美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549

表格8-K

目前的報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

報告日期(最早報告事件日期):2024年9月19日

VERTEX ENERGY, INC.

(根據其章程規定的註冊人準確名稱)

註冊機構電話號碼，包括區號：(866) 660-8156

以下任何一項的根據規則425（17 CFR230.425）作出書面通信

根據法案第12（b）項註冊的證券：

請在以下複選框內打勾，表明註冊申請人是否爲《1933年證券法規則》第405條或本章第230.405條或《1934年證券交易所法》第1202.2條或本章第240.12億.2條定義的新興成長型企業。

新興成長公司 ☐

如果是新興成長型公司，請勾選，如果註冊人選擇不使用根據《交易所法》第13(a)條規定提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延期過渡期，請說明。☐

項目1.01.簽訂重大合同。

重組壓力位協議

2024年9月24日，Vertex Energy, Inc.（“公司”）及公司的部分子公司（與公司共同稱爲“公司方”）簽署了一份重組支持協議（包括所有附表和附件，稱爲“重組支持協議”），與持有2022年4月1日簽署的貸款和安防-半導體協議項下所有債權100%的各方進行定期貸款），由借款人Vertex Refining Alabama LLC、作爲母公司和擔保方的公司、代理人康特菲茨傑拉德證券公司以及相關貸款人之間達成的協議（"貸款人或同意的利益相關者）。重組支持協議內容包括對公司各方資本結構的約定條款（"重組）"，按照公司各方在破產案件中提交的第11章計劃實施的要求第11章審判案根據第11章第11章進行（第11章美國法典第（破產法）在美國德克薩斯州南區破產法院（破產法院）。根據重組支持協議，同意方股東已同意，在一定條件下，支持該計劃（如下定義）。

重組交易

重組支持協議 contemplatess約定的條款，用於公司各方資本結構的財務重組（“重組”）。根據重組支持協議，債務人預期通過（a）獨立的公司資產負債表資本重組；或者（b）通過一項或多項出售公司全部、主要部分或任何部分資產（視情況而定，一個“401(k)計劃的僱主貢獻資產負債表資本重組交易”）”).

根據重組支持協議，同意的利益相關者已經同意，在一定的條件下，支持該計劃，以及其他事項。

所考慮的交易 根據重組支持協議及其所附條款表（此類交易統稱爲”重組 交易”）將根據資本重組交易完成，除非公司當事人與事先達成協議 持有定期貸款索賠未償還本金總額至少 80% 的持有人的書面同意（定義見下文） （此類持有人，”必需的同意定期貸款貸款人”) 確定追求最高或其他方面最好 資產出售提案（或提案），其中可能包括某些債務人佔有融資貸款人提交的信貸出價（”浸 貸款人”) 和/或定期貸款貸款人 (a”信用競標”），符合公司各方的最大利益， 他們的利益相關者（”成功出價”).

如果公司方選擇了一個成功的買盤，並且該成功的買盤獲得了破產法院根據訂單批准，在資產出售達成之前，公司方將根據公司方手頭現金和DIP融資設施（如下定義）未提取金額建立並設立一個或多個儲備，金額由公司方合理決定並得到基礎同意的優先同意條款貸款人同意，足以(a)資助完全管理和清算公司方的產業的估計費用、成本和開支, 包括基礎同意的優先同意條款貸款人選定的計劃管理員清算公司方的產業的費用、成本和開支（“計劃管理員”），以及(b)在破產法典和計劃規定的範圍內必須於計劃生效日期支付或根據計劃條款的規定被假定或要求支付的所有債權， 這些債權在計劃生效日期未清償並未全部以現金全額支付的情況下（統稱爲“清算備用金”); 在每種情況下，該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時；”，無論如何，清算備用金都不得在未經DIP貸款人的明確同意的情況下隨時增加DIP融資設施，新款項貸款只能按照特定條件資助清算備用金，但不限於，在DIP融資設施下沒有違約或違約事件的情況下提供。在沒有此類違約事件的情況下，公司方將被授權根據計劃管理員的決定保留清算備用金的金額和時間，以完全協調、清算，並在現金全額支付之前，支付所有適用的費用、成本、開支、債權和其他義務，然後根據重組支持協議中描述的優先和處理方式，將任何多餘的可分配現金分配給債務人持有的DIP融資債權或任何其他債權和股權利益持有人。

重組支持協議還設想取消公司的所有現有股權利益，包括公司的普通股，每股面值$0.001（“普通股”），以及在計劃生效日期之後的任何時間產生的普通股相關的任何期權或warrants。

債權人持有債務（Debtor-In-Possession Facility）

爲了資助第11章破產案的管理和重組交易的實施，所有DIP貸款人將提供2.8億美元的優先受擔保的債務人持有貸款和安全協議（該協議稱爲「DIP貸款協議」DIP貸款協議”，以及在其下的融資設施，稱爲“債權人持有債務（Debtor-In-Possession Facility）”），包括（a）8000萬美元的新貸款和（b）「捲起」貸款設施，其中2億美元的長期貸款要求將按無現金、與美元對等的比例轉換爲DIP貸款，並按照DIP貸款協議中規定的條款和條件提供擔保，其中包括向公司各方的所有資產抵押設定安全利益，並由公司各方提供擔保。公司將根據公司各方和重組支持協議中定義的必需DIP貸款人（「支持協議」中定義的必需DIP貸款人）之間達成一致的預算使用DIP貸款。

公司各方將尋求與DIP貸款協議一致的DIP融資設施的批准，並由破產法院批准此類DIP貸款協議所規定的交易。此外，DIP貸款人提供DIP融資設施的義務將受到此類債務人財務的各種習慣條件的約束。

重組壓力位協議補充條款

根據重組支持協議，同意的利益相關者同意在其他事項中：(a)支持按照重組支持協議和管理重組交易的明確文件規定，並在規定的時間框架內進行重組交易；(b)不採取任何行動，涉及同意的利益相關者公司債權/股權（如重組支持協議中定義），直接或間接的干擾重組交易的接受、實施或完成；以及(c)投票支持每個同意的利益相關者公司債權/股權並行使其所擁有、持有或控制的權力或權益，無論就實施重組交易而需要批准的任何事項，都將投票支持至所需程度以實施重組交易。

根據重整支持協議，公司相關方同意，在其他事項中，(a)支持並採取一切合理必要和必要的步驟，根據重整支持協議順利完成重整交易；(b)盡商業上的合理努力獲取任何和所有必要的監管和/或第三方批准，用於重整交易；(c)善意協商，並盡商業上的合理努力執行和交付一些必要的文件和協議，以按照重整支持協議設想和完成重整交易；以及(d)不得直接或間接地反對，延誤，阻礙或採取任何其他行動干涉接受，實施或完成重整交易。

《重組支持協議》可能會在其中規定的某些事件發生時終止，包括未能達到《重組條件表》和任何DIP訂單中規定的指定里程碑。

重組交易 應符合某些慣例條件，包括破產法院批准。因此，無法保證在本次8-k表格的現行報告中描述的交易將完成。現時報告

修訂的中介機構協議

另外，爲了允許公司相關方繼續從麥格理能源北美貿易有限公司購買wti原油（“麥格理”）用於公司相關方的日常業務，並允許麥格理繼續購買所有產品（如某項供應和售出協議所定義，日期爲2022年4月1日的協議（“公司中轉設施協議”），由Vertex煉油阿拉巴馬有限責任公司和麥格理之間達成，麥格理和公司相關方同意修改和重新規定根據公司中轉設施協議現有的中轉設施，並根據重新安排支持協議中附帶的中轉設施條款的條件。修改後的中轉設施”）。修改後的中轉設施的簽署需經破產法庭批准。

前述的重組支持協議、DIP條款協議、中介機構條款協議以及相應的交易和文件描述不應被視為完整，建議參考已檔存的重組支持協議副本。 展品10.1 此處及此處所提及的內容包含並以參考的形式納入。

項目 1.03 破產或接管。

2024年9月24日（「申請日」），公司相關方在破產法庭申請了第11章案件和計劃。申請 日期公司相關方在破產法庭提交了第11章案件和計劃。.

公司各方將繼續作爲負債人在破產法庭的管轄下經營其業務，根據破產法典的相關規定和破產法庭的命令。公司各方已向破產法庭請求批准各種旨在促進第11章破產案的管理並將對公司各方運營造成最小干擾的「首日」動議，包括獲得授權以履行業務進行交易索賠公司各方預計將在申請日期後115天內脫離破產第11章案件的影響。在第11章案件期間繼續業務中進行交易索賠。

計劃的披露聲明，其中包括計劃的副本，已被提交 第99.1展示文本 此處，並通過引用納入

項目2.04 觸發加速或提高直接財務義務或資產負債表安排下的義務。

在本次《當前報告》中描述的第11章案件的申請構成了違約事件，加速了公司各方根據以下債務工具的義務（統稱“債務工具”):

債務工具規定，由於第11章案件，其下的本金和利息應立即到期並支付，同時應支付適用的溢價和費用。根據第11章案件的結果，任何執行債務工具下支付義務的努力都將自動暫停，並且利害關係人在債務工具方面的執行權利受到破產法典的適用條款約束。此外，在第11章案件方面，公司已經發生，並預計將繼續發生，與第11章案件有關的重大專業費用和其他費用。無法保證公司當前的流動性足以滿足其與第11章案件相關的義務或追求第11章計劃的確認。

