附件 19.1

 

 

 

uranium energy corp。
（以下简称“公司”)

 

内幕交易、申报及封锁政策

 

这份内幕交易、申报及封锁政策（即「」应与公司当前的证券交易和申报指引以及企业透霜政策一并阅读。政策本政策应与公司当前的证券交易和申报指引以及企业透霜政策一并阅读。

 

目的

 

本政策的目的是进一步解释关于员工或与公司有特定关系的某些个人交易公司证券时涉及的某些法律概念。

 

任何公司董事、高级职员或员工或公司任何附属公司的证券交易，均属非法，而持有关于公司的物质非公开信息。任何公司董事、高级职员或员工也非法向他人提供可能根据该信息进行交易的物质非公开信息。为了遵守关于（i）在持有有关公司的物质非公开信息时交易公司证券，以及（ii）向外人透露或提供物质非公开信息的适用证券法，并防止不当交易或提供信息的出现，公司已经为所有董事、高级职员和员工，以及他们家庭成员和居住在他们家庭的其他人，以及他们拥有或共同拥有表决权或投资控制权的投资合伙企业和其他实体（例如信托和公司）采用了这项政策。

 

公司的每位董事、高级职员和其他内部人士都有个人责任，按照证券法规定，在进行公司证券的任何交易或其他持有变更（包括行使任何期权）后提交内幕交易报告。董事、高级职员和员工还有责任确保他们的家庭成员和其他同住成员，以及他们行使投票权或投资控制权的实体遵守。本政策适用于公司证券的任何交易，包括其普通股和购买普通股的期权、认股权证和公司可能在未来发行的任何其他类型的证券或对这类证券的衍生工具。

 

违反此政策属严重违法行为，可能导致接受适当监管机构的纪律处分，包括可能面临罚款和监禁。任何未能遵守本文规定的要求也构成立即因离职的理由。

 

此政策提供了关于上市公司（如公司）的企业治理要求，以及加拿大和美国适用证券法律和法规下的内幕交易规则和内幕报告要求的一般说明。每位董事、高级管理人员和员工须查阅随附材料并同意遵守本政策的条款。对于本政策的任何疑问应直接向公司的临时代码提问。

 

 

 

证券法下内幕交易规定概述

 

证券法通常禁止与公司有“特殊关系”的人士：(i) 在知悉未经普遍披露的与公司有关的重要事实或变化情况下进行证券交易，或者(ii) 在未经普遍披露前将有关报告发行人的重要事实或变化情况通知他人，除非是在业务必要的情况下。证券法还禁止与报告发行人有“特殊关系”的人或公司，在知悉未经普遍披露的有关该发行人的重要事实或重大变化的情况下购买或出售该发行人的证券。

 

与公司有特殊关系的人士包括（但不限于）：

 

(i)

公司董事会成员（每人，一位“董事”），公司的董事和员工；

 

(ii)

拥有对公司证券有重大投资（超过10%）的公司的董事和员工；

 

(iii)

与上述人士同住在一起的家庭成员；及

 

(iv)

任何人从上述任何人士处获悉实质事实或实质变动。

 

A “实质事实” 是指能够明显影响或有理由预期对公司证券的市场价格或价值产生显著影响的信息。

 

“证券” 被广泛定义并包括普通股、债券、买权、卖权、期权、衍生品（或任何一种其市场价格随公司普通股市场价格变化的证券）或其他购买或出售证券的权利或义务。

 

安防法一般还规定，对于与公司有特殊关系的每个人或公司，在知悉未被普遍披露的实质事实的情况下购买或出售公司的证券，以及对另一个人或公司（而非在必要业务过程中）传递实质事实知识后，该人或公司购买或出售公司的证券后，应该对根据获利或避免损失而处以罚款。该罚款除了其他可能寻求的救济外，还可能包括因证券法一般违反而处以的监禁期。

 

内幕交易政策

 

谁是公司的内部消息人士？

 

一般而言，每位拥有经理职位或更高职位的人士及每位公司董事会成员对于内幕交易规则而言都是内部人士，任何员工或其他人士若获知一未公开的重要事实，则就该资讯而言即成为内部人士（以下简称「内部人士」）。任何内部人士在未公开该重要事实之前不得交易该公司股份。内部人士任何内部人士在未公开该重要事实之前不得交易该公司股份。

 

 

 

内幕消息是什么？

 

如上所述，内幕消息包括尚未向公众披露的重要事实。 重要事实将包括（但不限于）：

 

(i)

有关重大交易的信息（例如部门的购买或出售或新融资）；

 

(ii)

尚未向公众披露的财政信息，例如上一季度或上一年度的业绩；

 

(iii)

