EX-4.1 3 ea021556001ex4-1_onconetix.htm FORM OF ALTOS WARRANTS

展示4.1

 

此证券和该证券可行权收取的证券,均在依据《1933证券法》(修正版)中的豁免从注册中豁免依赖并未and向美国 各州的“Blue Sky”证券法规中的可适用豁免从注册中豁免,并依据适用法规进行出售或提供除适用州证券法规定的转让注册声明外的任何可得到或自行豁免的豁免,并根据适用的州证券法规进行出售或提供,不得在未经该证券依据《1933证券法》的有效注册声明或其他豁免的情况下提供或出售(或根据《1933证券法》内容的规定),也不得适用于与适用状态证券法规内容相符且得到适用州证券法规豁免的交易。此证券和行权此证券所发行的证券可以用于严格遵守规定的交易账户或其他贷款中所旗帜鲜明的抵押品。

 

股权证

 

Onconetix,公司

 

认股股份数量:[__] 发布日期:2024年9月24日

 

本认购证书(“权证”) 证明,经支付相应价值,Altos创业公司AG或其受让人(“持有人”)有权根据下文规定的行使限制和条件,在2024年9月24日或之后的任何时间行使,并且应在发行日后的五(5)周年之前的当天下午5:00之前(纽约时间)行使,前提是,如果该日期不是交易日,则应在该日期之后的第一个交易日行使(“问题 日期终止日期但是以后请向特拉华州公司Onconetix,Inc. 订购和购买公司最多[__]股(受此调整的股份,「权证 股票」)。该权证项下一股普通股的购买价格应等于在本认股权证下所规定的行使价格,如第2(b)条所定义。

 

冲突矿物披露。定义除本认股证其他条款定义的内容之外,本第1条中定义的内容具有以下含义:

 

附属公司“控制”是指任何直接或间接通过一个或多个中介控制或被控制或与任何人共同控制的个人,这些术语在证券法规则405条下使用并被解释。

 

董事会“董事会”指公司的董事会。

 

工作日“”指除了任何星期六、星期日、美国联邦法定假日或其他银行机构在纽约州授权或法律或其他政府行动要求关闭的日子外的任何日子。

 

委员会:” 表示美国证券交易所。

 

普通股“股票”指公司的普通股,每股面值$0.0004,以及未来可能被重新分类或更改为其他类证券。

 

普通 股票等价物“股票”是指公司或子公司的任何证券,持有者可在任何时候获得普通股,包括但不限于任何可转换成普通股、可行使、交换或以其他方式使持有人有权获得普通股的债务、优先股、权利、期权、认股证或其他工具。

 

证券交易法“1934证券交易法”,经修订的法律,及其颁布的规定。

  

持有“ ”表示个人或公司、合伙企业、信托、有限责任公司、合资公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或其他任何形式的实体。

 

 

 

 

规则144“144规则”是指根据证券法由委员会颁布的规则,该规则可能会不时地得到修订或解释,或者由委员会制定的目的和效果基本相同的任何类似规则或法规。

 

证券法“”表示1933年修订版证券法,以及在此之下制定的规则和法规。

  

“财政部条例”是指根据《税收法典》颁布的所有拟议、临时和最终条例,这些条例可能会不时修订(包括后续条例的相应规定)。“子公司”指根据Regulation S-k的第601(b)(21)项规定应进行上市的该公司的任何子公司。

 

交易日“日”指的是主要交易市场开放交易的日子。

 

交易市场“指在有关日期上普通股上市或报价交易的以下任何市场或交易所:纽约美国交易所,纳斯达克创业板,纳斯达克全球市场,纳斯达克全球精选市场,纽约证交所,OTCQb或OTCQX(或任何前述交易所的继任交易所)。

 

转让代理”指的是大陆股份转让和信托公司,公司的现任转让代理,邮寄地址为纽约州纽约市1 State Street, 30th Floor, 10004号,以及公司的任何后继转让代理。

 

权证” 代表这个认股权证。

 

第2节行权.

