SC 13D/A 1 ea0215633-13da18briley_bab.htm AMENDMENT NO. 18 TO SCHEDULE 13D

 

 

美国

证券和交易所委员会

华盛顿特区20549

 

13D附表

 

根据1934年证券交易法

(第18号修正案)*

 

贝巴考克&威尔科克斯企业，公司。

（发行人名称）

 

普通股，每股面值0.01美元

（证券种类名称）

  

05614L100

（CUSIP编号）

  

Bryant R. Riley

B. Riley Financial，Inc。

圣莫尼卡大道11100号， 800套房

加利福尼亚州洛杉矶市90025

(818) 884-3737

（接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码
）

 

2024年9月23日

（需要进行备案的事件的日期）
 

如果申报人先前已提交13G表格，以报告本13D表中所涉及的收购，并且因为§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交此表格，请选中以下方框。 ☐

 

单张债券以纸质形式提交的时间表应包括签署的原件和五份副本，包括所有附件。有关应将副本发送给的其他方详见§240.13d-7。

 

* 本封面的其余部分应填写完整，针对主体证券类别，供报告人首次提交此表格时使用，以及任何后续修订包含可能改变之前封面披露的信息。

 

本封面上所要求的信息并不被视为根据证券交易法案18 条的目的而“已提交”，亦不受该节规定的其他责任所限制，但应受该法案的所有其他条款（但请 参见注释）。

 

无需回答包含在本表格中的信息收集，除非表格展示一个目前有效的OMB控制号。

 

 

 

 

 

 

CUSIP编号为05614L100

 

1.

报告人姓名

 
B. Riley Financial，Inc。

2. 如果是一个团体的成员，请勾选适当的框（请参阅说明）。
  (a) ☐
  (b) ☐
3.

证券交易委员会专用

 

 

4.

法律诉讼披露

 
WC, AF

5.

检查是否根据2(d)或2(e)条款需要披露法律诉讼 ☐

 

 

6.

公民身份 或组织地点

 
特拉华州

未行使的股票
拥有股票的人名字
有权受益
资金来源（请参阅说明书） WC，OO
检查行2(d)或2(e)是否需要披露法律诉讼 ¨
报告
每个报告人拥有的股票数		 7.

独立投票权

 
0

8.

共同投票权

 
27,446,522

9.

独立表决权

 
0

10.

共同表决权

 
27,446,522

11.

每个报告人具有的受益所有权总额

 
27,446,522

12.

检查第(11)行的累计金额是否排除某些股票（请参阅说明） ☐

 

 

13.

（11）行金额所代表的类股百分比

 
30.2%*

14. 报告人类型(参见说明书)

HC

 

  * 百分比是根据巴布科克和威尔科克斯企业股份有限公司（以下简称“发行人”）截至2024年5月3日所报告的持续截至2024年3月31日的季度内所拥有的股份为91,012,045股普通股，面值为0.01美元（以下简称“普通股”），根据其于2024年5月9日向证券交易委员会提供的季度报告10-Q（以下简称“委员会”）计算而得。

 

2

 

 

CUSIP编号为05614L100

 

1.

报告人姓名

 
B.Riley Securities, Inc。

2. 如果是一个团体的成员，请勾选适当的框（请参阅说明）。
  (a) ☐
  (b) ☐
3.

证券交易委员会专用

 

 

4.

法律诉讼披露

 
WC

5.

检查是否根据2(d)或2(e)条款需要披露法律诉讼 ☐

 

 

6.

公民身份 或组织地点

 
特拉华州

未行使的股票
拥有股票的人名字
有权受益
资金来源（请参阅说明书） WC，OO
检查行2(d)或2(e)是否需要披露法律诉讼 ¨
报告
每个报告人拥有的股票数		 7.

独立投票权

 
0

8.

共同投票权

 
15,573,362

9.

独立表决权

 
0

10.

共同表决权

 
15,573,362

11.

每个报告人具有的受益所有权总额

 
15,573,362

12.

