EX-4.1 3 ea021556001ex4-1_onconetix.htm FORM OF ALTOS WARRANTS

展示4.1

 

此證券和該證券可行權收取的證券,均在依據《1933證券法》(修正版)中的豁免從註冊中豁免依賴並未and向美國 各州的「Blue Sky」證券法規中的可適用豁免從註冊中豁免,並依據適用法規進行出售或提供除適用州證券法規定的轉讓註冊聲明外的任何可得到或自行豁免的豁免,並根據適用的州證券法規進行出售或提供,不得在未經該證券依據《1933證券法》的有效註冊聲明或其他豁免的情況下提供或出售(或根據《1933證券法》內容的規定),也不得適用於與適用狀態證券法規內容相符且得到適用州證券法規豁免的交易。此證券和行權此證券所發行的證券可以用於嚴格遵守規定的交易帳戶或其他貸款中所旗幟鮮明的抵押品。

 

股權證

 

Onconetix,公司

 

認股股份數量:[__] 發佈日期:2024年9月24日

 

本認購證書(“權證”) 證明,經支付相應價值,Altos創業公司AG或其受讓人(“持有人”)有權根據下文規定的行使限制和條件,在2024年9月24日或之後的任何時間行使,並且應在發行日後的五(5)週年之前的當天下午5:00之前(紐約時間)行使,前提是,如果該日期不是交易日,則應在該日期之後的第一個交易日行使(“問題 日期終止日期但是以後請向特拉華州公司Onconetix,Inc. 訂購和購買公司最多[__]股(受此調整的股份,「權證 股票」)。該權證項下一股普通股的購買價格應等於在本認股權證下所規定的行使價格,如第2(b)條所定義。

 

衝突礦物披露。定義除本認股證其他條款定義的內容之外,本第1條中定義的內容具有以下含義:

 

附屬公司「控制」是指任何直接或間接通過一個或多箇中介控制或被控制或與任何人共同控制的個人,這些術語在證券法規則405條下使用並被解釋。

 

董事會「董事會」指公司的董事會。

 

工作日「」指除了任何星期六、星期日、美國聯邦法定假日或其他銀行機構在紐約州授權或法律或其他政府行動要求關閉的日子外的任何日子。

 

委員會:” 表示美國證券交易所。

 

普通股「股票」指公司的普通股,每股面值$0.0004,以及未來可能被重新分類或更改爲其他類證券。

 

普通 股票等價物「股票」是指公司或子公司的任何證券,持有者可在任何時候獲得普通股,包括但不限於任何可轉換成普通股、可行使、交換或以其他方式使持有人有權獲得普通股的債務、優先股、權利、期權、認股證或其他工具。

 

證券交易法「1934證券交易法」,經修訂的法律,及其頒佈的規定。

  

持有「 」表示個人或公司、合夥企業、信託、有限責任公司、合資公司、股份公司、政府(或其機構或分支機構)或其他任何形式的實體。

 

 

 

 

規則144「144規則」是指根據證券法由委員會頒佈的規則,該規則可能會不時地得到修訂或解釋,或者由委員會制定的目的和效果基本相同的任何類似規則或法規。

 

證券法「」表示1933年修訂版證券法,以及在此之下制定的規則和法規。

  

「財政部條例」是指根據《稅收法典》頒佈的所有擬議、臨時和最終條例,這些條例可能會不時修訂(包括後續條例的相應規定)。「子公司」指根據Regulation S-k的第601(b)(21)項規定應進行上市的該公司的任何子公司。

 

交易日「日」指的是主要交易市場開放交易的日子。

 

交易市場“指在有關日期上普通股上市或報價交易的以下任何市場或交易所:紐約美國交易所,納斯達克創業板,納斯達克全球市場,納斯達克全球精選市場,紐約證交所,OTCQb或OTCQX(或任何前述交易所的繼任交易所)。

 

轉讓代理”指的是大陸股份轉讓和信託公司,公司的現任轉讓代理,郵寄地址爲紐約州紐約市1 State Street, 30th Floor, 10004號,以及公司的任何後繼轉讓代理。

 

權證” 代表這個認股權證。

 

第2節行權.

