全米

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在の 報告書

セクション13または15(d)に基づく

1934年の証券取引所法

報告書の日付（最も早いイベントの日付）： 2024年4月9日2024年9月20日

PROPHASE LABS, INC.

（登録会社の正式な名前を登記事項に指定されたものと同じく）

登録者の電話番号（地域コードを含む）：（914）(215) 345-0919

該当なし

適切なボックスを以下にチェックしてください。Form 8-kの提出が、以下の規定のいずれかを会社の提出義務を同時に満たすことを意図している場合に該当する場合。Instruction 4 (b)(v).を参照してください。一般指示A.2を参照）：

証券 取引所法第12条（b）に基づき登録された証券：

この文書第230.405節及び第240.2節120億2条で定義される新興成長企業である場合には、チェックマークによって示してください。

新興成長企業 ☐

新しいまたは改訂された財務会計基準に適合するための拡張された過渡期間を使用しないことを登録者が選択した場合は、チェックマークで示してください。 ☐

商品 3.01。廃止または継続的なリスティングルールまたは基準を満たさないことの通知。リスト取引の転換。

2024年9月23日、デラウェア州に拠点を置くProPhase Labs, Inc.（以下「会社」とする）は、Nasdaq株式市場LLC（以下「ナスダック」とする）に、会社がNasdaq上場規則5605(c)(2)(A)の監査委員会要件に違反していることを通知しました。これは、会社の取締役会（以下「取締役会」とする）の監査委員会（以下「監査委員会」とする）に空席が生じたためであり、エレノア・マクブライアがこの8-kフォームの項目5.02で開示したように、取締役会から辞任したことが理由です。

2024年9月26日、会社は、ナスダックからの通知を受け取りました。その通知は、会社がナスダックの上場規則5605に規定された監査委員会の要件を満たしていないことを示し、会社が次回の株主総会または2025年9月20日のいずれか早い日までに規則5605(c)(4)で提供された是正期間内に規則を遵守する機会があることを確認しています。次回の株主総会が2025年3月19日より前に開催される場合、会社は2025年3月19日までに遵守を証明しなければなりません。会社は監査委員会のメンバーシップを評価し、上記の適用期間の満了前にナスダックの上場規則5605(c)(2)(A)に適合する意向です。

アイテム 5.02. 取締役の退任または任命；取締役の選任；一定の役員の任命；一定の役員の報酬・年金等の契約

2024年9月20日、Eleanor McBrierは自身が即刻取締役を辞任する意向であることを会社の取締役会に通知しました。Ms. McBrierの辞任は、会社または取締役会とのいかなる問題についても発生しておらず、会社に関連する事項についてであってもいかなる意見の相違も原因ではなく、既存の雇用主との政策との衝突が理由です。会社は、Ms. McBrierが取締役会での任期中に提供した役割と貢献に感謝を表します。Ms. McBrierの辞任に伴い、会社はその後任者を探すための手続きを開始しており、胃腸科学分野や関連分野での取締役候補に重点を置いており、会社のBE-Smart食道癌検査の開発に協力しています。

将来を見据えた声明に関する注意書き

この8-kフォームの現行レポートには、修正された1933年の証券法27A条および修正された1934年の証券取引法21E条に基づく前向きな見通しに関する記述が含まれています。履歴的事実以外のすべての記述は前向きな見通しです。この8-kフォームの現行レポートに含まれるすべての記述は、履歴的事実の記述ではなく前向きな見通しです。そのような前向きな見通しの記述には、当社がナスダックのリスティング規則に対するコンプライアンスを回復し、新しい取締役を探す計画などが含まれます。このような記述は、厳密に履歴的または現在の事実に関連しないことから特定されます。『信じる』、『予想する』、『計画する』、『期待する』、『意図する』、『目標』、『可能性』といった用語やこれに類する他の表現の否定が示される言葉は前向きな見通しの記述を識別する可能性がありますが、これらの言葉の不在は、その記述が前向きでないことを意味しません。そのような前向きな見通しの記述は、当社の現在の期待に基づいており、決して具体化されないか、正しくない可能性のある仮定に関わっています。新しい情報、将来のイベント、その他の理由により、いつでも適用される証券法の下で必要に応じて、いかなる前向きな見通しの記述も更新または修正することはなく、この8-kフォームの現行レポートの日付に作成されたこれらの前向きな見通しの記述 は実際の結果が多くのリスクと不確実性により、予測されたものと異なる可能性があります。ナスダックリスティング規則に準拠するために取締役会および委員会構成の変更を行う能力を含むがこれに限定されない数多くのリスクと不確実性により、どの前向きな見通しの記述についても予測された結果と異なる可能性があります。前述の情報と追加のリスクに関する情報は、会社が定期的に証券取引委員会に提出する文書に記載されている『リスクファクター』と題されたセクションに見つけることができます。これらの前向きな見通しの記述は、この8-kフォームの現行レポート作成日に行われ、いかなる新しい情報、将来のイベントまたはその他の理由により、適用される証券法の下で必要とされる限り更新または修正する義務があります。

1934年証券取引法の要件に従い、当社は署名者が定めることにより、本報告書を正式に署名しました。