检查第(11)行的累计金额是否排除某些股票（请参阅说明） ☐

 

 

13.

（11）行金额所代表的类股百分比

 
17.1%*

14. 报告人类型(参见说明书)

BD

 

  * 根据报告的数据，2024年5月3日，发行人的普通股总数为91,012,045股，班级百分比是根据这个数字计算的，该数据由发行人在10-Q报告中公布。

 

3

 

 

CUSIP编号为05614L100

 

1.

报告人姓名

 
通过BRF Investments，LLC

2. 如果是一个团体的成员，请勾选适当的框（请参阅说明）。
  (a) ☐
  (b) ☐
3.

证券交易委员会专用

 

 

4.

法律诉讼披露

 
WC

5.

检查是否根据2(d)或2(e)条款需要披露法律诉讼 ☐

 

 

6.

公民身份 或组织地点

 
特拉华州

未行使的股票
拥有股票的人名字
有权受益
资金来源（请参阅说明书） WC，OO
检查行2(d)或2(e)是否需要披露法律诉讼 ¨
报告
每个报告人拥有的股票数		 7.

独立投票权

 
0

8.

共同投票权

 
11,873,160

9.

独立表决权

 
0

10.

共同表决权

 
11,873,160

11.

每个报告人具有的受益所有权总额

 
11,873,160

12.

检查第(11)行的累计金额是否排除某些股票（请参阅说明） ☐

 

 

13.

（11）行金额所代表的类股百分比

 
13.0%*

14. 报告人类型(参见说明书)

OO

 

  * 根据报告的数据，2024年5月3日，发行人的普通股总数为91,012,045股，班级百分比是根据这个数字计算的，该数据由发行人在10-Q报告中公布。

 

4

 

 

CUSIP编号为05614L100

 

1.

报告人姓名

 
Bryant R. Riley

2. 如果是一个团体的成员，请勾选适当的框（请参阅说明）。
  (a) ☐
  (b) ☐
3.

证券交易委员会专用

 

 

4.

法律诉讼披露

 
公关，阿富汗

5.

检查是否根据2(d)或2(e)条款需要披露法律诉讼 ☐

 

 

6.

公民身份 或组织地点

 
美利坚合众国。

未行使的股票
拥有股票的人名字
有权受益
资金来源（请参阅说明书） WC，OO
检查行2(d)或2(e)是否需要披露法律诉讼 ¨
报告
每个报告人拥有的股票数		 7.

独立投票权

 
1,373,213

8.

共同投票权

 
27,446,522

9.

独立表决权

 
1,373,213

10.

共同表决权

 
27,446,522

11.

每个报告人具有的受益所有权总额

 
28,819,735

12.

检查第(11)行的累计金额是否排除某些股票（请参阅说明） ☐

 

 

13.

（11）行金额所代表的类股百分比

 
31.7%*

14. 报告人类型(参见说明书)

在单一类别的169,454,104股普通股中，占8,860,167股A类普通股的比例，其中包括截至2023年10月18日发行并有效的119,595,055股A类普通股和49,859,049股B类普通股，假定所有B类普通股均按任何时间持有人的选择转换为A类普通股。此比例以2023年6月30日结束的财政年度的年度报告为基础，在2023年10月27日提交给美国证券交易委员会的20-F表中报告。每股B类普通股均可在任何时间选择转换为一股A类普通股，A类普通股在任何情况下均不可转换为B类普通股。

 

  * 根据报告的数据，2024年5月3日，发行人的普通股总数为91,012,045股，班级百分比是根据这个数字计算的，该数据由发行人在10-Q报告中公布。

 

5

 

 

说明注释

 

本第18修正案（本“修正案”）修订并补充了2018年11月30日提交的第13D附表，以修正2020年12月26日提交的第13D附表改正案，2024年1月22日提交的第13D附表第15修正案，2024年4月17日提交的第13D附表第16修正案，2024年7月15日提交的第13D附表第17修正案（经修订的，“第13D附表”），由报告人就Babcock＆Wilcox Enterprises，Inc.（“发行人”）的每股面值$0.01普通股（“普通股”）提出，提交给证券交易委员会（“SEC”）。