 

a) 行權 權證行使本認股權證所代表的購買權可以在發行日期之後的任何時候全部或部分進行,直至終止日期,通過電子郵件提交的經簽署的PDF副本(或電子郵件附件)格式的行使通知書即可。行使通知最早在(i)一(1)個交易日或者(ii)下述標準結算期間(如下所定義)的交易日數之內行使如上述的日期,持有人應通過電匯或美國銀行開出的本票支付認股權證中指定的認股價格總額。不需要墨水原件的行使通知書,也不需要對任何行使通知書進行保證(或其他類型的保證或公證)。儘管本文中的任何規定相反,持有人在購買此處可購買的所有認股權證股票並全額行使認股權證之前,不需要將本認股權證實際交給公司,此時,持有人應在向公司交付最終行使通知書的日期之後三(3)個交易日內交還本認股權證以便註銷。對本認股權證的部分行使導致購買此處可購買的認股權證股票總數的一部分,將使此處可購買的認股權證股票總數減少相應數量。持有人和公司應保留顯示購買的認股權證股票數量和購買日期的記錄。公司應在收到任何行使通知書的一(1)個交易日內發出對任何行使通知書的異議。持有人和任何被轉讓方在接受本認股權證時,承認並同意,根據本段的規定,在此處購買認股權證股票一部分後,在任何特定時刻,此處可購買的認股權證股票數量可能少於本認股權證正面所述的數量。 在本協議中,“標準結算期”表示在公司主要交易市場上對普通股的結算期,以交易日的數量表示,即行使通知書交付日期的有效期。

 

b)行使價格本認股權證的每股普通股行使價格爲0.04美元,根據本文進行調整(“行使價格”).

 

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c) 鍛鍊的機理.

 

i. 行權時交付認股權股股份公司將通過轉讓代理商將本次購買的認股權證股份計入持有人的帳戶餘額中,通過其在存管系統(「Depository Trust Company」)的存入或取回custodian系統,或通過向持有人在行使通知中指定的地址交付由公司在其股份登記冊上登記的認股權證股份的證書,以便持有人依據此行使有權獲取的認股權證股份(前提是公司是該系統的參與者,且(A)有一份有效的註冊聲明允許發行認股權證股份或持有人對認股權證股份進行轉售,或(B)此權證通過無現金行使);該日期可按照以下兩者中較早的日期規定:(i)交付行使通知及綜合行使價格(不包括無現金行使情況)的後一個交易日,或(ii)交付行使通知及綜合行使價格(不包括無現金行使情況)後的標準交收期間中時數的數量。DWAC如果公司是該系統的參與方,並且(A)有一份有效的註冊聲明,允許向持有人發行認股權證股份或轉讓認股權證股份,或者(B)認股權證股份符合根據規則144號無成交量或銷售方式限制的持有人可轉售的條件,則可以通過向持有人註冊名義或其指定人名義的公司股份註冊冊實物交付的方式,將持有人行使的認股權證股份數目按照行使通知書規定的持有人地址,在將行使總價款交付給公司(如適用)之後的第一個(1)交易日或標準交割期間組成的交易日的數目,中較早的日期,即在向公司交付行使通知書之後的(i)或(ii)期間(插入此日期,爲“)如果公司是該系統的參與者且(A)有生效的註冊聲明允許註冊持有人發行認股權證的股票或通過註冊持有人轉售權證股票,或(B)認股權證股票符合144條規則的轉售標準(假定認股證券是免費行權的),且註冊持有人及其券商在此方面合理地向公司和其過戶代理商提供一般性代表和文書記錄之外的合乎情理的其他文件,則股票將通過物理交割交付一個證書,該證書已註冊在該公司股份註冊名冊上,名稱爲註冊持有人或其受讓人,因此行使權證所述權利相應地發行的股票數量應在註冊持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期內交付證券交易日的第二個交易日之前,公告日期之後,一(1)個交易日後按照合格結算期的交易日數(3)公司收到行使通知之日後的交易日數,這些股票斥爲「權證交付日期」。收到「行使通知」後,註冊持有人將被認爲已成爲有關權證所述權利相應地發行的股票的名義持有人,而與股票交付的日期無關,前提是在前述情況下,除非(在非免費行權的情況下)支付相應的行使價格,否則必須在之早(一)兩個交易日和(二)在交付行使價格之後構成合格結算期的交易日數內(除非是標準結算期的交易日數),必須接到註冊持有人收到行使通知之後的交易日數,否則公司因任何原因未能將該行使通知所需的認股權證股票交付給註冊持有人則在「權證交付日」之後第二個交易日,公司應支付該股票交付的公告日期之日的普通股證券的交易量加權平均價格(基於本條款中公開市場法人股票的VWAP)對於每個$1,000的認股權證股票,每交易日支付$10的違約賠償金(在權證交付日期後的第五個交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行權。公司同意維持是最佳的快速證券​​過戶系統參與的過戶機構,只要此權證仍然是未行使的。在此中,「標準結算期」指公司在其主要股票交易所​​上所採用的與普通股票有關的結算規定,以股票的交易日數表示,其在轉讓通知之日有效。”)。在交付行使通知書後,無論認股權證股份的交付日期如何,只要認股權證總價款已於認股權證股份交付日期之前收到,持有人應在法律上被視爲已成爲相應認股權證股份的持有人,

