EX-4.1 2 tm2424497d1_ex4-1.htm EXHIBIT 4.1

 

展品 4.1

 

该证券或可行权的证券均未向证券交易委员会或任何州的证券委员会登记 根据《证券法》修正案,依赖于1933年《证券法》的注册豁免,因此可能不得不通过符合《证券法》的有效注册文件或依照可用的豁免,或在无需遵循注册要求的交易中出售 并符合适用州证券法的规定。该证券及行使该证券所出具的证券可能 在与认可投资者定义下的担保经纪商或其他金融机构的真实保证金账户相关联,或通过以此类证券担保的其他贷款中,该金融机构为“认可投资者”。

 

普通股票购买认股证

 

堡垒生物科技股份有限公司

 

认购证股票:_______ 2025年3月[●]1
  发行日期: 2024年9月[●]

 

这份普通股购买权证 (这个”搜查令”)证明,对于收到的价值,___________ 或其注册受让人(”持有者”) 根据条款、行使限制和下文规定的条件,有权在任何时候或之后的任何时候 2024 年 9 月 [●](”初始锻炼日期1) 以及下午 5:00 或之前(纽约) 城市时间)2030 年 3 月 [●](”终止日期”) 但此后不行,用于订阅和购买 来自特拉华州的一家公司 Fortress Biotech, Inc.(”公司”),最多 ______ 股普通股(视标的而定) 根据下文进行调整,”认股权证”)。本认股权证下一股普通股的购买价格 应等于第 2 (b) 节中定义的行使价。

 

第一部分.            定义。 除了本认股证中其他地方定义的条款外,以下条款在本第1节中具有如下所示的含义:

 

附属公司“ 表示任何直接或间接通过一个或多个中间人控制或被控制或在证券法第405条规定的情况下受共同控制的人。

 

买盘价对于任何日期,“ ”的含义是,由适用于以下各款的第一个条款确定的价格:(a) 如果普通股当时在交易市场上挂牌 或被报价,则在当时(或最接近的前一个日期)由彭博有限合伙公司报告的普通股的买盘价 (根据从早上9:30(纽约市时间)到下午4:02(纽约市时间)的交易日);(b) 如果OTCBB或OTCQX不是一个交易市场,则为该日期(或最接近的前一个日期)在OTCBB或OTCQX上适用的普通股的成交量加权平均价;(c) 如果普通股 当时未在OTCBB或OTCQX上挂牌或报价,并且如果普通股的价格当时是由The Pink Open Market (或一个类似的组织或机构继任其报价功能的)报告的,则报告的每股普通股最近的买盘价,或(d)在其他所有情况下,作为由持有人就当前未偿还的认股权证中持有绝对多数权益的持有人善意选定并且公司 合理接受的独立评估员确定的普通股的公允市值,其合理费用和支出应由公司支付。

 

工作日”表示除了任何星期六、任何星期日、美国联邦法定假日或纽约州银行机构根据法律或其他政府行动被授权或要求关闭的任何日期之外的任何日期; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。为阐明,商业银行不得被视为受法律授权或要求因“居家令”、“就地避难令”、“非必要雇员”或其他类似命令或限制或任何政府机构指示下关闭任何实体分行地点而必须保持关闭,只要纽约市的商业银行电子资金转账系统(包括电汇)通常对客户开放使用。

 

 

1 “初始行使日期”应为发行日期后六 (6) 个月的日期。

 

 

 

 

委员会:” 表示美国证券交易所。

 

普通股“股票”表示公司的普通股,每股面值为$0.001,并且任何其他类别的证券,以后可以重新分类或更改成为这些证券。

 

普通 股票等价物“”指的是公司的任何证券,将使持有人有权随时收购普通股,包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具,该工具随时可转换为或行使或交换为,或以其他方式使持有人有权收到普通股。

 

证券交易法“交易所法”是指经修订的1934年证券交易所法及其下属规则和法规。

 

持有“ ”表示个人或公司、合伙企业、信托、有限责任公司、合资公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或其他任何形式的实体。

 

购买协议“购买证券协议”指公司和日期为2024年9月[●]日的购买者 签字人士之间的协议,根据其随时修订、修改或补充。

 

注册声明书“”表示公司与Warrants和Warrant Shares有关的再售登记声明。

 

144条规定“Rule 144”指证券法案下,由委员会制定并可能随时修正或解释的规则144,或者由委员会所采纳并具有相同目的和效力的任何类似规则或条例。

 

证券法”指1933年修订版证券法以及其下属的规章和规则。

 

交易日“日”指在交易市场上进行普通股交易的一天。

 

交易市场“市场”指在问题日期上列名或报价进行交易的以下市场或交易所之一:纳斯达克,纳斯达克全球市场,纳斯达克全球精选市场,纳斯达克资本市场,或纽约证券交易所(或任何前述任何一个的继任者)。

 

转让代理”指的是公司当前的股份过户代理VStock Transfer, LLC,邮寄地址为18 Lafayette Pl. Woodmere, NY 11598,电子邮件地址为info@vstocktransfer.com,以及公司任何继任的股份过户代理。

 

“VWAP”表示任何日期上任何证券的美元成交量加权平均价格,在纳斯达克资本市场(或如果纳斯达克资本市场不是该证券的主要交易市场,那么在该证券的主要证券交易所或证券市场上,在该证券上从美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00结束,在该证券上由彭博社通过其“VAP”功能报告的美元成交量加权平均价格(设置为9:30开始时间和16:00结束时间);如果上述情况不适用,则为在该证券的场外市场上,该证券的电子公告板在美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00,在彭博社报告的美元成交量加权平均价格,或者如果没有任何市场商报告该证券的美元成交量加权平均价格,则该证券市场制造商的最高收盘买入价与最低收盘卖出价的平均值从The Pink Open Market(或类似的机构或代理机构继承其报告价格的功能)或其他方式获得。如果无法计算该日期上该安全的VWAP,则该日期上该安全的VWAP将是我们和债券持有人共同确定的公平市场价值。如果我们和债券持有人无法就该证券的公平市场价值达成一致意见,那么这种争议应根据条款中规定的程序解决。对于所有这些决定应适当调整任何股票股利、股票分割、股票组合、资本重组或其他类似交易的加权平均价格。” 表示对于任何日期,由适用于以下第一款条款确定的价格:(a) 如果普通股当时在交易市场上 则交易市场上普通股的该日期(或最接近的前一日期)的日成交量加权平均价格,此类普通股在该交易市场上 由彭博有限合伙公司报告 (根据从早上9:30到下午4:02(纽约时间)的交易日),(b) 如果OTCQb或OTCQX 不是交易市场,则普通股对于该日期(或最接近的前一日期)的OTCQb or OTCQX 适用的成交量加权平均价格,(c) 如果 普通股当时不在OTCQb或OTCQX 上交易,并且如果普通股价格随后在The Pink Open Market (或接替其报告价格功能的类似组织或机构) 上报告,则普通股的每股报价的最近买盘价,(d) 在其他所有情况下,则由持有的认股权证的大多数利益人以诚信选择并且对公司合理可接受的独立评估师确定的普通股股价公允市值,该评估师的合理费用和费用应由公司支付。

 

 

 

 

第2部分.             行权.

 

a)           权证行使。根据本担保证书中第 2(e) 条的规定,购买权利的行使可以在初始行使日期之后的任何时间或多次的全部或部分行使,但必须在终止日期之前通过邮件发送(或作为附件发送)提交公司签署的行使通知的PDF副本,形式附录为 附录 A (“本登记声明”) 由特立软件股份有限公司,一家德拉华州股份公司 (以下简称为“本公司”) 提交,目的是为了注册其额外的7,184,563股A类普通股,每股面值$0.0001 (以下简称为“A类普通股”), 以及在特立软件股份有限公司 2022年股权激励计划下可发行股份的1,436,911股A类普通股,注(下文简称为“A类普通股”)。行使通知”),并且,除非在适用的行使通知中指定了无现金行使程序(如第 2(c) 条所规定),在标准结算期内将适用行使通知中规定的认股权证股票的行使价格即根据本第 2(a) 条的规定在标准结算期内(如本担保证书中第 2(d)(i) 条所定义的)之前,持有人应通过电汇即时可用款项或美国银行出具的本票支付认股权证股票行使通知中规定的认股权证股票的行使价格,除非在适用的行使通知中指定了无现金行使程序(如第 2(c) 条所规定)。不需要墨水原件的行使通知,也不需要任何行使通知的银章保证(或其他类型的保证或公证)。公司无需就行使通知上所载的签名的真实性或签署该等行使通知人的授权进行询问或确认。尽管本担保证书中可能有相反规定,但持有人无需在购买全部认股权证股票并完全行使认股权证之前将本担保证书实际交还给公司,届时,持有人应在将最终行使通知送达公司的日期起三 (3) 个交易日内,将本担保证书交还给公司以予以取消。对本担保证书部分行使,即购买本担保证书下可用认股权证股票总数的部分,将使可认购认股权证股票数量减少相应购买认股权证股票数量的有效数量。持有人和公司应保留记录,记录购买的认股权证股票数量及购买日期。公司应在收到任何行使通知后的一 (1) 个交易日内发送对任何行使通知的异议。 持有人和任何受让人在接受本权证时,承认并同意,由于本段规定,根据本权证下部分股票的购买,任何特定时刻可供购买的权证股票数量可能少于此处面额中所述的数量。

 

b)​​​​​​​​​​​​行使价格本认股权证的普通股行权价应为 $[●],根据下文进行调整 (以下简称“行使价格”).

 

c)           无现金行权如果在行使本权利之时,在权利行使日期之后且在终止日期之前,没有针对持有人注册所发行的权证股票或如果需要,持有人的可再销售权证股票的有效注册声明,或其中包含的招股说明书不可用于向持有人发行权证股票或如果需要,持有人再销售,则本权证还可以在此时以“免现金行使”的方式行使,全部或部分,持有人有权接收的权证股票数量等于[(A-B) (X)]除以(A)得到的商数,其中:

 

(A) = 如适用:(i) 如果行使通知适用日期的通知适用是(1)在非交易日执行和交付根据第2(a)章,或(2)在交易日开市前执行和交付根据第2(a)章,“美股盘中”(如《600(b)条规》下国家证券法制定的NMS管制的定义)的前一个交易日VWAP,(ii) 持有人选择,要么(y)通知适用日期的前一个交易日的VWAP,要么(z)由Bloomberg L.P.报告的主要交易市场上的普通股的买盘价,如果持有人在交易日“美股盘中”执行通知且在交付后的两(2)小时内交付(包括在交易日“美股盘中”结束后的两(2)小时内根据第2(a)章的规定),或(iii)通知适用日期的VWAP,如果通知适用日期是交易日并且在该交易日“美股盘中”结束后根据第2(a)章执行和交付通知。彭博社报道。”在持有人执行通知适用期间的汇率如果通知适用是在“美股盘中”执行,并在两(2)小时内交付(包括在交易日“美股盘中”结束后的两(2)小时内交付根据第2(a)章的规定)或(iii)通知适用日期的VWAP,在适用通知的日期。

 

 

 

 

(B) =此认股权证的行使价格,根据此调整;和

 

(X) = 行使本认股证的情况下,根据本认股证条款应发行的认股股份数,如果通过现金行权而不是无现金行权进行。

 

如果通过无现金行权方式发行认股权证股份,则各方承认并同意,根据《证券法》第3(a)(9)条的规定,认股权证股份应具有正在行使的认股权证的特性,并且发行的认股权证股份的任何持有期可以追溯到本认股权证的持有期。 公司同意不持有与本第2(c)条相悖的立场。

 

d)            行使的机制。.

 