 

a) 行权 权证行使本认股权证所代表的购买权可以在发行日期之后的任何时候全部或部分进行,直至终止日期,通过电子邮件提交的经签署的PDF副本(或电子邮件附件)格式的行使通知书即可。行使通知最早在(i)一(1)个交易日或者(ii)下述标准结算期间(如下所定义)的交易日数之内行使如上述的日期,持有人应通过电汇或美国银行开出的本票支付认股权证中指定的认股价格总额。不需要墨水原件的行使通知书,也不需要对任何行使通知书进行保证(或其他类型的保证或公证)。尽管本文中的任何规定相反,持有人在购买此处可购买的所有认股权证股票并全额行使认股权证之前,不需要将本认股权证实际交给公司,此时,持有人应在向公司交付最终行使通知书的日期之后三(3)个交易日内交还本认股权证以便注销。对本认股权证的部分行使导致购买此处可购买的认股权证股票总数的一部分,将使此处可购买的认股权证股票总数减少相应数量。持有人和公司应保留显示购买的认股权证股票数量和购买日期的记录。公司应在收到任何行使通知书的一(1)个交易日内发出对任何行使通知书的异议。持有人和任何被转让方在接受本认股权证时,承认并同意,根据本段的规定,在此处购买认股权证股票一部分后,在任何特定时刻,此处可购买的认股权证股票数量可能少于本认股权证正面所述的数量。 在本协议中,“标准结算期”表示在公司主要交易市场上对普通股的结算期,以交易日的数量表示,即行使通知书交付日期的有效期。

 

b)行使价格本认股权证的每股普通股行使价格为0.04美元,根据本文进行调整(“行使价格”).

 

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c) 锻炼的机理.

 

i. 行权时交付认股权股股份公司将通过转让代理商将本次购买的认股权证股份计入持有人的账户余额中,通过其在存管系统(“Depository Trust Company”)的存入或取回custodian系统,或通过向持有人在行使通知中指定的地址交付由公司在其股份登记册上登记的认股权证股份的证书,以便持有人依据此行使有权获取的认股权证股份(前提是公司是该系统的参与者,且(A)有一份有效的注册声明允许发行认股权证股份或持有人对认股权证股份进行转售,或(B)此权证通过无现金行使);该日期可按照以下两者中较早的日期规定:(i)交付行使通知及综合行使价格(不包括无现金行使情况)的后一个交易日,或(ii)交付行使通知及综合行使价格(不包括无现金行使情况)后的标准交收期间中时数的数量。DWAC如果公司是该系统的参与方,并且(A)有一份有效的注册声明,允许向持有人发行认股权证股份或转让认股权证股份,或者(B)认股权证股份符合根据规则144号无成交量或销售方式限制的持有人可转售的条件,则可以通过向持有人注册名义或其指定人名义的公司股份注册册实物交付的方式,将持有人行使的认股权证股份数目按照行使通知书规定的持有人地址,在将行使总价款交付给公司(如适用)之后的第一个(1)交易日或标准交割期间组成的交易日的数目,中较早的日期,即在向公司交付行使通知书之后的(i)或(ii)期间(插入此日期,为“)如果公司是该系统的参与者且(A)有生效的注册声明允许注册持有人发行认股权证的股票或通过注册持有人转售权证股票,或(B)认股权证股票符合144条规则的转售标准(假定认股证券是免费行权的),且注册持有人及其券商在此方面合理地向公司和其过户代理商提供一般性代表和文书记录之外的合乎情理的其他文件,则股票将通过物理交割交付一个证书,该证书已注册在该公司股份注册名册上,名称为注册持有人或其受让人,因此行使权证所述权利相应地发行的股票数量应在注册持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期内交付证券交易日的第二个交易日之前,公告日期之后,一(1)个交易日后按照合格结算期的交易日数(3)公司收到行使通知之日后的交易日数,这些股票斥为“权证交付日期”。收到“行使通知”后,注册持有人将被认为已成为有关权证所述权利相应地发行的股票的名义持有人,而与股票交付的日期无关,前提是在前述情况下,除非(在非免费行权的情况下)支付相应的行使价格,否则必须在之早(一)两个交易日和(二)在交付行使价格之后构成合格结算期的交易日数内(除非是标准结算期的交易日数),必须接到注册持有人收到行使通知之后的交易日数,否则公司因任何原因未能将该行使通知所需的认股权证股票交付给注册持有人则在“权证交付日”之后第二个交易日,公司应支付该股票交付的公告日期之日的普通股证券的交易量加权平均价格(基于本条款中公开市场法人股票的VWAP)对于每个$1,000的认股权证股票,每交易日支付$10的违约赔偿金(在权证交付日期后的第五个交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行权。公司同意维持是最佳的快速证券​​过户系统参与的过户机构,只要此权证仍然是未行使的。在此中,“标准结算期”指公司在其主要股票交易所​​上所采用的与普通股票有关的结算规定,以股票的交易日数表示,其在转让通知之日有效。”)。在交付行使通知书后,无论认股权证股份的交付日期如何,只要认股权证总价款已于认股权证股份交付日期之前收到,持有人应在法律上被视为已成为相应认股权证股份的持有人,

 

ii. 行使期权时,发行新的期权 。如果本期权被部分行使,公司应在持有人的请求和本期权证书的交割时,交付给持有人一份新的期权证明持有人购买本期权未购买的股票的权利,该新期权在其他方面与本期权完全相同。如果本认股权部分行使,公司应在股份交付时,根据持有人要求和本认股权证交回情况,交付新的认股权证,证明持有人行使本认股权未行使的认股权而购买已行使认股权得到的剩余认股权所需的股票;新认股权证应在其他方面与本认股权证完全一致。

 

iii. 撤销 权利如果公司未能导致过户代理按照第2(c)(i)节将认股权证股份于权证股份交付日期发送给持有人,则持有人有权撤销该行权。

 

iv. 不发放碎股或代表碎股的股票行使本认股权时不得发放任何碎股或代表碎股的股票。如持有人享有购买碎股的权利时,公司可选择以行使价格乘以该碎股数量的方式支付现金调整或向上调整为下一个整数股数。

 

v. 收费、税费和费用发行认股权证股份应当由公司无偿发行给持有人,并且不负责支付任何与发行这些认股权证股份有关的印花税或其他附带费用,所有这些税款和费用应由公司支付,这些认股权证股份应以持有人的姓名或持有人指定的姓名发行;在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。在授予股权份额以非持有人姓名之名时,该认股权证在行使时应由附表所附的持有人及公司已执行的转让表格一并附上,并可能要求支付足以补偿其任何转让税的款项作为条件。公司应支付所有转让代理费用,以便对任何行使通知进行当日处理,并支付所有证券托管公司(或其他经营类似功能的既定清算机构)所需的费用,以便当日以电子方式交付认股权股份。

 

vi. 结账 本公司将不以任何方式关闭股东登记册,以阻止根据本条款及时行使本认股权。

 

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第3章。资格.某些调整。.

 

a) 股票 红利和拆分如果在本认股证有效期内, 公司(1) 支付股票股息或以任何其他方式分配其普通股票或任何其他权益或可换股票支付普通股票(但明确的是,这不包括公司在行使本认股证时发行的任何普通股票),(2) 把现有的普通股份细分成更多的股份,(3) 把现有的普通股份合并成更少的股份(包括通过逆向股票分割方式),或者(4) 以普通股票的再分类别发行公司资本股票,则在每种情况下,行权价格应乘以一个分数,其中分子应为在该事件前立即持有的普通股(如果有,不计算库存股)的数量,分母应为该事件后立即持有的普通股的数量,并且该认股证行使后可发行的股数将进行相应调整,以使该认股证的总行权价格保持不变。根据本第3(a)节所作的任何调整,在股东确定有权获得此类股息或分配的纪录日后立即生效,在细分,合并或重分类的情况下,自有效日起立即生效。

 

b)后续的权益发行除了根据上述第3(a)款进行任何调整外,如果公司在任何时候向任何一类普通股的股东(“持有人”)按比例授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产(“购买权如果行使此证券(下称“认购权证”),则持有人有权收购按照适用于该认购权的条款,如持有人在以下日期之前立即行使该认购权所能收购的普通股数量,则持有人可以购得的总计认购权,即在确定颁发、发行或出售此类认购权的记录的日期之前持有人所拥有的普通股的数量,或者如果没有进行此类记录,则确定普通股股东的日期视为颁发、发行或出售此类认购权的日期。

 

c) 按比例分配 分配在本权证有效期内,如果公司宣布或支付任何股息或其他资产分配(或以其他方式向普通股股东分配其资产或取得其资产的权利),无论是资本返还还是其他形式(包括但不限于分配现金、股票或其他证券、财产或期权,通过股息、剥离、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似交易)(下称“可参与分配”),在本权证发行后的任何时间内,持有人应当享有与如果该持有人在确定分配的分配信息的记录日期和确定普通股股东的记录日期之前完全行使本权证所获得的普通股数量(不考虑本权证的行使限制,包括但不限于有权拥有限制))相同的分配权利。当期在此权证发行后的任何时间,如果有任何分发,则持有人应有权参与该分发,其参与程度应与持有人完全行使此权证后持有的普通股数量相同(不考虑此处任何行使限制)有关,即在为此类分发定权记录日期前,持有人的持有的普通股份额确定日期或者如果没有进行记录,则确定持有普通股份额的记录持有人日期。

 

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d) 基本面 交易。如果在本认股权证未偿还期间的任何时候,(i) 公司在一笔或多笔关联交易中直接或间接地 直接或间接影响公司与他人(ii)公司(或任何子公司)的任何合并或合并, 影响公司全部或几乎全部的任何出售、租赁、许可、转让、转让或以其他方式处置 一项或一系列关联交易中的资产,(iii)任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约(无论是 由公司或其他人完成),根据该法案,允许普通股持有人出售、投标或交换其股票 其他证券、现金或财产的股份,并已被50%以上的已发行普通股的持有人接受,或 超过公司普通股投票权的50%,(iv)公司在一个或多个关联公司中直接或间接的投票权 交易影响普通股或任何强制性股票交易所规定的任何重新分类、重组或资本重组 将普通股实际转换为或兑换成其他证券、现金或财产,或(v)公司,直接转化为该股票 或间接地,在一项或多项关联交易中完成股票或股票购买协议或其他业务组合(包括, (但不限于与其他人或群体的重组、资本重组、分立、合并或安排计划) 据此,该其他个人或团体收购了50%以上的普通股已发行股份或超过50%的投票权 公司普通股的百分比(每个 a”基本面交易”),然后,在随后对此进行任何行使时 认股权证,持有人有权获得每股认股权证行使后可立即发行的认股权证 在此类基本交易发生之前,由持有人选择继任者的普通股数量 或收购公司或公司(如果是幸存的公司)以及任何其他对价(”备用 考虑”) 普通股数量的持有人因此类基本交易而产生的应收账款 本认股权证可在此类基本交易前立即行使。就任何此类活动而言,裁定 应根据替代对价的金额对行使价进行适当调整,以适用于此类替代对价 可就此类基本交易中的一股普通股发行,公司应在其中分配行使价 以合理的方式反映备选对价中任何不同组成部分的相对价值。 如果普通股持有人可以选择在基本交易中获得的证券、现金或财产,那么 持有人在行使本认股权证后应享有与其在行使本认股权证时获得的替代对价相同的选择 基本交易。在公司不是幸存者的基本交易中,公司应促使任何继承实体参与其中 (这个”继任实体”)根据本认股权证以书面形式承担公司在本认股权证下的所有义务 本第 3 (d) 节的规定符合持有人合理满意的形式和实质内容的书面协议,以及 在此类基本交易之前获得持有人的批准(没有不合理的延迟),并应根据持有人的选择交付 作为本认股权证的交换,向持有人提供继承实体的证券,并以基本相似的书面文书为证 本认股权证的形式和实质内容,该认股权证可行使该继承实体相应数量的股本 (或其母实体)相当于行使本认股权证时可收购和应收的普通股(不考虑) 在此类基本交易之前(对行使本认股权证的任何限制),行使价适用于 根据本协议对此类股本行使价格(但要考虑普通股的相对价值) 适用于此类基本交易和此类股本的价值、此类股本数量和此类行使 价格是为了保护本认股权证的经济价值,该认股权证在该基础知识完成前夕不久 交易),其形式和实质内容令持有人感到相当满意。任何此类基本交易发生后, 应在本认股权证下的 “公司” 一词中添加继承实体(以便自发生或完成之日起和之后) 在此类基本交易中,本认股权证中提及 “公司” 的每一项条款均应改为 公司和继承实体中的每一个或多个继承实体(共同或个别),以及继承实体或继承实体, 可以与公司共同或单独行使公司成立之前以及继承实体或继任者的所有权利和权力 实体应在本认股权证下承担公司在此之前的所有义务,其效力与公司和 此类继承实体或继承实体在本文中共同或个别地被命名为公司。为避免疑问, 不管 (i) 公司是否有足够的,持有人都有权享受本第 3 (d) 节规定的好处 用于发行认股权证的法定普通股和/或(ii)基本交易是否在认股权证之前发生 本认股权证的行使。

