SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30（h）条款

OMB批准号

OMB号码：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时			0.5

请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址

勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。

1. 报告人姓名和地址^*

LaChapelle Robin

（姓）

(第一步)

(中间)

C/O ARRIVENt BIOPHARMA, INC.

18 CAMPUS BOULEVARD, SUITE 100

(街道)

NEWTON SQUARE

宾夕法尼亚州

19073

(城市)

(州)

(邮政编码)

2. 发行人名称和逐笔明细或交易标的
ArriVent BioPharma，Inc。 [ 请在此处打勾，指明注册人：（1）在此前12个月（或此类注册人应报告此类报告的期间更短）内已提交证券交易法1934年第13或15(d)条项下要求提交的所有报告；和（2）在过去的90天内已受到此类提交要求的限制。 ]

5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)

	董事	10%所有人
X	官员（在下面给出头衔)	其他（下面请说明）
	首席运营官

3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/19/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 个人或联合/团体申报（选择适用的行）

X	由一个报告人提交的表格
	由多个报告人提交的表格

表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	3. 交易代码（说明书第8条）		4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条）			5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	代码	V	数量	（A）或（D）	价格	5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
普通股	09/19/2024		M		2,700	A	$6.24	99,717	D
普通股	09/19/2024		M		2,867	A	$2.28	102,584	D
普通股	09/19/2024		M		7,164	A	$2.28	109,748	D
普通股	09/19/2024		M		2,471	A	$2.28	112,219	D
普通股	09/19/2024		M		12,364	A	$3.65	124,583	D
普通股								394,477	I	由MAKS姚trust持有⁽¹⁾

表格II - 获得的衍生证券，出售或受益所有权（例如，认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	4. 交易代码（Instr. 8）		5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5）		6. 行权日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4）		8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数量或股数	8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
股票期权（买入权）	$2.28	09/19/2024		M			2,471	⁽²⁾	09/07/2031	普通股	2,471	$0	2,460	D
股票期权（买入权）	$2.28	09/19/2024		M			2,867	⁽³⁾	01/31/2032	普通股	2,867	$0	22,637	D
股票期权（买入权）	$2.28	09/19/2024		M			7,164	⁽³⁾	01/31/2032	普通股	7,164	$0	15,473	D
股票期权（买入权）	$3.65	09/19/2024		M			12,364	⁽⁴⁾	01/31/2033	普通股	12,364	$0	18,865	D
股票期权（买入权）	$6.24	09/19/2024		M			2,700	⁽⁵⁾	08/21/2033	普通股	2,700	$0	56,471	D

响应的说明：

1. 报告人是MAKS Yao Trust的受托人，可能被视为共同行使MAKS Yao Trust持有的股票的投票和投资权。报告人对MAKS Yao Trust持有的股份不具有金钱利益，并放弃对其持有的股份的有利所有权。

2. 这份期权下的股份股权于2022年9月8日的25%已归属，其余部分将在之后36个等额月度分期支付中归属，前提是报告人继续服务至适用的归属日期。

3. 这份期权下的股份股权于2023年2月1日的25%已归属，其余部分将在之后36个等额月度分期支付中归属，前提是报告人继续服务至适用的归属日期。

4. 这份期权下的股份股权于2024年2月1日的25%已归属，其余部分将在之后36个等额月度分期支付中归属，前提是报告人继续服务至适用的归属日期。

5. 这份期权下的股份股权于2024年8月22日的25%已归属，其余部分将在之后36个等额月度分期支付中归属，前提是报告人继续服务至适用的归属日期。

	经：/s/詹姆斯·卡斯滕迈尔，代理人代表：罗宾·拉沙普尔	09/23/2024
	** 申报人签字	日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足，请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。