i.             行使后,认股权证股票将发送给持有人,通过其存托机构信托公司的存入或提取保管人系统(“Deposit or Withdrawal at Custodian”)将认股权证股票划入持有人或其指定人的余额账户中,而且前提是(A)公司成为该系统的参与者并且有有效的注册声明允许向持有人发行认股权证股票或再销售认股权证股票;或(B)认股权证股票符合第144号规则,允许持有人无限制地按现金失效行使认股权证股票。如果前提未满足,则通过向持有人指定的地址提供股票证书,以公司股份登记册上持有人或其指定人名下的名义,提供持有人根据该行使享有的认购权股票数量,并在接到行使通知书之后的一个交易日或标准交收期的交易日数之和更早的日期(“交付日期”)。此外,请注意,如果(除了无现金行使的情况外)聚合行权价的支付在认股权证交付日期之后12:00 P.m.纽约时间收到,则认股权证交付日期将延长一个交易日。通过提交行使通知书,持有人被视为已成为与本认股权证行使有关的认股权股票的记录持有人,无论认股权证股票的交付日期为何,只要在接到行使通知书后的一个交易日内接收到聚合行权价的支付或交易日数之和更早的标准交收期。如果由于任何原因,公司未能在认股权证股票交付日期之前向持有人交付认股权证股票,则公司应向持有人支付现金作为清偿货币,而不是罚款。对于每$1,000认股权证股票,公司应支付每个交易日$10的清偿货币(根据适用通用股票的加权平均价格(VWAP)),从认股权证股票交付日期后的交易日数逐日增加到第五个交易日为止,直至该认股权证股票交付或持有人撤回该行使。本节2(d)(i)中规定的清偿货币金额不应与购买协议中规定的相同清偿货币规定重复。公司同意保持参与FASt计划的转让代理,只要本认股权证有效并且可行使。此处“Standard Settlement Period”表示在行使通知书交付日生效的公司主要交易市场上拍卖,以交易日数表示的标准交收期。公司应当通过信贷机构将在此处购买的认股权证股份划入持有人的账户或其指定的余额账户,通过存入资金或取款托管系统(“The Depository trust Company”)进行划转DWAC如果公司当前是此类系统的参与者,且(A)有有效的注册声明允许向持有人发行认股权证股份或注册认股权证股份的转让,或(B)认股权证股份符合《规则 144》的规定,持有人可以无需成交量或出售方式限制自由出售认股权证股份(假设认股权的无现金行权),否则应通过向持有人指定的地址递送在公司的股份登记册上以持有人或其指定人的名义注册的证书的方式,交付持有人根据此次行权应享有的认股权证股份数量,交付于以下最早的日期(i)收到行权通知后的两(2)个交易日(ii)收到行使通知后的标准交割期内的交易日(该日期称为“行使通知日”))如果公司是该系统的参与者且(A)有生效的注册声明允许注册持有人发行认股权证的股票或通过注册持有人转售权证股票,或(B)认股权证股票符合144条规则的转售标准(假定认股证券是免费行权的),且注册持有人及其券商在此方面合理地向公司和其过户代理商提供一般性代表和文书记录之外的合乎情理的其他文件,则股票将通过物理交割交付一个证书,该证书已注册在该公司股份注册名册上,名称为注册持有人或其受让人,因此行使权证所述权利相应地发行的股票数量应在注册持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期内交付证券交易日的第二个交易日之前,公告日期之后,一(1)个交易日后按照合格结算期的交易日数(3)公司收到行使通知之日后的交易日数,这些股票斥为“权证交付日期”。收到“行使通知”后,注册持有人将被认为已成为有关权证所述权利相应地发行的股票的名义持有人,而与股票交付的日期无关,前提是在前述情况下,除非(在非免费行权的情况下)支付相应的行使价格,否则必须在之早(一)两个交易日和(二)在交付行使价格之后构成合格结算期的交易日数内(除非是标准结算期的交易日数),必须接到注册持有人收到行使通知之后的交易日数,否则公司因任何原因未能将该行使通知所需的认股权证股票交付给注册持有人则在“权证交付日”之后第二个交易日,公司应支付该股票交付的公告日期之日的普通股证券的交易量加权平均价格(基于本条款中公开市场法人股票的VWAP)对于每个$1,000的认股权证股票,每交易日支付$10的违约赔偿金(在权证交付日期后的第五个交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行权。公司同意维持是最佳的快速证券​​过户系统参与的过户机构,只要此权证仍然是未行使的。在此中,“标准结算期”指公司在其主要股票交易所​​上所采用的与普通股票有关的结算规定,以股票的交易日数表示,其在转让通知之日有效。”); 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。, 根据本条款第 2 节,如果行使通知在美国东部时间下午 4 时后交付,则视行使通知的交付日期为交付行使通知的日期的下一个交易日。一旦交付行使通知,无论认股权证股份的交付日期,持有人均被视为已经根据此认股权行使成为认股权证股份的记录持有人,假设在接收行使通知之前收到总行权价款(非无现金行权的情况),在两(2)个交易日或标准交割期交割通知发送后的交易日数量内。如果公司由于任何原因未能在认股权证股份交付日交付认股权证股份,公司应支付给持有人现金,作为已实现损失而非罚款,对于每 1,000 美元的认股权证股份的每个交易日(基于在适当行使通知的日期上普通股的收盘均价),每个交易日增加 10 美元(在认股权证股份交付日的第三个交易日后将增加至每个交易日 20 美元),直至认股权证股份交付或持有人撤销该行使。公司同意保持一个参与 FASt 计划的券商,只要本认股权仍然有效并且可以行使。在此使用的“标准结算期 ” 指的是公司主要交易市场上对普通股股份的结算期标准,以交易日数表示,在行使通知书交付日期生效。

 

 

 

 

ii.            行使后,公司将发放新的认股权证 。如果本认股权证部分行使,持有人请求并交回本认股权证,在发行认股权股票的同时,公司将向持有人交付新的认股权证,证明持有人购买未购买的认股权股票的权利,新的认股权证在其他方面与本认股权证完全相同。如果本权证部分行权,公司应在持有人要求并交还本权证证书的同时,交付给持有人一个新的权证,证明持有人有权购买本权证所需购买的未购买权证股份,该新权证在其他方面与本权证完全相同。

 

iii.            撤销权如果公司未能导致过户代理根据第2(d)(i)款在授予股份的日期(在适用的行权(除非是无现金行权的情况)的价格到账之日 之前将认股权股份转交给持有人,则持有人有权取消该行权;但是前提是,持有人应当被要求在与公司返还为此认股权股份支付的 总行权价格同时,将任何涉及任何此类取消行权通知的认股权股份退回给持有人,并恢复持有人根据本认股权行权取得该认股权股份的 权利(包括,发行一份表明已恢复的权利的替换认股权证书)。

 

iv.           补偿 因行使时未能及时交付认股权证股份而买入。除了持有人可获得的任何其他权利外,如果 公司未能根据上述第2 (d) (i) 节的规定促使过户代理向持有人转让认股权证股份 根据认股权证股份交割日当天或之前的行使权(以收到相关权证的总行使价为前提) 行使(无现金行使除外)以及仅因持有人的任何行为而导致的任何此类失败除外 (就此类行使而言),以及如果在此日期之后,其经纪人要求持有人购买(在公开市场交易中) 或以其他方式)或持有人的经纪公司以其他方式购买普通股以满足出售的要求 持有人预计在行使该认股权证时获得的认股权证股份的持有人 (a”买入”),然后是公司 应 (A) 以现金向持有人支付 (x) 持有人总购买价格(包括经纪费)的金额(如果有) 以这种方式购买的普通股的佣金(如果有)超过(y)乘以(1)该数字所获得的金额 公司在发行时必须向持有人交付的与行使相关的认股权证股份 (2) 价格 产生此类购买义务的卖出订单是在该处执行的,以及(B)由持有人选择,要么恢复 认股权证中未兑现行使权证的部分和等值数量的认股权证(在这种情况下,行使权证) 应被视为已取消)或向持有人交付如果公司及时发行的普通股数量 履行了其根据本协议承担的行使和交付义务。例如,如果持有人购买的普通股总额为 购买价格为11,000美元,用于支付在总销售价格上涨的情况下试图行使认股权证的买入金 根据前一句的第 (A) 条,对于此类10,000美元的购买义务,公司必须支付 持有人 1,000 美元。持有人应向公司提供书面通知,说明应向持有人支付的金额 买入,并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人的追索权 根据本协议、法律或衡平法向其提供的任何其他补救措施,包括但不限于具体履行法令和/或 对公司在行使认股权证时未能及时交付普通股的禁令救济 根据本协议的条款是必需的。

