表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
三生花股份有限公司。 [ 物聯網 ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 09/18/2024 | C | 371,111 | A | $0 | 1,238,997 | I | 見腳註(1) | ||
A類普通股 | 09/18/2024 | G | 371,111 | D | $0 | 867,886 | I | 見腳註(2) | ||
A類普通股 | 1,425,473(3) | D | ||||||||
A類普通股 | 76,800 | I | 見腳註(4) | |||||||
A類普通股 | 307,200 | I | 見腳註(5) |
表 II-收購、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兌換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視爲執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
B 類普通股 | $0 | 09/18/2024 | C | 371,111 | (6) | (6) | A 類普通股 | 371,111 | $0 | 79,991,358 | I | 見腳註(2) | |||
B 類普通股 | $0 | (6) | (6) | A 類普通股 | 3,905,771 | 3,905,771 | I | 見腳註(4) | |||||||
B 類普通股 | $0 | (6) | (6) | A 類普通股 | 16,313,764 | 16,313,764 | I | 見腳註(5) | |||||||
B 類普通股 | $0 | (6) | (6) | A 類普通股 | 663,619 | 663,619 | I | 見腳註(7) | |||||||
B 類普通股 | $0 | (6) | (6) | A 類普通股 | 250,000 | 250,000 | I | 見腳註(8) | |||||||
B 類普通股 | $0 | (6) | (6) | A 類普通股 | 250,000 | 250,000 | I | 見腳註(9) | |||||||
B 類普通股 | $0 | (6) | (6) | A 類普通股 | 250,000 | 250,000 | I | 見腳註(10) | |||||||
B 類普通股 | $0 | (6) | (6) | A 類普通股 | 250,000 | 250,000 | I | 見腳註(11) | |||||||
B 類普通股 | $0 | (6) | (6) | A 類普通股 | 1,286,597 | 1,286,597 | I | 見腳註(12) | |||||||
B 類普通股 | $0 | (6) | (6) | A 類普通股 | 663,619 | 663,619 | I | 見腳註(13) | |||||||
B 類普通股 | $0 | (6) | (6) | A 類普通股 | 126,709 | 126,709 | I | 見腳註(14) | |||||||
B 類普通股 | $0 | (6) | (6) | A 類普通股 | 126,709 | 126,709 | I | 見腳註(15) | |||||||
B 類普通股(16) | (17) | (6) | (6) | B 類普通股 | 42,210 | 42,210 | D |
響應的說明: |
1. 包括Sb和Hb作爲Biswas家族信託u/a/d 7/13/2012的共同受託人持有的股份,Reporting Person在該股份中具有投票權或投資權("Biswas家族信託"). |
2. 包括由Biswas家族信託持有的股份。 |
3. 這些證券是限制性股票單位(RSUs)。每個RSU代表一份條件附加的獲得一股A類普通股的權利,視乎每個RSU的歸屬時間表和條件。 |
4. 包括Jordan Park Trust Company,LLC作爲The Biswas Trust I u/a/d 11/11/2021的受託人持有的股份,Reporting Person在該股份中具有投票權或投資權。 |
5. 包括Jordan Park Trust Company,LLC作爲The Biswas Trust II u/a/d 10/14/2021的受託人持有的股份,Reporting Person在該股份中具有投票權或投資權。 |
6. B類普通股可以在任何時候由持有人選擇以1:1的比例轉換爲A類普通股。 |
7. 包括Sanjit Biswas作爲Sanjit Biswas 2023 Annuity Trust u/a/d 1/16/2023的受託人持有的股份,Reporting Person在該股份中具有投票權或投資權。 |
8. 由Jordan Park Trust Company, LLC持有,作爲Biswas Trust I-A之受託人的Jordan Park Trust Company, LLC的股份,舉報人對其擁有投票或投資權力。 |
9. 由Jordan Park Trust Company, LLC持有,作爲Biswas Trust I-A之受託人(REb)的Jordan Park Trust Company, LLC的股份,舉報人對其擁有投票或投資權力。 |
10. 由Jordan Park Trust Company, LLC持有,作爲Biswas Trust I-A之受託人(NAmb)的Jordan Park Trust Company, LLC的股份,舉報人對其擁有投票或投資權力。 |
11. 由Jordan Park Trust Company, LLC持有,作爲Biswas Trust I-A之受託人(NAlb)的Jordan Park Trust Company, LLC的股份,舉報人對其擁有投票或投資權力。 |
12. 由舉報人配偶持有的股份組成。 |
13. 由Hb,作爲Hb 2023 Annuity Trust之受託人的Hb持有的股份,舉報人對其擁有投票或投資權力。 |
14. 由Sanjit Biswas,作爲Sanjit Biswas 2024 Annuity Trust之受託人的Sanjit Biswas持有的股份,舉報人對其擁有投票或投資權力。 |
15. 由Hb,作爲Hb 2024 Annuity Trust之受託人的Hb持有的股份,舉報人對其擁有投票或投資權力。 |
16. 報告的股份代表的是於2024年12月15日行權的受限股本。 |
17. 每個受限股本單位代表獲得一份B類普通股的暫定權益。 |
/s/代表Sanjit Biswas的委託代理人Adam Eltoukhy。 | 09/20/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |