全米

証券取引委員会

ワシントン州D.C. 20549

スケジュール14A

第14（a）条に基づくプロキシ声明書

1934年の証券取引法に基づく

登録者による提出 ☒

発行者以外の関係者によって提出 ☐

該当するボックスにチェックしてください：

シャンエコ株式会社

（組織変更証明書に規定される登録者名）

（登録者以外の代理人が提出する場合は代理人の氏名）

申請料の支払い（該当するボックスにチェックしてください）：

シャンエコ株式会社

T1、 ジャイザオエ広場サウスタワー

朝陽 区,

北京、 中国人民共和国100022

株主総会の通知

取締役会は、議案1、2、および4について「賛成」の投票をお願いし、 議案3に含まれる各役員候補者についても「賛成」の投票をお願いします。

普通株式の保有者は、2024年9月16日の営業終了時点（「配当基準日」という）に、会社株主総会（「会合」という）およびその繰り延べや延期についての通知を受ける権利があります。各普通株式は、保有者に1票を与えます。

この通知および同封された委任状は、2024年[〇〇] に株主に郵送されます。

当社が提供するプロキシ声明書に念入りに目を通し、検討されることをお勧めいたします。

議決権行使カードに投票方法を示さない場合、株主の株式は提案番号「1」、「2」および「4」に賛成の投票と、提案番号「3」に含まれる取締役候補全員の「賛成」の投票となります。

委任状資料の入手に関する重要なお知らせ

株主総会は2024年10月21日午後9時（EST）に開催予定です。

株主総会通知書、この委任状、および2024年6月30日までの第10-kフォームに関する当社の年次報告書（「年次報告書」）は、利用可能です。 https://www.biosisi.com.

目次

委任状資料に関する質問と回答

なぜ私はこの委任状を受け取っているのですか？

この代理声明書では、Shineco, Inc.を「当社」「私たち」「我々」「弊社」と呼んでいます。

この委任状は、取締役会が株主の皆様にお願いする提案について説明しており、株主総会での投票をお願いします。株主総会は2024年10月21日午後9時（EST）、中国北京市朝陽区嘉朝葉広場T1、サウスタワーで開催されます。 中国北京市朝陽区嘉朝葉広場T1、サウスタワー

株主は、（i）当社の定款を修正し、取締役会（「取締役会」）の裁量により、当社の普通株式を1対2から25対1未満の比率で逆分割するための承認を求められています。取締役会による放棄の権限を認めて（「逆株式分割」）；（ii）2025年株式報酬プラン（「2025年報酬プラン」）を承認すること；（iii）取締役会について7名の理事を選任して、2026年株主総会で後任者が適任に選出されるまで、または辞任または解任されるまで務めることを承認すること；および（iv）Assentsure PAC（「Assentsure」）を当社の独立した登録会計事務所として2025年6月30日に終了する会計年度の任命を承認すること。

この委任状の内容に関する情報を提供するため、よく読んでよく考えて投票してください。あなたの投票は重要です。この委任状をよく確認した後、できるだけ早くあなたの委任状を提出することがお勧めです。

ミーティングに投票できる人は誰ですか？

普通株式株主は、配当基準日に当該株式を所有している株主は、株主総会に出席して投票することができます。配当基準日時点で発行済みの普通株式は32,792,456株でした。全ての普通株式は1株につき1票を有します。当社の取締役、執行役員、および主要株主の株式保有に関する情報は、この代理声明書の20ページに記載されている「特定の有益所有者および経営陣の証券保有」のセクションに含まれています。

プロキシカードとは何ですか？

このカードを使って、会議で劉希橋をあなたの代表に指名することができます。 プロキシカードを記入して返送することで、この人にプロキシカードの指示に従って会議であなたの株式を投票する権限を与えることになります。 これにより、会議に出席するかどうかにかかわらず、あなたの株式が投票されます。 会議に出席する予定がある場合でも、あなたの予定が変更される可能性があるため、会議の前にプロキシカードを記入して返送することが強くお勧めされています。 プロキシカードに記載されていない会議での投票案件が提案された場合、プロキシはあなたの株式をあなたの指示に従って、自己の裁量により投票します。

取締役会は、どのように私が投票することを推奨するか？

当社の取締役会は、株主が議案第1、第2、第4に賛成票を投じ、かつ議案第3に記載されている各取締役候補に賛成票を投じることを一致して推薦します。

株式記録保有者または有益所有者として株式を保有することの違いは何ですか？

当社の株主の中には、自分の名前で株式証券を所有する代わりに、仲介業者、銀行、またはその他の代理人によって口座に株式を所有している人もいます。以下に概要を示すと、名義株主と名義上の株主の所有にはいくつか違いがあります。

名義株主/登録株主

Record Dateに、株主名簿を当社の譲渡業者であるTranshare Corporationに直接登録した場合、Meetingで投票できる「議決権所有者」であり、当社はこれらの委任状資料を直接お送りしています。株主名簿の場合、受領者には、封入された委任状カードを当社に返送するか、ミーティングで直接投票する権利があります。ミーティングに参加する予定があるかどうかにかかわらず、あなたの投票がカウントされるように、封入された委任状カードに記入、日付を入れ、署名してください。

有益事業者

グリン・ウィルソン

ブローカーを通じて保有している株主非投票株式

ブローカーの非投票株とは、その問題に対して裁量的権限を持っておらず、顧客から投票指示を受けていないブローカーが保有する株式のことを指します。一般的に、顧客の名義で株式を保有しているブローカーは、「非日常業務」とされる問題に投票する権利を持っていませんが、顧客からの投票指示を受けた場合は投票権を行使できます。ただし、年次総会では非日常業務に関する投票は行われていません。

もし私の銀行、ブローカーまたは他の代理人が私の株式を「ストリートネーム」（註：自己名義ではなく、代理人名義で保管）で所有している場合、私の株式を投票してくれますか？

全セクターの「非日常的な」事項については、あなたの指示なしには処理されません。あなたのブローカー、銀行またはその他の代理人は、「非日常的な」提案についてあなたの株式を投票することができますが、その際にはどのように投票するかを指示する必要があります。該当する証券取引所の規則によると、日常的な事項については、あなたがブローカー、銀行、またはその他の代理人に投票方法を指示しなかった場合に限り、ブローカー、銀行、またはその他の代理人はあなたの株式を自己裁量で投票することができます。この代理人からの株主の投票を必要とする提案は、この代理通知書に記載されており、「非日常的な」事項です。そのため、ブローカー、銀行、およびその他の代理人は、これらの提案についてあなたの指示なしで投票することはできません。したがって、ブローカー、銀行、およびその他の代理人は、会合で投票される唯一の提案に関して限定的な株式の指示のない投票権を有することができません。したがって、あなたが株式の投票方法を指示することが重要です。

銀行、ブローカー、または他の代理人を介して「ストリートネーム」で保有している場合、どのようにして株式を投票できますか？

銀行、ブローカー、または他の代理人を介して有益な所有者として株を所有している場合は、銀行、ブローカー、または他の代理人から投票の方法に関する指示を受け取るはずです。注意して彼らの指示に従ってください。ミーティングで株式を投票するための資料をお手元にお届けするための締め切りの前に、あなたが指示を提供することが必要です。

どうやって投票すればよいですか？

会社の全株を投票していることを確認するために、委任状のカードを注意して確認することをお勧めします。

議決権委任状に署名、日付を記入し、Proxy Team、Transhare Corporation、Bayside Center 1、17755 North US Highway、19番通り、スイート＃140に送付してください。クリアウォーターFL 33764。

署名済みカードを返送した場合でも、投票指示を提供しなかった場合、株式は次のように投票されます。

棄権した場合、代理またはミーティングで仮想的に棄権した場合、または証券会社、銀行またはその他の委任者に棄権の指示を出した場合、あなたの棄権は提案に対して投票されないが、会議に存在することが決定されるために数えられる。

会議に出席する予定がある場合、委任状カードを返却すべきですか？

ご注意いただき、この委任状の声明に記載されている情報を注意深く読んだ後、委任状カードに記入し、署名して、ここに提供される封筒に返送してください。会議において株式を代表するため、可能な限り早く送信してください。

はい。ミーティングで投票が終了する前に、いつでも委任状を取り消し、投票を変更することができます。次のいずれかの方法で行うことができます。

特定の日付の委任状を取り消したい場合、会社の秘書に書面通知を送信すること。

2通以上の委任状を受け取ったらどうすればいいですか？

8.29

指示しなかった場合、自己の割合に対して一票ずつ投票します。

会社によって受け取られた署名済みおよび日付付きの委任状で、株主が提案に投票したいかどうかを示していない場合は、株主に提示された提案および全役員候補に賛成票を投じます。

委任状に署名しなかった場合、株式は投票されますか？

0.47

リバース株式分割を承認するには何票が必要ですか？

逆株式分割提案は、投票権を有する普通株式の株主によって会議で投票された過半数の肯定的な投票を必要とします。

2025年のインセンティブプランを承認するためには何票が必要ですか？

2025年のインセンティブ計画提案は、株主総会で投票権を有する普通株式の株主の過半数の肯定的な投票を必要とします。

会社の取締役候補を選任するためには、どのような投票が必要ですか？

各理事候補の選出には、株主総会において出席または代理人を通じて投票権を有する普通株式の過半数の肯定的な投票が必要です。

Assentsureを会社の独立登録会計士として任命するためには何票の賛成が必要ですか？2025年6月30日を終了する会計年度に

会社の独立登録公認会計士としてのAssentsureの任命の承認は、 2025年6月30日に終了する決算年度に、投票権を有する普通株式の保有者によって会議で投票された過半数に肯定的な投票が必要です。

yes

0.38

持ち株会議の投票結果はどこで見つけられますか？

当社は持ち株会議での投票結果を発表します。また、米国証券取引委員会（「SEC」）に投票結果を報告するために、フォーム8-Kの現行報告書を提出します。

誰が私の質問に答えてくれますか？

シシャオ・リウに連絡することができます(+86) 10- 87227366または手紙を送ることができます。会社のオフィスは、タワー1号、嘉兆業広場内、北京市朝陽区、中国人民共和国、100022号室です。この委任状の記載内容や投票方法に関する質問がある場合はご連絡ください。

会議と投票に関する一般情報

私たちは、Shineco, Inc.の株主として、2024年10月21日に開催される株主総会での投票のため、当社の取締役会による委任状の勧誘の一環として、この代理人声明書を提供しています。この代理人声明書は、株主に提供するのは[ ]、2024年になります。この代理人声明書は、株主が投票するために知っておく必要がある情報を提供します。

提案 番号1 — 逆株式分割の承認

提案

取締役会は当社の定款を修正する修正案を承認し、未払い株式を減らして少ない株式数に統合する（「逆株式分割」と呼びます）。

株主の承認を得た場合、この提案により取締役会は、当社の普通株式の発行済株式の範囲内で具体的な比率での逆株式分割を行うことを許可（しかし義務ではありません）されることとなります。その比率は、1対2（1：2）から1対25（1：25）の最大範囲内で設定され、承認さえあれば取締役会によってその比率が決定されます。この逆株式分割のための1株あたりの株数（「分割分母」と呼ばれる株数）が1株の発行済および未発行の普通株式を1株に統合されます。発行済株式および未発行株式の具体的な比率は、取締役会の裁量によってこの範囲内で決定され、株主の追加承認なしに実施されます。取締役会が逆株式分割の具体的な比率を範囲内で定めることにより、株主にとって期待される利益を最大限に享受できるようになると考えています。

比率を修正する際、取締役会は、ナスダック・キャピタル・マーケットの継続上場要件、当社の普通株式の発行済株式数、潜在的な資金調達の機会、および一般的な市場および経済状況などの要因を考慮する可能性があります。

株主による承認を受けると、逆株式分割は、デラウェア州書記官に修正書類を提出した時点で効力を発揮します。修正が特定の時点で行われる場合もあります。修正の時期は、取締役会が会社と株主にとって最も有利と判断した時期に基づいて決定されます。さらに、取締役会は、株主の承認にも関わらず、修正および逆株式分割を放棄する権利を留保し、デラウェア州書記官に修正を提出して効力が発生する前に、取締役会が独自の裁量で、以前に我々の最善の利益および株主の最善の利益ではなくなったと判断した場合に放棄する権利を有します。

株式分割を実施するための定款の修正には、株主が承認した範囲内で取締役会が設定した逆株式分割の比率が含まれます。

会社の定款の第四条の(c)項を全文置き換える憲章修正書の全文は、この議決権代理権の声明書の添付書類bとして添付されています。

逆株式分割の目的

取締役会は、普通株式の株価を高めることを主な目的としてリバース株式分割を承認しました。当社の普通株式は公開取引され、ナスダック・キャピタル市場の「SISI」というシンボルで上場されており、継続上場のための最小入札価格規則に準拠するためです。したがって、会社はリバース株式分割を実施することが、会社と株主の最善の利益になると考えています。リバース株式分割は、デラウェア州事務局長に定款の修正証明書を提出した時点で効力を発揮します。

2024年9月3日、会社はナスダックの上場基準スタッフから通知を受け取り、前の30営業日に基づくと、会社の上場セキュリティが最低$1の買気配株価要件を満たさなくなったことが示されました。ナスダックは、上場規則に従い、会社に180日間、または2025年3月3日までコンプライアンスを回復する機会を与えました。コンプライアンスを回復するためには、会社の普通株式の終値の買気配株価が180日間の間に最低でも10営業日間$1以上である必要があります。この180日の期間中に、会社の普通株式は最低$1の買気配株価要件に適合していませんでした。

発行済み普通株式数を減らすことは、その他の要因を除いて、一般的には株式市場の1株当たりの価格を上げるはずです。しかし、株式逆分割の意図は、株式の価格を上げることですが、株式の逆分割が実施された場合でも、当社の普通株式のBid Priceが時間の経過とともに十分であることを保証することはできません。

逆株式分割の主な影響

株主が逆分割を承認し、取締役会がそれを実施した場合、各株主が保有している普通株式の株数が逆株分割前の株数を逆株分割比率で除し、最も近い整数株数に切り上げることにより、我々はデラウェア州書記官に対して、修正登記簿の修正証明書（「修正証明書」）の実質的な様式であるアネックスbの形に提出することにより、定款を修正します。逆株分割は、いかなる株主の所有権利益や比例的な議決権にも影響を与えませんが、分割前の利益が最も近い整数株数に切り上げる場合を除きます。デラウェア州一般法人法（「DGCL」）に基づき、逆株分割は修正証明書が受講株数も増加する場合を除き、現存株式のみに影響します。

企業 事項普通株式発行済み株式数に対する逆株分割の影響は、払込日時点において以下の通りです:

普通株式を含む私たちのすべての優待株に対して逆株式分割が同時に行われ、逆株式分割と分割率は私たちのすべての優待株に対して同じになります。逆株式分割はすべての株主に均等に影響し、当社のどの株主の持分権益にも影響を与えません。単位未満株を所有する株主およびオプション保有者は、下記のように説明するように、自身の株を最も近い整数に切り上げることになります。逆株式分割によって発行される普通株式は引き続き完全に支払われており、評価されません。私たちは引き続き、取引法の定期報告要件の対象となります。

普通株式の「ブックエントリー」保有者が登録されています。 当社の普通株主は、譲渡代理店と電子的に株式を一部または全部保持しています。 これらの株主は、共有株の所有権を証明する株券を持っていません。 ただし、アカウントに登録された株式数を反映した明細書が提供されます。 譲渡代理店からブックエントリー形式で電子的に株式を保持する株主は、投稿-逆株式分割後の普通株式の証拠を受け取るために行動を起こす必要はありません。

普通株式の記名株主。 通常株主が、普通株式を記名形式で保有している場合は、逆分割の有効時点後に譲渡代理人から譲渡文書が送付されます。譲渡文書には、株主が普通株式（以下、「旧証明書」という）を譲渡代理人に提出すべき方法に関する指示が記載されています。株主が特に新しい紙の証明書を要求しないか、制限株式を保有していない限り、株主がすべての旧証明書を正確に記入・署名された譲渡文書とともに譲渡代理人に提出すると、譲渡代理人は適切な数の逆分割後の普通株式を電子的な名義形式で登録し、株主に、株主の口座に登録された株式数を反映した明細を提供します。株主は、旧証明書を交換するために譲渡料またはその他の手数料を支払う必要はありません。取り消されたと主張されない間、株主が保有する未決済の旧証明書は、株主が権利を有する逆分割後の普通株式数を表すのみであると見なします。株式の売却、譲渡、またはその他の譲渡のために提出された旧証明書は、自動的に適切な数の逆分割後の普通株式に交換されます。旧証明書に制限的議定書が裏面に記載されている場合、同じ制限的議定書のある新しい証明書が発行されます。

株主は、いかなる株式証書も破壊せず、要請されるまで株式証書を提出すべきではありません。

普通株式の市場価格への影響逆株式分割の直接的な影響は、発行済みの普通株式の株式数を削減し、その普通株式の取引価格を可能性として増加させることです。しかし、逆株式分割の実施による普通株式の市場価格への影響は予測できず、同様の状況にある企業の逆株式分割の歴史によれば、時には株価のパフォーマンスが向上することもありますが、多くの場合そうではありません。逆株式分割後の普通株式の取引価格が、逆株式分割による発行済み普通株式の株式数の減少に比例して上昇するか、あるいは一定期間にわたって増加した水準を維持するかについては何ら保証されません。普通株式の取引価格は、臨床試験結果やビジネスに関連するその他の要因、一般的な市況状況など、様々な要因によって変動する可能性があります。

希釈。今後、これにより会社の資産における所有割合が大幅に希釈される可能性があります。逆株式分割半分未満の株を四捨五入することで希釈が起こります。逆株式分割自体は希釈をもたらしませんが、会社による将来の取引のために大量の株が利用可能となり、これにより大幅な希釈が生じる可能性があります。

単位未満の株数リバース株式分割に関連しては、株主は分割株証書や単位未満株を受け取ることはありません。リバース株式分割の取引比率で均等に割り切れない株数を保有しているために単位未満株を受け取る権利がある株主は、これらの株を表す証明書を提出すると、最も近い整数に丸められた株数の株を受け取る権利があり、したがって、単位未満株に対しては支払いは行われません。

オプション とwarrantsオプションまたはwarrantsの保有者は、オプションまたはwarrantsを行使した場合に、普通株式の株式を購入する権利を有しており、株式の数が逆株式分割の交換比率で均等に分割できないため、単位未満の株を受け取る権利がある場合には、最も近い整数に切り上げられた数の普通株式を受け取ります。

認可株式。会社は現在、優先株5,000,000株と普通株式150,000,000株を発行することが認められています。 逆株式分割の効力発生に伴い、優先株および普通株式の認可株式数はそれぞれ5,000,000株および150,000,000株となりますが、発行済および未決済の普通株式数は減少します。将来的に当社の普通株式をさらに発行することは、一株当たり利益や簿価、現在発行済みの優先株式と普通株式の株主権および投票権を希薄化する可能性があります。認可されていますが未発行の株式は発行可能であり、当社は将来の資金調達などでそのような株式を発行する可能性があります。株式を追加発行する場合、当社の優先株式および普通株式の保有者の所有権利益は希薄化される可能性があります。

普通株式の追加株式は、逆株式分割が実施された場合に発行可能となるが、これらは会社の経営陣が敵対的買収の試みに対抗したり、管理体制の変更や管理者の変更や解任、株主の大多数が支持する取引や株主が当時の市場価格を上回るプレミアムを受け取るか、他の方法で利益を得る可能性がある取引などを遅延したり阻止したりするためにも利用される可能性があります。取締役会は、逆株式分割の承認後に利用可能となる追加の普通株式のうち、そのような目的に使用する予定はありません。

会計関係の事項普通株式の1株当たりの帳面金額は、逆分割後も変わらずです。したがって、逆分割の効力発生日に、普通株式に帰属する貸借対照表上の記名資本は、逆分割比率に基づいて現在の金額から比例して減少し、記名資本が減少した金額が前払資本勘定に計上されます。1株当たりの普通株式の当期純利益または損失と純簿価が増加しますが、普通株式の発行済み株式数が少なくなるためです。会社は、逆分割により他の会計上の影響が発生すると予想していません。

その他 発行済株式に対するその他の影響逆株式分割が実施された場合、普通株式の発行済株式の権利および特徴は、逆株式分割後も変わりません。逆株式分割により発行される1株1株の普通株式は、完全に支払われたもので、無勘定です。逆株式分割により、一部の株主は普通株式の100株未満の「奇数ロット」を所有することになります。奇数ロットでの証券取引の仲介手数料やその他の取引コストは、通常、100株の「揃えたロット」と比較して高くなります。

鑑定権なしDGCLによれば、株主は、提案された逆株式分割および定款の修正に関して、査定権を行使する権利を有しません。

逆株式分割の米国連邦所得税上の影響以下は、内国歳入法典（1986年改正）で定義される米国人（以下「米国の株主」という）にとっての逆株式分割の米国連邦所得税の特定重要事項の要約です。これは、逆株式分割の可能な米国連邦所得税のすべての結果の完全な議論を意図しておらず、一般的な情報提供のみを目的として含まれています。また、州税、地方税、外国所得その他の税金の影響についても触れていません。さらに、銀行、保険会社、規制投資会社、個人持分会社、外国法人、非居住非米国人個人、ブローカー販売代理店、免税実体のような特別な税務ルールの対象となっている保有者に対する税務結果には触れていません。さらに、パートナーシップや他のパススルーエンティティまたはそのようなエンティティを通じて当社の株を保有する者の税務処遇にも触れていません。以下の議論は、遡及的および将来的変更の対象となる日付の米国連邦所得税法の規定に基づいており、株主が逆株式分割前に保有していた株式（「旧株式」という）が、および逆株式分割後に株主が直ちに保有する株式（「新株式」という）が、コードで定義される資産（一般的に、投資用の財産）として保有されるものと想定しています。株主の税務処遇は、その株主の特定の事実と状況によって異なる可能性があります。逆株式分割の米国連邦所得税に関する以下の議論は、米国税務諮問機関および裁判所に拘束力がありません。したがって、各株主は、逆株式分割の税務上の結果について、それぞれの税務顧問と相談するように求められています。

アメリカの株主が、旧株を新株に交換（または見なす交換）した場合、逆株分割に基づく取引による利益または損失は認識されません。逆株分割で受け取った新株の税法上の計算基準（および保有期間）は、交換される旧株の納税基準（および保有期間）と同じであるべきです。異なる価格や時期に株を取得した株主には、特別な税法上の計算基準や保有期間の規則が適用される可能性があります。株主は、これらの特別規則が自らの状況に適用されるかどうかについて、独自の税務アドバイザーに相談すべきです。

当社取締役会は、提案「2024年株式報奨金計画」に「賛成」で投票することをお勧めします。

“賛成” この提案は第1号です。

提案 第２号−２０２５年株式報酬計画の承認

私たちは、2025年度の株式報酬計画の株主承認を求めており、2025年度の株式報酬計画に従って発行するために合計6,500,000株の追加の普通株式を承認することを許可することを求めています。

2025年の株式報酬計画の概要

2024年9月16日、取締役会は、会社の2025年の資産配当計画（「2025年の資産配当計画」という）の採用および承認を承認しました。この計画の下で、普通株式の6,500,000株または株式のオプションが発行される可能性があり、このために株式のその数がここに確保されます。2025年の資産配当計画この目的のためには、普通株式の株式または株式のオプションが発行される可能性があり、株式のその数が確保されています。

管理。

2025年の株式報酬計画の管理および運営権は、会社の取締役会またはその目的のために設立された報酬委員会（以下「委員会」という）に委任される。委員会は、(i) ナスダック株式市場の規則で定義された「独立取締役」および(ii) ルール1603で定義された「非従業員取締役」で構成され、取締役会の任意により任命される。2025年株式報酬計画を管理する取締役会または委員会（以下「管理者」という）は、オプションおよび制限株の受取人を指定し、それぞれのオプションと制限株の契約条件を決定する権限を完全に有し（この条件は同一である必要はなく）、2025年株式報酬計画の規定を解釈し、管理を監督する権限を有する。