第5.02項董事離任或某些高管的選舉；董事會選舉；某些高管的薪酬安排。

管理層保留獎金

公司在董事會薪酬委員會的推薦和董事會批准的情況下，於2024年9月19日與公司首席策略官Alvaro Ruiz簽訂了一份留任協議，並同意向Ruiz先生支付了154,020美元的留任獎金。該獎金需由收款人承擔納稅後的淨額，在以下情況下，即合同簽訂後六個月內或資產出售的日期後不得晚於公司因任何原因而終止與公司就任何原因除原因之外的解僱，或者在改變控制交易日期(包括所有或基本上全部公司資產的資產出售)之後死亡或殘疾。Ruiz先生還同意放棄並解除對公司的讓與權，爲了取得留任獎金，他同意放棄與他的就業和某些其他就業事宜和索賠有關的公司的一切權利。

7.01號項目監管FD披露。

於2024年9月24日，公司 發布新聞稿，披露已簽署重整壓力位協議及相關事宜。

新聞稿的副本已附上Exhibit 99.2 此處附上並作爲參考

包含在當前報告中，或合併到其中的信息， 第7.01項目據Form 8-k的要求提供，第7.01項目並不被視為違反1934年修訂版的交易所法第18條目的“申報”交易所法）或否則依照該部分的責任，且不應被視為被引用為公司根據1933年修訂版證券法或交易所法案的申報，無論此等申報中是否包含一般引用條款。

8.01其他事件。

第11章節案件的附加資訊

破產 與第11章案有關的法庭文件和其他信息可在由公司的索賠代理Kurtzman Carson Consultants, LLC dba Verita Global管理的網站上找到，網址為 https://www.veritaglobal.net/vertex，或在破產法院的網站www.txs.uscourts.gov/bankruptcy上找到。透過網站或其他途徑提供的文件和其他信息並不包含在本報告中，不應被視為納入本報告。

公司證券的交易

公司提醒，在第11章案件的審理過程中進行對公司證券（包括但不限於其普通股）的交易具有很高的投機性，並存在著重大風險。公司證券的交易價格可能與股東在第11章案件中實際獲得的賠償或補償的關係微乎其微或沒有。公司預計其股東將根據第11章案件的結果遭遇重大或完全的損失。此外，公司預期由於第11章案件將收到納斯達克的退市通知。

項目 9.01 財務報表和陳述。

*隨此提交。

**隨此呈交。

前瞻性聲明

此 目前的報告，包括隨附的附件，包含與未來事件相關的「前瞻性陳述」。前瞻性 陳述包含「期望」、「預期」、「可能」、「應該」、「打算」、 「計劃」、「信仰」、「尋找」、「看到」、「可能」、「將」、「欲」 或「目標」等字詞。前瞻性陳述基於管理層目前的期望、信念、假設和估計 可能包括有關第11章法律案件，公司完成重組以及 在第11章案件挂起期間繼續正常營運的聲明。這些陳述受到重大的 風險、不確定性和假設的影響，這些風險、不確定性和假設難以預測，可能導致實際結果與前瞻陳述中所表達或暗示的結果 大相逕庭，包括有關公司能力的風險和不確定性 在第11章下成功完成重組，包括：重組的執行；第11章案件對公司流動性和營運結果的潛在負面影響；公司能力及時獲得 破產法院就第11章案件中提交的動議批准；對公司的資本重組提出異議 流程或可能延長第11章案件的其他抗辯；因分散和不確定性導致員工流失以及對公司的影響 高級管理層和其他重要人員能力留住 融資安排；公司與供應商、客戶、員工和其他第三方保持良好關係的能力 作為第11章的結果； 在公司和各利益相關人士利益 包括普通股持有人的章11章法院判決，包括重組條件的批准 和第11章案例的結果一般；公司將在第11章的情況下運作的時間長短 在第11章案中持有營運資本的持續供應； 與第11章案中第三方動議相關的風險，可能干擾公司執行 重組或其他交易；在第11章過程中增加的行政和司法費用；和其他 在破產過程中涉及的訴訟和固有風險。因此，讀者不應過度依賴任何前瞻性 陳述。前瞻性陳述可能包括有關公司對未來財務情形的信念和期望的評論 表現，影響其業務的事件和趨勢，必然受到不確定性的影響，其中許多是公司無法控制的。更多有關可能影響公司 財務結果的因素的信息，不定期地包含在 “有關前瞻性陳述的警語性聲明,” “風險因素”和“管理層對財務狀況和業績的討論與分析公司最近提交的10-k和10-Q表格以及證券交易委員會後續提交的文件，可在www.sec.gov上和公司網站www.vertexenergy.com的“投資者關係” – “SEC提交”部分找到。展望性聲明僅在其發布日期起發揮作用。公司不承擔公開更新或修訂任何展望性聲明的義務，除非依法另有規定。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，申報人已授權下列人員爲其簽署本報告。