美國
證券和交易所委員會
華盛頓特區20549
13D附表
(規則13d-101)
應包括在根據§ 240.13d-1(a)提交的報表中的信息
根據§ 240.13d-2(a)提交的修改和補充報表
佈雷特·布倫迪
(修訂版 1)1
多傳感器人工智能控股有限公司。
(發行人名稱)
普通股,每股面值爲$0.0001
(證券種類名稱)
456948108
(CUSIP編號)
Michael Braner
325基金有限責任公司
757 Third Avenue, 20th Floor
紐約,NY 10017
646-774-2904
Kenneth A. Schlesinger,律師
Olshan Frome Wolosky LLP
如果提交人以前已根據13G表格提交了用於報告本13D表格所述收購,且因§ 240.13d-1(e),240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交此表格,請勾選下列方框☒。
紐約,紐約10019
(212) 451-2300
如果申報人此前已在表格13G上報告本表13D的對象所涉及的獲取情況,並且 因爲規則13d-l(e)、13d-l(f)或13d-l(g)的緣故而報告此表格,請打勾此框☐。
被授權接收通知和通信的人員
2024年9月25日
紙質格式提交的計劃表應包括一個簽字原件和五個副本,包括所有附件。
如果提交人先前已經提交了一份13G表格,以報告本13D表格所涉及的收購情況,並且根據§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交了本表格,請勾選以下框 ¨.
注:本封面頁的其餘部分應填寫報告人就所述證券類別的初始提交,並填寫任何後續修訂中包含可能會改變之前披露的信息的披露表格。本封底的其餘信息不被視爲根據證券交易所法案第18條進行「提交」,或受該法案的其他規定的責任,但仍需遵守該法案的所有其他規定(但CUSIP號碼926400102
1本封面的其餘部分應該由報告人填寫,涉及主要證券類別的首次申報,以及包含可能改變之前封面披露信息的任何後續修正。
根據§ 240.13d-2(a)提交的修改和補充報表請參閱該票據 ).
股息支付登記冊號碼456948108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
325 基本建設總基金有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
廁所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
開曼群島 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,481,868 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置力 | ||||||||||||||||||
1,481,868 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,481,868 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
4.9% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
2 |
股息支付登記冊號碼456948108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
325 Capital GP 有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 1,481,868 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置力 | ||||||||||||||||||
1,481,868 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
1,481,868 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
4.9% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
3 |
股息支付登記冊號碼456948108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
325 Capital LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF; OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 9,383,969 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置力 | ||||||||||||||||||
9,383,969 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
9,383,969 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
30.1% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
4 |
股息支付登記冊號碼456948108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
邁克爾·布拉納 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF; OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
美利堅合衆國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 9,383,969 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置力 | ||||||||||||||||||
9,383,969 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
9,383,969 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
30.1% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
5 |
股息支付登記冊號碼456948108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
丹尼爾·弗裏德伯格 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF; OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
