2024年9月10日

安達基金（Advent Convertible and Income Fund）

888 Seventh Avenue

31^st 地址：3 Park Ave，33樓

紐約, 紐約 10106

致：Tony Huang

關於： 安達可轉換和收入基金（AVK） – 權利發行

尊敬的黃先生：

本文件將作為EQ基金解決方案有限責任公司與客戶之間的協議。EQ基金解決方案）和 Advent Convertible and Income Fund 現金報酬客戶），根據該協議，EQ基金解決方案將作為客戶的信息代理人，為一項權益發行提供服務。Offer”) 為客戶。

作為信息代理，EQ基金解決方案將處理以下服務並將按照所有適用的法律和法規及時和勤勉地執行。這些服務包括但不限於:

EQ基金解決方案的外包支出支持文件和其他支援文件的副本，在客戶要求時將立即提供。

(a) 每個當事方（“接收方”）承認在與本協議有關時可能獲得或接觸對方（“披露方”）的機密信息（以下定義）。接收方不得向任何其他人揭露機密信息，也不得將機密信息用於與本協議下履行其義務以外的任何目的；Receiving Party）在與本協議有關時，每方（“）承認可能獲得或接觸到對方的機密信息。接收方不得向任何其他人揭露機密信息，也不得將機密信息用於與本協議下履行其義務以外的任何目的；披露方 而接收方可根據法律顧問的建議基於任何法院或行政機構的命令或在任何現行法律、司法或行政程序中，或根據適用法律或強制性法律程序的要求揭露機密信息（在這種情況下，接收方同意，在法律允許的範圍內，未來用最快的方式通知披露方以便揭露）；或（ii）根據任何有權管轄接收方的監管機構的請求或要求揭露機密信息（在這種情況下，接收方同意，在法律允許的範圍內，未來用最快的方式通知披露方以便揭示）。接收方應該採取與保護其自身同類性質機密信息相同的程度的方式保護機密信息，並且至少要以合理的護理程度去對待自己的機密信息 提供 而接收方可根據法律顧問的建議基於任何法院或行政機構的命令或在任何現行法律、司法或行政程序中，或根據適用法律或強制性法律程序的要求揭露機密信息，而接收方同意，未來在法律允許的範圍內，儘可能迅速地通知披露方以便揭露，並且不受適用法律的限制；或（ii）根據任何對接收方有管轄權的監管機構要求或要求揭露機密信息，而接收方前述同意，在法律允許的範圍內，儘可能迅速地通知披露方以便揭露。接收方應該以與保護其自身同性質的機密信息一樣的程度保護機密信息，並且始終要以不低於合理護理程度去對待接收方應當保護機密信息，保護程度不得低於保護其自身同性質機密信息的方式，而且在任何情況下都不得低於合理的護理程度. “機密資訊” 意指，就披露方（下列定義）及如適用其聯屬公司而言：（i）有關披露方業務及如適用其聯屬公司之資訊（包括但不限於，業務、財務、技術和其他披露方標示或指定為“機密”或“專有”的資訊，歷史財務報表、財務預測和預算、審計、稅務申報及會計師資料、歷史、現有及預測銷售額、資本支出預算及計劃、業務計劃、策略性計劃、市場營銷計劃、出版物及客戶協議）；（ii）根據披露周圍情況的性質，應當善意對待為機密的資訊；（iii）與披露方股東相關之賴信息，包括賬戶資訊；以及（iv）由接收方（下列定義）及其聯屬公司、員工、代理人、代表製作的一切註記、分析、彙編、研究、摘要及其他資料，整體或部分基於上述所有之其中任何者。 提供 機密信息不包括任何（x）屬或經（並非基於接受方不當行為或遲緩）公眾普遍可取得的資訊；（y）在未違反本文件任何保密義務的前提下，由第三方向接收方合法披露的資訊；或（z）由接收方獨立開發且未參考或使用任何機密資訊製成。

(b) 遵守隱私法律及法規

EQ基金解決方案同意採取商業上合理的步驟，以遵守所有適用的州和聯邦法律和法規，關於個人信息的安防、保護和保密，隨時修訂。EQ基金解決方案進一步同意遵守麻薩諸塞州一般法律第93H章及其實施法規，包括201 CMR 17.00 et. seq（與第一句提到的法律和法規一起，集體稱為「隱私法」）。 EQ基金解決方案同意及時通知客戶，如有不遵守隱私法的情況。