 

 

 

 

v.            不发行碎股或未领股票在行使本认股权证时,不得发行碎股或代表碎股的收据。对于持有人本应在行使认股权证时享有购买的任何一股的零头,公司可选择,要么支付现金调整以补偿该最终零头金额等于该零头乘以行使价,要么将其四舍五入达到下一个整数。

 

vi.           费用、税收和支出发行认股权证股份应免费向持有人发行或转让税费或其他发行该认股权证股份所涉及的任何其他支出,所有这些税款和费用均应由公司支付,并且应以持有人的名义发行该认股权证股份或按照持有人的指示发行。 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。在需要将认股权证股份签发给非持有人姓名的情况下,本认股权证在行使时应附有随附的转让表格,并由持有人和公司共同执行 附录B 并且公司可能要求作为条件,支付足以补偿其因此而产生的任何转让税的费用。公司应支付所有转让代理费,以便在同日处理任何行使通知,并支付所有向托管机构的费用,以便在同日通过电子方式交付认股权证股份。

 

vii.          结账结束公司不会以任何方式关闭股东名册或记录,以防止根据本权证条款及时行使权利。

 

e) 行权权利的限制公司不会行使本认股权,并且持有人不得根据第 2 条或其他规定行使本认股权的任何部分,以便在行使后根据适用的行使通知书确立的情况下,持有人(与持有人的关联人、任何其他共同行动人以及任何其他可能与持有人在第 13(d) 条目的地合并持有公司普通股股权的人士一起行动的人,被合称为“他人”)在收益所有权限制(如下所定义)之上拥有收益所有权。对于前述句子而言,在作出此决定的股本份额数量将包括持有人及其关联人和归属性方拥有的普通股股份数量,在其中,但排除将可行使的普通股股份数量,不含持有人或其关联方或归属性方的其余、未行使的部分的本认股权,以及对公司的任何其他证券(包括但不限于其他普通股等同权证券)的限制行使或转换,与本文所包含的类似限制有关的限制,其受益拥有人为持有人或其关联人或归属性方。除前述句子所述外,在本第 2 条(e) 的目的上,收益所有权将根据证券交易法第 13(d) 条及其颁布的规则和法规进行计算,持有人承认公司未向持有人表示该计算是否符合证券交易法第 13(d) 条的规定,持有人完全负责根据该计算需要提交的任何必须文件。在本第 2 条(e) 适用的范围内,对于是否可以行使本认股权(与所有者的其他证券共同拥有的任何关联人和归属性方),以及本认股权的哪部分可以行使的确定,将由持有人自行决定,行使通知的提交将视为持有人决定是否可以行使本认股权(与任何关联人和归属性方共同拥有的其他证券相对而言)的确定,以及本认股权的哪部分可以行使,在该情况下受到收益所有权限制,并且公司无需验证或确认此类确定的准确性(包括关于根据下一个句子所述的群体地位的确定)。此外,如上所述的关于任何群体地位的确定将根据证券交易法第 13(d) 条及其颁布的规则和规例进行确定。对于本第 2 条(e) 的目的,在确定普通股的发行股份数时,持有人可依赖于(A)公司向委员会提交的最新周期性或年度报告,视具体情况而定,(B)公司的最新公共公告,或(C)公司或过户代理的最新书面通知,其中规定了现有普通股的数量。按照持有人的书面或口头要求,公司将在一个交易日内向持有人口头和书面确认当时的普通股数量。在任何情况下,普通股的发行股份数量应在报告该日的未行使普通股的日期后,考虑自那时以来由持有人或其关联方或归属性方按照本人行使或转换的公司证券,包括本认股权。归因方其余的本第 2 条(e) 内容请参照原文。有益所有权限制“”应为该权证发行前9.99%)的股份总数中的4.99% (或在持有人在此权证发行前选择后为9.99%)。 在行使此权证后,以使格包含在股票股份发行之后立即持有的普通股股份总数,持有人可以通过向公司发出通知,提高或降低本条款第 2(e) 节的受益所有权限制规定,但该受益所有权限制在任何情况下不得超过普通股发行后立即持有的普通股股份总数的9.99%,由持有人持有的权证股票在行使此权证后的规定界限的继续适用。增加受益所有权限制将不会在向公司发出通知后的61天内生效。本段的规定应被解释和执行,方式与本条 2(e) 段的规定不完全一致以修正本段(或本段的任何部分)的错误或与此处所包含的受益所有权限制不一致,或者进行必要或理想的更改或补充以妥善实施此限制。本段规定适用于本权证的继任持有人。21世纪医疗改革法案 自发出此类通知后第61天起,本段的规定应被解释和执行,方式与本条 2(e) 段的规定不完全一致以修正本段(或本段的任何部分)的错误或与此处所包含的受益所有权限制不一致,或者进行必要或理想的更改或补充以妥善实施此限制。本段规定适用于本权证的继任持有人。

 

 

 

 

第3部分.             某些调整。.