資格。

2025年の株式報酬プランへの参加資格を持つ者は、取締役、役員および従業員、会社または子会社のコンサルタントおよび顧問を含むが、報酬オプションは会社および子会社の従業員にのみ付与されるものとする。

報奨金

会社の普通株式の最大シェア数は650万株であり、1株当たりの議決権付与価額は0.001ドルで、2025年の株式報酬計画の対象となります。2025年の株式報酬計画の対象となる普通株式は、未発行株式、自己保有株式、または当該会社の子会社が保有する以前に発行された株式で構成され、当該目的のために前述の普通株式数がここに予約されます。

オプション。

普通株式の購入価格は、奨励オプションによって購入できる各株の価格は、付与時に管理者によって決定されますが、オプションが付与された日の普通株式の公正市場価値の100%未満にはなりません。

各オプションの期間は管理者によって決定されますが、インセンティブオプションの行使期間は、該当オプションが付与された日から10年を超えてはなりません。また、誰かがインセンティブオプショングラント時点で企業または関連会社の全クラスの株式の合計の投票権の10%以上を所有している場合、そのようなインセンティブオプションは、そのインセンティブオプションが付与された日から5年を超えて行使することはできません。

経営陣の変更

変更が発生した場合、管理者は単独で全体または一部について、自己の裁量により、未公開株の付与を速めることができます。

2025年の株式報奨計画の上記要約は完全ではなく、SECに電子ファイルとして提出されたプロキシ声明書の添付Cとして含まれている2025年の株式報奨計画を参照により完全に修正されています。会社の提出書類の中でwww.sec.govで入手できます。

当社取締役会は、提案「2024年株式報奨金計画」に「賛成」で投票することをお勧めします。

“賛成「 この提案は番号2です。

提案 第3号 — 取締役の選任

当社の取締役会は7人の取締役で構成されています。金柳を除く現在の6人の取締役と1人の取締役指名者は、当社の取締役会（以下、"指名委員会"）によって指名され、当社の取締役会に承認され、当社の役員として立候補するために立候補しました。その権限が否決されない限り、各氏を以下に名指しています。理由があれば任意の理由で候補者/取締役が選出不可となった場合には、理事会が代替の候補者を提案するように、委任状はその代替の候補者(たち)のために投じられます。

私たちは、取締役候補者の集合的なスキル、経験、および資格が、当社の株主の利益を促進するために取締役会に専門知識と経験を提供すると信じています。 当社の取締役会の指名委員会は、各取締役候補者に満たす必要のある具体的な最低資格を持っていませんが、各取締役会メンバーに必要な資格とスキルを評価するために、様々な基準を使用しています。以下に記載されている各現職取締役の個々の属性に加えて、私たちは、各取締役候補者が、当社の長年の価値観と基準に一致した、最高水準の専門性と個人の倫理観と価値観を持つべきだと信じています。彼らはビジネスの政策立案レベルで広範な経験を持ち、株主価値の向上に取り組み、職務を遂行し、過去の経験に基づいた洞察と実践的な知恵を提供するために十分な時間を持つべきです。

理事候補者の推奨

t彼 b取締役会は、これらの候補者の選挙を推薦します:

ノミネーション情報

スキル と専門知識:

スキル と専門知識:

スキル と専門知識:

スキル と専門知識:

スキル と専門知識:

スキル と専門知識:

スキル と専門知識:

企業のガバナンス慣行とポリシー

取締役会と委員会の独立性

当社の取締役会は、各取締役が独立しているかどうかを判断します。取締役が独立していると見なされるには、取締役はナスダックの上場基準に基づく明確な独立基準を満たす必要があります。取締役会はまた、各取締役が職務を遂行する際に独立した判断を行うのに影響を及ぼす関係がないと判断する必要があります。ナスダックの上場基準に加えて、取締役会は取締役が独立しているかどうかを判断する際にすべての関連する事実や状況を考慮します。当社の取締役や幹部役員の間には家族関係はありません。取締役会は、以下の候補者がナスダックの独立要件を満たしていると判断しました: Mingyong Hu、Aamir Ali Quraishi、Mike Zhao、そしてHu Li。

取締役会の委員会と会議

2024年度には、取締役会は2回開催されました。取締役は、2024年度に彼または彼女が所属する全取締役会および委員会の総数の75％未満の出席を行いませんでした。会社は、取締役に、会議に出席することを期待しています。出席は直接または電話会議で行うことができます。

取締役会の委員会

取締役会は、監査委員会、報酬委員会、および指名委員会の3つの常設委員会を設置しました。各委員会には、運営されているチャーターがあります。これらのチャーターは、会社のウェブサイトの投資家向け情報タブの企業ガバナンスセクションで見ることができます。 https://www.biosisi.com日常的な企業ガバナンスの手続きとして、各委員会は、年次を基準にチャーターや取り組みを見直し、それらがナスダックの上場基準と一致しているかどうかを判断する予定です。

委員会の構成

監査委員会

全セクターが年次総会で各社取締役に選任されると仮定すると、胡明勇、アーミル・アリ・クラシ、胡立は当社取締役会の監査委員会のメンバーになります（以下、「監査委員会」といいます）、胡明勇氏が委員長を務めます。当社監査委員会のすべてのメンバーは、監査委員会のメンバーに特に適用されるSECおよびナスダックによって策定された独立基準を満たしています。

当社は監査委員会のチャーターを採択および承認しました。当社の監査委員会チャーターに従い、当社の監査委員会は、次の機能を遂行します。

明清候明勇氏は、SECの規則および規制で定義される「監査委員会財務専門家」として資格を有する会計または関連する財務管理経験を有していることが判明しています。

監査委員会は2024会計年度に2回会議を開催しました。

報酬委員会

各自が年次総会で選出されたと仮定すると、アーミル・アリ・クライシ、フー・リ、およびマイク・ジャオは当社取締役会の報酬委員会（「報酬委員会」という）のメンバーとなります。 また、マイク・ジャオ氏が委員長を務めることになります。報酬委員会のすべてのメンバーは、ナスダックが提示する現行の定義に基づいて独立資格を有します。報酬委員会の憲章を採用しています。報酬委員会の憲章に従い、報酬委員会は、当社の執行役および一般従業員の給与およびその他の報酬に関する監督と取締役会への勧告のほか、報酬に関する方針と実践についての支援と勧告を担当しています。

補償委員会は2024会計年度に2回会議を開催しました。

指名委員会

全セクターが年次総会で各社取締役に選任されると仮定すると、 マイク・ジャオ、フー・リ、アーミル・アリ・クライシ氏が私たちの指名委員会のメンバーとなります。アーミル・アリ・クライシ氏は議長として務めることになります。 当社の指名およびガバナンス委員会のすべてのメンバーは、ナスダックによって定義された現行基準に従い独立した資格を持っています。当社の取締役会は、指名委員会の憲章を採択し承認しました。指名委員会の憲章に従い、指名委員会は取締役会に新しい潜在的な取締役候補を特定して提案し、当社の企業ガバナンスポリシーを検討する責任があります。

2024会計年度に委任委員会は2回会議を開催しました。

取締役会のダイバーシティー

下の表は、この株主総会通知書の日付時点での当社取締役会の多様性に関する特定の情報を要約しています。以下の表にリストされているカテゴリは、ナスダック規則5605(f)に定められている意味を持ちます。

ボード ダイバーシティ・マトリックス（2024年9月23日現在）

合計 役員数 - 7

取締役会 リスク監督における役割

当社の監査委員会は、取締役会の代表として、主にサイバーセキュリティリスクに関して、企業のリスク管理プロセスを監督する責任があります。監査委員会は、少なくとも四半期ごとに、企業のリスクに対する経営陣の評価に関する報告を受け取ります。

さらに、監査委員会は定期的に当社の取締役会に報告し、取締役会はリスクプロファイルを監視しています。監査委員会と取締役会は、当社が直面している最も重要なリスクおよび一般的なリスク管理戦略に焦点を当てています。一方、当社の経営チームは日々のリスクへの対応を調整しています。

行動規範および倫理規定

当社は、適用される連邦証券法およびナスダックの規則に従って、取締役、役員、従業員に適用される行動規範および倫理規定（「倫理規定」）を採用しました。倫理規定は、当社のウェブサイトの投資家向け情報タブの企業統治セクションで公開されています。 https://www.biosisi.com にアクセスいただき、当社は、当社の最高経営責任者、最高財務責任者、最高会計責任者、または同様の機能を果たす者に適用される倫理規定の修正または免除を掲載する意向です。

家族関係

当社の取締役候補またはその他の役員に家族関係はありません。

役員および取締役を巻き込んだ法的手続き

会社の知識に基づく合理的な調査の結果、直近10年間のド​​レクター候補者または役員、または過去5年間の任意のプロモーターのうち、連邦倒産法に基づく申立てを受けたことがないこと、または州破産法に基づく申立てが行われたこと、またはそのような個人の事業または財産のために裁判所によって受託主任、財務代理人、または類似の役員が任命されたことがないこと、またはそのような申立ての時点で一般パートナーであったパートナーシップ、または申立ての時点で執行役員であった任意の法人または事業協会、または任意の法人または事業協会の執行役員であったことがないこと（過去2年間）、いずれも該当していません（1）；刑事訴訟で有罪判決を受けたことがないこと、または未だ有罪が確定されていない刑事訴訟の当事者であることがないこと（交通違反などの軽微な違反を除く）（2）；裁判所による判決、命令、または判決の対象となっており、後に取り消されず、一時的、または永久に無効になっていないこと（3）；連邦または州の機関による、該当する活動を永久または一時的に禁止し、または制限する命令、判決、または判決の対象となっており、後に取り消されず、一時的、または永久に無効になっていないこと（該当する活動）（4）；連邦または州の機関による、該当する活動が60日以上制限され、取締役（3）（i）の活動のいずれかに関与する者を関連付ける権利が60日以上制限されること、または、そのような活動に関与する者と関連付けられることを禁止される権利が60日以上制限されること、またはそれに関連する行為を続行することができないこと（5）；連邦または州の証券法に違反していると裁判所かSECが判断したこと（6）；フォームや提出されたコモディティにおいて連邦のコモディティ法に違反していると裁判所かCommodity Futures Trading Commissionが判断したこと（7）；連邦または州による証券またはコモディティ法、金融機関または保険会社に関する法律や規制に違反したとする命令、判決、法令、または判決の対象となっており、後に取り消されず、一時的、または永久に無効になっていないこと（8）；自己規制機関の措置や命令の対象となっており、後に取り消されず、一時的、または永久に無効になっていないこと、証券取引法第3条の（26）項に定義される自己規制機関、またはCommodity Exchange Act（7 U.S.C. 1(a)(29)の第1条（29）項に定義される登録エンティティ、もしくは同等の取引所、協会、エンティティ、または組織のいずれかに、会員または会員関係者に対して制裁権限を有する権限を備えた機関のいずれかに対して、後に取り消されず、一時的、または永久に無効となった懲戒措置や命令、またはその他の対処が行われていない機関の措置や命令の対象となっていません。

上記の個人のいずれも、会社またはその子会社に対して不利な当事者である保留中の法的手続きはなく、また、会社またはその子会社に対して不利益な重大な利害関係を有するものもいません。

取締役会との株主コミュニケーション 株主は、弊社の取締役会と連絡を取りたい場合は、書面で申し出ることができます。申請先は、当社の秘書（15110 N. Dallas Parkway、Suite 600、Dallas、Texas 75248）に送付してください。秘書は、明らかに「機密」とマークされている以外の通信を受け取った場合、通信が受信された日付を記録し、通信を開封し、当社のファイルのためにコピーし、できるだけ迅速に当該通信を当該宛先の取締役に転送します。明らかに「機密」とマークされている通信を受け取った場合、当社の秘書は通信を開封せず、通信が受信された日付を記録し、できるだけ迅速に当該通信を当該宛先の取締役に転送します。