 

ii. 行使期權時,發行新的期權 。如果本期權被部分行使,公司應在持有人的請求和本期權證書的交割時,交付給持有人一份新的期權證明持有人購買本期權未購買的股票的權利,該新期權在其他方面與本期權完全相同。如果本認股權部分行使,公司應在股份交付時,根據持有人要求和本認股權證交回情況,交付新的認股權證,證明持有人行使本認股權未行使的認股權而購買已行使認股權得到的剩餘認股權所需的股票;新認股權證應在其他方面與本認股權證完全一致。

 

iii. 撤銷 權利如果公司未能導致過戶代理按照第2(c)(i)節將認股權證股份於權證股份交付日期發送給持有人,則持有人有權撤銷該行權。

 

iv. 不發放碎股或代表碎股的股票行使本認股權時不得發放任何碎股或代表碎股的股票。如持有人享有購買碎股的權利時,公司可選擇以行使價格乘以該碎股數量的方式支付現金調整或向上調整爲下一個整數股數。

 

v. 收費、稅費和費用發行認股權證股份應當由公司無償發行給持有人,並且不負責支付任何與發行這些認股權證股份有關的印花稅或其他附帶費用,所有這些稅款和費用應由公司支付,這些認股權證股份應以持有人的姓名或持有人指定的姓名發行;在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。在授予股權份額以非持有人姓名之名時,該認股權證在行使時應由附表所附的持有人及公司已執行的轉讓表格一併附上,並可能要求支付足以補償其任何轉讓稅的款項作爲條件。公司應支付所有轉讓代理費用,以便對任何行使通知進行當日處理,並支付所有證券託管公司(或其他經營類似功能的既定清算機構)所需的費用,以便當日以電子方式交付認股權股份。

 

vi. 結賬 本公司將不以任何方式關閉股東登記冊,以阻止根據本條款及時行使本認股權。

 

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第3章。資格.某些調整。.

 

a) 股票 紅利和拆分如果在本認股證有效期內, 公司(1) 支付股票股息或以任何其他方式分配其普通股票或任何其他權益或可換股票支付普通股票(但明確的是,這不包括公司在行使本認股證時發行的任何普通股票),(2) 把現有的普通股份細分成更多的股份,(3) 把現有的普通股份合併成更少的股份(包括通過逆向股票分割方式),或者(4) 以普通股票的再分類別發行公司資本股票,則在每種情況下,行權價格應乘以一個分數,其中分子應爲在該事件前立即持有的普通股(如果有,不計算庫存股)的數量,分母應爲該事件後立即持有的普通股的數量,並且該認股證行使後可發行的股數將進行相應調整,以使該認股證的總行權價格保持不變。根據本第3(a)節所作的任何調整,在股東確定有權獲得此類股息或分配的紀錄日後立即生效,在細分,合併或重分類的情況下,自有效日起立即生效。

 

b)後續的權益發行除了根據上述第3(a)款進行任何調整外,如果公司在任何時候向任何一類普通股的股東(「持有人」)按比例授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產(“購買權如果行使此證券(下稱「認購權證」),則持有人有權收購按照適用於該認購權的條款,如持有人在以下日期之前立即行使該認購權所能收購的普通股數量,則持有人可以購得的總計認購權,即在確定頒發、發行或出售此類認購權的記錄的日期之前持有人所擁有的普通股的數量,或者如果沒有進行此類記錄,則確定普通股股東的日期視爲頒發、發行或出售此類認購權的日期。

 

c) 按比例分配 分配在本權證有效期內,如果公司宣佈或支付任何股息或其他資產分配(或以其他方式向普通股股東分配其資產或取得其資產的權利),無論是資本返還還是其他形式(包括但不限於分配現金、股票或其他證券、財產或期權,通過股息、剝離、重新分類、公司重組、安排計劃或其他類似交易)(下稱「可參與分配」),在本權證發行後的任何時間內,持有人應當享有與如果該持有人在確定分配的分配信息的記錄日期和確定普通股股東的記錄日期之前完全行使本權證所獲得的普通股數量(不考慮本權證的行使限制,包括但不限於有權擁有限制))相同的分配權利。當期在此權證發行後的任何時間,如果有任何分發,則持有人應有權參與該分發,其參與程度應與持有人完全行使此權證後持有的普通股數量相同(不考慮此處任何行使限制)有關,即在爲此類分發定權記錄日期前,持有人的持有的普通股份額確定日期或者如果沒有進行記錄,則確定持有普通股份額的記錄持有人日期。

 

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d) 基本面 交易。如果在本認股權證未償還期間的任何時候,(i) 公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接地 直接或間接影響公司與他人(ii)公司(或任何子公司)的任何合併或合併, 影響公司全部或幾乎全部的任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或以其他方式處置 一項或一系列關聯交易中的資產,(iii)任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約(無論是 由公司或其他人完成),根據該法案,允許普通股持有人出售、投標或交換其股票 其他證券、現金或財產的股份,並已被50%以上的已發行普通股的持有人接受,或 超過公司普通股投票權的50%,(iv)公司在一個或多個關聯公司中直接或間接的投票權 交易影響普通股或任何強制性股票交易所規定的任何重新分類、重組或資本重組 將普通股實際轉換爲或兌換成其他證券、現金或財產,或(v)公司,直接轉化爲該股票 或間接地,在一項或多項關聯交易中完成股票或股票購買協議或其他業務組合(包括, (但不限於與其他人或群體的重組、資本重組、分立、合併或安排計劃) 據此,該其他個人或團體收購了50%以上的普通股已發行股份或超過50%的投票權 公司普通股的百分比(每個 a”基本面交易”),然後,在隨後對此進行任何行使時 認股權證,持有人有權獲得每股認股權證行使後可立即發行的認股權證 在此類基本交易發生之前,由持有人選擇繼任者的普通股數量 或收購公司或公司(如果是倖存的公司)以及任何其他對價(”備用 考慮”) 普通股數量的持有人因此類基本交易而產生的應收賬款 本認股權證可在此類基本交易前立即行使。就任何此類活動而言,裁定 應根據替代對價的金額對行使價進行適當調整,以適用於此類替代對價 可就此類基本交易中的一股普通股發行,公司應在其中分配行使價 以合理的方式反映備選對價中任何不同組成部分的相對價值。 如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的證券、現金或財產,那麼 持有人在行使本認股權證後應享有與其在行使本認股權證時獲得的替代對價相同的選擇 基本交易。在公司不是倖存者的基本交易中,公司應促使任何繼承實體參與其中 (這個”繼任實體”)根據本認股權證以書面形式承擔公司在本認股權證下的所有義務 本第 3 (d) 節的規定符合持有人合理滿意的形式和實質內容的書面協議,以及 在此類基本交易之前獲得持有人的批准(沒有不合理的延遲),並應根據持有人的選擇交付 作爲本認股權證的交換,向持有人提供繼承實體的證券,並以基本相似的書面文書爲證 本認股權證的形式和實質內容,該認股權證可行使該繼承實體相應數量的股本 (或其母實體)相當於行使本認股權證時可收購和應收的普通股(不考慮) 在此類基本交易之前(對行使本認股權證的任何限制),行使價適用於 根據本協議對此類股本行使價格(但要考慮普通股的相對價值) 適用於此類基本交易和此類股本的價值、此類股本數量和此類行使 價格是爲了保護本認股權證的經濟價值,該認股權證在該基礎知識完成前夕不久 交易),其形式和實質內容令持有人感到相當滿意。任何此類基本交易發生後, 應在本認股權證下的 「公司」 一詞中添加繼承實體(以便自發生或完成之日起和之後) 在此類基本交易中,本認股權證中提及 「公司」 的每一項條款均應改爲 公司和繼承實體中的每一個或多個繼承實體(共同或個別),以及繼承實體或繼承實體, 可以與公司共同或單獨行使公司成立之前以及繼承實體或繼任者的所有權利和權力 實體應在本認股權證下承擔公司在此之前的所有義務,其效力與公司和 此類繼承實體或繼承實體在本文中共同或個別地被命名爲公司。爲避免疑問, 不管 (i) 公司是否有足夠的,持有人都有權享受本第 3 (d) 節規定的好處 用於發行認股權證的法定普通股和/或(ii)基本交易是否在認股權證之前發生 本認股權證的行使。