 

a)送转和拆分股如果公司在此权证有效期内的任何时候:(i)支付股票股利或以其他方式即时发放或以普通股或其他股票的形式向普通股股东发放普通股(明确排除公司在行使本权证或本类权证时发行的任何普通股),(ii)将现有的普通股细分为更多股,(iii)将现有的普通股合并为更少股(包括通过废均股拆股方式),(iv)通过普通股重新分类发行公司的任何股票,那么在每种情况下,行权价格应乘以一个分数,其中分子应为这种事件发生前即时发行普通股(排除任何自家股份,如果有),分母为这种事件发生后即时发行的普通股数量,并且可行权本权证的股份数量应按比例调整,以使本权证的总行权价格保持不变。根据本条款3(a)作出的任何调整应在确定有权收到该股票股利或分配的股东的登记日后立即生效,并且在细分、合并或重新分类的情况下在生效日期后立即生效。

 

b)随后的权益发行此外,在根据上文第3(a)条的任何调整之外,如果在本权证有效期内,公司向持有任何一类普通股的记录持有人按比例(或几乎全部)提供、发行或出售任何普通股等值权益或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利("购买 权利”),则持有人有权获取其本权证可获得的累积购买权,条件适用于此类购买权,如果持有人在授予、发布或出售此类购买权的记录日期之前持有可以全面行使本权证的普通股数量(不考虑此处任何行使限制,包括但不限于受益所有权限制),或者如果没有进行这类记录,则以确定普通股记录持有人的日期作为授予、发行或出售此类购买权的基准日期(在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。,即如果持有人参与任何此类购买权会导致持有人超出受益所有权限制,那么持有人将无权参与该等购买权至该程度(或因此类购买权导致的持有的普通股受益所有权至该程度)并且持有人对该等购买权将暂时保持悬置状态,直至没有超出受益所有权限制为止,若有的话。

 

 

 

 

c)           按比例分配在本认股权证尚未到期期间,如果公司宣布或进行任何资产(或其资产的收购权利)的股息或其他分配,除非根据本认股权证的第3(a) 条的规定向所有(或几乎全部)普通股股东进行回报或其他分配,以资本返还或其他形式(包括但不限于通过股息、剥离、股票或其他证券、财产或期权的分配,作为股息、剥离、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似交易的一部分)(“当期在认股权发行之后的任何时候,若公司宣布或实施任何资产(或权益)分配给普通股股东以资本返还或其他方式(包括但不限于以股息,股票或其他证券,财产或期权作为红利,分拆,重新分类,公司改组,项目安排或其他类似交易)而不是3(a)中所述类型的红利或其他分配,则认股权持有人在每种情况下均有权参与该分配,方式为该认股权完全行使后所能获得的普通股股份相同,并且与该持股人持有的普通股股份数量相同。但是,如果持股人的分配权利使其超过受益所有权限制,则该持股人不能参与该分配(或持有任何普通股作为分配的受益人),且该分配的部分将暂时保留,以使该持股人不超过受益所有权限制的权利时再行分配。在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。”,在Holder的权利参与任何此类分配将导致Holder超出有利益拥有限制的范围,则Holder无权参与该等分配以此部分范围(或由于此类分配而对Common Stock的任何股份具有有利拥有权利的范围)和该等分配部分将暂存以Holder的利益,在直到Holder有权利获得该等分配而不导致Holder超出有利益拥有限制的时候。 在此认股权证在此类分配时尚未部分或完全行使时,该等分配部分将暂存以Holder的利益,直至Holder行使此认股权证为止。

 

 

 

 

d)           基本交易. If, at any time while this Warrant is outstanding, (i) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any merger or consolidation of the Company with or into another Person, (ii) the Company, directly or indirectly, effects any sale, lease, license, assignment, transfer, conveyance or other disposition of all or substantially all of its assets, in one or a series of related transactions, (iii) any, direct or indirect, purchase offer, tender offer or exchange offer (whether by the Company or another Person) is completed pursuant to which holders of Common Stock are permitted to sell, tender or exchange their shares for other securities, cash or property and has been accepted by the holders of more than 50% of the outstanding Common Stock or more than 50% voting power of the common equity of the Company, (iv) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any reclassification, reorganization or recapitalization of the Common Stock or any compulsory share exchange pursuant to which the Common Stock is effectively converted into or exchanged for other securities, cash or property, or (v) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions consummates a stock or share purchase agreement or other business combination (including, without limitation, a reorganization, recapitalization, spin-off, merger or scheme of arrangement) with another Person or group of Persons whereby such other Person or group acquires more than 50% of the outstanding Common Stock or more than 50% of the voting power of the common equity of the Company (each a “基本交易”), then, upon any subsequent exercise of this Warrant, the Holder shall have the right to receive, for each Warrant Share that would have been issuable upon such exercise immediately prior to the occurrence of such Fundamental Transaction, at the option of the Holder (without regard to any limitation in Section 2(e) on the exercise of this Warrant), the number of shares of Common Stock of the successor or acquiring corporation or of the Company, if it is the surviving corporation, and any additional consideration (together, the “备选方案在此基础交易后,普通股股份持有人因此基础交易而应收账款即时在此基础交易前行使本认股权证的股份数量(不考虑第2(e)节的任何限制)。对于任何此类行使目的,行权价格的确定应适当调整,以便根据此基础交易中应发出的一股普通股的备选代价金额,公司应合理分配行权价格到各种备选代价的方式,以反映备选代价各组分的相对价值。如果普通股股东有权选择在基础交易中接收的证券、现金或财产,则持有人在此基础交易后行使本认股权证时应获得同样的选择权,以选择接收的备选代价。尽管有任何相反规定,在基础交易发生时,公司或任何继任实体(如下定义)应根据持有人的选择,在基础交易完成之日(或者如果较晚,则基础交易适用的公开公告日)同时或者在基础交易完成后30天内,向持有人支付现金金额,等于此认股权证剩余未行使部分的Black Scholes价值[如下定义];在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。如果基础交易不在公司控制范围内,包括未经公司董事会批准,持有人应只有权从公司或任何继任实体处按照与公司普通股股东在基础交易中收到的相同类型或形式的代价(并且比例相同)以及此认股权证剩余未行使部分的Black Scholes价值获取所提供和支付的代价,无论该代价是以现金、股票或二者的任何组合形式提供,并无论公司普通股股东是否有权在基础交易中从各种备选形式的代价中选择获得; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 此外如果公司的普通股股东在这种重大交易中没有被提供或支付任何对价,则这些普通股股东在该重大交易中将被视为已收到继任实体的普通股(该继任实体可能是在此类重大交易之后的公司)。黑·斯科尔斯价值“”代表着基于布莱克-舒尔斯期权定价模型得出的本权证价值,该价值源自彭博“OV”功能,应于适用的重大交易完成日确定为定价目的,并反映(A)与适用的拟议重大交易的公告日期和终止日期之间的时间相当的美国国债利率对应的无风险利率,(B)预期波动率为100%,(C)用于该计算的每股标的价格应为现金提供的每股价格(如果有的话)加上此类重大交易中提供的任何非现金对价的价值(如果有的话),(D)剩余期权时间等同于适用的重大交易的公告日期和终止日期之间的时间,以及(E)零借款成本。布莱克-舒尔斯价值的支付将通过即时可用资金的电汇(或其他对价)在(i)股东选择的五个工作日后以及(ii)重大交易完成日期之后的这两者中较晚的日期进行。公司应导致任何重大交易中的继任实体(该公司不是幸存方的情况)(“”)根据本3(d)部分的规定,通过书面协议确认承担本权证和其他交易文件项下的全部义务,并在适用的重大交易之前由股东审批(无不合理延误),并应在股东自愿选择的情况下,交付给股东以换取本权证的继任实体证券,该证券以书面文件表示,形式和内容实质上与本权证相似,并可行使相对于在此类重大交易之前行使本权证所获取和获得的普通股的相应数量的该继任实体(或其母公司)股份的权利(不考虑对本权证的行使的任何限制),并且其行使价格将本价格应用于此类股份(但考虑到根据此类重大交易的股份的相对价值和该等股份的价值,此类股份数量和行使价格旨在保护本权证在此类重大交易完成之前的经济价值),并且在形式和内容上对股东而言是相当令人满意的。在发生任何此类重大交易时,“继任实体”将被添加到本权证中的“公司”一词下(因此,在发生或完成此类重大交易后,本权证和其他交易文件的每一条款项提及“公司”的将分别指代公司和继任实体或继任实体共同并货币)继任实体”,即在公司不是幸存方的重大交易中(“”),应导致继任实体根据本3(d)部分的规定,透过与股东合理满意并由股东批准(不应不合理延误)的书面协议,书面协议批准,书面协议等等承担公司在本权证和其他交易文件项下的全部义务,并且应由股东选择,在交换本权证以换取继任实体的有价证券,该有价证券由一份在形式和内容上基本相似于本权证的书面文件证明,并且可行使对应于此类继任实体股份的股票的相应数量(或其母公司)等于在此类重大交易完成之前行使本权证产生的和收到的普通股份的数量的练习(不考虑对此类权益的任何限制)在此类重大交易发生之前,以及应用行使价格的行使价格这里对这些股票的股价(但考虑到根据此类重大交易的普通股的相对价值和此类股票的价值,此类股票的股市价格和此类练习价格目的是为了保护本权证在此类重大交易完成之前的经济价值),并且在形式和内容上对股东而言是合理满意的。对于任何此类重大交易的发生,继任实体应被添加到本权证下的“公司”一词的术语中(因此,从发生或完成此类重大交易后,本权证和其他交易文件的每一条款引用“公司”将改为转而指代公司和继任实体或继任实体,共同和 several共)。公司先前的。