役員会と直接コミュニケーションを取るための公式な方針や手順はまだ実施していませんが、株主の意見が役員会に届けられ、適切な対応が迅速になされるよう努めます。今後の年にわたり、役員会はそのようなプロセスを採用するのが適切かどうかを引き続き検討します。

取締役報酬

2024年6月30日までの決算期間中、独立取締役各氏に年間現金報酬として1万ドルを支払いました。今後、Jennifer Zhan、Xiqiao Liu、Sai（Sam）Wangを除く役員に、サービスへの報酬として株式、オプション、またはその他の株主向けインセンティブを提供する可能性もありますが、彼らは自らの裁量で給与、ボーナス、株式授与、オプション授与、その他の報酬を放棄しました。代わりに、各氏は、2024年6月11日に当社の時価総額が10 billionドルに達する日まで、象徴的な年俸1ドルを受け取ります。また、取締役によるサービスに関連して発生した実費については、費用を負担しました。

以下の表は、2024年6月30日に終了した会計年度に、当社の取締役に支払われた、得られた、または支払われたすべての報酬を示しています。 取締役である役員は、取締役としての役割に対する追加の報酬を受けません。

役員

現在の役員は以下の通りです：

ジェニファー ジャン36歳のジャン氏は、2021年7月に当社の最高経営責任者に就任しました。ジャン氏は2018年1月以来、民間投資ファームである天安資本北京投資管理有限公司の共同パートナーを務めていました。ジャン氏は、同ファームの日常運営、チームビルディング、ビジネスの拡大、および医療および健康分野への民間投資を主に担当していました。2017年12月から2018年12月まで、ジャン氏は中国光大銀行傘下の投資会社であるCEBインターナショナルの副社長を務めていました。ジャン氏は、日々の業務や管理を担当し、ゴールドマンサックスグループ、JPMorgan Chase、国泰君安、山東省国際信託投資、シークオイア・キャピタルなどの国内外のトップ投資銀行と良好な協力関係を築き、山東省煙台市および他の地方政府と協力してベンチャーキャピタル投信を設立しました。2015年1月から2017年11月まで、ジャン氏は中国トップ５の弁護士２０００人が在籍する精熙法律事務所の金融法部門副所長を務めていました。2010年1月から2014年12月まで、ジャン氏はジャパン三菱機械株式会社グレーターチャイナの最高事業責任者を務めていました。ジャン氏は2010年に北京外国語大学でビジネス管理の学士号を取得し、フランスのESCパウビジネススクールのエグゼクティブMBAプログラムで学んでいます。

サイ（サム）ウォン39歳で、2015年2月に当社のchief financial officerに就任し、2016年以降はdirectorを務めています。ウォン氏は2011年以来、Shineco社で勤務し、財務コントローラとして勤務してきた後、当社のchief financial officerに任命されました。ウォン氏は2014年以来、Shineco Zisheng（Beijing）Bio-Technology Co., Ltd.の監査役を務めています。2012年以来、Qingdao Yinghuanhai International Logistics Co., Ltd.の総経理を務めています。Shineco社に入社する前は、2008年から2011年までシティバンク深圳支店で勤務し、企業金融部門のマネージャーを務めました。ウォン氏は2010年にクイーンズランド大学で応用ファイナンスを専攻した商学修士号を取得しました。また、2008年にはオーストラリアのグリフィス大学で会計学の学士号を取得しています。ウォン氏は業種に精通しており、財務の問題にも経験豊富であるため、取締役に選ばれました。

シチャオ リュウ、45歳、2023年に当社の最高執行責任者兼取締役に就任しました。リュウ氏は、投資と資産管理の経験が10年以上あります。2017年7月以降、リュウ氏は当社の取締役会事務局次長として勤務しており、会社の融資活動を監督する責任を担当しています。2015年7月から2017年5月まで、リュウ氏は 中国の私募エクイティ・ファンド、上海順佳産業有限公司でファンドマネージャーとして勤務しました。リュウ氏は北京材料大学で経済学の学士号を取得し、株式オプションを専攻し、中国人民大学でMBAを取得しています。

Chi Keung Yan、54歳で、2023年11月に当社の最高戦略責任者となりました。1997年以来、彼は重慶Wintus（New Star）Enterprises GroupのCEOおよび常勤取締役を務め、主に企業再編、合併・買収、市場開拓を担当しています。2018年以来、香港のWealth Index Capital Limitedのシニアパートナーを務め、企業再編、合併・買収コンサルティング、企業金融を監督しています。2020年には、香港Nice Talent資産管理有限公司の投資部長に就任し、株式、外国為替、goldなどの投資を管理しています。また、2015年から2016年まで、Firstline Capital Asia Pacificのパートナーや、深圳前海万銀投資基金管理有限公司の中国パートナーなどの役職を歴任しています。2016年以来、重慶企業連合会の副会長、重慶香港マカオ商工会の副会長を務めています。2019年には、西南大学のバイオリサーチセンターのフロンティアおよびインターディシプリナリーサイエンス研究所の客員教授に任命されました。1990年に香港の李偉李工業学院でマーケティングの学士号を取得し、1995年に香港市立ポリテクニックで中国市場研究の修士号を取得しました。

シャオフイ 王67歳で、2023年11月に当社の執行社長に就任しました。2000年以来、彼女は創設者および会長を務めています 重慶ウィンタス（ニュースター）企業グループに属し、重慶ウィンタス（ニュースター）企業の全体的な計画を担当しています グループ、重慶地域におけるグループの事業を監督し、グループの中核投資プロジェクトを計画し実行しています。 1991年2月から2000年3月まで、彼女は重慶シルク輸出入会社でマネージャーとして働き、そこで責任者を務めました 会社の輸出入管理。重慶コクーンシルクグループに入社後、彼女は取締役を歴任しました 社長室兼グループアシスタントで、繊維、シルク生地の開発、衣料品の貿易と輸出の経験を積んでいます 管理。彼女は「全国シルク生涯功労賞」、「全国」など、数々の賞を受賞しています。 3月8日「赤旗保持者」、「重慶市外交業務優秀個人」、「重慶優秀人材 女性起業家」、「重慶の優れた民間起業家100人の1人」、「上級個人」 重慶市人民政府によって。」王さんは現在、中国シルク協会の副会長、理事を務めています 国際シルク連盟、重慶シルク協会副会長、重慶市女性と児童基金会の副会長。 彼女は北バージニア大学で経営学の修士号を取得して卒業しました。

役員報酬

以下の表は、2023年6月30日および2024年6月30日に終了した会計年度にわたり、私たちが代行者として行ったサービスに対する支払いを示しています。これは、2023年6月30日および2024年6月30日になった当社の指名された経営幹部として役立ちました人々に関連しています。

報酬概要表

クローバックポリシー

当社は、会計の再報告の準備が必要とされる場合において、達成された財務報告指標に基づく奨励金を受け取った現職または元役員より、再報告が必要とされた日の3年前からの期間において誤って授与されたものに基づく報酬を回収する権利を有する報酬回収（クローバック）ポリシーを採用しています。

給料 対 パフォーマンス比較

次の表は、2024年と2023年6月30日に終了した各会計年度における、当社の最高経営責任者（以下、「PEO」と呼びます）の報酬に関する情報、および平均的に、その他の指名された役員（以下、「NEO」と呼びます）の報酬に関する情報を示し、それらの報酬が各会計年度における当社の財務業績に関連していることを述べています。

雇用契約

一般的に

中国法によると、雇用契約を理由なくかつ罰金なしで終了する際には、雇用契約が満了する予定日の1か月前に契約の非更新を通知することが必要です。この通知を提供しない場合や理由なく雇用契約を終了する場合、従って1年ごとに従業員１か月分の給与を支払うことが義務付けられています。ただし、従業員が犯罪を犯したり、行動や不行動が我々に重大影響を及ぼした場合には、理由がある場合は従業員を罰金なしで解雇することができます。現時点では、幹部役員との雇用契約はありません。

優れている 受賞

6月30日に終了した年には、役員や取締役に株式報酬は付与されませんでした。

老後生活 計画

現在、老後生活の支払いを提供する計画や、主に退職後に支払われる給付金、税格差額控除定年年金制度、補完的な重役退職年金制度、税格差額控除定年積立年金制度、および非適格定年積立年金制度などによって支払われる給付金など、老後生活に関連した計画は現在ありません。

終了時または統制の変更時の支払い可能性

現在、当方には、名前が示された役員の退職、解雇、退職生活、会社の統制権の変更、あるいは役員の責任の変更に伴う、退職を含む終了時に、名前が示された役員に対する支払いを定めた、書面または口頭の契約、合意、計画、又は取り決めのいずれも現在はございません。

セクション16（A）の遵守

取引所法のセクション16(a)により、当社の取締役、役員、および普通株式の10%以上を所有する者は、SECに報告書を提出する必要があります。共通株式や当社のその他の株式に対する所有権の初回報告書および所有権の変更の報告書。弊社の知識に基づき、本プロキシの日付現在、取締役、役員、および10%を超える株主に適用されるすべてのセクション16(a)の提出が行われました。

一定の収益所有者と管理者による証券所有

共通株式の受益所有者について、当社の持株数5％以上の受益者、および取締役および一部の役員、すべての取締役および当社の役員のグループの受益所有概況に関する情報を以下の表に示します。受益所有権は、SECの規則に従って決定されます。これは、単独または共同で投票または投資力を持つ、または配当基準日から60日以内に株式購入オプションやワラントを含めた証券を取得し、今後行使可能な場合に、特定の証券を保有している場合を指します。

特に記載がない限り、表に記載されている全員が、自らの全営業権限と出資権限を持っていると信じています。有益所有権の割合の計算は、配当基準日時点で発行済みの普通株式32,792,456株に基づいています。

一定の関係および関連取引

関係者取引の審査、承認、または承認

監査委員会は、SECおよびナスダックの適用ルールに基づいて開示が必要な関係者取引を審査し承認し、適切な場合、取締役会が策定した規則および手順に従って、そのような取引を認可または承認する責任を負います。監査委員会は、すべての状況の下で取引が当社にとって公正であると善意で判断した場合にのみ、関係者取引を承認または承認してよいものとします。

取締役は、その関心のある契約又は取引に関して投票することができます。ただし、そのような契約又は取引におけるいかなる取締役の利害関係も、その検討時またはその前に本人が開示しなければならず、その事項に対する投票が行われます。総合的な通知または取締役会への開示又は会議の議事録内、又は取締役会又はその委員会による文書決議内に、取締役の関心の性質に関する通知が含まれている場合は、これにより適切な開示が行われます。そのような総合的な通知の後、特定の取引に関連する特別な通知が行われる必要はありません。取締役は、当社との契約又は取り決めに関して提案がなされた場合に、議決権を有する立場としてクォーラムに数えられることができ、その提案について投票することができます。

取引所積立法第13(c)条に準拠し、取締役や重役に対して個人ローンを新規もしくは更新することは禁止されている方針を持っています。SECと提出された2024年9月のForm 10-kに記載された年次報告書の日付時点で、取締役や重役への貸付金の残高は全額回収されています。

関係者からの支払い

会社は以前、以下にリストされている特定の株主や、その株主の家族の所有する他の企業、または会社が投資している他の企業に一時的な前貸しを行っていました。それらの前貸しは要求に応じて、無利子でした。

2024年6月30日および2023年に関連会社から支払うべき未決済金額は以下のとおりです：

a.	会社はこの企業に32%の株式持分を持っています。これらの前払金は要求に応じて非利子負債(注10)です。会社はこの投資に関して完全な減損を行い、2024年6月30日時点でこの企業からの支払金に不測金の引当金を完全に計上しました。

関係者による

2023年6月30日と2024年、会社は持続する事業のためにUS$48,046およびUS$[  ]の関連当事者負債を有していました。2023年6月30日と2024年、会社は中止された事業のためにそれぞれUS$2,431,191およびUS$[  ] の関連当事者負債を有していました。関係者による貸付は主要株主または株主の特定の親族、会社のシニアマネジメントによるものであり、融資は主に会社の運営のために行われます。支払いは担保を設定されておらず、非利付きであり、要求に応じて支払われます。

a.

