案，授权董事会全权决定是否在2025年9月10日之前，在股东批准提案后在没减少授权股份和不低于1比2、不高于1比15的比率下以公司发行的普通股（“普通股”）进行股权合并，具体比率由董事会酌情选择并自行决定实施。

随后，董事会决定以15比1的比例进行普通股的反向拆分（“股票反向拆分”）。

2024年6月4日，Realty Income公司（以下简称“公司”）发布了一份新闻稿，公布了截至2024年12月31日更新的收益和投资成交量预测。新闻稿的副本作为Exhibit 99.1附在此，作为本报告的一部分。此报告的Exhibit 99.1作为第7.01项目，根据8-K表格的规定提供，不视为1934年证券交易法第18条的“报告文件”，无论此后公司做出的任何注册文件，也不管任何这类文件的一般包含语言，都不作为参考依据。2024年9月17日公司向特拉华州州务卿提交了一份修正公司公司章程的证书，以实施股票的反向拆分（“章程修正”）。 公司已向特拉华州州务卿提交了一份修正公司章程的证书，以实施股票的反向拆分（“章程修正”）。 反向股票拆分将于2024年9月23日东部时间凌晨12:01生效，预计普通股将从2024年9月23日开始按拆分调整后的价格进行交易， 纳斯达克资本市场开市时，预计普通股将继续以现有的标的“OTRk”交易，但普通股已被分配了一个新的CUSIP编号（683373 401）。 2024年9月23日开始，普通股将继续以现有的标的“OTRk”交易，但普通股已被分配了一个新的CUSIP编号（683373 401）。

当反向股票拆分生效时，每15股普通股，包括公司在库存中持有的股份，如果有的话，将 此仓库的服务到期日将自动更改为仓库租赁提前终止日期。 重新分类和合并为一股普通股。不会发行碎股作为反向股票拆分的结果。股东原本应获得碎股的，将自动将其碎股利益四舍五入至下一整数股份，统计股票反向拆分后股东的碎股利益。反向股票拆分将统一影响所有股东，不会改变任何股东的持股比例或任何股东的比例投票权益，除了由于碎股处理可能产生的变化。反向股票拆分不会改变普通股的授权股份数量或每股普通股的面值。

逆向股票拆合将减少普通股的已发和流通股份数量，从约4800万股减少到约320万股。

此外，SeekingAlpha报道称：“Stifel在TAMARACK消息公布后迅速降级了MacroGenics（MGNX），该公司称该消息引发对该药物的安全性和耐受性的担忧，并出现了与先前披露的摘要结果大相径庭”由于股票拆分的结果, 根据适用的证券和公司的股票激励计划条款，将进行相应的调整，以（a）调整每股行权价和公司的现有股票期权数量，以及（b）调整公司股票激励计划授予奖励的股票数量，和（c）调整已发行的购买公司普通股的认股权证的每股行权价和数量.

上述有关章程修正的描述并不完整，完整部分应以本报告书附带的展示内容作为补充。

7.01号项目监管FD披露。

2024年6月4日，Realty Income公司（以下简称“公司”）发布了一份新闻稿，公布了截至2024年12月31日更新的收益和投资成交量预测。新闻稿的副本作为Exhibit 99.1附在此，作为本报告的一部分。此报告的Exhibit 99.1作为第7.01项目，根据8-K表格的规定提供，不视为1934年证券交易法第18条的“报告文件”，无论此后公司做出的任何注册文件，也不管任何这类文件的一般包含语言，都不作为参考依据。2024年9月19日公司发布新闻稿宣布股票逆向拆分，本报告书附有新闻稿副本。

本文中第7.01项的信息，包括本报告的附件99.1，仅供参考，不应视为“已提交”于1934年修订版证券交易法第18条的目的，或因该条款或1933年修订版证券法第11条和12(a)(2)条的规定而受到任何其他责任。本第7.01项和附件99.1中的信息不得被引用为任何提交于交易所法案或证券法案下的文件之一部分，不论这些文件是在本报告之前还是之后提交的，不受任何一种文件普通引用语言的影响。


1

8.01其他事件。

本报告的第5.03条信息已并入本文当中。

公司在提交给美国证监会的注册表格S-3（文件编号333-121634、333-123772、333-128544、333-128931、333-140114、333-140593、333-140594、333-145906、333-147188、333-153053、333-158407、333-230475、333-248770和333-259329）上有注册声明) 以及提交给美国证监会的注册表格S-8（文件编号333-282112、333-278847、333-269341、333-268928、333-267316、333-266467、333-263942、333-261976、333-251965、333-237566、333-229717、333-229117、333-222276、333-173662、333-153054、333-149766、333-136446和333-123773）上有注册声明，这些注册声明已提交给美国证监会（合称“注册声明”）。美国证监会的规定允许公司通过引用未来提交给证监会的符合证券交易法第13(a)、13(c)、14或15(d)条的文件将其纳入注册声明所涵盖的发行终止之前。通过引用，这些纳入的信息被视为包含在每个注册声明内的招股说明书的一部分。第8.01项中的信息旨在自动纳入每个有效的注册声明内，从而修改了这些注册声明。根据《1933年证券法》第416（b）规则的规定，在反向股票拆分交易的生效时，被认定为注册声明所涵盖的未分配的普通股份的数量按照反向股票拆分比例相应减少。


项目9.01 基本报表和附件。

(d) 展品。

附件编号
描述
3.1
99.1
104
内联XBRL文档中嵌入的封面页交互数据文件。








签名

按照《证券交易法》的规定要求，注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。

Ontrak，Inc.
日期：2024年9月19日通过：/s/ James J. Park
James J. Park
致富金融(临时代码)官



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