 

 

 

 

e) 计算所有计算在本第3节下应按照最接近的美分或最接近的1/100股份进行,视情况而定。对于本第3节的目的,视为在特定日期作为已发行和流通的普通股股份数量应为已发行和流通的普通股(如有任何库藏股除外)的总和。

 

f)持有人须知.

 

i.             行权价格调整无论根据本第3节的任何规定进行何种调整时,公司应立即通过电子邮件向持有人发送一份通知,其中载明调整后的行权价格及任何由此调整导致的认股权证股份数量调整,并简要说明需要进行此调整的事实。

 

ii.            允许持有人进行行权的通知如果(A)公司宣布向普通股股东支付股息(或以任何形式进行其他分配), (B)公司宣布对普通股进行特别的非经常性现金股息或赎回, (C)公司授权向所有普通股股东发放购买或认购任何类别资本股或权利的权利或认股权证, (D)公司的股东在与任何基本交易、普通股重新分类、公司(或其子公司之一)参与的任何合并或合并、所有或重要资产的出售或转让,或任何强制性股份交换有关事项中需要批准,或(E)公司授权自愿或被迫解散、清算或终止公司事务, 那么,在每种情况下,公司应该至少在下文规定的适用记录或生效日期之前的20个日历日通过电子邮件将通知送达持有人,发送至公司的认股权证登记薄上显示的最后电子邮件地址,通知应记载(x)用于进行此类股息、分红、赎回、权利或认股权证的记录截止日期或如果不设置记录,则确定普通股股东其应享有此类股息、分红、赎回、权利或认股权证的日期或(y)演绎出重新分类、合并、合并、销售、转让、股权交换有望生效或完成的日期以及确定普通股股东应有权交换他们的普通股股份为在此类重新分类、合并、合并、销售、转让或股权交换中规定的证券、现金或其他财产的日期;但若未送达此类通知或其存在任何缺陷或送达错误不应影响需在通知中指定的公司行动的有效性。在本认股权证中提供的任何通知构成或包含关于公司或其任何子公司的实质性非公开信息的,公司应当同时根据《8-k表格》向美国证券交易委员会提起一份《现行报告》。持有人将有权在收到此类通知之日至触发此类通知的事件发生之日间行使此认股权证,除非另有明文规定。

 

g)             公司自愿调整根据交易市场的规定,在本权证期限内,公司可以在任何时候,在董事会事先书面同意的情况下,将当前行权价格降低至任何金额,并在任何被认为合适的时间段内。

 

第4节.              转让权证.

 

a)            可转让性根据适用的证券法规和本合同第4(d)条的规定,本认股权证及其一切权利(包括但不限于任何注册权利)可全部或部分转让,在公司总部或其指定代理处交还本认股权证,以及提交本认股权的书面转让声明,该声明的形式应与此处附件所载形式大致一致,并由持有人或其代理人或律师签署,并支付足够用于支付转让税的资金。在此类交还及必要时的支付后,公司应签发并交付以被受让人或受让人的名义、金额和面额指定在该转让声明书中的新认股权,并向转让人签发一份新认股权,证实未被转让的本认股权部分,并立即注销本认股权。尽管本处有任何相反规定,除非持有人已全部转让本认股权,在此情况下,持有人应在其向公司交付转让全权声明的日期后的三个(3)交易日内将本认股权实体交还给公司。如果按照此处规定正确转让认股权,则新持有人可行使认股权,购买认股权股票,而无需签发新认股权。

 

 

 

 

b)​​​​​​​​​​​​新股认购权证此认股权证可在公司上述办公室出示时与其他认股权证进行分割或合并,连同由持有人或其代理人或律师签署的书面通知,指明发行新认股权证的名称和面额。在遵守第4(a)条规定的前提下,如在此类分割或合并中涉及任何转让,公司应根据该通知,补发并交付一张或多张新的认股权证,以换取将要分割或合并的认股权证。所有转让或交换所发行的认股权证均应按照本认股权证的初始发行日期进行日期标记,并且除了可依据该认股权证可发行的认股股份数量外,应与本认股权证相同。