2022年6月30日時点の期間中に、会社は趙敏との一連の融資契約を締結し、会社の運転資金ニーズのためにUS＄365,797（RMb 245万）の総額を3ヶ月間借り入れました。期限範囲は2022年7月から2022年9月まででした。融資には、固定の年5.0%の年利がかかりました。満期日に、会社は趙敏と融資期間を2023年12月31日まで延長するための融資延長契約を締結し、年5.0%の同じ利率が適用されました。2023年6月30日をもって、会社は追加のUS＄27,565（RMb 20万）を借り入れ、2023年6月30日時点で元本と利子を含む総未払残高はUS＄379,217となりました。2024年6月30日時点の期間中に、会社は追加のUS＄［　　］（RMb［　　］百万）を借り入れ、2024年6月30日時点で元本と利子を含む総未払残高はUS＄［　　］となりました。

関連会社に対する貸付金の利息費は、2023年と2024年の6月30日までの各年について、それぞれ21,766米ドルおよびUS$[ ]でした。

関係会社への売上

2023年6月30日および2024年に関して、関係会社への売上や継続する事業からの売掛金残高はありませんでした。

提案 第4号 — 独立公認会計事務所の任命の承認

当社の設立証明書、社内規定、その他で、株主による当社の独立登録会計士の承認が必要とされていませんが、監査委員会と経営陣は、株主が当社の独立登録会計士の選定を承認することが望ましいと良い企業実務であると考えています。監査委員会は、2025年6月30日を終了する会計年度のために、アセンチャーを当社の独立登録公認会計事務所として選定しました。そのため、当社は、株主に対してアセンチャーを当社の独立登録公認会計事務所として指名する提案の承認を求めています。

監査委員会は、株主がこの提案を承認しない場合、この任命を再考する可能性があることを理解しております。

Assentsureからアドバイスを受けています。先行きの一年間において、独立登録会計士事務所とその顧客との間にある通常の関係以外に、当社とはその他の関係がなかったことをご報告いたします。Assentsureの代表者は会議に出席する予定はなく、したがって質問に答えるために利用できる見込みもありません。その結果、Assentsureの代表者は会議で声明を行う予定はありません。

取締役会は、2025年6月30日締めの会計年度において、ASSENTSUREを会社の独立登録会計監査人として承認するために「賛成」投票を行うことを推奨しています。

独立登録公開会計士に支払われた料金

以下の表は、2023年6月30日および2024年6月30日に終了した会計年度において、独立した会計士であるAssentsure PACが提供した監査およびその他の役務に請求された料金を示しています。

独立した公認会計士によるサービスの承認に関する方針と手続き

監査委員会は、全ての監査および許可された非監査業務（手数料およびその他の条件を含む）について、独立した登録公認会計士事務所によって提供されることを事前に承認する責任を負っており、非監査業務に関する除外措置（取引所法第10A(i)(1)(B)により提供された非監査業務）については、該当業務が監査完了前に監査委員会によって承認されています。上記に記載されている手数料のいずれも、このような除外措置に基づいて提供されたサービスに対するものではありません。

監査委員会は、監査委員会が承認した報告書、税務、および非監査サービスに関する承認ポリシーと手順を策定しており、Assentsure PACが2023年6月30日および2024年に提供したすべての監査、税務、および非監査サービスに承認しました。独立監査人の選定に関する監査委員会の責任に一貫して、すべての監査および許可された非監査サービスについては、監査委員会による事前承認が必要です。全体としての監査委員会が、これらのサービスの提案および料金見積もりを承認します。監査委員会の一人以上の独立した取締役が、全体としての監査委員会から監査および非監査サービスを事前承認するために委任される可能性があります。そのような委任は、次回予定されている会議で全体的な監査委員会に提示されます。これらの手順に基づき、監査委員会はAssentsure PACが提供した前記の監査サービスに承認しました。

監査委員会報告書

監査委員会の主な目的は、取締役会が財務報告活動を監督する責任を果たすのを支援することです。 監査委員会は、独立した公認会計士事務所および経営陣とともに、会計及び報告原則、方針、慣行、会計、財務、経営の統制やスタッフを審査する責任があります。監査委員会は、経営陣と決算報告を審査し議論し、独立した公認会計士事務所と、PCAOBの規則3200兆によって議論すべき事項について議論しました。さらに、監査委員会は、PCAOBの適用要件に従い、独立した公認会計士事務所からの書面による開示と書面による独立性について議論しました。このような審査や議論に基づき、監査委員会は、過去の財政年度である2024年6月30日終了時の年次報告書に含まれるべきである監査済の財務諸表をSECへの提出のために取締役会に推薦しました。監査委員会はまた、株主の承認を条件として、2025年6月30日までの財政年度においてアセンチュアを会社の独立した公認会計士事務所として任命することを承認しました。

監査委員会の報告及び監査委員会の独立性に関するこのプロキシ声明に含まれる情報は、「招集資料」としてはみなされず、また、SECに提出されたものでもありません。また、証券法及び改正された証券取引法のいずれかの将来的な提出書類において当社が明示的に引用した場合を除き、このような情報は参照目的で組み込まれることはありません。

その他の事項

当社の取締役会は、会議で提出されるべき他の事項はないことを認識しています。もし会議で適切に扱われるべき追加の事項があれば、同封された代理人に名前が記載されている者は、そのような事項について自身の判断に従い代理権を投票する意向です。

其他重要信息

2026 年株主総会の株主提案の提出締切

2026年株主総会の当社の株主に提出される議案を検討するためには、それを書面で提出し、取引所法14a-8条の要件を満たさなければなりません。このような提案は、中国北京市朝陽区嘉昭葉広場T1、南タワーの当社のオフィスで、2025年12月29日までに当社に受け付けられなければなりません。

株主提案が2026年の株主総会の議事通知書送付前の合理的な期間内に通知されない場合、当社取締役会は株主提案に対して裁量権を有し、議事通知書で株主提案が議論されていなくても株主提案に投票する権限を行使します。当社が株主提案を受け取った日付についての論争を回避するために、株主提案は照会を求める付回受領証を要求して、中国北京市朝陽区嘉昭業広場T1、シャインコー社宛てに郵送されることが提案されます。ただし、前述の内容は、取引所法第14a-8条に基づき当社の議事通知書に提案を含めることを請求する株主の権利に影響を与えず、また取締役候補者を議事通知書に含める権利を与えるものではありません。

プロキシ募集

取締役会の代理として、議決権の委任状を募集しており、そのコストは私たちが負担します。当社の普通株式の譲渡代理業者および登記業者であるTranshare Corporationは、通常の業務の一環として、実費の返済を含む追加の補償を受けずに議決権の募集に協力するために雇われています。委任状は郵便および電話または電報による通信を通じて、または当社の取締役、役員、その他従業員による株主やその代理人との会議を通じて募集されることがありますが、これらの取締役、役員、その他従業員は追加の報酬を受け取りません。当社はまた、株主総会のために記録株主および名義株主からメール、ファクシミリ、または電子メールによる委任状を取得するために、委任状の募集会社を雇うことがあります。委任状の募集会社を雇う場合、そのような会社に通常の業務および実費などの適切かつ慣習的な補償を支払うことを予想しています。

私たちは、他の人の名前で株式を保有しているブローカーや受託者、および自分の株式を投票する権利を持っている他の人物にプロキシ素材を送信し、プロキシの実行のための権限を要求するよう要請します。私たちはそのような人々の合理的な費用を補償します。

年次報告書

株主各位にこの議決権委任状と共に年次報告書が送付され、 利用可能です。 https://www.biosisi.com およびSECのウェブサイトでも利用できます。 www.sec.gov年次報告書には2024年6月30日に終了した財務諸表が含まれています。ただし、年次報告書は議決権勧誘資料の一部とは見なされません。

世帯への委任資料の配布

複数の登録株主で共有している住所には、この議決権行使通知書の1部と当社の年次報告書の1部だけが配布されています。株主の1人以上から反対指示がある場合を除きます。共有住所のそれぞれの口座ごとに、別々の議決権委任状と別々の会合通知が含まれています。住所を共有している登録株主で、当社の年次報告書の別のコピーと/またはこの議決権行使通知書の別のコピーを受け取りたい方、またはハウスホールド処理に関する質問がある場合は、以下の会社の譲渡代理店、Transhare Corporation までお問い合わせください。電話番号：(303) 662-1112、またはクリアウォーター、FL 33764、17755 North US Highway 19、Bayside Center 1 に宛てた書面を Transhare Corporation に送信してください。

要求があれば、Form 10-kの当社の年次報告書の別冊もしくはこの議決権行使声明書の別刷りを送付いたします。Transhare Corporationに連絡することで、共通の住所を共有する名義株主は、将来的に別々の株主向け年次報告書、議決権行使声明書、および/または議決権材料のインターネットでの入手可能な通知を受けたい旨を当社に通知することができます。また、共通の住所を共有する登録株主が複数のコピーを受け取っている場合、将来的に株主向け年次報告書と議決権行使声明書の単一のコピーを請求することもできます。

多くの販売代理店、仲介会社、ブローカー/販売代理店、銀行、およびその他の株主名簿の保有者は、複数の株主で同一の住所を共有する場合に「共有送付」（資料の1部を1通で送付すること）を実施しています。当社の普通株式の株主として有益所有する「ストリートネーム」口座が1つ以上ある場合、過去に貴殿の販売代理店、仲介会社、ブローカー/販売代理店、銀行またはその他のノミニーから共有送付情報を受け取ったことがあるかもしれません。ご質問がある場合や本議決権通知書や当社の年次報告書の追加のコピーが必要な場合、または共有送付の取り消しを希望して複数のコピーを受け取る場合は、直接株主名簿の保有者に連絡してください。共有送付を導入する場合も、株主名簿の保有者に連絡してください。

追加情報の場所

この議決権委任状に添付されているのは、年次報告書のコピーです。この年次報告書は、取引所法第14a-3条に基づく株主向けの会社の年次報告書となります。この年次報告書には、2024年6月30日に終了した会計年度の会社の財務諸表およびその他の財務情報が含まれており、ここに参照されています。当社は取引所法の情報開示要件の対象となり、それに基づいてSECに報告書、議決権委任状、その他の情報を提出しています。これらの報告書、議決権委任状、その他の情報はSECのウェブサイトwww.sec.govで入手可能です。この議決権委任状で取り扱われている事項のいずれに関する疑問がある株主は、中国の北京市朝陽区架草葉広場南タワーT1で、当社の執行役員であるXiqiao Liu氏に連絡するか、電話で(+86)10-68130220までお問い合わせください。

年次総会のための代理資料の入手可能に関する重要なお知らせ: お知らせと議決権行使通知書ならびに年次報告書はこちらでご覧いただけます https://www.biosisi.com.