 

e)計算所有在本第3章中的計算均應準確到最近的一分錢或最近的1/100股,視情況而定。爲了本第3章的目的,某個日期視爲已發行和流通的普通股份數量應爲已發行和流通的普通股份數量之和(如有任何自有股,應排除在外) 。

 

f)公司自願調整根據交易市場的規則和法規,公司可以在本認股權證期間的任何時候將當前的行權價降低至董事會認爲合適的任何金額和任何期限。

 

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g)通知 致持有人.

 

i. 行權價調整 每當根據本第3條的任何規定調整行權價時,公司應及時以電子郵件形式向持有人送達通知,說明調整後的行權價、可能影響的認股權股票數量以及需要進行調整的事實的簡要陳述。。每當根據本第3條的任何規定調整行權價時,公司應及時以電子郵件形式向持有人送達通知,說明調整後的行權價、可能影響的認股權股票數量以及需要進行調整的事實的簡要陳述。

 

ii. 通知股票持有者行使權利如果(A)公司宣佈對普通股進行股利派發(或以任何形式進行任何其他分配),(B)公司宣佈對普通股進行特別的非經常性現金股利或彌償,(C)公司授權授予所有普通股持有人行使認購或購買任何一類資本股票的權利或認股權證,(D)公司股東的批准在與普通股的任何重新分類、公司作爲一方的任何合併或合併、公司全部或幾乎全部資產的出售或轉讓或通過強制性股份交換將普通股轉換爲其他證券、現金或財產有關事宜中是必要的,或(E)公司授權自願或強制性地進行公司事務的清算、清盤或解散,則在每種情況下,公司應在適用的記錄或以下指定的生效日期之前至少20個日曆日通過電子郵件送達給持有人的最後電子郵件地址,送達通知,其中記載着(x)爲此股利、分配、贖回、權利或認股權證的目的而進行記錄的日期,或者如果不進行記錄,則確定普通股持有人有資格獲得該等股利、分配、贖回、權利或認股權證的記錄日期,或(y)被重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換預期生效或結束的日期,以及持有普通股記錄的日期,持有者預期有權將其普通股交換爲證券、現金或其他財產,該財產在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換之後可供送達;但是未交付該通知或其中任何缺陷或未遞送通知均不得影響應在該通知中指定的公司行動的有效性。在該領取權證登記的最終電子郵件地址,至本處時指定的日期之後至少20個日曆日以前,發送提前至少20個日曆日至其最後電子郵件地址的通知,無論該日期是否已變更。在公司或任何子公司提供的本權證中若包含有關公司或任何子公司的重大、非公開信息的通知,則公司應立即根據《8-k表格》提交這樣的通知給委員會。持有者在這樣的通知日期至觸發該通知的事件生效日期的間隔期間仍有權行使該權證的行使權,除非本文另有明確規定。

 

(a)委員會負責管理本《2023年計劃》,並可以將其職責和權力全部或部分委託給任何子委員會。 委員會可以制定本《2023年計劃》的規則和條例。 委員會應按其所確定的時間和地點召開會議。 委員會成員中的多數人構成法定人數。轉讓 權證.

 

a) 可轉讓性根據適用的證券法律以及本Warrant中第4(d)節規定的條件,此Warrant及其所有權利(包括但不限於任何登記權利)可以在公司或其指定代理人的主要辦公室,通過提交此Warrant以及相應寫就的轉讓書,由持有人或其代理人或律師簽署,同時提供足夠的資金以支付轉讓該項的任何轉讓稅。在此類交換並且如有需要的支付之後,公司將在該轉讓人的名義下,以規定的金額或設置的面額簽發新的Warrant或Warrants,並向轉讓人發放一份新的Warrant證明此Warrant未轉讓的部分,並且立即註銷此Warrant。儘管此處可能有任何相反規定,除非持有人已全部轉讓此Warrant,否則持有人無需將此Warrant實體交還給公司,在此情況下,持有人應在向公司交付全額轉讓書後的三(3)個交易日內將此Warrant交還給公司。只要根據此處規定正確轉讓,新的持有人就可以行使該項Warrant以購買Warrant股份,而無需簽發新的Warrant。

