SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

東亞製藥有限公司

（姓）

(第一步)

(中間)

天河路64號

東大門區

(街道)

首爾

02587

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
NeuroBo Pharmaceuticals, Inc. [ NRBO ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

董事	X	10%所有人
官員（在下面給出頭銜)		其他（下面請說明）

3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/18/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
普通股	09/12/2024	09/12/2024	S		407	D	$3.75	5,347,792⁽¹⁾	D

表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
warrants	$3.93	09/18/2024		P		2,544,530		09/18/2024	09/18/2025⁽³⁾	普通股	2,544,530	⁽²⁾	2,544,530	D
warrants	$3.93	09/18/2024		P		3,816,795		09/18/2024	09/18/2029⁽⁴⁾	普通股	3,816,795	⁽²⁾	3,816,795	D

響應的說明：

1. 報告人於2024年9月12日以每股3.75美元的價格出售了407股普通股。

2. 2024年6月13日，發行人向報告人發行了（i）可購買最多2,544,530股發行人普通股的A系列認股權證（「A系列認股權證股」）和（ii）可購買最多3,816,795股發行人普通股的B系列認股權證（「B系列認股權證」，與A系列認股權證合稱「認股權證」），根據日期相同的證券購買協議（「購買協議」）向特定投資者進行了定向增發。根據適用的納斯達克規則，購買協議下的認股權證發行需獲得股東批准，該批准於2024年9月18日舉行的發行人股東特別會議上獲得。

3. 這些認股權證有效期以以下較早者爲準，即（i）2024年9月18日之12個月週年紀念日，以及（ii）發行人公開宣佈接收DA-1726積極1期MAD數據披露之日期後的第60天。

4. 這些認股權證有效期以以下較早者爲準，即（i）2024年9月18日之5週年紀念日，以及（ii）發行人公開宣佈接收DA-1726積極1期第3部分數據披露之日期後的6個月週年紀念日。

	東亞有限公司；簽署人：Jae Hun Jung，首席執行官	09/20/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。