EX-10.2 3 ex10-2.htm

 

附件10.2

 

[●],2024

 

Chardan 資本市場,LLC

 

1 賓夕法尼亞廣場

套房 4800

紐約,紐約 10119

 

回覆:VivoPower International PLC的位置

 

女士們,先生們:

 

下面簽署的人是VivoPower International PLC的證券持有人,這是一家根據英格蘭和威爾士法律設立的公司(「公司」)。 或者以簽署人作爲公司的董事或執行官角色,了解公司擬與您作爲承銷商(「代理人」)簽訂協議(「承銷協議」),提供股票的公開發行(「發行」)。在本文件中使用的大寫字母首字母縮寫術語如無其他定義,應符合承銷協議的規定。公司),或者以簽署人作爲公司的董事或執行官角色,了解公司擬與您作爲承銷商(「代理人」)簽訂協議(「承銷協議」),提供股票的公開發行(「發行」)的安排。在本文件中使用的大寫字母首字母縮寫術語如無其他定義,應符合承銷協議的規定。投放協議代理商私募認購代理商),提供股票的公開發行(「發行」)的安排。在本文件中使用的大寫字母首字母縮寫術語如無其他定義,應符合投放協議的規定。

 

考慮到承銷商同意繼續進行股份配售,併爲其他良好而有價值的考慮,特此確認收悉,簽署方特此同意,以利於公司和承銷商,未經承銷商事先書面同意,在以下段落指定的期間內(“ ”),直接或間接地,除非本協議另有規定,(a) 出售,同意出售或出售,徵求購買意向,轉換,行使,交換,授予任何看漲期權或購買任何看跌期權,抵押,負債,轉讓,借出或以其他方式處理或轉讓(每種情況下爲“「轉讓」還將被視爲發生在任何操作持有人(或該操作持有人的允許受讓人)有B類普通股股份的非盈利機構(或該股份的任何受益人)持有該B類普通股股份的頂層支配權或獨家投票權控制時,就該B類普通股股份而言,操作持有人(或其允許受讓方)不再保留獨立支配權(在操作持有人和其允許受讓方之間)和其對該安全的投票或投票的獨佔支配權(包括通過委託、投票協議或其他方式),情況下(在這種情況下)。即使是這種情況,以下任何情況也不被視爲「轉讓」:”)任何相關證券(如下文所定義)或公開披露有意這樣做,或 (b) 建立或增加任何「看跌等效頭寸」,或清算或減少任何「看漲等效頭寸」(在證券交易法案第16條和其下規則和法規的定義下),並且有關任何相關證券或其他公開披露的意圖,或參與任何轉讓給他人(全部或部分)對任何相關證券所有權的經濟後果的掉期、衍生品或其他交易或安排。無論此類交易是否通過交付相關證券、其他證券、現金或其他對價來結算,或其他公開披露的意圖。在本文中使用,「相關證券」一詞指任何普通股或公司或任何可轉換爲普通股,或可行使或交換爲公司普通股或其他股權證券的任何其他實體的債券在簽署日或在封鎖期間內由簽署方有益擁有或以其他方式獲取的。使擁有公司註冊證券類別10%以上股權的官員、董事或實際股東代表簽署人遞交表格3、4和5(包括修正版及有關聯合遞交協議),符合證券交易法案第16(a)條及其下屬規則規定的要求;交易所法案第16條(“

 

鎖定期將從本鎖定協議的日期開始,並持續至包括髮行結束日後四十五(45)天的日期。

 

另外,簽署人進一步同意,在封鎖期內,除了與發行有關的註冊聲明或擬提交的任何招股書之外,在未經包銷商事先書面同意的情況下,簽署人不得:(i)提交或參與提交給委員會的任何註冊聲明或傳閱或參與傳閱與擬議發行或出售相關安防的任何初步或最終招股書或其他披露文件;(ii) 行使簽署人可能具有的要求與委員會就擬議發行或出售相關安防進行登記的任何權利。本協議中的限制不適用於在封鎖期間行使(包括(x)免現行使或(y)任何經紀輔助行使和支付稅款義務)購買普通股的期權或認股權;前提是,通過此類行使、轉換或交換獲得的任何普通股將受本封鎖協議約束。

 

爲了履行本人在此項下的義務,本人特此授權公司在封鎖期內導致任何與相關證券有關的過戶代理拒絕過戶,並在股份登記簿和其他與本人作爲記錄所有者有關的記錄上記錄停止過戶限制,轉讓這些相關證券將違反本封鎖協議。對於本人雖然是受益人但並非記錄所有者的相關證券,在封鎖期內同意將導致記錄所有者導致相關過戶代理拒絕過戶,並在股份登記簿和其他與此類相關證券有關的記錄上記錄停止過戶限制,以確保此類過戶將違反本封鎖協議。

 

 

 

 

儘管有上述情況,簽署人可以轉讓相關證券:

 

(i) 作爲真正的禮物或禮物,

 

(ii) 用於直接或間接惠及簽字人或簽字人直系家庭成員的信託、合夥關係、有限責任公司或其他通常用於財產規劃目的的法律實體。

 

(iii) 如果簽署人是一家公司、合夥企業、有限責任公司、trust或者其他業務實體,(1)轉讓給另一家直接或間接關聯公司、合夥企業、有限責任公司、trust或其他業務實體(按照《證券法》第405條規定進行定義),(2)轉讓給簽署人的有限合夥人、有限責任公司成員或股東,或者(3)與簽署人全部或幾乎全部資產的出售、合併或轉讓或者簽署人的控制權發生全部或局部轉移有關,且該行爲不是爲了規避本《限售協議》所施加的限制。

 

(iv) 如果簽署方是信託,將信託受益人列明爲受益人。

 

(v) 通過遺囑或無遺囑繼承,

 

(vi) 根據法律操作,例如根據合格的國內訂單或與離婚協議相關聯,或

 

(vii) 根據配售協議;

 

在(i)至(vi)款的情況下,前提是(A)此轉讓不涉及對價的處置,(B)受讓人與配售代理商和公司書面同意遵守本限制協議的條款,以及(C)此轉讓不需要根據《交易所法》第16(a)條進行任何申報,也沒有自願進行此類申報。

 

根據本限制協議的目的,「直系親屬」指的是血緣、婚姻或領養關係,不得超過堂兄弟。

 

下文特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和保證,特此聲明和

 

簽署者,無論是否參與配售,都理解代銷商正在依賴於這份限售協議進行配售。

 

簽署人明白,如果(i)公司通知承銷商不打算繼續進行發行,或者(ii)承銷協議未生效,或者承銷協議在支付和交付出售股票之前終止或被終止,簽署人將從本次封鎖協議的所有義務中解脫。

 

本禁售協議受紐約州法律管轄,根據其法律原則解釋。通過傳真或電子郵件/.pdf傳輸發送簽署的本禁售協議副本將被視爲正本的送達。

 

此致,敬禮。

 

簽名: _________________________________________

 

姓名 (打印):___________________________________

 

標題 (如適用): ______________________________

 

實體 (如適用): _________________________________

 

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