SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
X
 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
吳小斌
（姓） (第一步) (中間)
寄送至：摩蘭特管服務（開曼）
94 SOLARIS AVENUE CAMANA BAY, GRAND CAYMAN 中國總裁、首席運營官、總經理
(街道)
美國存托股份 E9 KY1-1108
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
百濟神州有限公司。 [ BGNE ] 		5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
12,365 美國存托股份 253,409 人民幣股份 1,268,849
3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/17/2024
4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)
 6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（說明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
普通股 1,071,327(1) D
美國存托股份(2) 12,365 D
美國存托股份(2) 4,000 I 妻子名下
人民幣股(3) 0(4)(5) I 見註腳(5)
美國存托股份(2) 09/17/2024 S(6) 500 D $200 4,500 D
美國存托股份(2) 09/19/2024 S(6) 4,500 D $200.1366(7) 0 D
表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權
（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
響應的說明：
1. 包括根據公司第四次修訂和重申的2018年員工股票購買計劃購得的975股普通股。
2. 每個美國存托股份代表13股普通股。
3. 本文件中所使用的「人民幣股份」一詞指代中金所在科創板的首次公開發行（「科創板交易」）中，發行人直接發行給中國大陸的合格投資者的股票，股票每股面值0.0001美元，在人民幣境內以人民幣收購，並按照科創板的規則進行交易。
4. 發行人設立了一個員工參與計劃（「人民幣股份員工參與計劃」），允許發行人在中國大陸的子公司的某些高級職員和合格員工間接參與科創板交易，並通過由中金公司管理的資產管理計劃從發行人購買一定數量的人民幣股份，該交易符合160億規定的豁免條件。人民幣股份員工參與計劃直接從發行人處以人民幣192.6元的發行價每股購買了2,069,546股人民幣股份（根據假設的匯率1.00美元=6.3924人民幣，相當於30.1295美元）。
5. 作爲人民幣股份員工參與計劃的個人參與者，報告人向人民幣股份員工參與計劃投入了1500萬元人民幣。報告人可能被視爲間接持有人民幣股份員工參與計劃的一部分人民幣股份的經濟利益，但對這些股份沒有投票權或決定權。報告人聲明對人民幣股份員工參與計劃所持有的人民幣股份不具有第16條規定所規定的受益所有權，除非在其在其中擁有的權益範圍內。本報告不應被視爲報告人對於第16條或任何其他用途的人民幣股份的受益所有權的承認。
該銷售是根據報告人於2024年5月13日採用的10b5-1交易計劃完成的。
列4中報告的價格是加權平均價格。這些股票以多個交易價格出售，價格範圍從200.00美元到200.85美元，報告人已向發行人提供並承諾在請求時向美國證券交易委員會或發行人的任何證券持有人提供關於每個單獨價格出售的美國存托股份數量的完整信息。
備註:
/s/青年，作爲委託人的代理人 09/19/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。