 

c)           “认股权证登记册”。公司应在记录此认购证之专用账户(下称“认购证 注册”)上登记本认购证持有人的姓名。公司可视本认购证的 注册持有人为本认购证的绝对所有人,以便行使本认购证或向 持有人分配好处,以及进行其他任何相关事宜,如未实际通 知相反。认购证 注册公司可视本认购证的注册持有人为本认购证的绝对所有人,以便行使本认购证或向持有人分配好处,以及进行其他任何相关事宜,如未实际通知相反。

 

d)           转让限制在转让本认购权书时,若本认购权书的转让未被(i)根据《证券法》及适用州证券或蓝天法下的生效注册声明书注册,或(ii)根据144条规定免于成交量或出售方式限制或符合当前公开信息要求,则公司可能要求允许此种转让的持有人或受让人(视情况而定),遵守《购买协议》的条款作为允许此类转让的条件。

 

e) 持有人应代表其自身行事。持有人接受此处所述的代表和担保,表明其获取本认购权,并在任何行使本认购权时,将获取其自身账户按比例分配的认购权股份,而非希望或以侵犯《证券法》或任何适用州证券法规定的方式分销或转售该认购权股份或任何部份,除非是根据已在《证券法》下注册或豁免的销售。

 

第5部分.             其他.

 

a)在行使权利之前,不能享受任何股东权利;不得以现金结算。本权证在行使前不赋予持有人任何投票权、分红派息或其他股东权益,除非在第2(d)(i)节明确规定,在第3节中另有规定。在不限制持有人按照第2(c)节进行“无现金行使”或按照本处第2(d)(i)和第2(d)(iv)节获得现金支付的任何权利的前提下,公司绝不会要求以净现金结算本权证的行使。

 

b)权证遗失、被盗、毁损或毁纸 本公司承诺,在收到适当的证据证明本权证或任何与之有关的股票证明已遗失、被盗、毁损或毁纸,并在被盗、遗失或毁损的情况下,提供合理满意的安全或担保(在本权证的情况下,不包括任何债券型),并在退回和注销这样的权证或股票证明、如有毁损,公司将予以更换,发出新权证或股票证明,与上述注销日期相同,以取代权证或股票证明。。公司承诺,收到合理证据证明本权证或任何涉及权证股份的股票证明已遗失、被盗、毁损或毁纸,并在遗失、被盗或毁损时提供合理满意的担保或安全措施(在权证的情况下,不包括任何债券型),并在退回和注销此类权证或股票证明时,如有毁损,则发放一张新的权证或股票证明,具有相同的性质和日期,代替相应的权证或股票证明。

 

 

 

 

c)           星期六、星期天、假期等如在此文件中所需或授予的任何行动的最后或指定日期或权利的到期日不是工作日,则可以在下一个工作日进行该行动或行使该权利。

 

d)           授权股数.

 

在本认股权证有效期内,公司承诺保留足够数量的授权和未发行的普通股票,以便在本认股权证下的购买权利行使中发行所需的股票。公司进一步承诺,其颁发该认股权证将构成全权委托其负责发行购买本认股权证下的购买权所需股票的官员。公司将采取所有合理的措施,以确保在不违反任何适用的法律或法规或任何普通股可能上市的交易市场的要求的情况下,按照本处规定,发行这种认股权证下可能发行的全部股票亦不违反法律或法规或任何普通股可能上市的交易市场的要求。公司承诺,所有可能每以购买权的行使而发行的股票发行之后,都将被授权、有效发行、充分缴清,且不受公司因这种发行而进行的任何税费、留置权或收费所引起的任何税费、留置权或费用的负面影响的限制(除非与此种发行同时发生的任何转让)。

 

除非获得持有人豁免或同意的情况下,公司不得通过任何行动,包括但不限于修改其公司章程,或通过任何资产转让、合并、重组、资产出售或任何其他自愿行动的方式,规避或试图规避遵守或履行本权证条款中的任何条款,而是应以诚信的态度随时协助执行所有这些条款并采取所有必要或适当的行动,以保护本权证中规定的持有人的权利,防止损害。在不限制前述内容的范围的情况下,公司:(i)不得将任何权证股票的面值提高到在此类增加面值之前立即行使时应支付的金额以上;(ii)采取一切必要或适当的行动,以便公司可有效并合法地在行使本权证时发行全额已付款且无须额外征税的权证股票,并且(iii)商业上合理努力获取任何公共监管机构必须的所有授权、豁免或同意,以使公司能够履行本权证项下的义务。

 

在进行针对本认股权行使的认股权股票吨位数量调整或行权价调整的任何行动之前,公司应从任何公共监管机构或机构处获得所有必要的授权或豁免,或对此予以同意。

 

e) 司法管辖区所有有关本权证的施工、有效性、执行和解释的问题应受纽约州内部法律的管辖、解释和执行,而不考虑法律冲突原则。公司和接受本权证的持有人各自同意,有关本权证所规定的交易的解释、执行和国防的所有法律诉讼程序(无论针对公司、持有人、或其各自的关联公司、董事、高管、股东、合伙人、成员、雇员或代理人提起的)应仅在纽约市的州和联邦法院中提起。公司和接受本权证的持有人各自不可撤销地提交给坐落在纽约市曼哈顿区的州和联邦法院的专属管辖权,用于裁决本合同下或与此相关的任何交易或讨论在此处,且不可撤销地放弃,并同意不在任何诉讼、诉讼程序或诉讼中主张任何其不属于任何此类法院司法管辖、此类诉讼、诉讼程序不妥或此类程序并不方便。公司和接受本权证的持有人各自不可撤销地放弃个人送达诉讼程序并同意通过将副本通过挂号信或快递邮件(附有交付证明)寄送到本权证下的通知地址来送达此类诉讼、诉讼程序或诉讼,并同意此类送达构成充分有效的诉讼程序和通知。本文中包含的任何内容均不被视为以任何法律允许的其他方式限制任何通过另一种方式提起诉讼程序的权利。如果公司或持有人提起以履行本权证条款的任何规定的诉讼、诉讼程序或诉讼,那么在该类诉讼、诉讼程序或诉讼中胜诉的一方应就其合理律师费和其他调查、准备和代理费用由对方进行偿还。尽管上述,本段内容并不限制或限制持有人可以根据美国联邦证券法在哪个联邦地区法院提起诉求的任何权利。

 

 

 

