UNITED STATES
証券取引委員会
ワシントンDC20549
フォーム
1934年の証券取引法第13条または15条に基づく現在の報告書
第13条または第15（d）条に
1934年の証券取引法に基づくSECURITIES EXCHANGE ACT
報告書の日付（最も早い事象の日付）
（規約で指定された正確な登録者名）
| （設立した州またはその他の法的管轄区域） | （証券取引委員会ファイル番号） | （国税庁雇用者識別番号） |
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| （本社所在地） | （郵便番号） | |
(
（登録者の電話番号、市外局番を含む）
(前名称または前の住所、前回報告から変更された場合)
法案第12(b)条に基づく登録証券
| 各クラスの名称 | 取引シンボル | 登録されている各取引所の名称 |
以下の規定のどれかを同時に満たすためにForm 8-Kの提出が意図された場合は、下の適切なボックスをチェックしてください（詳細は、下記の一般命令を参照してくださいA.2）：
| 証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425） |
| 証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12） |
| 取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) |
| 取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
証券法（1933年法）の規則405（§230.405）で定義されている新興成長企業である場合、又は証券取引法（1934年法）の規則1202（§2401.2）で定義されている取引所である場合は、チェックマークで示してください。
新興成長企業
新しいまたは改定された財務会計基準に関する遵守のための拡張移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークを付けてください ¨
| アイテム7.01規制FD開示。 |
2024年9月25日、BioVie Inc.（」会社」) 発行されました オファリング（以下に定義）の終了を発表するプレスリリース。プレスリリースのコピーは別紙99.1としてここに添付されています 参考までにここに組み込まれています。
本項目7.01に記載されている情報、および添付されている付録99.1は提供されており、「1934年修正有価証券取引法第18条」の目的で「提出された」と見なされません。」また、そのセクションの責任を負うものではなく、有価証券法の1933年修正または取引所法の下での提出において、明示的にそのような提出において明示的に定められていない限り、参照によって取り入れられたものとは見なされません。取引所法
| 項目8.01 その他の出来事。 |
Ottawa、オンタリオ州、2024年4月9日 - KWESST Micro Systems Inc.（Nasdaq: KWE、KWESW; TSXV: KWE、KWE.WT.U）（「KWESST」または「会社」）は、本日、発行済み普通株式735,000株と行使価格が$0.001の803,500件の事前資金提供ワラント（「事前資金提供ワラント」）が、公開価格が1株あたりUS $0.65、事前資金提供ワラント1件あたりUS $0.649、アンダーライティングディスカウントを差し引いた価格で米国において事前に定められた株式の公開買い戻しを完了したことを発表しました。証券の公開価格の7.5％にあたる75,002米ドルのアンダーライティングディスカウントを除いた募集からの総収益は、同社が支払う見込みの募集費用を控除する前に、約1,000,000米ドルでした。また、同社は、米国0.8125米ドルの行使価格を持つ76,925株の普通株式購入ワラントを、サービスの報酬としてアンダライターに発行しました。すべての普通株式と事前資金提供ワラントは、同社が提供したものです。
2024年9月25日、会社は以前に発表したベストエフォートによる公募株式の提供（「提供価格」）について、1,360,800株（「株式」）の普通株式、株式1株当たり$0.0001の割当て価額（「普通株式」）の事前資金援助付き認股証明書（「プレファンドウォラントシェアを600,000株購入するための普通株式および1,960,800株の普通株式購入権（「ワラント」の購入条件 」一般的な注文権CUSIP 09074F 140の1株あたり$1.53のシェアまたは先行ワラントの組み合わせの公募価格で、 および関連する普通株式ワラント。公募による当社への総収益は約$3,000,000で、配当 エージェント手数料と公募費用（約$210,000）を差し引く前の金額です。当社は、そのうちの 純収益を主に運転資本と一般企業目的に使用することを意図しています。
アクイタス証券
2024年9月25日、当社は普通株式の取得価格の調整をAcuitas Group Holdings, LLC（「アキタス」に通知しました。行使価格」）Acuitasワラント」が発行された日から2028年7月15日に満期を迎えるAcuitasに与えられた有価証券取得契約（「SPA2022年7月15日付け、会社とAcuitasの間で締結された。
アキータス・ワラントの第3条（b）に従い、アキータス・ワラントが有効な状態である間、いつでも会社が普通株式をエクササイズ価格より安い価格で発行する場合、エクササイズ価格はそのより安い価格に調整されます。したがって、会社はアキータスに対して、2024年9月25日の営業終了時点から、エクササイズ価格を10.00ドルから1.53ドルに調整することを通知しました。これはオファリングで売られた1株あたりの普通株式の価格でした。
SPAおよびAcuitasワラントの前文の説明は完全ではなく、SPAおよびAcuitasワラントの全文に言及することによって限定されます。それぞれ、ここに添付された10.1および4.1の展示物として、参照のために明示的にここに取り入れられています。
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出典：Nutex Health, Inc。
このレポートには、当社の公開取引の時期や完了に関する期待など、将来を見据えた記述があります。これらの先行的な記述には予測される内容や暗示される内容と実際の結果や展開とが実際には大きく異なる可能性があります。こうした相違をもたらす要因には、公開取引を予定通りまたは全く完了させるためのリスクや不確かさ、市場状況、取引に関する通常の終了条件の充足などが含まれます。当社が直面するリスクや不確かさに関するさらなる情報については、2024年9月23日に米国証券取引委員会に提出されたForm 424B5に掲載されている当社の目論見書にある「リスク要因」の見出しの下に記載されています。当社は、新しい情報、将来の出来事、その他の理由により、これらの先行的な記述を更新または修正する意図や義務を否認します。
| 第9.01項 財務諸表および展示資料。 |
(d) 展示物
| 展示 番号 |
説明 | |
| 4.1 | 普通株式購入ワラントの形式（2022年7月18日にSECに提出された同社の現行報告書の付表4.1を参照） | |
| 10.1 | 2022年7月15日付の証券購入契約書（同社とAcuitasとの間のもので、2022年7月18日にSECに提出された同社の現行報告書の付表10.1を参照） | |
| 99.1 | 2024年9月25日付のプレスリリース |
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署名
1934年の証券取引法の要件に基づき、登録者は本報告書をここに添付された適任者によって代理で署名するように正式に指示した。
日付：2024年9月25日
| バイオヴィ社 | |||
| 署名: | Joanne Wendy Kim | ||
| Name: | Joanne Wendy Kim | ||
| 役職： | 最高財務責任者 | ||
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