付録 A

シャンエコ株式会社

株主総会

2024年10月21日

午後9時 EST

この 代理は〜の代わりに勧誘されました

SHINECO, INC.の取締役会

Shineco、Inc.（以下「当社」という）の株主である私は、2024年[ ]日付の株主総会告知書と委任状を受領しました。指定された方がいない場合、私は代理人として、イーストタイムの2024年10月21日午後9時に北京市朝陽区嘉照業広場T1、南タワーで開催される株主総会において、以下に記載の事項について、以下に指定する通り（i）及び（ii）代理人の裁量権に任せ、私が個人的に出席すべき権利があるとされる普通株式の全株について投票を行うことを認めます。なお、他の事項は議案として出てくる場合もその代理人に裁量権を委ねるものとします。これらの内容は、株主総会告知書及び委任状に記載されています。

この代理、適切に実行された場合、株主としてここに指示された方法で投票されます。指示がない場合、この代理は「提案第1号、第2号、第4号」に賛成の投票をし、「提案第3号」に含まれている各理事候補に賛成の投票をし、「Meeting」で適切に提出されたその他のビジネスに関して代理人の裁量に委ねられます。

続く 反対側に署名すること

インターネットで投票してください

www.Transhare.com (投票するには、Proxyに投票をクリックして 管理番号を入力してください)

インターネットを使用して、投票指示を送信し、2024年10月20日午後11時59分（ESt）まで情報を電子的に配信します。 ウェブサイトにアクセスする際は、プロキシカードを手元に用意し、手順に従ってレコードを取得し、電子投票指示書を作成してください。

メールで投票

署名済みの委任状をProxy@Transhare.com までメールで送信してください。

FAXで投票

署名済みの委任状を+1.727.269.5616にファクスしてください。

郵便で投票してください

プロキシカードに署名と日付を記入し、当社が提供した送料無料封筒で送付するか、もしくはProxy Team、Transhare Corporation、Bayside Center 1、17755 North US Highway 19、Suite＃140、Clearwater FL 33764に返送してください。

将来の委任状資料の電子配信

当社の会社が郵送する代理資料にかかるコストを削減したい場合は、今後すべての代理の声明書、代理カード、および年次報告書を電子メールまたはインターネット経由で受信することに同意できます。電子配信にサインアップするには、以下にメールアドレスを入力し、将来の年次中に代理資料を電子的に受信またはアクセスすることに同意することを示すためにチェックしてください。

メールアドレス： ______________________________   

この 委任状は、署名と日付がある場合のみ有効です。

取締役会は、以下の投票を支持することを推奨しています:

2024年5月10日（金曜日）

付属書B

改正証明書
に対して
設立証明書の修正版
シャインコ社

Shineco, Inc.は、デラウェア州の法律に基づき設立および存立する法人であります（以下「株式会社」）、次のように証明いたします:

ONE会社の名前はShineco, Inc.である。会社の元の設立証明書は1997年8月20日にデラウェア州の州務長官に提出されました（以下「 」設立証明書”).

TWO取締役会の会議にて、株主総会に提案および助言されるべき決議が適切に採択されたことを通知します。設立証明書の改正を勧告し、その改正案を株主に提出することを推奨します。 以下の通り：

解決済み議事録の第四条に記載されている条項(c)を以下のように一部改正し、全文を次の通りに差し替えること。

“セクション 4.1 (c) 株式逆分割。有効な []、2024年（「有効時間」)、a []-for-[] 株式逆分割 当社の普通株式のうち、額面価格は1株あたり0.001ドル（「普通株式」)、 会社の各株主が発行し、記録に残っている普通株式の各 [] 株が発効します 発効日の直前に（自己株式を含む）は再分類され、完全に発行された有効な1株にまとめられます。 有償で評価不可能な普通株式を、会社またはそれぞれの保有者側で自動的にかつ何もしなくても発行されます 発効時点でそのうち、発効時および発効日以降の普通株式1株に相当するものとする（このような再分類） と株式の組み合わせ、その」株式の逆分割」)。その逆に続く普通株式の額面価格 株式分割は1株あたり0.001ドルのままとします。」

三株主総会において、2024年[10月21日]に、前述の修正案が適切に承認されました。 会社の株主によって。

FOURこの修正証書は、デラウェア州法人法第242条に従って正当に採択されました。

証人の証明として証明書の修正に関して、会社は2024年[ ]日に、正式に権限を委任された役員によって署名されました。また、ここに述べられた事実は真実かつ正確である。

付録C

シャンエコ株式会社

2025 シェア インセンティブ プラン

「売上高 2025年株式インセンティブプラン（以下「プラン」）は、シャインコ株式会社（以下「会社」）及び同社の子会社（以下、「コード」）にとって、1986年改定米国内国歳入法第424（f）条の定義に基づいて、訓練、経験および能力を備えた人材を確保し、貴重なと考えられる指導者、役員、コンサルタント、顧問および従業員を惹きつけ、当該人材が会社及びその子会社の発展および財務的成功に積極的な関心を持つ意欲を高めるためのインセンティブとして意図されています。

さらに、そのプランに基づいて付与される特定のオプションは、コードのセクション422の規定に基づく励起型ストックオプションを構成するものとされることが意図されています（「励起型オプション」）、一方、プランに基づいて付与されるその他のオプションは非課税対象ストックオプションとなることが意図されています（「非課税オプション」）。励起型オプションと非課税オプションは以下、総称して「オプション.”

その 会社は、このプランが規則160万3の要件を満たすことを意図しています（」ルール 16b-3」) 証券に基づいて公布 改正された1934年の取引法（「交換法」)、そしてサブパラグラフで指定された種類の取引 本プランに基づく会社の役員および取締役による（c）から（f）は、規則160億3項を含め、以下の業務から免除されます 取引法のセクション16（b）。いずれの場合も、本プランの条項、規定、条件および制限は、 本セクション1に記載されている会社の意図と一致して解釈されます。

計画の管理と運用を行う権限は、会社の取締役会（以下、「取締役会」という）または取締役会が委任した報酬委員会（以下、「報酬委員会」という）に委任されます。取締役会または取締役会が委任した場合、取締役会は以下の通りに「管理人」と指定されます。管理人であるためには、委員会はナスダックの規則に定義された「独立取締役」と「非従業員取締役」の2名以上の取締役からなり、取締役会の任意により勤務します。管理人は、本書の第3、第5、および第6条に従い、オプションと制限株式（以下、「オプション、制限株式」）の受取人を指名し、それぞれのオプションおよび制限株式契約の条項と条件（同一である必要はありません）を決定し、規定の解釈を行い、計画の管理を監督する権限を完全に有します。管理人は、計画の下で付与されるオプションのうちインセンティブオプションと非資格オプションを指定する権限を制限なく有します。いかなるオプションがインセンティブオプションとして適格でない範囲では、別個の非資格オプションとなります。取締役会」または報酬委員会（以下、「」という）が取締役会によって委任された場合、取締役会または委員会は以下「管理人」と称されます。報酬委員会」）。取締役会または取締役会が委任した場合、取締役会は以下の通りに「管理人」と指定されます。取締役会または委員会が取締役会によって委任された場合、取締役会または委員会は以下「管理人」と称されます。ここで「管理人」とは、委員会がナスダック株式市場の規則に定義される「独立取締役」（市場の規則の下でそのように定義される用語）および「非従業員取締役」（規則160億3に定義される用語）である2名以上の取締役で構成され、取締役会の裁量により就任します。制限株関係者のオプションと制限株式（以下、「」）の受取人を指定し、各オプションおよび制限株式契約の条項と条件を決定し（同一である必要はありません）、規定の解釈を行い、計画の管理を監督します。管理人は、計画の下で付与されたオプションのうち、どのオプションがインセンティブオプションとして適格で、どのオプションが非資格オプションとなるかを制限を設けずに指示する権限を有します。適格としていないオプションが存在する場合、それは別個の非資格オプションとなります。

計画の規定に従い、管理者は計画および全オプション、制限付き株式（「証券」という）を解釈し、計画の適切な運営のために必要と判断した規則を策定し、計画の運営に必要または適切と考えるすべての決定を下し、計画または計画の下で付与されたいずれかの証券における欠陥の補正、欠落の補填、または不一致の調整を行い、管理者が計画または任意の証券を実施するために望ましいと判断する方法および範囲で行います。管理者の合議体の行為または決定は管理者の行為または決定となり、管理者のすべてのメンバーによって書面に起こされ、署名される決定は、そのような目的のために適切に開かれた会議での合議体の過半数によって行われたかのように、完全に効力を有します。計画の規定に従い、管理者がこれまたは計画の他のセクションに基づいて行う行動または決定は、すべての関係者に対し最終決定となります。

委員会が何らかの理由で行動できない場合、または委員会がプランの下での任何の補助金、賞、その他の取得を行う時に、2人以上の従業外役員で構成されていない場合、またはそのような委員会が存在しない場合、または取締役会がプランを管理すると決定する場合、その後、プランは取締役会によって管理され、そのような補助金、賞、その他の取得はルール160億3の款(d)で想定される他の方法で承認または承認される場合があります。

その オプションの受給者としてプランに参加する資格がある人（「オプション」) または制限付株式 ( 」助成対象者」と、オプションと合わせて、」参加者」）には、取締役、役員、 当社または子会社の従業員、コンサルタント、アドバイザー。ただし、インセンティブオプションは以下にのみ付与できます 当社および子会社の従業員。参加者の選定と、各参加者が保有する株式数の決定に 参加者に付与される制限付株式のオプションまたは授与。管理者は、以下を含む、関連すると考えるあらゆる要素を考慮することがあります。 ただし、参加者の役職や地位、または参加者と会社との関係、参加者の 会社または子会社の成長と成功に対する責任の度合いと貢献度、参加者の長さ サービス、プロモーション、そして可能性について。本契約に基づいてオプションまたは制限付株式が付与された参加者には、追加のオプションが付与される場合があります オプションまたはオプション、または制限付株式（管理者が決定する場合）。

第8条で定められているように調整されるが、会社の普通株式の最大6,500,000株、1株当たり$0.001の割合（以下、「普通株式」）がプランの対象となります。プランの対象となる普通株式は、未発行株、自己株式、または会社のいずれかの子会社が保有する以前に発行された株からなり、このような普通株式の数は、この目的のために取っておかれます。プランの終了時に未発行となり、かつ未だ未行使のオプションの対象でない場合、これらの普通株式はプランの目的のために取っておかれなくなりますが、プランの終了までに、会社は常にプランの要件を満たすための十分な数の普通株式を確保しておかなければなりません。証券が行使、条件の履行、または全額の授与の前に失効またはキャンセルされるか、普通株式の株数が任意の理由で行使または全額授与される際に削減された場合、これまでのオプションまたは制限付き株の対象となっていた普通株式は、将来のオプションまたは制限付き株の対象となる可能性があります。

オプション プランの下で付与されるオプションは、以下の条件に従う必要があり、管理者が望ましいと判断する追加条件を含んでいない限り、プランの条件と矛盾しないものでなければなりません。

(a) オプション価格普通株式の購入価格は、インセンティブ・オプションの下で購入可能な各普通株式の購入価格は、付与時に管理者によって決定されますが、付与された時点でのその株式の普通株式の公正市場価格（以下定義参照）よりも少なくないようにされます。 提供する, 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。、つまり、インセンティブ・オプションが付与された時点で、会社または子会社の全株式の総組み合わせ議決権の10％を超える（コードのセクション424（d）の定義において所有している）オプショニーに関して、普通株式の株価は、付与時の普通株式の株価の少なくとも110％でなければなりません。非資格オプションの下で購入可能な各普通株式の購入価格は、付与された時点でのその株式の普通株式の公正市場価格よりも少なくないようにされます。各オプションの行使価格は、以下のセクション8で定められる通りに調整されます。「公正市場価値」とは、任意の日付における、コードの第409A条に準拠して取締役会が決定する普通株式の価値を意味します。また、インセンティブストックオプションの場合は、コードの第422条に準拠する場合もあります。”は、ナスダック・キャピタル・マーケットまたは普通株式が上場されている主要証券取引所上での普通株式の最終取引日の終値を意味し、上場されていない場合は、店頭市場での公開取引されている普通株式の売値と買値の平均、または、その入札価格と提示価格が利用できない場合は、会社が選択した高名な引用サービスによる報告、またはコードの規定に一貫した方法で管理者によって決定されます。この5(a)セクションにおいて、逆に記載されていることにかかわらず、いかなる場合においても、普通株式の購入価格は、普通株式が上場されている全国証券取引所の規則および方針で許可される最小価格を下回ってはなりません。

(b) を含むことを除き、1つのオプションあたりのシェアごとの行使価格は、管理者によって設定されますが、オプションが付与された日のシェアの公正市場価値の100％を下回ることはありません（または、インセンティブ株式オプションの場合、コードのセクション424（h）の目的で修正、延長、または更新された日）。また、10％以上の株主に対して付与されたインセンティブ株式オプションの場合、この価格は、オプションが付与された日のシェアの公正市場価値の110％を下回ることはありません（または、インセンティブ株式オプションの場合、オプションが修正、延長、または更新された日）。各オプションの期間は管理者によって決定されますが、オプションは付与された日付から10年を超えて行使することはできません。また、インセンティブ・オプションが、付与された時点で企業または関連会社の全ての株式の総議決権数の10%以上を保有している（コードのセクション424（d）の意味で）最終受益者（Optionee）に付与された場合、そのようなインセンティブ・オプションは付与された日付から5年を超えて行使することはできません。

