2024年6月30日現在、名目 価値は 2,670,524 発行済株式の名目価値は$5,341.048 0.002 各普通株式について（2023年6月30日現在、名目価値は 397,700 発行済株式の名目価値はCHF 1,590,800 額面価格がCHFの 4.00 各普通株式につき。

2023年11月2日から、 会社はその認可株式資本の通貨単位をCHFからUS$に変更し、発行済み各普通株式の額面価格を$に引き下げました。0.0001 （2023年以前の逆株式分割）。2023年12月13日、会社は発行済みおよび未払いの普通株式に対して1対20の逆株式分割（「2023年逆株式分割」）を実施し、結果として額面価格が$となりました。0.002 per common share.

資本剰余金

2024年5月16日に開催された会社の年次総会において、株主はシェアプレミアム口座の削減を承認しました。 ゼロ そして減少額を繰越欠損に計上します。この減少額は$に相当します26,492,110.

株式公募

2024年1月19日、私たちはH.C. Wainwright & Co., LLC（「HCW」と「HCW販売契約」）との間で販売契約を締結しました。HCW販売契約の条件に従い、私たちは一般株式を随時HCWを通じて、証券法に基づき定義された「市場価格」での販売方法によって、提供および販売することができます。HCW販売契約に従い、2024年の最初の6か月間で、私たちは 637,460 HCW販売契約の下で株式を発行し、合計で$の売上を得ました1.66 百万ドルです。

HCW販売契約は、2018年11月30日にA.G.P./Alliance Global Partners（「A.G.P。」および「A.G.P.販売契約」）との間で結んだ販売契約を実質的に置き換え、2019年4月5日に修正されました。A.G.P.販売契約の条件に従い、会社は随時A.G.P.を通じて、「市場価格」での販売方法に基づいて一般株式を提供および販売することができました（ATMとして定義されています）。2023年、私たちは 104,147 ATMの下で株式を発行し、合計$の収益を得ました5.1 百万。私たちは2024年1月1日をもってA.G.P.販売契約を終了しました。その終了前に、私たちは合計で123,512 我々の普通株式の合計提供価格は$13.1 百万ドルはA.G.P.販売契約に基づいています。

2023年7月10日に、当社は 公募を終了しました 43,750 普通株式 511,806 前払われたワラントとそれに伴う普通ワラントで、最大 555,556 普通株式を購入することができます。公開提供価格は$9.00 これにより、ワラントおよびそれに伴う普通ワラントが得られます。普通ワラントの 権利行使価格はCHF 8.00 で、すぐに行使可能で、発行日から5年間有効です。また、当社は追加で 36,113 権利行使価格がCHFのwarrantsを引受業者に発行します 10.00 および5年間の行使期間があります。 2023年12月31日現在、すべての前払いwarrantsが行使され、合計金額は$112,597でした。オファリングからの総売上高は $5,000,000でした。直接関連する取引コストは$718,767 として資本から控除されました。発行された各warrantsの公正価値は、ブラック-ショールズ評価モデルを使用して計算されました。公正価値計算の仮定には、変動 107.34%と年間無リスク金利が 4.25%. 発行されたwarrantsの総公正価値は$4,660,305 であり、オファリングのコストとして資本に記録されました。

2023年5月1日、会社はFivet Investment Management Ltd.（「Fivet IM」）との間で転換社債契約を締結しました（「2023年Fivetローン」; 注4、ローンを参照）。2023年Fivetローンに基づき、合計 443,294 平均価格CHFでの普通株式を 5.07 Fivet IMに2023年に販売しました。2023年Fivetローンに関連して、Fivet IMは合計81,274 の普通株式を購入するためのwarrantsを受け取りました。権利行使価格はCHF 30.76 の普通株式ごとに、行使は最大5年間可能です。2023年12月7日、私たちはFivet IMに対し、warrantsを行使するオプションを与える契約（「Warrant Inducement Agreement」）を締結し、行使価格を当社の普通株式のNASDAQ取引所での取引日の翌日の出来高加重平均価格の90％と定義した低い行使価格で2023年12月14日までに行使できるようにしました。 6.656Fivet IMは、warrantsの全てを、普通株式ごとの加重平均行使価格CHFで行使し、614,896 $の収益を会社にもたらしました。warrant誘因契約に従った再価格設定は、一部の既存のwarrantsを株式からデリバティブ金融負債に再分類されることを引き起こしました。16,768 $のデリバティブ金融商品からの再評価利益が、Warrant Inducement Agreementの締結日とwarrantsの行使日との間の既存のwarrantsの再評価により実現しました。公正価値はブラック－ショールズ評価モデルを使用して決定されました。2023年12月15日、私たちはFivet IMに新しいwarrantsを発行しました。 81,274 CHFでの普通株式 6.656 発行日から6ヶ月間、各株を取得すること 81,274 CHFでの普通株式 6.656 発行日から2年間、各株を取得すること。発行された新しいwarrantsの公正価値は、ブラック-ショールズ評価モデルを使用して計算されました。公正価値の前提には、 113.4%と 115.0%の変動と 5.4%を占め、 4.7%の年利リスクフリー金利が含まれています。6ヶ月および2年間のwarrantsにそれぞれ適用されます。発行された新しいwarrantsの総公正価値は$196,127 そして、株主資本に記録されました。6か月のwarrantsは、2024年6月15日に未行使で失効し、その 比例公正価値は$45,774 は、その他の準備金からシェアプレミアムに再分類されました。

2023年4月13日、会社は「Fivet IM」と共に2022 Fivetローンの修正契約を締結しました（注4; ローン参照）。この契約により、2022 Fivetローンの転換価格は、固定価格に改訂され、次の2つのうち低い方に等しくなりました。 (a) Fivetローン修正の効力発生日の20営業日前のナスダック株式市場における会社の普通株式の平均日次取引量加重平均価格（「VWAP」）または (b) 90%のVWAP、Fivetローン修正の効力発生日。2023年4月13日から2023年4月17日まで、Fivet Imは2022 Fivetローン全体を合計で 271,051 普通株式に$28.95 シェアあたりの平均転換価格で変換しました。その結果、2022 Fivetローンはもはや未払でなくなり、終了しました。転換価格の修正と転換前の再評価は、$198,770 借入金融商品からの再評価損をもたらしました。

2022年12月5日、私たちはLincoln Park Capital Fund, LLC（「LPC」と「2022コミットメント購入契約」）との購入契約を締結しました。 購入契約に基づき、LPCは最大$10.0 2400万株の当社普通株式を購入契約の24か月間にわたり発行します。LPCが2022年コミットメント購入契約に基づき普通株式を購入するための拘束力のあるコミットメントに対する対価として、当社は株式を発行することに同意しました。 2,500 普通株式をLPCに対しコミットメント株式として即座に発行しました。2023年には合計で 17,500 ドルでした854,475 合計で 555,279 ドルでした984,087 2022年コミットメント購入契約に基づきLPCに対して合計で発行しました。この2022年コミットメント購入契約に関連する普通株式の発行オプションは、最初に$321,065の公正価値でデリバティブ資産として認識されました。これは、購入契約の下で権利を取得するために対価として支払われた価格を表しています。この公正価値は、消費された権利の部分に応じてその後調整され、$25,316 が2024年6月30日終了の6か月間におけるデリバティブ金融商品による損失として認識されました。

2022年のコミットメント購入契約は2020年のコミットメント購入契約に実質的に置き換わりました。2020年のコミットメント購入契約に基づき、LPCは最大で$の普通株式を購入することに合意しました。10,000,000 購入契約の30ヶ月の期間中に。契約の終了前に、私たちはLPCに対して、$の合計収益で普通株式を発行しました。 325,000普通株式を発行しました。4.0 $の金額に相当する普通株式を2020年のコミットメント購入契約の下でLPCに発行しました。

2024年6月30日現在、2018年1月の登録オファリングで発行されたワラントの公正価値はゼロであり、2023年前半の公正価値から変更はありません。

オプションの行使に伴う普通株式の発行

2024年6月30日までの6ヶ月間で、オプションは行使されませんでした。

On December 28, 2022, the Company entered into two separate loan agreements with two private investors (the “Private Lenders”), pursuant to which Private Lenders agreed to loan to the Company an aggregate of CHF 350,000, which loans bear interest at the rate of 5% per annum and were to mature as of May 30, 2023. The Company agreed to grant to the Private Lenders warrants to purchase an aggregate 2,359 common shares. The warrants are exercisable at an exercise price of CHF 89.02 発行日から最大5年間の株式あたりの収益。 2023年5月12日、会社とプライベートレンダーはローン契約の修正に合意し、ローンの満期日を 2023年5月31日から2023年7月31日に延長し、ローンに付随するワラントの権利行使価格をCHFに引き下げました。 17.62 普通株式あたり、ナスダック証券取引所での普通株式の取引高加重平均価格のスイスフラン相当額である 前日の取引日に基づいています。ローンは2023年7月15日に返済されました。

2022年9月9日、会社はファイネット社、ドミニク・リセク氏、トーマス・マイヤー氏（会社のCEO）とローン契約を締結し、レンダーが会社に対して合計CHFを 貸し付けることに合意しました（「2022年9月ローン契約」）。 600,000 このローンは年利で%の金利が適用され、2023年3月31日には満期を迎える予定でした。 5会社は、レンダーに対して普通株式を合計で取得するためのワラントを発行することに合意しました。 2,085 このようなワラントは、CHFの権利行使価格で最大株式あたり行使可能です。 144 まで 発行日から5年間 2022年10月1日からの形式。2023年5月12日に、会社と貸付人は、ローン契約の修正に合意し、ローンの満期日を2023年5月31日から2023年7月31日へ延長し、貸付人がローンを会社の普通株に変換する権利を導入しました。CHF 22.40 普通株1株あたり、スイスフラン換算で 120%の NASDAQ取引所における普通株の20営業日前の平均日次取引量加重平均価格を基準に、会社が普通株でローンを返済する権利、（i）返済日の20営業日前の普通株の平均日次取引量加重平均価格または（ii）返済日における普通株の平均日次取引量加重平均価格のいずれか低い方で返済することができます。また、ローンに付随するwarrantsの権利行使価格をCHF 90普通株1株あたり、NASDAQ取引所での普通株に関する取引量加重平均価格の前日取引日を基準として、スイスフラン換算で。 17.62 このローンは2023年7月14日に返済されました。