美国
证券和交易所委员会
华盛顿特区20549
表格
(修订版 1)
目前的报告
根据《证券交易法》第13或15(d)条款
证券交易法案第1934条
报告日期
(最早报告事件日期):
(在其章程中指定的注册名称)
(注册)所在州或其他辖区 diction (委员会文件号码) |
(委员会 文件号) |
(美国国内国税局雇主 唯一识别号码) |
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(主要领导机构的地址) | (邮政编码) |
登记者的电话号码,包括区号:(
(自上次报告以来,如有更改的名称或地址)
请在下面适当的方框中打勾,以表示表格8-K 的申报同时也满足了注册申报人根据以下任何条款的申报义务:
根据证券法规定的425规则的书面通讯 (17 CFR 230.425) | |
根据《交易所法》第14d-2(b)条规定的预先启动通信(17 CFR 240.14d-2(b)) | |
根据《交易所法》第13e-4(c)条规定的预先启动通信(17 CFR 240.13e-4(c)) | |
根据该法案第12(b)条注册的证券: |
根据证券法第12(b)条注册的证券:
每一类别的名称 | 交易 标的 |
每个交易所的名称 注册交易所 | ||
请打勾表示报告文书生效日期符合1933年证券法规定的第405条(本章第230.405条)或1934年证券交易法规定的第120亿.2条(本章第2401.2亿.2条)规定的新兴增长公司。
新兴成长公司
如果是新兴成长型公司,请通过勾选表示该注册机构选择不使用交易法第13(a)条规定的任何新的或修改的财务会计准则的过渡期。
简介
根据先前报道,2024年9月17日,CompoSecure,Inc.(“公司”)的每一名B类股东完成了根据之前公布的股票购买协议与Resolute Compo Holdings LLC达成的交易,根据协议,Resolute同意通过私下谈判销售和消除公司的两级结构,收购公司的绝大多数股权(“交易”)。
这份第一修正案对8-k表格(“修正案1”)进行了修订和补充,该表格修订于2024年9月17日提交给美国证券交易委员会(SEC)(“原始8-K表格”)。除本第1修正案作出的补充外,原始8-K表格中包含的信息保持不变。
项目8.01 | 其他事项。 |
根据之前披露的,由于交易完成的结果,构成补偿性基本变更的重大变更已在管理2026年到期的7.00%可转换票据(“票据”)的《债券条款》(“条款”)下发生,该票据由CompoSecure Holdings,L.L.C.(“Holdings”)发行,是公司的子公司。此类基本变更和补偿性基本变更的生效日期为2024年9月19日。根据债券条款,公司拟向持有人交付一份补偿性基本变更通知。
根据补偿性 基础变更通知书的进一步说明,由于此类补偿性基础变更,为了让持有人在交易一部分或全部票据时获得额外股份,持有人必须在从2024年9月19日开始并包括到企业日结束之间(即公司目前预计将是2024年11月29日)的期间内(即“额外股份交易期”),根据债券契约中定义的《交换率》将票据的临时交换率从公司每$1,000票据本金的91.0972股A类普通股增加到每$1,000票据本金的104.5199股A类普通股。 在额外股份交易期之后,交换率将恢复为每$1,000票据本金的91.0972股A类普通股。为了使所有或者持有人的票据交换,持有者必须在企业日上定义的交换日期上序发生的日期进行交换,目前公司预计将是在基础变更回购日期之前的最后一个营业日。
此外,因发生基础变动,债券持有人有权选择要求控股公司购买现金支付所持有的所有债券,或者是1000美元本金金额的整数倍的任何部分,在基础变动赎回日(见债券契约定义)根据并受持有人符合在契约中规定要求的情况的约束。赎回价格为此类债券的本金金额的100%,加上截至基础变动赎回日之前应计及未偿付的利息。公司将于2024年10月9日或之前提供基础变动公司通知(在契约中定义),指定基础变动赎回日。
签名
根据1934年证券交易法的要求,申报人已授权下列人员为其签署本报告。
COMPOSECURE,INC。 | ||
日期:2024年9月20日 | 通过: | /s/Timothy Fitzsimmons |
蒂莫西·菲茨西蒙斯。 | ||
致富金融(临时代码)官 |