表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
创新眼镜公司 [ 创新眼镜公司 ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,面值$0.00001 | 09/18/2024 | P | 28,130 | A | $8.1(1)(2) | 448,130 | I | 见脚注(3) | ||
普通股,面值$0.00001 | 09/18/2024 | P | 65,152 | A | $7.83(1)(4) | 513,282 | I | 见脚注(3) | ||
普通股,面值$0.00001 | 09/18/2024 | P | 17,805 | A | $7.466(1)(5) | 531,087 | I | 见脚注(3) | ||
普通股,面值$0.00001 | 09/18/2024 | P | 17,043 | A | $7.45(1)(6) | 548,130 | I | 见脚注(3) | ||
普通股,面值$0.00001 | 09/18/2024 | S | 40,000 | D | $8.2(1)(7) | 508,130 | I | 见脚注(3) | ||
普通股,面值$0.00001 | 09/18/2024 | S | 20,000 | D | $8.12(1)(8) | 488,130 | I | 见脚注(3) |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
报告的价格反映了交易日内在$0.25的区间范围内加权平均购买或销售价格(视情况而定),除非另有说明。报告人承诺,如证券交易委员会、发行人或发行人的证券持有人要求,将提供有关根据本表4的脚注(2)和(4)至(8)所设定的范围内的每个单独价格购买或销售的股份数量的完整信息。 |
购买是以$8.10的价格进行的多次交易。 |
安吉莉卡·加尔金可撤销信托,成立于2018年4月21日(“加尔金可撤销信托”),直接持有普通股。安吉莉卡·加尔金是加尔金可撤销信托的唯一受托人和受益人。安吉莉卡·加尔金已授权弗拉基米尔·加尔金共享指导对加尔金可撤销信托拥有的证券进行投票和处置的权利。因此,弗拉基米尔·加尔金和安吉莉卡·加尔金中的每一人均可被视为对加尔金可撤销信托直接拥有的证券具有实际受益权。每位报告人均否认对此处报告的证券有实际所有权,除了在其中的金钱利益范围内,且本报告不得被视为任何报告人根据1934年修正的证券交易法第16条(“第16条”)或任何其他目的而对此类证券拥有实益所有权的声明。 |
购买是以介于$7.76至$8.00的价格进行的多次交易。 |
购买是以介于$7.53至$7.74的价格进行的多次交易。 |
购买是以介于$7.41至$7.47的价格进行的多次交易。 |
销售是以$8.20的价格进行的多次交易。 |
8. 销售是以8.12美元的价格进行多笔交易。 |
/s/弗拉基米尔·加尔金,法定代理人 | 09/24/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |