美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
依據 第13條或15(D)條提交的 當前報告
根據證券法案第13或15(d)條款
證券交易所
報告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(按照公司章程規定指定的註冊人確切名稱)
(或其他轄區 公司註冊 |
(委員會 文件編號 |
(國稅局僱主) (主要 執行人員之地址) |
(主要 執行人員之地址) | (郵政 編 碼) |
根據交易所法規(17 CFR 240.14a-12)第14a-12規定的招股材料
不適用
(如自上次報告以來地址或名稱有變化,填上舊稱或舊地址)
勾選下面適當的框(如適用),如果8-K表格提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的報告義務(參見A.2.一般說明書):
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | |
交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易標的 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
請在複選框中勾選是否作爲新興成長公司,新興成長公司的定義遵照《1934年證券法規定第405條(本章第2401.2億.2條)》。
新興成長型企業
如果是新興成長型企業,請打勾,以表明註冊人已選擇不使用遵守《證券交易法》第13(a)條所規定的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期。 ☐
項 5.07 提交安全持有人表決事項。
2024年9月25日,Netcapital Inc.(以下簡稱「公司」)召開了股東年會(以下簡稱「年會」),目的是就下文所述提案進行股東投票。公司總共擁有34.4034萬股普通股,構成法定人數,在年會上以親自出席或有效代理人代表身份參加。
在年度股東大會上,公司股東(i)重新選舉了馬丁·凱、塞西莉亞·倫克、阿維·利斯、史蒂文·吉瑞和阿諾德·斯科特作爲公司董事會成員,任期直至下次股東大會選舉或其各自的繼任者經合法選舉併合格爲止,或該董事辭職、被解僱或去世;(ii)批准了 Fruci & Associates II, PLLC 爲截至2025年4月30日的財政年度擔任公司的獨立註冊會計師;(iii)批准了有關批准具名高管報酬的非約束性諮詢投票決議;(iv)批准了提供有關具名高管報酬的非約束性諮詢投票的頻率爲「1年」;(v)未批准修改公司的修訂章程的提案;(vi)批准了修改公司的公司章程以授權1,000萬股空頭支票優先股;(vii)批准了發行與公司2024年3月公開發行有關的普通股購買權證和放置代理人權證,包括根據納斯達克納斯達克納斯達克NASDAQ上市規則5635(d)行使此類普通股購買權證和放置代理人權證而可發行的普通股,經會議同意;(viii)批准如有必要或適當時延期年度股東大會,包括在年度大會或延期或推遲會議時沒有足夠選票通過任何上述提議時,以徵求額外的代理。
在公司於2024年8月12日向美國證券交易委員會提交的《公司最終代理聲明書》中所載的股東大會各項議案的最終投票結果如下:
提案 1: | 在年度股東大會上,公司現有董事會成員的任期已到期。所有五名董事候選人當選,任期直至下次股東大會或其繼任者當選併合格,或至該董事辭職、遭解聘或離世。選舉五名董事的投票結果如下; |
提名人 | 贊成 | 棄權 | 經紀人未投票 | |||
Martin Kay | 160,513 | 68,093 | 115,428 | |||
塞西莉亞 萊因科 | 151,246 | 77,360 | 115,428 | |||
阿維 利斯 | 151,881 | 76,725 | 115,428 | |||
史蒂芬 傑裏 | 151,030 | 77,514 | 115,490 | |||
Arnold Scott | 151,874 | 76,732 | 115,428 |
-2- |
提案 2: | 在 年度股東大會上,股東批准了任命Fruci & Associates II, PLLC(“Fruci”) 作爲公司截至2025年4月30日的獨立註冊會計師事務所。批准任命Fruci的投票結果如下: |
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人未投票 | |||
302,198 | 36,688 | 5,147 | 1 |
提案 3: | 在 年度股東大會上,股東們通過非約束性諮詢投票批准了批准命名的高管薪酬的決議(“薪酬提案決議”)。批准薪酬提案的投票結果如下: |
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人未投票 | |||
123,902 | 97,510 | 7,194 | 115,428 |
提案 4: | 在 年度股東大會上,股東們通過了非約束性諮詢性表決,將未來非約束性諮詢性表決的頻率設定爲1年,以審議未來命名執行高管的薪酬(“薪酬規定方案中的決定”). 根據薪酬規定方案中表決同意頻率的結果如下: |
1年一次 | 2年一次 | 3年一次 | 棄權 | 經紀人未投票 | ||||
103,989 | 4,735 | 99,014 | 20,868 | 115,428 |
提案 5: | 在 年度股東大會上,股東未批准修改和重新制訂公司現行章程(“章程 提案”)。批准章程提案的表決結果如下: |
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人未投票 | |||
131,075 | 94,197 | 3,334 | 115,428 |
提案 6: | 在 年度股東大會上,股東批准了對公司章程的修正案,授權發行1,000萬 股「空頭支票」優先股(“股東們批准的建議,包括(a) 採用《業務組合協議》和(b) 批准與業務組合協議和相關協議中描述的其他交易。”). 通過批准章程提案的投票結果如下: |
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人未投票 | |||
112,342 | 110,105 | 6,159 | 115,428 |
提案 7: | 在 年度股東大會上,股東批准了與公司2024年5月認股權獎勵計劃相關的普通股購買認股權和配售代理認股權的發行,包括根據納斯達克上市規則5635(d)行使此類普通股購買認股權和配售代理認股權所出售的普通股股份認股權 股東批准提案)。批准認股權股東批准提案的投票結果如下: |
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人未投票 | |||
134,772 | 89,911 | 3,923 | 115,428 |
提案 8: | 在 年度股東大會上,股東們已批准如果必要或適當的話,推遲年度股東大會,包括在年度股東大會或其推遲/延期時,如若當時不足夠的票數來批准前述任何提案時,進行額外的代理徵求(“休會提案)。對批准推遲提案的投票結果如下: |
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人未投票 | |||
240,051 | 98,868 | 5,113 | 2 |
-3- |
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊者已經授權下面的簽字人代表其簽署了本報告。
NETCAPITAL INC. | ||
通過: | /s/ Martin Kay | |
姓名: | Martin Kay | |
標題: | 首席執行官 | |
日期: 2024年9月26日 |
-4- |