(c) 行使可能性本条項5(j)に従った場合、オプションは、付与時に管理者によって定められる時期および条件に従って行使することができる。 提供する, 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。また、付与時に管理者が指定したオプションの授権期間がない場合、オプションは授権日の1年目、2年目、3年目にそれぞれ総株式数の1/3について行使可能となり、かつ、取引所法第16条および関連規則によって要求される授権制限が引き続き適用され、引き続きRule 160兆3(d)(3)に基づく免除の有効性が確認されるまで、オプションは行使できない。

「統制権の変更」（以下定義されるとおり）の発生につき、管理者は、自己の裁量に基づき、未決済のオプションのベスト受権および行使を全部もしくは一部加速することができます。自己の裁量に基づき、管理者はまた、統制権の変更の発生に際して、各未決済のオプションを特定の日数以内にオプション保有者への通知後に終了させることを判断することができ、かつ各該オプション保有者は、当該オプションの対象となる普通株式の一株につき、統制権の変更直前におけるその株の公正市場価値と当該オプションの一株当たりの行使価格との差額に相当する金額を受け取ることとなります。その金額は、現金で支払われるか、1つ以上の種類の財産（取引により支払われる財産を含む）もしくはその組み合わせで、管理者が自己の裁量に基づいて判断します。

計画の目的に従って、オプションと制限付株式のために当社の普通株式を最大で3,500,000株が対象となります。ただし、8節で定められている調整を対象とすることがあります。当社の普通株式は、未発行株式、自己保有株式または当該子会社が保有する以前に発行された株式で構成され、そのような数の普通株式が対象となります。本計画の終了時に未発行で、また行使または完全に成熟することができない価値について、株式が割り当てられていない場合、当社は株式をそのような目的のために保留する必要があります。

（i）50％以上の普通株式の所有権を対象とする入札（または関連する入札のシリーズ）が実行される場合、その入札により、生き残るか結果として生まれる企業の普通株式の50％以上が、金銭的支援者（そのオファーの開始時点の直前の時点の当社の株式所有者）、当社またはその子会社の従業員福利厚生計画、およびその関係者らによって所有されるものではない場合、（ii） 、および（iii）当社が本質的にすべての資産を、当社またはその子会社の株式所有者（当社の株式の所有者の所有比率が実質的に同じである）以外の別の企業に販売する場合、そのような販売により50％以上の資産が当社またはその子会社、およびその関連者によって所有されるものではない場合、または（iv）「人」（Exchange Actのセクション3（a）（9）で定義され、Section 13（d）および14（d）で修正および使用されるもの）の50％以上を取得する場合、それによって生き残る会社または結果として生じる会社の議決権を持つ証券の50％以上が、金融機関（直接、間接、有利益または記録によって）が所有される場合、当社またはその子会社とその関係者が含まれていないことを除きます。

（ii）会社が他の会社と合併または合併する場合、その合併または合併により生存するか生じる企業の議決権の50％以上が、当社の株主（当社の株式の所有者、当該トランザクションの開始時点の直前の時点の関連当事者、および当社またはその子会社の従業員福利厚生計画）とその関係会社によって所有される場合、

（iii）会社がその資産のほぼすべてを当社またはその子会社とその関連者以外の別の企業に売却する場合、そのような売却により50％以上の資産が当社またはその子会社、およびその関連者によって所有されるものでない場合、または

（iv）「人」（以下で定義する）が当社の議決権の50％以上を（直接、間接、有利益または記録によって）取得する場合、それによって生き残るか結果として生じる会社の議決権の50％以上が、当社の株主（当社の株式の所有者が最初にその証券を取得した時点の直前の時点の当社またはその子会社、当社またはその子会社の従業員福利厚生計画、およびその関係会社）とその関係者によって所有される場合を除きます。

前記を除いて、雇用契約において「経営権の変更」が定義されている場合は、当該オプション取得者に関しては、「経営権の変更」は当該雇用契約で定義される意味を有するものとします。

このセクション5(c)の目的において、投票権付与証券の所有権は、取引所法に基づく規定を適用して決定される所有権を含むものとする（本日の日付で効力を生じているものとする）。さらに、このような目的のために、「Person」は、取引所法第3(a)(9)条で定義された意味を有し、それが修正されて取引所法第13(d)条および14(d)条で使用されるものである。 提供する, 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。また、このような目的において、「Person」には（A）会社またはその子会社が含まれないこと；（B）会社またはその子会社の従業員福利厚生計画の下で証券を保有する信託受益者などが含まれないこと；（C）証券の公開募集に伴い一時的に証券を保有するアンダーライターなどが含まれないこと；または（D）当該会社の株主によって直接的または間接的に実質的に会社の株式の所有割合とほぼ同じ比率で保有される法人が含まれないこと。

(d) 運動方法. オプションをその時点で全体または一部行使することができ、オプション期間中にいつでも、書面で会社に通知し、購入する普通株式の株数を指定し、オプション価格を現金または小切手、または管理者が受け入れ可能と判断するその他の手段で全額支払うことにより行使できます。 管理者が裁量に基づいて、引き当ての直後または後で、オプショニーの選択により、全額または一部を支払うことができます (i) オプショニーが所有する普通株式の形式で (担保または担保権の対象でない普通株式の公正市場価値に基づく)、(ii) オプションの行使価格に等しい公正市場価値を有する取得予定の普通株式から会社が控除した普通株式の形式で、または (iii) 前記の組み合わせで、これらの公正市場価値は第5条に規定された原則を適用して決定されます。ただし、全ての現金及び現金同等物の合計価値と会社に引き渡される可能性のある普通株式の公正市場価値が、その行使価格に少なくとも等しいことを確認すること、および (ii) に関して、その支払方法がインセンティブオプションの行使により受け取られたすべてまたは一部の普通株式が取得に該当しないことを確認すること。オプショニーは、オプションの行使に伴う購入株式に関して、株主の権利やその他の権利をその時点で有することができ、(i) 行使の書面通知を行い、その株式の全額を支払い、および (ii) 所得税の控除に関して会社が課す条件を満たした場合です。

(e) オプションの譲渡不可。オプションは譲渡できず、オプション保有者の生涯を通じてのみ行使できます。または 彼の死後、彼の遺言または血統と分配の法律に基づいてその権利を与えられた人によって。管理者、 独自の裁量で、（i）オプション保有者の利益のための信託、（ii）メンバーへの非適格オプションの譲渡を許可する場合があります オプション保有者の近親者（または本人の利益のための信託）または（iii）国内関係命令による。どんな試みでも 以下に反するオプションを譲渡、譲渡、質入れまたはその他の方法で処分すること、または実行、添付、または同様の手続きの対象となること 本契約の規定は無効で無効であり、譲受人とされる人には権利を与えないものとします。

(f) 死亡による解約。管理者が別段の決定をしない限り、オプション保有者の雇用またはサービス提供先があれば 当社または子会社が死亡を理由に解約した場合、オプションはその後、行使可能な範囲で行使することができます（または （付与時または付与後に）管理者が決定するような迅速な基準で、不動産の法定代理人または オプション保有者の意思に基づくオプション受領者の遺言により、当該死亡日（または、それ以降の場合は、その死亡日から1年間）の被相続人 本契約のセクション14（d）に従ってオプションを行使できる時間）、または提供されたオプションの記載された期間が満了するまで プランでは、期間が短いほうです。

(g) 障害の理由による終了管理者によって判断されない限り、もしオプショニーが会社またはその子会社における雇用もしくは勤務が障害の理由により終了した場合（以下で定義される）、そのオプショニーが保有する任意のオプションはその後、その障害のための終了時に行使可能だった範囲内で行使することができます（またはその後に管理者が許可した場合に加速して行使することができます），しかし、その後９０日以内にその雇用もしくは勤務が終了した日から（または後で当該オプションが第14項（d）に基づいて行使可能になったときから）または当該オプションの期間満了日が過ぎてから、いずれか短い期間を経過した後には行使することはできません。 提供する, 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。その９０日の期間内にオプショニーが死亡した場合、そのオプショニーが保有する行使されていないオプションは、死亡時に行使可能だった範囲内でその後１年間行使することができます（または後で当該オプションが第14項（d）に基づいて行使可能になったときから）または当該オプションの期間までの期間で、いずれか短い期間となります。「障害」とは、オプショニーの完全かつ永続的な障害を意味します。 提供するただし、非資格付きオプションにおける「障害」の場合、当委員会が別に定めない限り、障害により解除された範囲でのみ、オプションを行使することができます（または、委員会が決定した加速基準で） 。

(h) 老後生活の理由による終了管理者によって判断されていない限り、オプショニーの雇用または会社や子会社への奉仕が通常または早期の老後生活（以下で定義される用語）の理由で終了した場合、そのようなオプショニーが保有するオプションは、その老後生活の時点で行使可能であった範囲までその後も行使できます（または加速された基準に従って管理者がまたは後で決定するまで）。ただし、雇用または奉仕の終了後90日以内には行使できず、または、その契約満期の日時以降、本書のセクション14（d）に従ってオプションを行使できる時刻まで、というより早い日付まで行使することはできません。 提供する, 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。この場合、オプショニーがこの90日間内に死亡した場合、かかるオプショニーがその死亡時点で行使可能であった範囲まで、その死亡日の翌年まで、または、本オプションの期間満了まで、のどちらか短い期間で行使することができる。

この段落（h）の目的のために、「通常の老後生活」とは、適用される会社または子会社の年金計画に指定された通常の老後生活日以降、会社または子会社における現役離職を意味し、もし年金計画がない場合は、65歳を指します。早期退職」とは、適用される会社または子会社の年金計画の早期退職規定に従い、会社または子会社における現役離職を意味し、もし年金計画がない場合は、55歳を指します。

(i) その他の終了その他の理由による場合を除き、オプショニーが死亡、障害、通常または早期退職、または以下で定義される真正な理由以外の理由により会社またはその子会社との雇用または役務が終了した場合、オプションは即時に終了します。ただし、雇用終了または役務終了の日に行使可能だったオプションの部分は、解雇の日から90日以内（または遅れていれば、ここで定義された14(d)のセクションに従ってオプションを行使できる期間またはオプションの残存期間の短い方）まで行使できます。会社の雇用や役務から子会社の雇用や役務に、またはその逆、またはある子会社から別の子会社にオプショニーを移籍させることは、計画の目的において雇用終了または役務終了を構成するものではありません。

(i) もし、オプショニーの雇用又は会社やその関連会社との契約が「要因」によって終了された場合、いかなる未行使のオプションもすみやかにその全体で終了します。本規程において、会社と関連のあるオプショニーとの雇用契約で別途定義されていない限り、「要因」とは、会社の取締役会が誠実に判断し、オプショニーが弁護士によって代理され、聴聞の機会を得た取締役会の審議を経て、オプショニーが会社やその関連会社の利益に対して詐欺、不正行為、又は重大な横領を被告されたか、罪を犯していることが認定された際に成立するか、又はその会社がどの州や連邦法律においての罪に基づく、意図的で重大な横領や詐欺の罪で被告されたり有罪とされたりしていることが発覚した際に成立するかを指します。 提供する, 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。、要件と明示的に理解されるべきであることは、「要因」には、取締役、役員、又は従業員としてのオプショニーの善意の業務判断に基づく行為、又はそれらに限らず、会社の顧問の助言に基づく行為は含まれないことを意味するものとします。前述の通り、もし会社と関連のあるオプショニーとの雇用契約に「要因」の定義が記載されている場合は、その場合、そのオプショニーに関しては、その雇用契約でそれに割り当てられている意味を有するであろう。