 

e)计算所有在本第3章中的计算均应准确到最近的一分钱或最近的1/100股,视情况而定。为了本第3章的目的,某个日期视为已发行和流通的普通股份数量应为已发行和流通的普通股份数量之和(如有任何自有股,应排除在外) 。

 

f)公司自愿调整根据交易市场的规则和法规,公司可以在本认股权证期间的任何时候将当前的行权价降低至董事会认为合适的任何金额和任何期限。

 

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g)通知 致持有人.

 

i. 行权价调整 每当根据本第3条的任何规定调整行权价时,公司应及时以电子邮件形式向持有人送达通知,说明调整后的行权价、可能影响的认股权股票数量以及需要进行调整的事实的简要陈述。。每当根据本第3条的任何规定调整行权价时,公司应及时以电子邮件形式向持有人送达通知,说明调整后的行权价、可能影响的认股权股票数量以及需要进行调整的事实的简要陈述。

 

ii. 通知股票持有者行使权利如果(A)公司宣布对普通股进行股利派发(或以任何形式进行任何其他分配),(B)公司宣布对普通股进行特别的非经常性现金股利或弥偿,(C)公司授权授予所有普通股持有人行使认购或购买任何一类资本股票的权利或认股权证,(D)公司股东的批准在与普通股的任何重新分类、公司作为一方的任何合并或合并、公司全部或几乎全部资产的出售或转让或通过强制性股份交换将普通股转换为其他证券、现金或财产有关事宜中是必要的,或(E)公司授权自愿或强制性地进行公司事务的清算、清盘或解散,则在每种情况下,公司应在适用的记录或以下指定的生效日期之前至少20个日历日通过电子邮件送达给持有人的最后电子邮件地址,送达通知,其中记载着(x)为此股利、分配、赎回、权利或认股权证的目的而进行记录的日期,或者如果不进行记录,则确定普通股持有人有资格获得该等股利、分配、赎回、权利或认股权证的记录日期,或(y)被重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换预期生效或结束的日期,以及持有普通股记录的日期,持有者预期有权将其普通股交换为证券、现金或其他财产,该财产在重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换之后可供送达;但是未交付该通知或其中任何缺陷或未递送通知均不得影响应在该通知中指定的公司行动的有效性。在该领取权证登记的最终电子邮件地址,至本处时指定的日期之后至少20个日历日以前,发送提前至少20个日历日至其最后电子邮件地址的通知,无论该日期是否已变更。在公司或任何子公司提供的本权证中若包含有关公司或任何子公司的重大、非公开信息的通知,则公司应立即根据《8-k表格》提交这样的通知给委员会。持有者在这样的通知日期至触发该通知的事件生效日期的间隔期间仍有权行使该权证的行使权,除非本文另有明确规定。

 

(a)委员会负责管理本《2023年计划》,并可以将其职责和权力全部或部分委托给任何子委员会。 委员会可以制定本《2023年计划》的规则和条例。 委员会应按其所确定的时间和地点召开会议。 委员会成员中的多数人构成法定人数。转让 权证.

 

a) 可转让性根据适用的证券法律以及本Warrant中第4(d)节规定的条件,此Warrant及其所有权利(包括但不限于任何登记权利)可以在公司或其指定代理人的主要办公室,通过提交此Warrant以及相应写就的转让书,由持有人或其代理人或律师签署,同时提供足够的资金以支付转让该项的任何转让税。在此类交换并且如有需要的支付之后,公司将在该转让人的名义下,以规定的金额或设置的面额签发新的Warrant或Warrants,并向转让人发放一份新的Warrant证明此Warrant未转让的部分,并且立即注销此Warrant。尽管此处可能有任何相反规定,除非持有人已全部转让此Warrant,否则持有人无需将此Warrant实体交还给公司,在此情况下,持有人应在向公司交付全额转让书后的三(3)个交易日内将此Warrant交还给公司。只要根据此处规定正确转让,新的持有人就可以行使该项Warrant以购买Warrant股份,而无需签发新的Warrant。

