SC 13D/A 1 tm2424530d3_sc13da.htm SC 13D/A

 

 

证券和交易所委员会

华盛顿特区20549

 

日程安排 13D/A

 

根据1934年证券交易法
(第八修正案)*

 

自由宽带公司

(发行人名称)

 

系列 A普通股,每股面值$0.01

每股面值0.01美元的b类普通股

(证券种类名称)

 

A系列普通股:530307 107

普通股B系列:530307 206

(CUSIP编号)

 

John C. Malone

自由媒体公司抄送

Liberty Boulevard 12300号

科罗拉多州恩格尔伍德80112。

(720) 875-5400

(接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码
授权接收通知和通信)

 

2024年9月23日

(需要进行备案的事件的日期)

 

如果 datagosubstitute% 已经之前提交了13G表格的声明来报告这份13D表格所涉及的收购情况,并且出于240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的原因提交了这份表格,请勾选以下方框。 o

 

*对于申报人有关证券种类的首次申报以及包含可能修改先前的披露的信息的任何后续修正,均需填写本封面的其余部分。

 

本封面剩余部分所需的信息不应被视为《证券交易法》1934年第18条的“申报”,也不受该法规定部分的责任约束,但应受到该法的所有其他规定的约束(然而,请参阅备注)。

 

 

 

 

 

 

CUSIP编号: A系列普通股:530307 107
  B系列普通股:530307 206

 

  1.

报告人姓名

上述人员的I.R.S.识别号码(仅限实体)

 

John C. Malone

     
  2. 如属于一组成员,请勾选适用的框(见说明书)
     
    (a) o
       
    (b) o
     
  3. 仅供SEC使用
     
  4. 资金来源(见说明书)
OO
     
  5. 检查是否根据2(d)或2(e)项目需要披露法律诉讼。 o
     
  6. 公民身份或组织地点
美国交易法案交易所
     
数量

拥有的
持有人
每人
报告
0
随着:
7.

单独表决权

 

A系列普通股:1,241,171 (1), (2), (3)

B系列普通股:1,855,514 (1), (4), (5)

   
8.

共同表决权

 

A系列普通股:0 (2)

B系列普通股:27,171 (4), (6)

   
9.

唯一决策权

 

A类普通股:1,241,171(1),(2),(3)

B类普通股:1,855,514(1),(4),(5)

   
10.

共同决策权

 

A类普通股:0(2)

B类普通股:27,171(4),(6)

     
  11.

每个报告人拥有的有利拥有的总金额

 

A类普通股:1,241,171(1),(2),(3)

普通股B系列:1,882,685股 (1), (4), (5), (6)

     
  12. 检查第(11)行的总额是否不包括某些股份(请参阅说明) o
     
     
  13.

第11行金额所占类别的百分比。

 

普通股A系列:6.8% (7)

普通股B系列:93.1% (4), (7)

     
  14. 报告人类型 (见说明)
所在
         

(1)  包括25,444股自由宽带公司的股份,为特拉华州公司("处置”),A类普通股,每股面值$0.01("A类普通股票”),以及57,641股发行人的B类普通股,每股面值$0.01("B类普通股),存放在可撤销信托中(以下简称为“Lm可撤销信托”)相对于约翰·C·马龙(“马龙先生”)以及马龙先生的妻子,莱斯利·马龙(“马龙夫人”)是受托人。马龙夫人有权随时撤销该信托。马龙先生声明不享有Lm可撤销信托持有的股份的受益权。

 

(2)  不包括马龙先生持有的B类普通股转换后发行的A类普通股; 但是,如果包括这些A类普通股,马龙先生将合计持有3,123,856股A类普通股,马龙先生就A类普通股的累计受益所有权,作为一系列,将是15.5%,受本处所载有关脚注的约束。

 

(3)  包括由马龙家族土地保护基金持有的62,500股A类普通股,对于这些股份,马龙先生已经声明放弃了所有权。

 

(4)  《交易协议》(在第6项中定义和描述)包含了与Malone先生拥有的B系列普通股的转让有关的某些条款。

 

(5)  包括信托公司持有的122,649股B系列普通股(以下简称为“CRT”),关于这部分股份,马龙先生是唯一的受益人,与其妻子一起在CRt中保留了一项单位信托利益。

 

(6)  包括 两家信托持有的27,171股b系列普通股(”信托”) 由独立人士管理 受托人(如果是这样的信托,也由马龙先生的成年子女共同管理)和受益人 他们是马龙先生的成年子女。马龙先生在信托中没有金钱利益,但他保留以下权利 信托持有的替代资产。马龙先生宣布放弃对信托所持股份的实益所有权。