 

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b)新股認購權證本權證可在公司上述辦事處呈交,並附有一份書面通知,指明新權證將發行的名稱和麪額,由持有人或其代理人或律師簽署。根據第4(a)條的規定,在涉及分割或組合的任何轉讓情況下,公司應根據該通知爲待分割或合併的權證執行並交付新的權證,所有因轉讓或交換而發行的權證應日期本權證的發行日期,並且除權證股票的數量外,與本權證相同。

 

c) 認購證 註冊。公司應在記錄此認購證之專用帳戶(下稱「認購證 註冊」)上登記本認購證持有人的姓名。公司可視本認購證的 註冊持有人爲本認購證的絕對所有人,以便行使本認購證或向 持有人分配好處,以及進行其他任何相關事宜,如未實際通 知相反。認購證 註冊公司可視本認購證的註冊持有人爲本認購證的絕對所有人,以便行使本認購證或向持有人分配好處,以及進行其他任何相關事宜,如未實際通知相反。

 

d) 轉讓限制。如果在與此權證的任何轉讓有關的權證交付時,該權證的轉讓未根據證券法及適用的州證券法或藍天法的有效註冊聲明註冊,也未符合144號規定的不受成交量或出售規則限制或目前公開信息要求的可轉售條件,公司可以要求,在允許這種轉讓的情況下,持有人或受讓人向公司提供律師意見書,該意見書的形式和內容應該對公司來說是合理令人滿意的,以表明這種權證的轉讓不需要在證券法下注冊。

 

e)持有人應代表其自身行事。持有人接受此處所述的代表和擔保,表明其獲取本認購權,並在任何行使本認購權時,將獲取其自身帳戶按比例分配的認購權股份,而非希望或以侵犯《證券法》或任何適用州證券法規定的方式分銷或轉售該認購權股份或任何部份,除非是根據已在《證券法》下注冊或豁免的銷售。

 

第5節其他.

 

a) 在行使之前,作爲股東沒有權利 不以現金結算此權證在行使前不賦予持有人任何表決權、分紅派息或其他股東權利,除非在第2(c)(i)節中明確規定,但在第3節中另有明確規定。在任何情況下,公司均無需進行此權證的淨現金結算。

 

b)損失、盜竊、毀壞或毀損認股權證書 公司約定,一旦公司收到本認股權證書或任何與認股權證書有關的股票證明的遺失、盜竊、銷燬或毀損的合理證據,並在遺失、盜竊或銷燬的情況下有合理的賠償或安全措施(不包括認股權證書的任何債券型),並在提交和註銷此類認股權證書或股票證明,如果被毀損,公司將製作並交付一份新的認股權證書或股票證明,與此前註銷的證書相同,並標註相同的日期,以取代此類認股權證書或股票證明。

 

c) 星期六,星期日,假日等如果任何行動的最後或指定日或任何在此規定的權利的到期日不是交易日,則可以在下一個交易日採取此類行動或行使此類權利。

 

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d) 已授權股份.

 

在本認股權證有效期內,公司承諾保留足夠數量的授權和未發行的普通股票,以便在本認股權證下的購買權利行使中發行所需的股票。公司進一步承諾,其頒發該認股權證將構成全權委託其負責發行購買本認股權證下的購買權所需股票的官員。公司將採取所有合理的措施,以確保在不違反任何適用的法律或法規或任何普通股可能上市的交易市場的要求的情況下,按照本處規定,發行這種認股權證下可能發行的全部股票亦不違反法律或法規或任何普通股可能上市的交易市場的要求。公司承諾,所有可能每以購買權的行使而發行的股票發行之後,都將被授權、有效發行、充分繳清,且不受公司因這種發行而進行的任何稅費、留置權或收費所引起的任何稅費、留置權或費用的負面影響的限制(除非與此種發行同時發生的任何轉讓)。

 