 

在本第十三D表所报告的信息不受影响，除非该信息是由本修正案中包含的修正、重述或替换信息所代替。在本修正案中未定义而在第十三D表中使用的大写字母有相应的含义。第十三D表及其修正案中对“声明”的所有引用均视为涉及该修正案所修正并补充的第十三D表。

 

交易目的

 

第四项被修订为如下：新增内容如下:

 

根据巴布科克&威尔科克斯企业（以下简称“公司”）此前披露的信息，公司首席执行官Kenny Young（也是公司董事会主席）的服务是由BRPI高级咨询有限责任公司（以下简称“BRPI”），即b. Riley Financial, Inc.的关联企业，根据一份咨询协议提供给公司的。该咨询协议日期为2018年11月19日，后经修订。根据BRPI咨询协议，这些服务的期限原定于2028年12月31日结束，BRPI或公司在此之前可以通过向对方发出书面通知终止该服务期限。2024年9月20日，公司与BRPI达成协议，决定该服务的期限将在该日期结束，双方放弃就此终止期限提前通知的任何权利。BRPI还放弃了根据BRPI咨询协议对公司挽留Young先生服务的任何权利。

 

杨先生将继续担任公司首席执行官和董事会主席。

 

项目5. 对发行人的利益

 

第5项的(a)和(b)段，按以下方式进行修改和重述：

 

(a) - (b)

  

  1. 截至本公告日，(i) b. Riley Securities, Inc. (“BRS”) 直接持有普通股15,573,362股，占发行人普通股17.1%，(ii) BRFI 直接持有普通股11,873,160股，占发行人普通股13.0%。

   

  2. BRF是BRS和BRFI的母公司。因此，BRF可能被视为间接持有由BRS和BRFI持有的股份。

 

  3. Bryant R. Riley可能受益拥有1,373,213股普通股，占发行人普通股的1.5%，其中（i）1,155,382股与他的妻子Carleen Riley共同持有，（ii）45,436股作为Abigail Riley的唯一监护人持有，（iii）45,801股作为Charlie Riley的唯一监护人持有，（iv）45,431股作为Eloise Riley的唯一监护人持有，（v）43,810股作为Susan Riley的唯一监护人持有，（vi）37,353股持有在Bryant R. Riley的401(k)账户中。Bryant R. Riley还可能受益拥有27,446,522股普通股，占发行人普通股的30.2%，由BRFI或BRS直接持有，并按照上述第（1）段所规定的方式持有。Bryant R. Riley否认对由BRFI和BRS持有的股份享有受益所有权，除非在他的利益范围内。

 

6

 

 

申报人每个人都是组合成Exchange Act为13d-5(b)(1)书规定的这个“团体”的一员，对于申报人共同拥有的公司的证券获得共同的实质受益。提交第13D表不被视为申报人承认是发行人证券的实质所有者的许可声明，而这些证券可以直接或间接地被处理或贩卖;对于申报人报告的证券，每个申报人明确声称除了其个人利益外，不拥有任何申报人报告的证券的实质所有权。

 

截至本文件签署当日，BRS和BRF共享对BRS直接持有的股票的表决权的权利或指示权，并对BRFI直接持有的股票共享表决权的权利或指示权，这类股票由段落(1)中指定的方式持有。

 

第6项。关于发行人证券的合同、安排、理解或关系。

 

本第十三D表的第6项被修改和补充如下:

 

4项披露被纳入参考。

 

7

 

 

签名

 

经过合理的调查和据我所知和相信，签署人证明本声明中所述信息是真实、完整和正确的。

 

日期：2024年9月25日

 

  b. 里利金融公司 INC.
   
  签字人： 布莱恩特·里利
  名称： Bryant R. Riley
  职称： 联席首席执行官
   
  b. 里利证券公司 INC.
   