 

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b)新股认购权证本权证可在公司上述办事处呈交,并附有一份书面通知,指明新权证将发行的名称和面额,由持有人或其代理人或律师签署。根据第4(a)条的规定,在涉及分割或组合的任何转让情况下,公司应根据该通知为待分割或合并的权证执行并交付新的权证,所有因转让或交换而发行的权证应日期本权证的发行日期,并且除权证股票的数量外,与本权证相同。

 

c) 认购证 注册。公司应在记录此认购证之专用账户(下称“认购证 注册”)上登记本认购证持有人的姓名。公司可视本认购证的 注册持有人为本认购证的绝对所有人,以便行使本认购证或向 持有人分配好处,以及进行其他任何相关事宜,如未实际通 知相反。认购证 注册公司可视本认购证的注册持有人为本认购证的绝对所有人,以便行使本认购证或向持有人分配好处,以及进行其他任何相关事宜,如未实际通知相反。

 

d) 转让限制。如果在与此权证的任何转让有关的权证交付时,该权证的转让未根据证券法及适用的州证券法或蓝天法的有效注册声明注册,也未符合144号规定的不受成交量或出售规则限制或目前公开信息要求的可转售条件,公司可以要求,在允许这种转让的情况下,持有人或受让人向公司提供律师意见书,该意见书的形式和内容应该对公司来说是合理令人满意的,以表明这种权证的转让不需要在证券法下注册。

 

e)持有人应代表其自身行事。持有人接受此处所述的代表和担保,表明其获取本认购权,并在任何行使本认购权时,将获取其自身账户按比例分配的认购权股份,而非希望或以侵犯《证券法》或任何适用州证券法规定的方式分销或转售该认购权股份或任何部份,除非是根据已在《证券法》下注册或豁免的销售。

 

第5节其他.

 

a) 在行使之前,作为股东没有权利 不以现金结算此权证在行使前不赋予持有人任何表决权、分红派息或其他股东权利,除非在第2(c)(i)节中明确规定,但在第3节中另有明确规定。在任何情况下,公司均无需进行此权证的净现金结算。

 

b)损失、盗窃、毁坏或毁损认股权证书 公司约定,一旦公司收到本认股权证书或任何与认股权证书有关的股票证明的遗失、盗窃、销毁或毁损的合理证据,并在遗失、盗窃或销毁的情况下有合理的赔偿或安全措施(不包括认股权证书的任何债券型),并在提交和注销此类认股权证书或股票证明,如果被毁损,公司将制作并交付一份新的认股权证书或股票证明,与此前注销的证书相同,并标注相同的日期,以取代此类认股权证书或股票证明。

 

c) 星期六,星期日,假日等如果任何行动的最后或指定日或任何在此规定的权利的到期日不是交易日,则可以在下一个交易日采取此类行动或行使此类权利。

 

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d) 已授权股份.

 

在本认股权证有效期内,公司承诺保留足够数量的授权和未发行的普通股票,以便在本认股权证下的购买权利行使中发行所需的股票。公司进一步承诺,其颁发该认股权证将构成全权委托其负责发行购买本认股权证下的购买权所需股票的官员。公司将采取所有合理的措施,以确保在不违反任何适用的法律或法规或任何普通股可能上市的交易市场的要求的情况下,按照本处规定,发行这种认股权证下可能发行的全部股票亦不违反法律或法规或任何普通股可能上市的交易市场的要求。公司承诺,所有可能每以购买权的行使而发行的股票发行之后,都将被授权、有效发行、充分缴清,且不受公司因这种发行而进行的任何税费、留置权或收费所引起的任何税费、留置权或费用的负面影响的限制(除非与此种发行同时发生的任何转让)。

 