客戶或客戶聯屬公司（統稱為「客戶聯屬」）向EQ基金解決方案提供或EQ基金解決方案可獲取任何個人資訊（依據隱私法律定義的）時（無論是口頭、書面、電子格式或其他方式），EQ基金解決方案同意不得揭露或使用該等個資，除非為執行客戶聯屬揭露個資的目的所必要，或依法許可在日常業務中為實現該等目的。未經客戶書面預先批准，EQ基金解決方案進一步同意不得將個資揭露予任何第三方，然而，客戶聯屬」）提供EQ基金解決方案，或EQ基金解決方案可獲取（無論是口頭、書面、電子格式或其他方式）任何個人資訊（依據隱私法律定義的）時，EQ基金解決方案同意不得揭露或使用任何此類個資，除非為執行客戶聯屬揭露個資的目的所必要，或依法許可在日常業務中實現那些目的。未經客戶預先書面批准，EQ基金解決方案進一步同意不得將個資揭露給任何第三方；然而，PI個人資訊

EQ基金解決方案可能根據EQ基金解決方案（以下簡稱“基金”）為會計師和律師披露個人資訊，後者已經以書面形式同意保密，條款基本上與此處所述的相似。基金同意合作，配合客戶有關基金解決方案的個人資訊保護和安全保障政策和程序方面的合理要求。代表人同意保密，條款基本上與此處所述的相似。EQ基金解決方案配合客戶對EQ基金解決方案的政策和程序提供保護和保障個人資訊的合理要求。

EQ基金方案所提供的任何數據均屬客戶的專有財產，並且將始終保持為客戶的專有財產。根據聯邦、州或監管要求以及客戶的其他指示，EQ基金方案應在不再需要PI提供本協議下的產品和/或服務時，要求EQ基金方案應立即歸還或銷毀所有PI(但根據法律、法規或專業標準要求的副本除外)，並應盡快在協議要求、客戶的請求或協議終止之中將其擁有的所有數據和副本檢索、交付並銷毀。儘管本協議中的任何其他規定，EQ基金方案不應對客戶數據擁有或主張任何留置權。

c. 建立 全面的書面資安計劃

EQ基金解決方案同意已建立並將保持並遵守書面政策和程序，該等政策和程序之設計合理，以符合隱私法律關於保護和保護個人信息的規定。在不限制隱私法律下的任何要求的情況下，該等政策和程序應包括：(i) 用於保護包含個人信息的客戶記錄和數據的管理、技術和物理防護措施；(ii) 檢測任何未經授權存取或使用個人信息以進行未經授權用途的行為；以及 (iii) 合適銷毀這類材料，使其中包含的信息不能被實際地閱讀或重建。

為了協助 客戶遵守適用的隱私法律，EQ基金解決方案同意：(i) 根據書面請求，提供符合隱私法律的合規證書，包括但不限於確認EQ基金解決方案維護、監控並遵守合標準隱私法律的書面資訊安全計畫；(ii) 允許客戶聯屬公司，在他們的支出下，審核EQ基金解決方案的合規情況；以及 (iii) 配合客戶合理的要求，提供與EQ基金解決方案政策和程序相關的信息。

d. 任何安防事件通知

EQ基金解決方案同意在最迅速的時間內以書面形式通知客戶，並且在任何實際損失、未經授權的披露、存取或使用任何數據或相關設施，或可能危及個人信息或機密信息的安全、完整性或保密性的任何其他事件發生時，立即通知客戶。EQ基金解決方案應合理配合客戶對個人信息或機密信息的安全、保密性或完整性受到的每一次實際威脅進行調查和回應。

e. 客戶提供給EQ基金解決方案的資料轉讓限制

若客戶事前核准EQ基金解決方案將個人信息披露給第三方，EQ基金解決方案明白並同意本協議管理EQ基金解決方案根據客戶收到的個人信息進行轉包、轉讓、轉發或以任何方式分享個人信息的權利。EQ基金解決方案同意（i）確保EQ基金解決方案披露個人信息的任何人符合隱私法，（ii）對EQ基金解決方案披露個人信息的任何人進行合理調查以驗證有權訪問個人信息的人具有保護個人信息的能力，以及（iii）在合同上要求EQ基金解決方案披露個人信息的任何人遵守隱私法並通知EQ基金解決方案任何違反隱私法或可能威脅個人信息的機密性、安全性或完整性的事件。