 

(7)  根据截至2024年7月31日的财务季度自2024年6月30日截至的发行人在2024年8月8日提交给证券交易委员会的10-Q表格中披露的18,236,186股A类普通股和2,022,532股B类普通股,计算而得。10-Q表格而且,截至2024年6月30日,发行人报告在10-Q表格中,该10-Q表格提交的日期为2024年8月8日,发行人分别发出了7,183,812股A类累积可赎回优先股,每股面值0.01美元。优先股Series B普通股的每股可按持有人的选择转换为1股A类普通股。A类普通股和优先股的股东不能自行转换。关于所有股东投票的事项,A类普通股、B类普通股和优先股的持有人通常作为单一类别投票。每股A类普通股有一票,每股B类普通股有十票,每股优先股有1/3票,每种情况下在提交给发行人股东审批的事项上。因此,基于上述注意的股份,马隆先生可能被视为在发行人董事的一般选举中拥有约49.1%的投票权益证券所有权。请参阅项目5。

 

 

 

 

证券和交易所委员会

华盛顿特区20549

 

附表13D/A

(第8项修订)

 

声明 的

 

JOHN C. MALONE

 

根据1934年证券交易所法第13(d)条规定

 

关于

 

自由宽带公司

 

这个 附表13D的声明涉及A系列普通股,面值每股0.01美元(”A 系列普通股”), 以及面值每股0.01美元的b系列普通股(”B 系列普通股” 以及,连同该系列 普通股,”普通股”),特拉华州的一家公司自由宽带公司(”发行人” 或”自由宽带”)。附表13D的声明最初是向美国证券交易委员会提交的 (这个””)由举报人约翰·马龙先生(”马龙先生” 或”报告 人”),2015年1月29日,经2018年12月17日向美国证券交易委员会提交的附表13D第1号修正案修正案修订 2020年6月29日向美国证券交易委员会提交的附表13D的第2号,2020年8月7日向美国证券交易委员会提交的附表13D的第3号修正案, 2020年11月30日向美国证券交易委员会提交的附表13D第4号修正案,于2020年11月30日向美国证券交易委员会提交的附表13D的第5号修正案 2022年6月15日,于2022年7月19日向美国证券交易委员会提交附表13D的第6号修正案和向美国证券交易委员会提交的附表13D的第7号修正案 美国证券交易委员会 2023 年 1 月 25 日(统称为”附表 13D”),特此进行修改和补充,以纳入信息 在此列出。

 

这份修正后的13D/A文件(以下简称为“修改”)构成第8号修正案对13D文件的修改(经修正的13D文件和本修改案,以下统称为“ ”)。本文件中未定义的大写术语的含义应与13D文件中规定的含义一致。除本文件中所述外,13D文件未经修改。

 

交易目的.

 

日程表13D中包含的第4项信息特此修订,删除最后四段,并补充包括以下信息:

 

2024年9月23日,发行人向特许通讯股份有限公司,一家特拉华州公司(“租船”)发出了一份非约束性回复(“我们在修订文件号1第30页添加了一个风险因素,标题为“考虑到中国政府对您的管理层和董事寻找目标公司的重大监管和自由裁量权,请修改并突出强调中国政府随时可能干预或影响您的运营的风险,这可能会导致您的寻找目标的方向和/或您所注册的证券价值发生重大变化。””)回复了特许提出的一份非约束性提议(“股东们批准的建议,包括(a) 采用《业务组合协议》和(b) 批准与业务组合协议和相关协议中描述的其他交易。”),其中特许的提议概述了发行人与特许合并的条款(“组合在该交易中,特许通讯的每位股东将收到0.228股A类普通股,面值为0.001美元,作为Issuer每股的份额特许通讯普通股每股普通股将获得0.2900股特许通讯普通股。报告人已向Issuer表示,愿意就潜在的组合进行讨论。

 

Malone先生持有并已收购本文件中描述的普通股股份,目的是投资。

 

除本声明中另有规定外,Malone先生没有与以下事项相关或导致以下情况的任何现有计划或提议:(i) 任何人收购发行人的额外证券,或处置发行人的证券;(ii) 任何非常规公司交易,如与发行人或其子公司有关的合并,重组或清算;(iii) 发行人或其子公司大量资产的出售或转让;(iv) 发行人的董事会或管理层的任何变化,包括任何改变董事数量或任期的计划或提议,或填补董事会上任何空缺;(v) 发行人目前资本结构或分红政策的任何重大变化;(vi) 发行人业务或公司结构的任何其他重大变化;(vii) 发行人宪章或章程的任何变更或可能妨碍任何人收购发行人的控制权的其他行动;(viii) 从国家证券交易所摘牌或者被注册国家证券协会的经纪商报价系统取消注册的发行人的某个证券类别;(ix) 根据1934年修订的《证券交易法》第12(g)(4)条终止发行人一类股权证券的注册;或者 (x) 任何类似于上述任何行动。