有关重大事件的信息（例如重要收购或盈利更新的发布）；和

 

(iv)

其他信息，合理的人可能会得出会对公司证券价格产生影响的结论。

 

禁止交易期

 

在公司季度和年度财务报表发布前，所有员工将进行为期两周的强制性禁止交易期，该禁止交易期将持续至公开披露该信息后的两个交易日。

 

任何内幕人士在公布具体资讯的新闻发布后的两个交易日内不得交易公司股票。公司将通知所有内幕人士，如果因为具体资讯的发布导致进行黑名单，生效期间将不得交易。

 

因特定或预期事件，公司可能会定期发布一个涵盖内幕人士及部分或全部员工的特定或不定期黑名单期。公司将通知受影响的内幕人士和特定员工关于一般性黑名单期。此外，参与特定交易的员工可能会受到禁止在不确定期间出售公司证券。如果公司认为由于您参与特定交易应禁止交易公司证券，将会提醒您。

 

Transactions

 

若公司涉及与另一实体进行未披露的重大交易、业务或其他安排（包括拟议的交易或安排），则与该实体有特殊关系的每位员工、高级职员和董事，由于知识具体事实或未向公众披露的实质变化，因此不得使用关于该交易或安排的知识或信息交易该实体的证券，也不得通知或“透露”他人此类知识或信息，除非为执行该人在公司担任职务的职责所必要。

 

 

 

一般事项。

 

在某些意想不到的情况下，重要问题可能会在发生时没有立即向内部人员传达。在这种情况下，公司必须避免的真正潜在问题是，在公司正在考虑或尝试解决这些问题时，内部人可能在公司股票进行交易。不幸的是，内部人对这些问题缺乏具体知识并不能免除内部人和公司的个人尴尬和/或潜在责任。

 

因此，内部人必须提前通知董事长或致富金融(临时代码)，以采取任何交易活动，以便确定是否存在任何可能影响此交易的公司原因。

 

预先批准

 

在设定好的封闭期之外的任何时间，可能存在有关现有或潜在重要事实或未公开的重要变化的公司信息，这些信息可能会显著影响公司证券的价格或价值，因此，董事或官员，或可能获取此等信息的员工（或任何配偶或其他与此类董事、官员或员工居住在同一家庭的亲属）的任何交易，必须事先获得致富金融(临时代码)的批准。

 

内部人交易报告

 

公司受美国证券法的规范，其中包括美国 1934年证券交易所法案美国（包括美国证券交易委员会）和加拿大（包括卑诗证券委员会）法律可能在内幕者的报告义务方面存在差异。公司的内幕人员必须遵守这两套法律义务。在加拿大法律下，个别员工可能被视为“内幕人员”，而在美国联邦法律下则可能不是“内幕人员”。公司将通知出于证券法目的而被视为内幕者的所有人士。

 

内幕人士必须将涉及公司证券（包括普通股以及股票期权的授予或行使）的任何交易活动进行内幕交易报告电子化提交给卑诗证券委员会，透过SEDI.ca线上资料库。内幕人士报告必须在进行任何公司证券交易（包括购买或出售公司普通股或行使公司股票期权）后的两个工作日内进行提交，对于EDIAR表格4的提交，以及在未超过五个日历日内对于SEDI表格55-102F6子公司/内部人士提交立即进行提交。这涵盖了你直接或间接取得的公司证券（即，包括透过控股公司）或你行使控制权或裁量权的公司证券（即，你控制的家庭信托所取得的股份）。

 

 

 

发帖后交易通知

 

如果您是根据证券法的内幕人员并进行已批准的交易，您必须在交易后五个日历日内联系公司的致富金融(临时代码)并向其提供以下信息。除非与致富金融(临时代码)达成另外协议以便您自行提交，否则将为您准备并电子提交一份内幕人员报告：

 

(i)

您的全名、地址和业务电话号码；

 

(ii)

您购买或出售的证券数量或行使的期权数量；

 

(iii)

交易或行使日期；

 

(iv)

每笔交易中所购买和出售的证券价格或期权行使价格及货币；

 

(v)

如果证券是间接取得或是您控制或酌情取得的证券，则应提供此类证券的注册持有人姓名；

 

(vi)

如果证券不是在公开市场上取得或处置，则应提供交易性质。

 

(vii)

交易后您持有的所有公司证券（包括期权）数量。

 

公司内部人士也必须向公司的致富金融(临时代码)提供姓名、地址、与公司的关系或其他个人信息变更的更新，以便更新他们的SEDI档案和EDGAR申报信息。

 

合规联络人

 

如果您对此政策有任何问题，请联系公司的致富金融(临时代码)。

 

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