(a) 客戶同意賠償並持有EQ基金解決方案及其所有聯屬公司、代理人、董事、高級管理人員及員工免於因本協議所產生的任何損失、索賠、要求、訴訟、損害、責任或開支（包括但不限於合理的法律及其他相關費用和開支（統稱「負債」）；該損失主要源於適用的客戶招股說明書、附加資訊聲明、代理人簡章、代理人徵求材料、股東報告或其他由客戶或其代理人（非EQ基金解決方案）為分發給客戶股東的材料所導致的實質錯誤陳述或遺漏；或者客戶或其代理人或承包商（非EQ基金解決方案）之間的任何疏忽行為或不作為所產生的責任，但不包括EQ基金解決方案、其董事、管理人員或代理人故意不當行為、惡意或重大過失在本協議履行期間的職責或義務，或EQ基金解決方案、其董事、管理人員或代理人對其在本協議履行期間的職責和義務的顛覆忽視所導致的任何責任。客戶可以自行選擇辯護和結算此類訴訟。EQ基金解決方案在收到該等通知後會盡快通知客戶有關任何此類責任或索賠；但EQ基金解決方案未能及時通知客戶該等責任或索賠，但客戶因此而遭受損害之程度除外。除非該和解僅為金錢性質，否則應經EQ基金解決方案事先同意，該同意不得以不合理方式拒絕或延遲。

(b) EQ Fund Solutions同意賠償並保護客戶及其所有附屬公司、代理人、受託人、主管和員工免受以下損害的影響：(i)因履行本協議而產生的任何責任，包括EQ Fund Solutions編寫供分發給客戶股東並由EQ Fund Solutions在未經客戶書面批准的情況下使用的所有供股或邀約材料（包括腳本）直接導致的任何責任，以及EQ Fund Solutions提供的任何或所有表述與客戶批准的供股或邀約材料有所不同；以及(ii)因EQ Fund Solutions本身、其主管、董事、員工或代理人在履行本協議下的職責和義務方面的故意不當行為或重大過失導致的任何責任，或因客戶及其主管、受託人、員工或代理人對其根據本協議的職責和義務存在明显疏忽導致的任何責任。EQ Fund Solutions可選擇承擔任何此類行動的軍工股。客戶應及時告知EQ Fund Solutions所述責任或索賠，但是，除非EQ Fund Solutions因此失敗而受損，否則客戶無須因未及時告知EQ Fund Solutions所述責任或索賠而限制其在此範圍內的賠償權利。

(c)        本擔保條款在本協議終止或基金管理公司辭職或解職後仍然有效。

EQ基金解決方案根據本協議的任命將自本函日期起生效，並將持續直至終止或完成該任務，或直至EQ基金解決方案完成客戶或其律師要求的職責之日為止。在要約未發生的情況下，EQ基金解決方案將返還給客戶扣除EQ基金解決方案在此終止之日前因此而產生的任何合理支出。

8.

適用法律：

本協議將受紐約州法律管轄和解釋，該協議是在紐約完全履行的合同，並將使各方的繼受人和受讓人受惠，此處創造的義務將對各方的繼受人和受讓人具有約束力，但EQ基金解決方未經客戶事先書面同意，既不得轉讓其權利，也不得委派其義務。

如果您同意以上條款，請在下方提供的空格中簽署本協議的副本，並將副本退還給我們。此外，附上了基金的基本費用發票，EQ基金方案要求在簽署本協議時收到基本費用。

真誠地,

EQ基金解決方案，有限責任公司

_/s/ 保羅J. 托雷____________________

               姓名：Paul J. Torre

　　　　　　　　　　　　　　　　　　標題：總統

同意並於本協議中所載日期接受：

安達基金（Advent Convertible and Income Fund）

藉著; __Robert White, 致富金融(臨時代碼)官____________

列印授權名稱和職稱

___/s/ Robert White ___ _____________

授權簽名

___2024年9月10日__________________________

日期