除非持有人另外同意或豁免,否則公司不得通過任何行動,包括但不限於修訂公司章程或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動來避免或試圖避免履行本認股權中任何條款,但將在所有情況下,與本認股權中所規定的針對持有人的權利保護所涉及的所有條款的遵守和實施上,全面以誠信的方式協助,並在保護持有人權利的同時,採取所有必要或適當的行動。毫不限制前述,公司不會(i)將任何認股權股票的票面價值增加到在進行該增加前,公司支付其行使所需權利的金額;(ii)採取體現在本認股權行使時可以發放已經全部支付並且不需追加清償的認股權股票的行動;(iii)採取所有必要的或適當的行動,以便公司可以根據本認股權行使購買權地有效頒發已全部支付並且不可追溯的認股權股票;和(iv)以商業上合理的努力從任何公共監管機構中取得所有必要的授權、豁免或同意,以便公司能夠履行本認股權項下的義務。

 

在進行鍼對本認股權行使的認股權股票噸位數量調整或行權價調整的任何行動之前,公司應從任何公共監管機構或機構處獲得所有必要的授權或豁免,或對此予以同意。

 

e)司法管轄區所有施工、合法性、執行和業績解讀問題應遵循和按照紐約州內部法律進行解釋、執行。 各方同意,關於本權證所涉及的交易的業績解讀、執行和軍工股防禦的所有訴訟(無論是對本協議方或其各自的關聯公司、董事、高管、股東、合夥人、成員、員工或代理人提起的訴訟)應在紐約市的州和聯邦法院專屬地開始。 各方無可撤銷地提交於紐約市曼哈頓區的州和聯邦法院專屬地,用於解決此處或與任何本權證所涉及的交易相關的任何爭議,並無可撤銷地放棄並同意在任何訴訟、訴訟或訴訟中不提出任何聲稱其不是個人主體必須服從任何此類法院管轄權的主張,該訴訟、訴訟或訴訟不適當或不便宜在這種情況下進行。各方無可撤銷地放棄個人進程服務,並同意通過郵寄副本通知該方的地址(在本權證下通知生效之下)通過註冊或認證郵件或隔夜遞送(附帶交付證明)提供服務,在任何此類訴訟、訴訟或訴訟中,認爲此類服務構成良好而充分的進程服務和通知。這裏所包含的任何內容都不得視爲以任何方式限制任何其他法律允許的以任何其他方式提供進程服務的權利。如果任何一方開始採取行動、訴訟或訴訟以執行本權證的任何規定,則在此類行動、訴訟或訴訟中獲勝的一方應得到另一方對其合理的律師費和其他費用和開支所做的補償、調查、準備和起訴。

 

f)(c)與需要解決的受限普通股獎勵相關的問題,管理員可以授予或限制參與人獲得宣佈的適用於未解除限制的獎勵所涉及的普通股的股息權益。 任何股息權的條款應按照適用於獎勵協議規定的方式進行制定,包括付款的時間和形式以及這些股息是否應計利息,或視爲更多受限普通股的再投資。如果管理員授予參與人獲得對未解除的限制普通股獎勵宣佈的股息權,則此類股息應受到同樣的業績條件和/或服務條件的限制。。 持有人承認,在行使本認股權獲得的認股股份如果未經註冊,將受到州和聯邦證券法規的轉讓限制。

 

g)非棄權和費用任何與持有人之間已經達成的交易、無行使任何權利的延遲或未能行使權利的行爲,均不得視爲對該權利的棄權,也不得損害持有人的權利、權力或救濟措施,儘管行使此認股權證的權利將於終止日期終止。在不限制本認股權證的任何其他條款的情況下,如果公司故意而知道地未能遵守本認股權證的任何條款,導致持有人遭受任何實質性損害,公司應向持有人支付足夠的金額,以支付持有人在收取根據本協議應支付的任何金額或以其他方式執行其在此項協議下的任何權利、權力或救濟措施方面所發生的任何費用和費用,包括但不限於合理的律師費,包括上訴程序的律師費。

 

8

 

 

h)通知任何和所有在此項下要求或允許提供的通知或其他通信或遞送,包括但不限於任何行使通知,必須以書面形式遞交,並親自交付、通過數字提交或通過國家認可的隔夜快遞服務發送至公司,地址爲201 E. Fifth Street, Suite 1900, Cincinnati, Ohio 45202,注意:致富金融(臨時代碼)官員,電子郵件地址:kfedasz@onconetix.com,或者公司可能通過通知向持有人指定的其他電子郵件地址或地址提供此類服務。公司根據本協議要求提供的任何通知或其他通信或遞送必須以書面形式遞交,並親自交付、通過電子郵件發送或通過國家認可的隔夜快遞服務發送至公司賬簿上每個持有人的電子郵件地址或地址。根據本協議,任何通知或其他通信或遞送將被視爲於下列時間內被髮出並生效(i)如果通過電子郵件發送,且在任何日期的紐約市時間下午 5:30 之前收到,則在發送時間生效;(ii)如果通過電子郵件發送,且在非交易日或在任何交易日的紐約市時間下午 5:30 之後收到,則在發送時間後的下一個交易日生效;(iii)如果通過美國國家認可的隔夜快遞服務發送,則在郵寄日期後第二個(第2個)交易日生效;或(iv)在實際接收方收到應提供通知的時間生效。