 

f)(c)与需要解决的受限普通股奖励相关的问题,管理员可以授予或限制参与人获得宣布的适用于未解除限制的奖励所涉及的普通股的股息权益。 任何股息权的条款应按照适用于奖励协议规定的方式进行制定,包括付款的时间和形式以及这些股息是否应计利息,或视为更多受限普通股的再投资。如果管理员授予参与人获得对未解除的限制普通股奖励宣布的股息权,则此类股息应受到同样的业绩条件和/或服务条件的限制。持有人承认,如果此认股权证行权后所获得的认股股份未经注册,且持有人不利用无现金行权,那么将受到州和联邦证券法律对转售的限制。

 

g) 不放弃权利并支付费用任何不执行或延迟行使持有人在此项下的任何权利均不视为持有人放弃该权利,也不影响持有人的权利、权力或补救措施。 根据本认股权证的任何规定,不得视持有人放弃持有人根据美国联邦证券法及该法规及委员会规定享有的任何权利。 在不限制本认股权证或认股协议的任何其他规定的前提下,如果公司故意和被告知地未遵守本认股权证的任何规定,导致持有人遭受任何重大损害,公司应向持有人支付足以支付任何费用和开支(包括但不限于合理的律师费,包括上诉诉讼费)的金额,这些费用由持有人在根据本认股权证收取应付款项或以其他方式执行本认股权证下任何权利、权力或补救措施而发生。

 

h)          通知任何由持有人提供的通知或者其他通讯或递送事项,包括但不限于任何行权通知,应当采取书面形式,并通过个人递送、电子邮件或者通过一家国际知名的隔夜快递服务公司发送,地址为1111 Kane Concourse, Suite 301 Bay Harbor Islands, FL, 33154,注意:总法律顾问,电子邮件地址:***,或者公司或者地址登记簿中公司指定的其他电子邮件地址或地址。任何由公司提供的通知或者其他通讯或递送事项,应当采取书面形式,并通过个人递送、电子邮件或者通过一家国际知名的隔夜快递服务公司发送至公司登记簿中持有人的电子邮件地址或地址。根据该电子邮件地址提供的通知或其他通讯事项应当被视为在以下最早时间有效发出:(i) 如果在任何日期的纽约市时间下午5:30之前,通过该部分指定的电子邮件地址递送电子邮件通知或者通讯,那么在发送时刻;(ii) 如果在非交易日,或在交易日但下午5:30之后通过该部分指定的电子邮件地址递送电子邮件通知或者通讯,那么在发送时刻的下一个交易日顺延;(iii) 如果通过美国国际知名隔夜快递服务公司发送,那么在邮寄日期的第二个交易日;(iv) 或被送达方实际接收时。就公司在此提供的任何通知构成或包含的上市公司或者任何子公司的重要、非公开信息的范围而言,公司应当同时向证券交易委员会递交8-k表格的现行报告。

 

i)            我们可以发行购买债务证券、优先股、托管股份或普通股的认股权证。我们可以单独发行认股权证,也可以与一个或多个附加认股权证、债务证券、优先股、托管股份或普通股共同发行一个组合,具体描述如适用的招股书所陈述。如果我们作为一个单位发布认股权证,适用的招股书将指定该认股权证是否在认股权到期日之前可以与单位中的其他证券分离。适用的招股书还将描述以下任何认股权证的条款:根据本权证,如果持有人没有采取任何肯定的行动来行使这个购买权来购买权证股份,在这里未列出持有人的权利或特权,不应使持有人对于购买任何普通股的购买价格或作为公司股东的任何责任,无论是公司还是公司的债权人主张该等责任。

 

j)            救济措施持有人除享有根据法律赋予的所有权利,包括损害赔偿权之外,还有权要求根据本权证书享有其权利的具体履行。 公司同意,金钱赔偿无法足够补偿因其违反本权证书规定而造成的任何损失,并且在任何要求具体履行的诉讼中放弃并不主张辩护以证明法律规定的补救措施已经足够。

 

 

 

 

k) 继承人和受让人根据适用的证券法规,本认股权证及其中载明的权利和义务应归于并对公司及持有人的承继人和合法受让人具有约束力。本认股权证的规定旨在使任何时候持有本认股权证的持有人受益,且应由持有人或认股权证股票的持有人执行。

 

l)            修改本权证可在公司和持有人书面同意的情况下进行修改、修订或豁免其规定。

 

m)           可分割性在可能的情况下,本认股权证的每一条款应根据适用法律进行解释,以便有效和有效,但是如果本认股权证的任何条款因适用法律而被禁止或无效,该条款应失效至禁止或无效的程度,而不会使其余条款或本认股权证的其余条款无效。

 

n) 标题。本认股权证中使用的标题仅供参考,不得出于任何目的被视为 本认股权证的一部分。

 

********************

 

(签名页见下一页)

 

 

 

 

作为证明,公司已要求其授权人在上述首次指定的日期签署本认股证。

 

堡垒生物技术股份有限公司  
 
通过:  
名称:  
标题:  

 

 

 

 

附录 A

 

行使通知书。

 

致:fortress 生物科技公司。

 

(1) 本人特此选择购买公司根据附表所载权证的________股权(仅在全部行使时), 该权证最初于2024年9月[●]发行, 并随附全额行使价格支付,以及如有的所有适用转让税。

 

(2)  支付应采取以下形式(选中适用的项目勾选):

 

[ ] 美国合法货币;或 [ ] 如果允许,按照2(c)小节所述的公式取消必要数量的认股股份,以便根据2(c)小节所述的免现金行使程序行使这个认股权证来购买最大数量的认股股份。

 

[ ]如果允许取消所必需的权证股份数量,以便根据第2(c)节中规定的公式行使此权证,与第2(c)节中规定的无现金行使程序相对应的可购买权证股份数量。

 

(3) 请发行 所述认股权证股份,登记在下方委托人的名字,或其他指定的名字如下:

 

_______________________________

 

认股股份数将提供以下DWAC帐户号码:

 

_______________________________

 

_______________________________

 

_______________________________

 

[持有人签字]

 

投资实体的名称:

投资实体授权签署人的签名:

授权签署人姓名:

授权签署人的职务:

日期:

 

 

 

 

附录B

 

转让表格

 

(为了分配原始发行于2024年9月的指令,完成此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股份。)[●],完成此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股份。

 

为了获得相应的报酬,特此将前述认股权以及所证明的全部权利转让给:

 

姓名:
(请打印)
地址:
(请打印)
电话号码:
电子邮件地址:
日期:____________________年____月____日
持有人签名:  
持有人地址: