SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
亞瑟·託賓

(姓) (第一步) (中間)
C/O XTI AEROSPACE, INC.
8123 INTERPORt BLVD, SUITE C

(街道)
英格爾伍德 CO 80112

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
此外,本說明書還涉及總數爲49,394,058股的我們的普通股,每股面值爲0.001美元,包括(1)一股Series 4可轉換優先股(「Series 4 Preferred Stock」)的轉股,(2)一百二十六股Series 5可轉換優先股(「Series 5 Preferred Stock」)的轉股,(3)2018年2月權證(如下所定義和描述),(4)2018年4月權證(如下所定義),(5)2019年1月權證(如下所定義),(6)2020年11月權證(如下所定義),(7)2021年1月權證(如下所定義),(8)第一批2021年2月權證(如下所定義)的行使以及(9)第二批2021年2月權證(如下所定義)的行使。上述所有內容已於2018年6月遞交給我們。 [ XTIA ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請說明)
首席策略官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/19/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
期權(買入普通股權利) $0.473 09/19/2024 A 1,171,875 (1) 09/19/2034 普通股 1,171,875 $0(2) 1,171,875 D
響應的說明:
1. 股票期權每年1/3分之1從2024年8月1日開始分三年解鎖。
2. 股票期權是根據發行人2018年員工股票激勵計劃授予的,隨時可能進行修訂。
/s/託賓·阿瑟 09/23/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。