(ii) オプショニーが「原因」ではない「任意の理由」のためにいつでも会社によって取締役、役員、従業員として解任された場合、または「任意の理由」で取締役、役員、従業員として辞任した場合、そのオプションは、オプションに付された日にオプショニーが取締役、役員、従業員でなくなった日に行使できる範囲内で行使されることができます。オプションは、オプショニーが取締役、役員、従業員でなくなった日から1年以内のいつでも行使できます（または、以降の14(d)条に従ってオプションが行使できる場合はその時点）、またはオプションの有効期限切れの日。より短い期間が該当する場合は、その時点でオプションは終了します。 提供する, 、証券法1933年に基づく何らかの責任を決定するためには、登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書またはその一部である文書に記載された記載事項は、当該有効期間以前に直前に開示された内容を更新または変更するものではない。もしオプショニーがオプションの終了前に死亡し、オプションが行使期限切れとなり行使できなくなった場合、第5(f)項の条件が適用されます。この第5(i)項の目的において、または会社と関連するオプショニーとの雇用契約で定義されていない限り、「任意の理由」は以下の発生時に存在するものとします。

ただし、当社と該当オプション受取人との間の雇用契約で「善意の理由」が定義されている場合は、当該オプション受取人に関しては、「善意の理由」とは、その雇用契約で定められた意味を有するものとします。

(j) インセンティブオプションの価値に対する制限インセンティブオプションが付与された日時点で、計算される一般株式の公正市場価値は、計画（または会社または子会社のその他の株式オプション計画）の下で、任意のオプショニーによって初めて行使可能となるインセンティブオプションの年には、100,000ドルを超えてはなりません。計画の下で付与されたインセンティブ株式オプションがその最大額を超えることが判明した場合、当該オプションの超過部分は非資格オプションとみなされます。従業員が同じカレンダー年に初めて行使可能になる2つ以上のそのようなオプションを保有している場合、連邦税法におけるインセンティブ株式オプションとしてのそれらのオプションの行使可能性に対する前述の制限は、それらのオプションが付与された順に適用されます。どのような理由においても、その最大額を超えるために、全体のオプションがインセンティブ株式オプションとして資格を取得しない場合は、当該オプションは非資格オプションとみなされます。

この計画の下で、その他の賞と組み合わせてまたは別に、制限付き株式を与えることができ、以下の条件に従う必要があり、管理者が望ましいと認める追加の条件および条件（制限付き株式のベスト進捗の加速に関連する規定を含む）を含む必要があります。

(a) 受領者の権利受領者は、管理者が指定する期間内に賞を受け入れ、管理者が望む場合、現金で会社に支払いを行うか、小切手、または管理者が受け入れ可能と判断するその他の手段で支払いを行わない限り、制限株式への権利を有しない。証明書の発行と受領後、以下で定められるように、受領者は、6(d)節で説明されている譲渡不能および喪失制限に基づく制限株式に関する株主の権利を有する。

(b) 株式証券の発行当該受取人がこの賞を受け入れた後、受取人の名前で普通株式に関連する株券を promptly発行する。

(c) 証明書の配布特に規定がない限り、制限株式を証明する証明書は、管理者が付与時に指定した制限が解除された後に受取人に渡されるまで渡されない。

(d) 制限付き株の放棄可能性および譲渡不可制限付き株の株式は、制限付き株の付与条件が満たされるまで放棄可能です。制限付き株の株式は、管理者が指定した日付まで譲渡不可です。管理者が付与後またはその後に別段の規定がない限り、制限付き株の株式に関する配当その他の追加株式または財産の配布は、その制限付き株の株式と同じ制限が適用されます。

(e) 支配権変更第5(c)条で定義された変更が発生した場合、管理者は自己の裁量に基づき、全額または一部を決定することで、未処分の制限株式の取得を前倒しすることができます。

(f) 従業員の雇用終了管理者が許可または付与後に決定しない限り、被賞与者が従業員でなくなった場合または他の理由で会社と関連付けを終了した場合は、制限の対象となる株式の全てが没収され、会社は空白の株式譲渡証を記入する権利を有します。管理者は、制限の対象となる株式に関連する制限または没収条件が、特定の原因による終了の場合に全体または一部が放棄されることを提供でき、その他の場合にも、制限または没収条件が全体または一部放棄されることがあります。

プランの有効日から10年後の日付以降には、プランに基づく証券は付与されません。ただし、プランの下で既に株式酬恤オプションまたは制限付株式が付与されている場合は、その期間を超えることができます。

合併、再編、合併、資本の再編成、株式配当その他の企業構造の変更が発生した場合、管理者は、計画の下で発行される株式の数と種類に適切で公正な調整を行い（A）計画の下で付与された既存のオプションの株式の数およびオプション価格を調整し、その結果、そのような事象発生直前において、各オプショニーの比例利害が（可能な限り）維持されるようにする。管理者は、税法の要件に基づき前に付与されたインセンティブ・オプションがコードの第424(h)条の意味で修正されたものとみなされないように対応する限りで、他の調整を行う。計画の下で付与された制限付株式の場合も適切な調整が行われる。

上記の調整は、引き続き法的に資格を持つために必要な場合にのみ行われます。 資格を持つオプション課税に関する法令第422条（酬恤株式オプションの場合）および第409A条に従うために必要な場合も同様です。

Planによってカバーされるオプションと株式が1933年の証券法（修正済み）（以下「法定証券法」）に登録されていない場合、または会社がそのような登録が不要であると判断した場合、Planの下で証券を行使または受領する各個人は、証券を自己の口座の投資として取得しており、いかなる部分の分配と関連して販売を目的としていないことを書面で表明するように会社から要求されるかもしれません。 Administratorは、賞与の追加またはさらなる制限を賞与時にAdministratorが決定するものとして課すことができます。証券法「」

（a）会社は、適用法に応じて適切と判断される場合、計画の下で付与される証券に関して、任意の税金（所得税または雇用税を含む）またはその他の税金問題に関して源泉徴収を行うことができます。

（b）特定の制限株式の取得に関連してGranteeがコードセクション83（b）に許可された選択を行う場合（すなわち、コードセクション83（b）の損益決算範囲にある金額を含めることを選択する場合）、このGranteeはInternal Revenue Serviceとこのコードセクションの権限に基づいて発行された規則に従って選挙を通知する必要があります。83（b)。

（c）受益者が、インセンティブオプションの行使によって発行される普通株式の譲渡に関連してコード421（b）項に記載されている場合（一定の不適格譲渡に関するもの）、該当する受益者は、本日から10日以内に、その譲渡について会社に通知する必要があります。

計画は、 2024年[*]に会社株主の過半数の賛成投票で承認されたとき、有効となります。

取締役会は計画を改正、中止、または打ち切ることができますが、参加者の権利を制限するような改正は、参加者の同意なしに行われることはありません。さらに、株主の承認なしに次のいずれかの改正が行われることはありません：（a）計画の下で発行できる株式の数を実質的に増やすこと、セクション8で提供される場合を除き、（b）計画の下で参加者に蓄積する利益を実質的に増加させること、（c）計画の参加資格要件を実質的に変更すること、（d）インセンティブオプションの行使価格を、譲渡時の普通株式の時価総額の100％未満に減額すること、または非資格オプションの行使価格を、行使の申し込み時点での普通株式の時価総額の100％未満に減額することがありません。 （e）5（b）項で定められた期間を超えたオプションの期間を延長すること、（f）5（d）項と8（f）項で別に定められていない限り、現金決済オプションの行使価格を減額すること、または新しいオプションをキャンセルして再付与することで再価格設定を行うことがあります。 （g）発行された株式または証券の数が、発行前の普通株式の数または19.99％を超える額と等しい金額になるように、発行または発行できる発行済み普通株式の数を増やすことがあります。または(h)NASDAQストックマーケットの規則と規制に従って株主承認を必要とする場合を除いて株主承認を必要とすること。

（a）計画の下で発行できる株式の数を実質的に増やさないことを除いて、委員会は計画の発行記録に関して任意の変更を行うことができます。

（b）計画の参加者に蓄積する利益を実質的に増加させないこと。

（c）計画の参加資格要件を実質的に変更しないこと。

（d）インセンティブオプションの行使価格を、譲渡時の普通株式の時価総額の100％未満に減額することはできません。そうである場合、または非資格オプションの行使価格を、行使の申し込み時点での普通株式の時価総額の100％未満に減額することはできません。

（e）5（b）項で定められた期間を超えたオプションの期間を延長することはできません。

（f）処理方法を再評価し、現在のオプションの行使価格を下げ、新しいオプションをキャンセルして再付与することで再評価することができます。ただし、5（d）項と8（f）項で別に定められていない限り。

（g）株式または証券を発行または発行できる数が、発行前の流通中の普通株式の数または19.99％を超える場合がありません。

（h）NASDAQストックマーケットの規則と規制に従って株主承認を必要とする場合を除いて、株主承認を必要とすることはありません。

前述の通り、管理者はかつて付与された任意のオプションの条件を前向きまたは後ろ向きに修正することができますが、そのような修正によってオプショニーの権利が損なわれることはありません オプショニーの同意なしに。

取締役会の意向は、計画がコードのセクション409Aおよび財務省規則、およびそこで公布されたその他の内国歳入庁のガイダンスに厳密に準拠することである（以下、「セクション409A規則）および管理者は、これに基づいて（およびそのような賞の条件に基づいて）、裁量権を行使する。 計画またはこれに基づく賞は、必要に応じてセクション409A規則に適合するように適時修正される可能性がある（賞の場合には、参加者の同意なしに）。

計画、およびここでの証券の付与および行使または転換（該当する場合）、およびそのような証券の下で発行および提供される普通株式の問題について、および適用されるすべての法律、規則、および規制に従って、政府機関ならびに全国の証券取引所、裁定者見積書システムが必要とする承認を受けることがあります。

(a) 証明書当該計画の下で納入される普通株式の株券は、管理者が証券取引委員会の規則、規制およびその他の要件、管轄するその他の証券委員会、適用される連邦または州の証券法、普通株式が上場または取引されている株式取引所または証券取引所、および管理者がこのような制限事項に関する適切な言及をするために当該株券に伝票を記すことを適切と判断する他の制限事項の対象となります。

(b) 雇用案件計画の採択または計画の下でのいかなる補助金または賞も、会社または子会社の従業員である参加者に継続的な雇用権利を与えるものではなく、取締役である参加者の場合は、会社または子会社による継続的な役員としての奉仕権利を与えるものではありません。会社または子会社がいつでもその従業員の雇用を終了する権利、役員の奉仕を終了させる権利、または顧問やアドバイザーの任意の継続を妨げるものではありません。

(c) 責任の制限管理者のメンバーは、または管理者の代理で行動する会社の役員や従業員は、善意で行った行動、判断、または解釈について、個人的に責任を負いません。また、管理者の全メンバーとそれぞれの会社の役員や従業員は、法律の許容範囲内で、そのような行動、判断、または解釈について、会社により完全に補償され、保護されます。

(d) 普通株式の登録本規定にかかわらず、計画において、普通株式の登録が行われていない限り、いかなるオプションも行使することはできません。また、アメリカ合衆国において証券法および州の証券法に登録されていないか、あるいは、会社の弁護士がその登録が免除されていると判断した場合を除きます。会社は、ここで付与されたオプションの行使により発行される普通株式を行使し、普通株式の発行および売却を可能にするために、該当する連邦または州の証券法の下で普通株式を登録する義務を負うことはありません。しかしながら、会社は単独で、普通株式を登録する時期を決定することがあります。会社が登録の免除に従うことを選択した場合、計画の下で発行された普通株式は、管理者の指示に従い、該当する普通株式を譲渡または担保設定できないよう制限する適切な制限記号を有してもよく、管理者は、当該普通株式に関して適切な株式移転停止指示を、会社の譲渡代理人に対して与えることもできる。

計画に基づく管理者の決定（特に、(i) 賞を受賞する参加者の決定、(ii) その賞の形式、金額、タイミング、(iii) その賞の条件と規定および (ii) その証拠となる契約）は、一律である必要はなく、参加者の中で選択的に行うことができ、この中には計画に基づく賞を受賞する、または賞を受賞する資格のある参加者が同様の状況にあるか否かにかかわらずおこなうことができます。

計画の有効性、解釈および効果、および計画に関するすべての規則および規制は、法的紛争原則を適用せずに、デラウェア州の内部法に従って決定され、適用可能な連邦法に基づいて決定されます。