  签字人： 安德鲁·摩尔
  姓名： 安德鲁·穆尔
  职称： 首席执行官
     
  BRF 投资有限责任公司。
   
  签字人： 菲利普·安
  姓名： Phillip Ahn
  职称： 授权签署人
   
  布莱恩特·里利
  Bryant R. Riley

 

原声明应由每个代表提交声明的人或其授权代表签署。如果声明代表人代表人的授权代表（不是此报告人的行政官员或普通合伙人）签署，则应提供代表人签署授权文件的证明，并与声明一起提交。但是，为此目的而已有的委托书可以被引用。签署声明的每个人的姓名和职称应在其签名下方打印或打印。

 

注意：故意虚报或遗漏事实构成联邦罪行（请参阅18 U.S.C. 1001） 。

 

8

 

 

附表A

 

B. Riley Financial, Inc.的执行官和董事会成员

 

姓名 和位置   当下 主要职业   商业 地址   公民身份
布莱恩特 R. Riley
董事会主席兼联席首席执行官		   董事会主席兼联席首席执行官 b. Riley Financial, Inc. 高管；b. Riley Capital Management, LLC 的首席执行官兼管理委员会；以及联席高管 b. Riley Securities, Inc. 的主席兼董事   11100 圣莫尼卡大道。
800 号套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025		   美国
托马斯 J. Kelleher
联席首席执行官兼董事		   b. Riley 联席首席执行官兼董事 Financial, Inc.；b. Riley Securities, Inc. 的联席执行主席兼董事；b. Riley 的总裁兼管理委员会 资本管理有限责任公司   11100 圣莫尼卡大道。
800 号套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025		   美国
菲利普 J. Ahn
首席财务官兼首席运营官		   首席财务官兼首席运营官 of. b. Riley Financial, Inc.  

罗素牧场路 30870 号

250 套房

加利福尼亚州西湖村 91362

   美国
艾伦 N. 福尔曼
执行副总裁、总法律顾问兼秘书		   执行副总裁、总法律顾问兼秘书 of. b. Riley Financial, Inc.   公园大道 299 号，21 楼
纽约，纽约州 10171		   美国
霍华德 E. Weitzman
高级副总裁兼首席会计官		   高级副总裁兼首席会计官 of. b. Riley Financial, Inc.  

罗素牧场路 30870 号

250 套房

加利福尼亚州西湖村 91362

   美国
罗伯特 L. Antin 1
董事		   VCA, Inc. 的联合创始人，兽医的所有者和运营商 护理中心和医院   11100 圣莫尼卡大道。
800 号套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025		   美国
罗伯特 达戈斯蒂诺
董事		   软件供应商 Q-mation, Inc. 总裁 解决方案   11100 圣莫尼卡大道。
800 号套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025		   美国
蕾妮 E. LaBran
董事		   Rustic Canyon Partners (RCP) 的创始合伙人， 以科技为重点的风险投资基金   11100 圣莫尼卡大道。
800 号套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025		   美国
兰德尔 E. Paulson
董事		   奥德赛投资伙伴有限责任公司特别顾问 一家私募股权投资公司   11100 圣莫尼卡大道。
800 号套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025		   美国

迈克尔·谢尔顿
董事

 

   德意志北方董事长兼首席执行官 美国，一家创意机构——已退休   11100 圣莫尼卡大道。
800 号套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025		   美国
咪咪沃尔特斯
董事		   来自加利福尼亚州第 45 届国会的美国代表 地区—已退休   11100 圣莫尼卡大道。
800 号套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025		   美国
米克尔 威廉姆斯
董事		   首席执行官兼私人控股董事 Targus International, LLC，手提箱和配件供应商   11100 圣莫尼卡大道。
800 号套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025		   美国

 

1 截至本日期业务收盘时，Robert L. Antin有益地拥有127,800股普通股。Robert L. Antin拥有独立权力对此类普通股进行表决和处置，并有权收取股息或指示收取股息，或出售此类普通股后的收益。

 

 

9