 

马龙先生是发行人董事会主席董事会因此,马龙先生经常与发行人管理层、发行人董事会成员和发行人股东进行讨论,这些讨论有时涉及管理、治理和董事会构成、发行人的运营和财务状况或战略交易。

 

 

 

 

尽管如前文所述,马龙先生可能会随时决定更改对发行人的意图,并举例说明,例如选择(i)购买更多股份或(ii)处置所有或部分普通股,具体情况 视履行交易协议的条款而定。在确定未来行动方向时,马龙先生将考虑各种因素,如发行人的业务和前景、有关发行人的其他发展、马龙先生可以利用的其他 业务机会、税务和财产规划考虑因素、流动性需求和一般经济及股市条件,包括但不限于资本股的市场价格。

 

5.对发行人证券的利益.

 

附表13D的第5项目已修订并全文重述如下:

 

(a)-(b) 马龙先生实益拥有(没有) 使b系列普通股转换为A系列普通股)(i)1,241,171股股票生效 A系列普通股(包括(A)在可撤销信托中持有的25,444股股票,马龙先生和他的妻子所持有的股份 受托人(”Lm 可撤销信托”),关于马龙先生放弃哪些股票的实益所有权,以及 (B) 62,500 马龙家族土地保护基金会持有的股份,马龙先生宣布放弃对这些股份的实益所有权), 约占A系列普通股已发行股份的6.8%,以及(ii)b系列普通股的1,882,685股 (包括(A)Lm 可撤销信托持有的57,641股股票,马龙先生宣布放弃对这些股票的受益所有权,(B) 信托持有的 122,649 股股份(”CRT”) 马龙先生是该公司的唯一受托人,并且 妻子,保留CrT的单位信托权益,(C)两家信托基金持有的27,171股股票(”信托”) 哪些是 由独立受托人管理(就其中一家信托而言,也由马龙先生的一名成年子女共同管理) 其受益人是马龙先生的成年子女,马龙先生对哪些股份没有金钱利息; 放弃受益所有权),约占b系列普通股已发行股份的93.1%。这个 上述百分比是根据A系列普通股的18,236,186股和B系列的2,022,532股股票计算得出的 截至2024年7月31日的已发行普通股,如发行人本财季10-Q表季度报告所述 截至 2024 年 6 月 30 日,于 2024 年 8 月 8 日向美国证券交易委员会提起诉讼(”10-Q 表格”)。此外,该公司的7,183,812股 发行人的A系列累计可赎回优先股,面值每股0.01美元(”优先股”), 根据发行人在10-Q表中报告的截至2024年6月30日的未偿还债务。A系列普通股的每股都有权 一票,b系列普通股的每股有权获得十张选票,每股优先股有权获得三分之一的选票 在每种情况下,对提交给发行人股东批准的所有事项进行表决。因此,《报告》 个人可能被视为实益拥有有表决权的股权证券,占普通股投票权的49.1% 选举发行人的董事。

 

马隆先生及据其了解,Lm可撤销信托、CRt、马隆家族土地保护基金和马隆家族基金各自具有唯一的投票权和处置权,或者指示其所持有的普通股份的投票或处分,但须遵守《交易所协议》的条款。据马隆先生了解,信托基金具有对所持有的Series b普通股的投票权和处置权,或者指示其所持有的普通股份的投票或处分的唯一权利,但马隆先生有权根据信托的条款替换信托中的资产,因此随时可能收购信托中持有的任何股份。

 

(c)          马龙先生本人或据其了解,Lm可撤销信托、CRt、马龙家族土地保护基金、马龙家族基金或信托,在此前60天内未就普通股进行任何交易。

 

(d)          不适用。

 

(e)不适用。

 

项目6.与发行人证券相关的合同、安排、理解或关系。

 

日程13D的第6项包含的信息已被修改和补充,以包括以下信息:

 

第4条中阐明的信息已经通过引用纳入本文件。

 

 

 

 

签名

 

经过合理调查,据我所知,我证明本声明中所载的信息是真实、完整和正确的。

 

日期:2024年9月23日

 

  / s / John C.马隆
  John C. Malone