美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549 

 

 表格 10-K/A

(修订版 1)

 

根据证券交易法案第13条或15(d)条,必须提交年度报告。

 

截至财年结束的年度报告 2023年12月31日

 

或者

 

 根据1934年证券交易法第13或15(d)条款的过渡报告

 

委员会文件号码 1-13752

 

Smith-Midland 公司

(依据其宪章指定的注册名称)

 

特拉华州

 

54-1727060

(注册地或其他组织机构的州或其他辖区)

 

(纳税人识别号码)

 

邮政信箱300, 卡特莱特路5119号

米德兰, 弗吉尼亚州。 22728

(总部地址, 邮编)

报告人电话号码,包括区号:(540) 439-3266

 

根据该法第12(b)条注册的证券:

 

每一类的名称

 

交易代码

 

登记的交易所名称

普通股,每股价值0.01美元

 

 SMID

 

 纳斯达克

 

根据本法第12(g)条规定登记的证券:无

 

如果注册人符合证券法规定的规则405中定义的知名成熟发行人,请用复选标记表示。是 ☐

 

如果注册申请人根据《法案》第13或15(d)条规定不需提交报告,请用复选标记表示。是 ☐

 

请勾选以下选项以表明注册人:(1)已在过去的12个月内根据《证券交易所法》第13或15(d)条规定提交了所有要求提交的报表(或者在所需提交此类报表的更短期限内),并且(2)在过去的90天内一直遵守了这些申报要求。 ☒  不是 ☐

 

请在以下勾选方框表示注册人是否已在Regulation S-T Rule 405规定的前12个月(或在注册人需要提交此类文件的较短期间内)提交了每个互动数据文件。 ☒ 否 ☐

 

用复选标志表示公司是否为大型加速报告人、加速报告人、非加速报告人、较小的报告公司或新兴成长公司。请参阅《交易所法》第120亿.2条中对“大型加速报告人”、“加速报告人”、“较小的报告公司”和“新兴成长公司”的定义。

 

大型加速报告人

加速申报人

 非加速文件提交人

小型报告企业

 

新兴成长型公司

 

 

如果是新兴成长型公司,在选中复选标记的同时,如果公司已选择不使用根据证券交易法第13(a)条提供的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期来符合新的或修订后的财务会计准则,则表明该公司已选择不使用根据证券交易法第13(a)条提供的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期来符合新的或修订后的财务会计准则。☐

 

请在复选框中打勾,以指示注册机构是否已根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262(b))的第404(b)条提交了管理层对其财务报告内部控制有效性的评估报告和审计报告。

 

如果证券根据法案第12(b)条进行注册,请通过勾选表示注册申报材料中的注册账户的基本报表是否反映了先前发布的财务报表中的错误更正。☐

 

标明任何这些错误更正是否属于重新陈述,是否要求对注册人在有关恢复期间执行的任何高层管理人员激励性报酬进行恢复分析。 ☐

 

勾选表示注册人是否为无实质业务的公司(根据法规12b-2条规定)。 是   否 ☒

 

非附属机构持有的投票权和非投票权普通股的总市值,按照2023年6月30日(公司最近完成的第二财季的最后一个业务日)的平均买盘和卖盘价计算,为$73,135,252。仅用于进行该计算,术语“非附属机构”被解释为不包括董事、高管以及持有公司普通股10%或更多的股东。

 

截至2024年9月24日,公司尚未结清 5,345,759 每股价值0.01美元的普通股股数,排除库存股。

 

 

 

说明注释

 

smith-midland公司(以下简称“公司”)正在提交第1号修正案,在2023年12月31日结束的财政年度的10-K/A表格上进行修改,该表格已于2024年5月23日提交给证券交易委员会(“SEC”),即原始10-K表格。此第1号修正案的提交仅是为了(i)删除第3.2号展示文件的超链接,该超链接误连接到公司以往的章程,并(ii)用公司经修订及重新拟订的现行章程替换第3.2号展示文件。第3.2号展示文件最初作为对2023年10月31日提交给证券交易委员会的8-k表格的展示文件提交。

 

根据证券交易委员会规定,根据2002年《萨班斯-豪利法案》第302条的更新认证正在作为附件31.1和31.2进行申报,根据2002年《萨班斯-豪利法案》第906条的更新认证正在作为修正案1的附件32.1进行申报。由于本修正案1未包含财务报表,并且未包含或修改任何涉及《S-K规则》307和308项披露的修正事项,认证书的第3、4和5段已被省略。

 

除上述内容外,原始10-k表格或公司合并基本报表或其中包含的附注未进行其他修改或更改。此修订案号1不反映原始10-k表格提交后发生的任何事件影响,并且不以任何方式修改或更新原始10-k表格中的其他披露。因此,应该将此修订案号1与原始10-k表格和公司向美国证监会提交的其他文件一起阅读。

 

 
2

 

 

第四部分

 

第15项: 陈列品和财务报表附表

 

第四次修订和重订公司章程。

 

数量

 

描述

 

 

 

3.2

 

章程(经修改并于2023年10月25日重新制定)

 

 

 

31.1

 

首席执行官证明书。

 

 

 

31.2

 

信安金融主要财务官的认证。

 

 

 

32.1

 

根据《美国法典》第18条第1350条,根据《萨班斯-豪利法案》第906条的规定调整后的认证。

 

 

 

101.INS

 

XBRL实例文档。

101.SCH

 

XBRL分类术语扩展结构文档。

101.CAL

 

XBRL分类扩展计算链接库文档。

101.DEF

 

XBRL分类术语定义链接库文档。

101.LAB

 

XBRL分类扩展标签链接库文档。

101.PRE

 

XBRL分类扩展演示链接库文档。

 

 
3

 

 

签名

 

根据《1934年证券交易法》第13或15(d)条的要求,注册人已授权下列人员代表注册人签署本报告。

 

 

smith-midland 公司

 

 

 

 

 

日期:2024年9月24日

By:

Ashley B. Smith

 

 

 

Ashley B. Smith

 

 

 

首席执行官和总裁。

 

 

 

(首席执行官兼财务官)

 

 

 
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