除非持有人另外同意或豁免,否则公司不得通过任何行动,包括但不限于修订公司章程或通过任何重组、资产转移、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动来避免或试图避免履行本认股权中任何条款,但将在所有情况下,与本认股权中所规定的针对持有人的权利保护所涉及的所有条款的遵守和实施上,全面以诚信的方式协助,并在保护持有人权利的同时,采取所有必要或适当的行动。毫不限制前述,公司不会(i)将任何认股权股票的票面价值增加到在进行该增加前,公司支付其行使所需权利的金额;(ii)采取体现在本认股权行使时可以发放已经全部支付并且不需追加清偿的认股权股票的行动;(iii)采取所有必要的或适当的行动,以便公司可以根据本认股权行使购买权地有效颁发已全部支付并且不可追溯的认股权股票;和(iv)以商业上合理的努力从任何公共监管机构中取得所有必要的授权、豁免或同意,以便公司能够履行本认股权项下的义务。

 

在进行针对本认股权行使的认股权股票吨位数量调整或行权价调整的任何行动之前,公司应从任何公共监管机构或机构处获得所有必要的授权或豁免,或对此予以同意。

 

e)司法管辖区所有施工、合法性、执行和财报解读问题应遵循和按照纽约州内部法律进行解释、执行。 各方同意,关于本权证所涉及的交易的财报解读、执行和军工股防御的所有诉讼(无论是对本协议方或其各自的关联公司、董事、高管、股东、合伙人、成员、员工或代理人提起的诉讼)应在纽约市的州和联邦法院专属地开始。 各方无可撤销地提交于纽约市曼哈顿区的州和联邦法院专属地,用于解决此处或与任何本权证所涉及的交易相关的任何争议,并无可撤销地放弃并同意在任何诉讼、诉讼或诉讼中不提出任何声称其不是个人主体必须服从任何此类法院管辖权的主张,该诉讼、诉讼或诉讼不适当或不便宜在这种情况下进行。各方无可撤销地放弃个人进程服务,并同意通过邮寄副本通知该方的地址(在本权证下通知生效之下)通过注册或认证邮件或隔夜递送(附带交付证明)提供服务,在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中,认为此类服务构成良好而充分的进程服务和通知。这里所包含的任何内容都不得视为以任何方式限制任何其他法律允许的以任何其他方式提供进程服务的权利。如果任何一方开始采取行动、诉讼或诉讼以执行本权证的任何规定,则在此类行动、诉讼或诉讼中获胜的一方应得到另一方对其合理的律师费和其他费用和开支所做的补偿、调查、准备和起诉。

 

f)(c)与需要解决的受限普通股奖励相关的问题,管理员可以授予或限制参与人获得宣布的适用于未解除限制的奖励所涉及的普通股的股息权益。 任何股息权的条款应按照适用于奖励协议规定的方式进行制定,包括付款的时间和形式以及这些股息是否应计利息,或视为更多受限普通股的再投资。如果管理员授予参与人获得对未解除的限制普通股奖励宣布的股息权,则此类股息应受到同样的业绩条件和/或服务条件的限制。。 持有人承认,在行使本认股权获得的认股股份如果未经注册,将受到州和联邦证券法规的转让限制。

 

g)非弃权和费用任何与持有人之间已经达成的交易、无行使任何权利的延迟或未能行使权利的行为,均不得视为对该权利的弃权,也不得损害持有人的权利、权力或救济措施,尽管行使此认股权证的权利将于终止日期终止。在不限制本认股权证的任何其他条款的情况下,如果公司故意而知道地未能遵守本认股权证的任何条款,导致持有人遭受任何实质性损害,公司应向持有人支付足够的金额,以支付持有人在收取根据本协议应支付的任何金额或以其他方式执行其在此项协议下的任何权利、权力或救济措施方面所发生的任何费用和费用,包括但不限于合理的律师费,包括上诉程序的律师费。

 

8

 

 

h)通知任何和所有在此项下要求或允许提供的通知或其他通信或递送,包括但不限于任何行使通知,必须以书面形式递交,并亲自交付、通过数字提交或通过国家认可的隔夜快递服务发送至公司,地址为201 E. Fifth Street, Suite 1900, Cincinnati, Ohio 45202,注意:致富金融(临时代码)官员,电子邮件地址:kfedasz@onconetix.com,或者公司可能通过通知向持有人指定的其他电子邮件地址或地址提供此类服务。公司根据本协议要求提供的任何通知或其他通信或递送必须以书面形式递交,并亲自交付、通过电子邮件发送或通过国家认可的隔夜快递服务发送至公司账簿上每个持有人的电子邮件地址或地址。根据本协议,任何通知或其他通信或递送将被视为于下列时间内被发出并生效(i)如果通过电子邮件发送,且在任何日期的纽约市时间下午 5:30 之前收到,则在发送时间生效;(ii)如果通过电子邮件发送,且在非交易日或在任何交易日的纽约市时间下午 5:30 之后收到,则在发送时间后的下一个交易日生效;(iii)如果通过美国国家认可的隔夜快递服务发送,则在邮寄日期后第二个(第2个)交易日生效;或(iv)在实际接收方收到应提供通知的时间生效。

