美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549

表格 8-K

根據當前報告
至第13或15（d）節
1934年證券交易法

報告日期(最早事件日期) 2024年9月23日

BioVie股份有限公司。
（按其章程規定的確切註冊人名稱）

(775) 888-3162
(註冊人電話號碼，包括區號)

（如自上次報告以來有更改，則填寫前任名稱或前任地址）

根據第 12 (b) 條註冊的證券 該法案的：

如果8-K表單的提交旨在同時滿足註冊人根據下列任何規定的提交義務，請在下方選擇適當的框（參見一般指示A.2.）：

勾選符號表示，登記者是否屬於《證券法》第1933年第230.405條（本章節第230.405條）或《證券交易法》第1934年第2401.2億2條（本章節第2401.2億2條）定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果一家新興增長型公司，請在核選標誌處注明，如果該申報人選擇不使用依據《交易所法令》第13(a)條所提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期來符合要求。 ☐

項目1.01 進入實質性明確協議

二零二四年九月二十三日，生威公司（」公司」) 簽訂安置代理協議（」協議」) 使用思科威特有限責任公司，作為配置代理（」放置 代理」)，與發行和銷售有關（」提供」) 直接向各種投資者（」投資者」) 最多 1,960,800 股 (以下)股票」) 本公司 A 類普通股，標值每股 0.0001 元（ 」普通股」)，以向投資者公開發售價為每股 1.53 美元（」股票發售價」) 及/或預先資助認股權證（」預先資助認股權證」) 購買普通股股份（」預先資助 認股權證股」)，以向投資者公開發售價為每張預先資助認股權證 1.5299 元，連同 A 類普通 股票購買認股權證 (」普通認股權證」) 購買最多 1,960,800 股普通股。每份預先資助認股證 可以兌換一股普通股，行使價為每股 0.0001 美元。每張普通認股權證均可行使一股 普通股以每股 1.53 美元的行使價。發行中所有股份、預先資助認股權證及普通認股權證均為 由本公司提供和出售。本公司亦向配售代理人發出認股權證（」招聘代理人 認股證」)，可行購買 98,040 股普通股，代表購買之股份及預先資助認股權證的 5% 收市時，總購買價為 100.00 元，以每股 1.9125 元的行使價為每股 1.9125 元，相等於該股份的 125% 提供價格。

預計本次優先認購所得款項將約為3,000,000美元，在扣除由公司支付的認購代理費用和其他發售費用之前。本次優先認購預計於2024年9月25日結束。

該協議包括本公司的慣例陳述、保證和協議，以及本公司和承銷代理商的慣例交割條件、賠償義務，包括根據修訂後的1933年證券法（以下簡稱“證券法”）的責任。其他各方的義務和終止條款。協議中包含的陳述、保證和契約僅供該協議的目的並於特定日期作出，僅為該協議各方的利益而訂立，並可能受到該等各方約定的限制。證券法其他各方的義務和終止條款。協議中包含的陳述、保證和契約僅供該協議的目的並於特定日期作出，僅為該協議各方的利益而訂立，並可能受到該等各方約定的限制。

本次發售是根據公司有效的S-3表格（檔案號碼333-274083）（即"公司"）以及相關的招股說明書和招股補充資料進行的，在每種情況下，均已向證券交易委員會（即"交易所"）提交申報書）以及相關的招股說明書和招股補充資料，均已向證券交易委員會（即"交易所"）提交美國證券交易委員會”).

Fennemore Craig, P.C.的法律意見書和同意書涉及股份和預先資助認股權股份的有效性，以及Reed Smith LLP的法律意見書和同意書涉及預先資助認股權和普通認股權的有效性已經作為附件5.1和附件23.1，以及附件5.2和附件23.2分別出現在此8-k表格的當前報告中，並已納入註冊聲明書。

有關預先融資認股權證、普通認股權證、配售代理商認股權證和協議條款的描述並不旨在完整，而是各自參照附表4.1、附表4.2、附表4.3和本文件附件10.1的預先融資認股權證樣本、普通認股權證樣本、配售代理商認股權證樣本和協議條款，並一概作為參考進行。

項目7.01 法規FD 披露。

於2024年9月23日，公司發布新聞稿宣佈進行 發行。新聞稿副本已隨函附上，作為附件99.1並參照本文件。

2024年9月23日，公司發布新聞稿，宣佈發行價。新聞稿副本隨附在本處作為附件99.2，並納入參考。

本項目 7.01 中的信息，包括附錄 99.1 和 99.2 隨函附上，正在提供中，就證券交易所第 18 條而言，不應視爲 「已提交」 經修訂的 1934 年法案（”《交易法》”），或者以其他方式受該節的責任約束，並且不得 在根據《證券法》或《交易法》提交的任何文件中均被視爲以引用方式成立，除非具體條款另有明確規定 此類文件中的參考。

前瞻性陳述

本報告中部分陳述屬前瞻性陳述，例如涉及公司對於發行時間和完成時間的預期等。實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期或暗示的有實質差異。可能導致此種差異的因素包括與在預期條件下完成公開發行、市場條件以及有關發行的慣常結案條件有關的風險和不確定性。有關公司面臨的風險和不確定性的更多信息請參閱公司於2024年9月23日向證券交易委員會（SEC）提交的424B5表格初步招股說明書中的“風險因素”標題下。公司否認有任何意圖或義務更新或修訂任何前瞻性陳述，無論是基於新資訊、未來事件還是其他原因。

項目9.01 基本報表和展品

(d) 展品。

簽名

根據《1934年證券交易法》的規定，申報人已授權下列人士代表其簽署本報告。

日期：2024年9月24日