SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
X
 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
GARCIA ERNEST C. II
（姓） (第一步) (中間)
5430 LYNDON B. JOHNSON FWY，塔架3
1250套房
(街道)
達拉斯 德克薩斯州 75240
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
CARVANA CO. [ carvana ] 		5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/19/2024
4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)
 6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
由一個報告人提交的表格
X 由多個報告人提交的表格
表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券
1。安全標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視爲執行日期（如果有） （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)（Instr. 3、4 和 5) 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 09/19/2024 C 100,000 A (1) 100,000 D
A 類普通股 09/19/2024 S(2) 7,641 D $165.9938(3) 92,359 D
A 類普通股 09/19/2024 S(2) 26,435 D $166.815(3) 65,924 D
A 類普通股 09/19/2024 S(2) 18,375 D $167.7181(3) 47,549 D
A 類普通股 09/19/2024 S(2) 9,736 D $169.1528(3) 37,813 D
A 類普通股 09/19/2024 S(2) 26,273 D $170.0515(3) 11,540 D
A 類普通股 09/19/2024 S(2) 11,540 D $170.8689(3) 0 D
A 類普通股 09/20/2024 C 100,000 A (1) 100,000 D
A 類普通股 09/20/2024 S(2) 12,669 D $168.4859(4) 87,331 D
A 類普通股 09/20/2024 S(2) 11,218 D $169.4199(4) 76,113 D
A 類普通股 09/20/2024 S(2) 9,958 D $170.3494(4) 66,155 D
A 類普通股 09/20/2024 S(2) 16,198 D $171.609(4) 49,957 D
A 類普通股 09/20/2024 S(2) 20,964 D $172.317(4) 28,993 D
A 類普通股 09/20/2024 S(2) 13,759 D $173.3599(4) 15,234 D
A 類普通股 09/20/2024 S(2) 9,236 D $174.5844(4) 5,998 D
A 類普通股 09/20/2024 S(2) 5,598 D $175.4256(4) 400 D
A 類普通股 09/20/2024 S(2) 400 D $176.1125(4) 0 D
A 類普通股 850,000 I 歐內斯特·不可撤銷 2004 信託三世(5)
A 類普通股 950,000 I 歐內斯特·加西亞三世多代信託三世 III(6)
B 類普通股 09/19/2024 J 100,000 D (7) 39,958,131 D
B 類普通股 09/20/2024 J 100,000 D (7) 39,858,131 D
B 類普通股 11,834,021 I 歐內斯特·不可撤銷 2004 信託三世(8)
B 類普通股 11,952,000 I 歐內斯特·加西亞三世多代信託三世 III(9)
B 類普通股 8,000,000 I ECG II SPE, LLC(10)
表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權
（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
A類單位 (1) 09/19/2024 C 125,000 (1) (1) A類普通股 100,000 $0.00 49,947,663 D
A類單位 (1) 09/20/2024 C 125,000 (1) (1) A類普通股 100,000 $0.00 49,822,663 D
A類單位 (11) (11) (11) A類普通股 14,792,526 14,792,526 I Ernest 不可撤銷 2004 信託 III
A類單位 (12) (12) (12) A類普通股 14,940,000 14,940,000 I Ernest C. Garcia III 多代信託 III
A類單位 (13) (13) (13) A類普通股 10,000,000 10,000,000 I ECG II SPE，LLC
1. 報告人姓名和地址*
GARCIA ERNEST C. II
（姓） (第一步) (中間)
5430 LYNDON B. JOHNSON FWY，塔架3
1250套房
(街道)
達拉斯 德克薩斯州 75240
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
1. 報告人姓名和地址*
ECG II SPE，LLC
（姓） (第一步) (中間)
5430 LYNDON B. JOHNSON FWY，塔架3
1250套房
(街道)
達拉斯 德克薩斯州 75240
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
響應的說明：
1. 根據交易協議，由Ernest C. Garcia II直接持有的Carvana Group, LLC（以下簡稱"Carvana Group"）的A類普通單位（"A類單位"）轉換爲發行人的A類股票。該交易協議於2017年4月27日簽署，簽署方爲發行人、Carvana Co. Sub LLC、Carvana Group以及Carvana Group的成員（以下簡稱"交易協議"）。
2. 本4號表格所報告的銷售是根據Ernest C. Garcia II和Elizabeth Joanne Garcia於2024年3月11日採用的10b5-1交易計劃進行的。
4. 列4中報告的價格是加權平均價格。 這些股票以不同價格進行多次交易，價格範圍從165.35美元至166.33美元，包括（加權平均值爲165.9938美元）；166.38美元至167.33美元，包括（加權平均值爲166.815美元）；167.39美元至168.36美元，包括（加權平均值爲167.7181美元）；168.55美元至169.54美元，包括（加權平均值爲169.1528美元）；169.55美元至170.54美元，包括（加權平均值爲170.0515美元）；以及170.56美元至171.53美元，包括（加權平均值爲170.8689美元）分別。 報告人承諾在要求時向發行人或證券交易委員會的工作人員提供有關在此規定範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
4. 列4中報告的價格是加權平均價格。 這些股票以不同價格進行多次交易，價格範圍從167.89美元至168.88美元，包括（加權平均值爲168.4859美元）；168.90美元至169.89美元，包括（加權平均值爲169.4199美元）；169.905美元至170.885美元，包括（加權平均值爲170.3494美元）；170.93美元至171.925美元，包括（加權平均值爲171.609美元）；171.93美元至172.925美元，包括（加權平均值爲172.317美元）；172.935美元至173.93美元，包括（加權平均值爲173.3599美元）；173.995美元至174.965美元，包括（加權平均值爲174.5844美元）；175.01美元至175.94美元，包括（加權平均值爲175.4256美元）；以及176.01美元至176.21美元，包括（加權平均值爲176.1125美元）分別。 報告人承諾在要求時向發行人或證券交易委員會的工作人員提供有關在此規定範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
5. 這些A類股由Ernest Irrevocable 2004 Trust III（"2004 Trust"）直接擁有。Garcia先生可能與2004 Trust持有的A類普通股（"A類股"）共同享有投票權和處分權。Garcia先生是2004 Trust的無表決權共同受託人，而Garcia先生的兒子Ernie Garcia III是唯一受益人。
6.這些A類股份直接歸Ernest C. Garcia III Multi-Generational Trust III（「Multi-Generational Trust」）所有。Garcia先生可能與Multi-Generational Trust持有的A類股份共同投票和處理權。Garcia先生是Multi-Generational Trust的非投票共同受託人，而Ernie Garcia III及其子女是唯一的受益人。
7. 反映了Issuer（"發行者"）的B類普通股在將A類單位轉換爲A類股時無償取消的情況。根據報告的交易後，剩餘的B類股直接由Ernest C. Garcia II擁有。
8. 這些B級股份直接由2004 Trust擁有。
9. 這些B級股份直接由Multi-Generational Trust擁有。
10. 這些B級股份直接由ECG II SPE，LLC（以下簡稱「E-SPE」）擁有，E-SPE完全由Garcia先生擁有和控制。
11.這些A類單位直接歸2004 Trust所有，並根據交換協議（於2017年4月27日由發行人，Carvana Co. Sub LLC，Carvana Group和Carvana Group成員簽署）令0.8個A類股份進行交換。
這些A類單位直接由多代信託直接持有，根據交易所協議可以兌換爲0.8個A類股。
這些A類單位直接由E-SPE持有，根據交易所協議可兌換爲0.8個A類股。
/s/ Ernest C. Garcia II 09/23/2024
/s/ Ernest C. Garcia II，ECG II SPE，LLC 09/23/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。