 

i) 如果任何一方在履行其义务时受到法律或任何无法控制的情况的阻碍或延迟,我们和存管都不承担责任。我们和存管的义务将限于诚实守信地履行我们和它们之下的义务。我们和存管将不会为任何存储凭证或优先股诉讼进行起诉或辩护,除非提供了令人满意的保障。我们和存管可以依靠律师或会计师提供的书面建议、由提交优先股、存储凭证或其他人提供的信息以及被认为能够提供这些信息的人提供的文件和公文。在持有人未采取任何措施行使本认股权购买认股权股份的情况下,本条款未规定,持有人的任何权利或特权均不会使持有人对任何普通股的购买价格或作为公司股东承担任何责任,无论该责任是由公司还是公司债权人主张的。

 

j)救济措施. 持有人除享有根据法律授予的所有权益外,还有权按照本认股权证规定行使其权利并要求具体履行。公司同意,金钱赔偿无法补偿因其违反本认股权证规定而造成的任何损失,并在本认股权证项下的任何诉讼中声明并不主张抗辩而主张不能提供法律赔偿。

 

l)继承人和受让人根据适用的证券法规,本认股权证以及其所证明的权利和义务应对公司的继任者和被允许的受让人以及持有人的继任者和被允许的受让人有效。本认股权证的条款旨在造福于本认股权证的任何时候的受让人,并可由持有人或认股权证股份的持有人进行执行。

 

l) 修改本权证可以在公司与权证持有人之间经双方书面同意进行修改、修订或放弃对本权证的规定。

 

m) 可分割性。 在适用法律下,本认股权书的每一条款应尽可能以有效而有效的方式解释,但如果本认股权书的任何条款受到适用法律的限制或无效,该条款就应在该限制或无效程度内无效,而无效的条款不会使其他条款或本认股权书的其余部分无效。

 

n)优先度。 持有人收到本认股权证即表示接受并同意本文中包含的所有条款和条件。

 

o)标题本认股权证中所使用的标题仅为方便参考之用,不得视为构成本认股权证的一部分。

 

********************

(签名页面后)

 

9

 

 

特此证明,本公司已经授权其官员于上述第一天签署本认股权证。

 

  Onconetix,Inc。

 

  通过:  
    姓名:
    标题:

 

[放弃通知书签署页 权证书]

 

 

 

 

行使通知书。

 

至:Onconetix,公司

 

(1)本人特此选择根据附带的认股权证的条款(仅限全额行使)购买公司的________股认股权证股权,并全额支付行使价格及所有适用的转让税(如果有)。

 

(2) 付款应采用美国合法货币形式;或

 

(3) 请将上述权证中的股票开立在本人的姓名或下文指定的其他姓名:

 

  _______________________________  

  

认股股份数将提供以下DWAC帐户号码:

 

  _______________________________  
     
  _______________________________  
     
  _______________________________  

 

(4) 合格投资者。 签署人视为《证券法》修正案下颁布的D规定中定义的“合格投资者”。

 

[持有人签字]

 

投资实体授权签字人签名:______________________________________________________

投资实体授权签名人签名:: ___________________________________________________

授权签字人姓名:____________________________________________

被授权签字人的职务标题: ________________________________________________________

日期:__________________________________________________________________________________________

 

 

 

 

转让表格

 

(要转让上述认股权证,请执行此表格并提供所需信息。不要使用此表格行使认股权证购买股票。)

 

根据相应的收益,特此转让上述认股权及其所有权益给

 

姓名:    
    (请打印)
     
地址:    
    (请打印)
     
电话号码:    
     
电子邮件地址:    
     
日期:____________________年____月____日    
     
持有人签名:_______________________    
     
持有人地址:________________________