 

i) 如果任何一方在履行其義務時受到法律或任何無法控制的情況的阻礙或延遲,我們和存管都不承擔責任。我們和存管的義務將限於誠實守信地履行我們和它們之下的義務。我們和存管將不會爲任何存儲憑證或優先股訴訟進行起訴或辯護,除非提供了令人滿意的保障。我們和存管可以依靠律師或會計師提供的書面建議、由提交優先股、存儲憑證或其他人提供的信息以及被認爲能夠提供這些信息的人提供的文件和公文。在持有人未採取任何措施行使本認股權購買認股權股份的情況下,本條款未規定,持有人的任何權利或特權均不會使持有人對任何普通股的購買價格或作爲公司股東承擔任何責任,無論該責任是由公司還是公司債權人主張的。

 

j)救濟措施. 持有人除享有根據法律授予的所有權益外,還有權按照本認股權證規定行使其權利並要求具體履行。公司同意,金錢賠償無法補償因其違反本認股權證規定而造成的任何損失,並在本認股權證項下的任何訴訟中聲明並不主張抗辯而主張不能提供法律賠償。

 

l)繼承人和受讓人根據適用的證券法規,本認股權證以及其所證明的權利和義務應對公司的繼任者和被允許的受讓人以及持有人的繼任者和被允許的受讓人有效。本認股權證的條款旨在造福於本認股權證的任何時候的受讓人,並可由持有人或認股權證股份的持有人進行執行。

 

l) 修改本權證可以在公司與權證持有人之間經雙方書面同意進行修改、修訂或放棄對本權證的規定。

 

m) 可分割性。 在適用法律下,本認股權書的每一條款應儘可能以有效而有效的方式解釋,但如果本認股權書的任何條款受到適用法律的限制或無效,該條款就應在該限制或無效程度內無效,而無效的條款不會使其他條款或本認股權書的其餘部分無效。

 

n)優先度。 持有人收到本認股權證即表示接受並同意本文中包含的所有條款和條件。

 

o)標題本認股權證中所使用的標題僅爲方便參考之用,不得視爲構成本認股權證的一部分。

 

********************

(簽名頁面後)

 

9

 

 

特此證明,本公司已經授權其官員於上述第一天簽署本認股權證。

 

  Onconetix,Inc。

 

  通過:  
    姓名:
    標題:

 

[放棄通知書籤署頁 權證書]

 

 

 

 

行使通知書。

 

至:Onconetix,公司

 

(1)本人特此選擇根據附帶的認股權證的條款(僅限全額行使)購買公司的________股認股權證股權,並全額支付行使價格及所有適用的轉讓稅(如果有)。

 

(2) 付款應採用美國合法貨幣形式;或

 

(3) 請將上述權證中的股票開立在本人的姓名或下文指定的其他姓名:

 

  _______________________________  

  

認股股份數將提供以下DWAC帳戶號碼:

 

  _______________________________  
     
  _______________________________  
     
  _______________________________  

 

(4) 合格投資者。 簽署人視爲《證券法》修正案下頒佈的D規定中定義的「合格投資者」。

 

[持有人簽字]

 

投資實體授權簽字人簽名:______________________________________________________

投資實體授權簽名人簽名:: ___________________________________________________

授權簽字人姓名:____________________________________________

被授權簽字人的職務標題: ________________________________________________________

日期:__________________________________________________________________________________________

 

 

 

 

轉讓表格

 

(要轉讓上述認股權證,請執行此表格並提供所需信息。不要使用此表格行使認股權證購買股票。)

 

根據相應的收益,特此轉讓上述認股權及其所有權益給

 

姓名:    
    (請打印)
     
地址:    
    (請打印)
     
電話號碼:    
     
電子郵件地址:    
     
日期:____________________年____月____日    
     
持有人簽名:_______________________    
     
持有人地址:________________________