美利堅合衆國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 唯一的投票權 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 9,383,969 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
唯一的處置力 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置力 | ||||||||||||||||||
9,383,969 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
9,383,969 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
30.1% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
6 |
股息支付登記冊號碼456948108
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Anil Shrivastava | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群組成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF; OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
美利堅合衆國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 9,383,969 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置力 | ||||||||||||||||||
9,383,969 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
9,383,969 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
30.1% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
7 |
股息支付登記冊號碼456948108
以下構成簽署人(「修正案1」所提交的13D表的修正案1('Amendment No. 1')。這份Amendment No. 1按照所規定的特定內容修改13D表。
第3項。 | 基金來源和資金或其他考慮因素. |
條款3已經被修訂並重新規定如下:
報告人根據《購買協議》(見第13D表定義)收購了所報告擁有的9,383,969股股份,與《第13D表定義》中的定向增發相關,並根據購買協議收購的預先購股權行使了與定向增發相關的預先購股權。截至本文件日期,報告人被視爲受益擁有詳見第5款的股份。
基金根據購買協議收購的438,247股的總購買價格約爲$701,195,而基金根據行使其持有的預資金化認股權而收購的1,043,621股的總購買價格約爲$1,669,794(包括預資金化認股權的價格,不包括券商佣金和其他執行成本)。 SMA根據購買協議收購的2,334,314股的總購買價格約爲$3,734,902,而SMA根據行使其持有的預資金化認股權而收購的5,558,818股的總購買價格約爲$8,894,109(包括預資金化認股權的價格,不包括券商佣金和其他執行成本)。
購買股份的交易所涉及業務報告人的所有權來源基金325及SMAs的運營資本(這些資金可能包括券商在業務常規過程中提供的按金貸款)。
Friedberg先生直接擁有的8,969股受益所有權是因其作爲該發行人董事的服務而授予給他的。
事項4。 | 交易目的。. |
修改事項4如下:
2024年9月25日,報告人和SMAs通知發行人,根據預融資權證第2條款,(i) 報告人已選擇放棄19.99%的受益所有權限制(如預融資權證第2(e)條所述),立即生效,和 (ii)行使所有由他們持有的6,602,439份預融資權證(代表6,602,439股),行使價格爲每股0.0001美元。
項目5。 | 對發行者證券的利益。. |
項目5(a)-(c)現在被修訂和重新表述如下:
(a) | 截至2024年9月25日收盤時,報告人有條件地擁有合計9383969股股票,佔流通股的約30.1%,基於報告人和SMAs持有的所有預定認股權證的行使以及在2024年8月15日提交給美國證券交易委員會的14A表格中報告的內容。 |
8 |
股息支付登記冊號碼456948108
本項目5剩餘部分和封面頁面所反映的累積有益所有權反映的是2024年9月25日業務結束時的有益所有權。
(b) | 獨立投票權或指導投票權: 0 共享權力投票或指導投票:9,383,969 共同行使處置權或指導處置權:2,772,561 共享權力處置或指導處置:9,383,969 |
有投票權或指導投票 或處置或指導處置報告股份的權力由報告人共同分享,包括由SMAs持有的7,893,132股 以及授予弗裏德伯格先生的8,969股股份,以表彰他作爲發行人董事所提供的服務。
(c) | 除4項、6項和附件附表A中規定外,報告人在過去60天內未進行任何股票交易。 |
項目6。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係. |
第6項被修改以添加以下內容:
第4條中闡明的信息已經通過引用納入本文件。
2024年8月30日,弗裏德伯格先生因擔任發行人董事而被授予8,969股股份。
9 |
股息支付登記冊號碼456948108
簽名
經合理調查並據所知和信仰,每個簽字人證明本聲明中所列信息屬實、完整和正確。
日期:2024年9月25日
325 基本建設總基金 LP | ||
作者: | 325 Capital GP, LLC,其普通合夥人 | |
作者: |
/s/ 邁克爾·布拉納 | |
姓名: | 邁克爾·布拉納 | |
標題 | 管理會員 | |
325 CAPITAL GP, LLC | ||
作者: |
/s/ 邁克爾·布拉納 | |
姓名: | 邁克爾·布拉納 | |
標題 | 管理會員 | |
325 資本有限責任公司 | ||
作者: |
/s/ 邁克爾·布拉納 | |
姓名: | 邁克爾·布拉納 | |
標題 | 管理會員 | |
邁克爾·布拉納 | ||
作者: |
/s/ 邁克爾·布拉納 | |
姓名: | 邁克爾·布拉納 | |
丹尼爾·弗裏德伯格 | ||
作者: |
/s/ 丹尼爾·弗裏德伯格 | |
姓名: | 丹尼爾·弗裏德伯格 | |
ANIL SHRIVASTAVA | ||
作者: |
/s/ Anil Shrivastava | |
姓名: | Anil Shrivastava |
10 |
股息支付登記冊號碼456948108
附表A
自提交第三表格13D修訂文件後的股票交易
交易的性質 |
證券數量 已購買/(已售出) |
價格(美元) |
購買/銷售日期 購買/銷售 |
325基金主基金有限合夥公司
購買普通股1 | 1,043,621 | 0.0001 | 09/25/2024 |
325 Capital LLC(通過SMAs)
購買普通股1 | 5,558,818 | 0.0001 | 09/25/2024 |
1 按照每股0.0001美元的行權價格,以一比一的比例行使預資助認股權,表示對股份的收購。